2020年期货法律法规速记考点：首席风险管理
2020年甘肃省《期货法律法规》测试题(第792套)
【单选题】-首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )和风险管理状况进 行监督检查的期货公司高级管理人员。
A.合法合规性 B.违法操作 C.违规操作 D.风险操作程序
【答案】A
【解析】 《期货公司首席风险官管理规定(试 行)》第二条规定，首席风险官是负 责对期货公司经营管理行为的合法合 规性和风险管理状况进行监督检查的 期货公司高级管理人员。 首席风险官向期货公司董事会负责。
【单选题】-下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是( )。
A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.挪用客户的期货保证金或者其他资产 C.中国证监会禁止的其他行为 D.诚实守信，恪尽职守
【答案】D
【解析】 《期货从业人员管理办法》第十五条 ，期货公司的期货从业人员不得有下 列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客 户参与期货交易；(二)挪用客户的期 货保证金或者其他资产；(三)中国证 监会禁止的其他行为。选项ABC均为 禁止行为，D项为是需要遵守的，故 本题答案为D。
【单选题】-期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机 构未妥善处理的期货从业人员应当及时向( )报告。
A.中国证监会或者协会 B.公安机关 C.财政部 D.期货交易所
【答案】A
【解析】 《期货从业人员管理办法》第十九条 ，机构或者其管理人员对期货从业人 员发出违法违规指令的，期货从业人 员应当予以抵制，并及时按照所在机 构内部程序向高级管理人员或者董事 会报告。机构应当及时采取措施妥善 处理。机构未妥善处理的，期货从业 人员应当及时向中国证监会或者协会 报告。中国证监会和协会应当对期货
【单选题】-期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得( )。
期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍
一、日期对照１、结算会员得审批为3个月。
2、期货公司得成立审批为6个月、３、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月得就撤销审批资格。
申请金融结算资格得,受理３个月内作出批复。
取得资格６个月内未取得会员得自动失效。
提供ＩＢ业务得在20日内作出批复、4、期货公司那些就是证监会审批,在2个月内(２条为20日内),那些就是派出机构20日内(1条2个月)审批。
见P75、调查操纵价格、内幕交易得,可以经批准后对当事人15个交易日限制交易,最长30日６、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规得2日内上报,整改时间在2０日内,自验收完毕后３日内解除措施,连续达标3个月得解除预警期、7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结得,5日内报告。
８、期货交易所管理中得日期基本就是1０日、但限制会员结算范围与异常情况暂停交易得为3日,按季后15日、年后30日上报经营情况与工作报告、年后４个月报审计报告、９、期货公司管理办法中得日期基本为5日,处罚基本为3万以下、股东得股权被质押、冻结、转让变更名称得应３日内报告期货公司,她们应在5日内报告派出机构。
１０、高管人员得管理办法基本为５日,首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命与违规被调查就是3日处罚为3万元以下,对受贿、非法获利得无警告处分。
1１、高管人员任职资格取得30日内上任,过期作废。
12、期货从业人员管理一般10日,１3、首席风险官:季度后10日、年后20日报工作报告14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表二、年限得比较:１、下列不得担任交易所负责人、财务人员:解除职务、撤销资格之日起5年内。
2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。
3、除风险监管报表与IB业务得资料保存５年以上,其她得都就是2０年三、金额得比较:1、设立期货公司注册资本最低30０0万、货币资金出资不低于85%四、法律法规处罚:1、见整理资料1,注:大部分期货交易所违规得按照第68条处罚,大部分证券公司违规得按照第７0条处罚。
2020年期货法律法规速记考点：行政法规
2020年期货法律法规速记考点：行政法规一、行政法规期货交易管理条例【考点一】总则期货交易是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式实行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。
期货合约是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。
期权合约是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买人或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。
从事期货交易活动，理应遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
【考点二】期货交易所设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及相关活动。
期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
期货交易所会员理应是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
期货交易所能够实行会员分级结算制度。
实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。
期货交易所理应依照期货交易管理条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，增强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。
期货交易所履行下列职责：(一)提供交易的场所、设施和服务；(二)设计合约，安排合约上市；(三)组织并监督交易、结算和交割；(四)为期货交易提供集中履约担保；(五)按照章程和交易规则对会员实行监督管理；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。
2#011期货法律法规汇编重点知识提取(全是精华)
期货法律法规汇编重点知识提取第二章：期货交易所41.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。
2.交易所履行的责任：提供交易场所。
安排合约上市。
组织监督结算交割交易。
保证合约的履行。
对会员监督管理。
3.建立风险管理制度：保证金制度。
大户持仓和持仓限额报告制度。
风险准备金制度。
涨停板制度。
当日无负债制度。
4.出现异常情况采取的情况可以是:提高保证金。
调整涨停板的幅度。
限制会员最大持仓量。
暂时停止交易。
采取其他紧急措施。
5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准:制定或者修改章程，交易规则。
上市，中止，取消或者恢复交易品种。
上市修改或者中止合约。
变更解散分立合并交易所第三章：期货公司1．申请成立期货公司需要具备条件：注册资金最低3000W高级管理有任职资格，从业人员有从业证有符合法律行政法规的公司章程主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。
有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度2.出资的货币资金比例不低于85%，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。
3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东实际控制人关联人提供融资，对外担保。
4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。
5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：合并分立停业解散或者破产变更公司形式变更业务范围变更注册资金。
5%股份以上变动（在20日做出批准不批准）设立收购参股或者终止境外期货经营机构其他的在2个月做出批准不批准。
6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：变更法定代表人变更住所或者营业场所设立或者终止境内分支机构（两个月内）变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围其他的在20日内批准不批准7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。
2020年青海省《期货法律法规》测试题(第753套)
【单选题】-按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司，可以依法从事( )， 不需要特意的取得相应的业务资格。
A.金融期货经纪 B.商品期货经纪业务 C.境外期货经纪 D.期货投资咨询
【答案】B
【解析】 《期货公司监督管理办法》第十五条 。按照本办法设立的期货公司，可以 依法从事商品期货经纪业务；从事金 融期货经纪、境外期货经纪、期货投 资咨询的，应当取得相应业务资经批准或者备案可以 从事中国证监会规定的其他业务。
期货法律法规
【单选题】-首席风险官连续( )次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机 构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.1
【答案】B
B.2
C.3
【解析】
D.5
《期货公司首席风险官管理规定(试
行)》第三十三条，首席风险官连续
两次不参加培训，或者连续两次培训
考试成绩不合格的，中国证监会及其
【单选题】-以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当 利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 违法所得( )倍罚金。
A.3～10 B.1～5 C.1～10 D.3～5
【答案】B
【解析】 《中华人民共和国刑法修正案》第六 条，有下列情形之一，操纵证券、期 货交易价格，获取不正当利益或者转 嫁风险，情节严重的，处五年以下有 期徒刑或者拘役，并处或者单处违法 所得一倍以上五倍以下罚金：(一)单 独或者合谋，集中资金优势、持股或 者持仓优势或者利用信息优势联合或 者连续买卖，操纵证券、期货交易价
【单选题】-李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某 擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。李 某的行为构成( )。
期货从业考试法律法规重要考点：首席风险官管理办法
期货从业考试法律法规重要考点：首席风险官管理办法第一章总则1.首席风险官：负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和发现管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员；对期货公司董事会负责；证监会对其监督管理，协会交易所自律管理。
第二章任免与行为规范1.期货公司设立独立董事的，应当全体独立董事同意。
是否熟悉期货法律法规，诚信守法、能力作为任职的主要标准。
2.工作记录和底稿至少保存20年，不得有下列行为：擅离职守、兼职除合规部门以外职务、延迟知情不报、谋取私利、干预正常经营、泄露秘密3.首席风险官提出辞职的，提前30天向期货公司董事会申请。
第三章职责与履行职责保障1.需建立健全有效执行的以下制度：期货公司、客户保证金安全存管制度、风险监督指标管理制度、治理和内部控制制度、业务规则、结算规则、客户风险管理和信息安全制度、期货公司员工家亲戚持仓报告制度。
监督检查是否存在非法委托和超范围委托的情况。
期货公司是否有效控制风险。
2.下列的情况对公司董事会和证监会报告：涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的。
期货公司资产抽逃、占用、挪用查封、冻结或者用于担保。
期货公司资本无法维持达到监管标准。
发生重大诉讼或者仲裁的。
股东干预。
3.享有的权利：参加或者列席与职责有关会议；查阅公司相关文件、档案和资料；与相关人员进行谈话；了解业务的执行情况。
董事、高级管理人员不得以涉及商业秘密理由限制和阻挠其权利。
第四章监督管理1.每季度结束日10个工作日向所在地提交季度工作报告。
每年1月20日前提交上一年的全面顾总报告。
对不适当人员的认定2年内部任用高级管理人员以上职位。
2次连续不参加证监会的培训。
或者连续两次不及格的，证监会及其派出机构监管谈话出具警示函。
2. 诚信档案的记录东西：中国证监会及派出机构对其的监管措施、培训情况和成绩。
2020年期货从业资格考试《法律法规》真题及答案解析
2020年7月期货从业资格《法律法规》真题及答案解析单选题(部分)1、期货交易所向会员收取的保证金。
属于()所有。
除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。
A.期货保证金安全存营监控机构B.会员C.客户D.用货交易所答案：B解析：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
2、根据《期货从业人员管理办法》。
期货从业人员受到在纪律惩戒后，享有()权利。
A.申诉B.抗辩C.申请行政复议D.上诉答案：A解析：协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
3、期货保证金安全存营监控机构依照有关规定对保还金安全实施监控，进行每日稽核。
发现问题应当立即报告()A.期货公司B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行答案：B解析：期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实时监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
4、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。
以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。
并()。
A.维护投资者的合法权益B.满足投资者的各项要求C.量大限度维护投资者利益D.为投资者创造最大权益答案：A解析：从业人员再执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
5、期货交易所应当解散的情形是()A.总经理决定解散B.中国证监会决定关闭C.会员数量少于规定的最低数量D.中国国货业协会请求解散答案：B解析：期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满;(二)会员大会或者股东大会决定解散;(三)中国证监会决定关闭。
6、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行))。
期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定B.由王事长C.由总经理D.由监事会答案：A解析：期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
《法律法规》考前复习单选题及答案解析
1．期货公司首席风险官向（）负责。
A．期货公司监事会B．中国证监会C．期货公司董事会D．中国证监会派出机构C【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，期货公司首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
期货公司首席风险官向期货公司董事会负责。
2．被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。
A．期货公司高级管理层B．中国期货业协会C．公司住所地中国证监会派出机构D．公司住所地中国国务院期货监督管理机构C【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条规定，被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。
3．期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。
期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A．两次B．连续两次C．三次D．连续三次B【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十三条规定，期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。
期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
4．根据《期货交易管理条例》的规定，（）制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》。
A．期货公司B．期货业协会C．国务院期货监督委员会D．中国证券监督管理委员会D【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》根据《期货交易管理条例》的规定，中国证券监督管理委员会制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》，现予发布，请遵照执行。
5．期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。
B．2C．3D．4B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：（三）结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历。
2020年法规知识点参照模板
《期货法律法规汇编》有关数字规定第1章《期货交易管理条例》有关数字规定（每个问题最后的括号内数字为该知识点在该法律法规中的条目序号，以下各章同）一、向监管机构申请批准的有关数字规定二、向监管机构报告的有关数字规定三、监管机构批准的有关数字规定四、必须具备资格的有关数字规定五、具备资格中不得有的情形的有关数字规定六、其他有关数字规定第 2 章《期货投资者保障基金管理暂行办法》有关数字规定第 3 章《期货交易所管理办法》有关数字规定一、向监管机构报告的有关数字规定二、任职期限的有关数字规定三、会议召开频率有关数字规定四、会议通知的有关数字规定五、其他有关数字规定第 4 章《期货公司管理办法》有关数字规定一、向监管机构报告的有关数字规定二、期货公司设立资格的有关数字规定三、期货公司业务资格的有关数字规定四、持股比例的有关数字规定五、会议召开频率有关数字规定六、其他有关数字规定第 5 章《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》有关数字规定一、任职资格条件的有关数字规定作以上经验。
5 年二、任职资格申请与审核的有关数字规定三、任职期间有关数字规定四、向监管机构报告的有关数字规定五、其他有关数字规定第 6 章《期货从业人员管理办法》有关数字规定一、从业人员资格的有关数字规定二、向证监会报告的有关数字规定三、向协会报告的有关数字规定四、其他有关数字规定第 7 章《期货公司首席风险官管理规定（试行）》有关数字规定一、向监管机构报告的有关数字规定二、任职资格的有关数字规定三、其他有关数字规定第 8 章《期货公司金融期货结算业务试行办法》有关数字规定一、期货公司申请金融期货结算业务资格的有关数字规定二、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的有关数字规定三、期货公司申请金融期货结算业务资格的有关数字规定额平均不低于人民币，控股股东期末净资本不低于人民币2 年四、向监管机构报告的有关数字规定五、监管机构作出决定的有关数字规定六、其他有关数字规定第 9 章《期货公司风险监管指标管理试行办法》有关数字规定一、向监管机构报告的有关数字规定二、监管机构监督管理的有关数字规定三、风险监管指标标准的有关数字规定页四、其他有关数字规定第 10 章《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关数字规定一、向监管机构报告的有关数字规定二、证券公司申请介绍业务条件的有关数字规定三、向监管机构申请批准的有关数字规定四、其他有关数字规定第 11 章《期货从业人员执业行为准则（修订）》有关数字规定第 14 章《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》有关数字规定。
期货法律法规考试 最精简笔记
9.期货市场客户开户管理理规定
• 监控中心心：负责开户管理理具体实施工工作，维护统一一开户系统。
10.期货公司董事监事高高管任职资格管理理办法
独董
（1）具有从事证券、期货等金金金融业务或法律律会计业务5年年以上经验，或者相关学科教学、研究的高高级职 称。
变更更股权：3个不不存在。不不存在被查封冻结、不不存在交叉持股、不不存在财务支支持。
分支支机构：集中统一一管理理、不不得合资合作、不不得承包租赁委托他人人经营。
3.期货业协会
对从业人人员纪律律惩戒，10工工作日日内向证监会及派出机构报告，不不能对从业者采取罚款等处罚。
章程由会员大大会制定。
4.期货公司监督管理理办法
向期货公司董事会负责。
由公司章程提名聘任，董事会无无正当理理由不不得将其免除，若拟免除需提前通知本人人并书面面至至公司住所 地证监会派出机构。2次不不参加培训或2次考试成绩不不合格，证监会及派出机构可以采取监管谈话。提 前30天向期货公司董事会提出辞职，并报证监会派出机构。
期货公司董事会决定免除首首席⻛风险官职务时，应当同时确定拟选人人选或者代职人人选。
（2）总经理理主持日日常工工作。
（3）非非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金金金：非非结—》结—》交易易所
• 公司制
（1）董事⻓长主持股东大大会。
（2）总经理理：落实工工作。应由董事担任。
（3）独董：证监会提名，股东大大会通过。
• 未经国期监审核，期货交易易所不不得从事：信托投资、股票投资、非非自自用用不不动产投资。
期货公司董事⻓长、总经理理、首首席⻛风险官死亡失踪不不能履履行行行职责的，可代为履履行行行，代为履履行行行时间不不能超 过6个月月。
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2020年期货法律法规速记考点：首席风险管理
期货公司首席风险官管理规定(试行)
【考点一】总则
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险
管理状况实行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。
【考点二】任免与行为规范
期货公司章程理应明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利
义务、工作报告的程序和方式。
首席风险官履行职责理应保持充分的独立性，作出独立、审慎、
即时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。
首席风险官理应保守期货公司的商业秘密和客户信息。
首席风险官展开工作理应制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。
工作底稿和工作记录理应至少保存20年。
首席风险官不得有下列行为：
(一)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；
(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从
事可能影响其独立履行职责的活动；
(三)对期货公司经营管理中存有的违法违规行为或者重大风险隐
患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；
(四)利用职务之便牟取私利；
(五)滥用职权，干预期货公司正常经营；
(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；
(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。
首席风险官提出辞职的，理应提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
【考点三】职责与履职保障
首席风险官理应对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存有的风险隐患实行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及相关规定，建立健全和有效执行以下制度：
(一)期货公司客户保证金安全存管制度；
(二)期货公司风险监管指标管理制度；
(三)期货公司治理和内部控制制度；
(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；
(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；
(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。
首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：
(一)参加或者列席与其履职相关的会议；
(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料；
(三)与期货公司相关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的相关人员实行谈话；
(四)了解期货公司业务执行情况；
(五)公司章程规定的其他职权。
【考点四】监督管理
首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构能够依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
首席风险官理应按时参加中国证监会组织或者认可的培训。
首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构能够采取监管谈话、出具警示函等监管措施。