投资者期货结算账户登记表
2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析
2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。
A.自有资产B.合法性C.公正性D.独立性【答案】 D2、根据《证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（）.A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接B.集合资户管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的【答案】 C3、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】 B4、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。
A.向投资者充分揭示金融期货风险B.认真审核投资者开户申请材料C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】 C5、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。
A.财务主管B.独立董事C.副总经理D.总经理助理【答案】 C6、2015年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。
由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。
2016年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。
2016年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，甲期货公司强行平仓造成的损失由（）承担。
期货市场投资者销户申请表
会员名称
会 员 号
自然人销户申请（申请人填写）
姓 名
身份证号码
投 资 者
交易编码
法人销户申请（申请单位填写）
单位名称
营业执照注册号
投 资 者
交易编码
备注：
户名：___________，资金账号：____________，身份证号码（组织机构代码证）为：______________________________。现正式确认交易结算单，时间截止为：_____年_____月_____日，对本人（本公司）的过往所有交易结算单注销在上述期货的交易编码。并即日起，本公司/本人正式终止与贵公司的委托代理事宜。其之前经贵公司代理进行的期货交易行为都是本公司/本人意愿之体现，本公司/本人负全部责任，并无异议。特在此予以确认。
申请人签名：
法定代表人：申请单位盖章：申请日期： 年 月 日
同意销户记录（会员填写）
投 资 者
交易编码
审批意见：
会员盖章：负责人签字：审批日期： 年 月 日
第一联：期货经纪公司留存 第二联：申请人/申请单位留存
农业银行银期转账业务办理流程及注意事项
农业银行银期转账业务办理流程及注意事项一、办理流程1、到银行网点（注意：农行网点均支持银期开户签约业务，但多数网点没有开户所需的申请表和协议，因此前往银行办理前请咨询当地农行，以获知符合条件的网点地址）前台办理开户手续，需现场填写《中国农业银行银期转账业务申请表》和《中国农业银行全国银期转账客户服务协议》（内容详见附件，按照银行网点的样本填写，机构客户开户有特殊说明，详见申请表备注和协议第三条和第十九条）。
开户期间银行方需由客户输入期货资金账号资金密码（不是交易密码）；然后根据银行要求输入银行卡密码，如开户成功，银行方会出具开户成功凭证。
2、渤海期货在农行的机构代码是00080000。
二、转账流程1、进入网上交易，直接点击“转账”后选择“银期转账”进入银期转账界面。
2、单击“农业银行”，银行代码、银行简称、可转资金和银行账号便自动出现，每次转账业务都需要执行此操作，否则系统提示没选择银行。
3、选择“转账类别”，分别包括“1.银行卡->保证金”、“2.保证金->银行卡”、“3.查询银行余额”，然后输入“资金密码”（期货资金密码），输入“银行密码”（农行卡密码），输入“转账金额”（查询银行余额时不需要输入转账金额），然后点“发送”，下面窗口会提示处理状态为处理中，点击“查询转账”刷新。
4、单独点击“查询转账”，可以列出当天银期转账记录。
三、注意事项:1、告知客户完整的资金账号和初始资金密码，资金密码为身份证号码后六位，尾号为X的X不计在内。
（银行输入密码的键盘均为数字，不取字母）2、客户办理的银期转账账号未在我公司报备的，或者在公司报备的账号与实际办理银期转账卡号不一致的，需让客户签署一份“投资者期货结算账户登记表”进行报备。
2023年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷A卷附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷A卷附答案单选题（共30题）1、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】 A2、可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所【答案】 D3、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由( )承担。
A.期货公司B.期货公司总经理C.直接负责的主管人员D.从业人员本人4、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。
A.结算准备金最低余额B.透支额度C.风险准备金D.保证金比例【答案】 D5、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）。
A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有【答案】 D6、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（）与其有效身份证明文件相一致。
A.客户姓名或者名称B.客户姓名C.客户名称D.客户交易编码7、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
A.依法履行了报告义务的B.辞职的C.公开声明的D.依法赔偿损失的【答案】 A8、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A.期货交易所B.该会员C.期货交易所和该会员按比例D.期货交易所和该会员共同连带【答案】 B9、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。
中国证券监督管理委员会关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知
中国证券监督管理委员会关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2006.01.19•【文号】证监期货字[2006]9号•【施行日期】2006.01.19•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】期货正文中国证券监督管理委员会关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知(证监期货字[2006]9号)各期货经纪公司：为进一步完善期货市场保证金存管制度，规范保证金管理，保护期货投资者合法权益，根据中国人民银行《人民币银行结算账户管理办法》的有关规定，现将规范期货保证金存取业务的有关要求通知如下，请遵照执行。
一、投资者从事期货交易，应当在期货结算银行（工商银行、农业银行、中国银行、建设银行和交通银行）开立用于期货交易出入金的银行结算账户（以下简称“期货结算账户”）或选择已在结算银行开立的银行结算账户登记为期货结算账户。
投资者可在期货经纪公司登记多家结算银行的期货结算账户。
二、投资者使用期货结算账户办理期货交易出入金之前，应当在期货经纪公司登记。
投资者变更期货结算账户，应当在期货经纪公司办理变更登记。
三、投资者用于期货交易的出入金应当通过开设在同一期货结算银行的投资者期货结算账户和期货经纪公司保证金账户以同行转账的形式办理，不得通过现金收付或期货经纪公司内部划转的方式办理出入金。
四、各期货经纪公司应在2006年3月10日前完成投资者期货结算账户登记工作，并严格按照统一格式制作汇总表。
汇总表应当以Excel格式制作，同时以书面和电子化形式向派出机构备案。
要确保汇总表中录入信息的准确、完整，以备今后按我会要求直接导入升级后的结算系统。
以书面形式报送派出机构的汇总表要由期货经纪公司盖章和法定代表人签字。
五、对于新开户的投资者，期货经纪公司应当自开户之日起按上述规定办理账户登记和出入金；对于已开户的投资者，期货经纪公司应自投资者完成期货结算账户登记之日起按上述规定为投资者办理出入金。
投资管理-期货投资常见问题集锦 精品
一，开户问题1，如何办理销户手续？答：客户在本公司无资金、无持仓、无交割遗留问题，可到银行先办理银期业务注销手续，并持银期销户回执到长城伟业营业网点申请销户，填写《撤销账户声明》。
审核部在审查客户不具有不准销户的情形后，协助客户办理销户手续。
填写《撤销账户声明》。
2，办理开户手续需几个工作日？答：当日签署合同后，手续齐全，正常情况下，下一个交易日可以进行交易。
3，在其他期货公司开户后，能否再在本公司开户？答：可以。
4，什么是一户一码？答：即一个投资者在交易所内只能有一个投资者编码。
投资者无论在几家期货公司开户，只要开户资料是同一身份证或同一企业营业执照，那么该投资者在交易所内只能拥有唯一一个交易编码。
客户编码专码专用，不得借用。
5，哪些单位和个人不能从事期货交易？答：根据《期货交易管理条例》及有关法规的规定，下列单位和个人不能从事期货交易：①国家机关和事业单位②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员及其配偶③期货公司的工作人员及其配偶④无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；⑤证券、期货市场禁止进入者⑥未能提供开户证明材料的单位和个人⑦国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
6，密码遗忘了怎么办？答：如果交易密码、资金密码、监控中心查询密码遗忘了，应由客户本人（法人代表）、指令下达人或资金调拨人持身份证，到长城伟业期货公司营业部办理重新设置手续，并签署恢复密码申请。
7，开户后有哪些相关密码？答：1）期货帐户交易密码，初始交易密码为您的身份证后六位数字（机构户为营业执照后六位数字）。
用于登录交易系统，登录后可修改，请在首次登录即刻修改。
2）期货帐户资金密码，初始资金密码为您的身份证后六位数字（机构户为营业执照后六位数字）。
用于期货资金自助划转、开通银期业务时使用，在登录交易系统后可修改，请在首次登录即刻修改资金密码。
3）文华财经行情系统的用户名为您的客户号，登录密码是您的身份证后五位数字（法人户为营业执照后五位数字）。
反洗钱内部控制管理办法三篇
反洗钱内部控制管理办法三篇篇一：反洗钱内部控制管理办法第一章总则第一条为规范公司反洗钱工作，提高公司防范洗钱风险的能力，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及记录保存管理办法》等法律法规，制定本办法。
第二条公司各部门应按照本办法的规定和要求，积极履行反洗钱义务，将反洗钱工作认真落实到日常工作中，实现公司的反洗钱工作制度化、规范化、程序化。
第二章机构设置及机构职能第一节机构设置第三条反洗钱工作领导小组由公司总经理担任组长，公司主管财务副总经理担任副组长，组员分别为：财务部经理、结算部经理、交易客服部经理、各营业部经理、公司总部反洗钱岗、公司总部合规岗。
第四条反洗钱工作办公室由主管财务副总经理、财务部经理、结算部经理、公司总部反洗钱岗、交易客服部经理、公司总部合规岗组成。
办公室日常负责人员为财务部经理。
第五条业务一线反洗钱工作小组由各业务部门经理或副经理和部门反洗钱岗人员组成，业务一线反洗钱工作小组组长由各业务部门经理担任。
交易中发现的大额交易和可疑交易,通过结算风控部向公司反洗钱办公室报告，由反洗钱办公室统一负责向反洗钱领导小组报告。
第二节机构职能第六条反洗钱工作领导小组是公司反洗钱工作的领导机构，全面负责公司反洗钱工作的组织协调和决策，对公司大额交易和可疑交易的报告情况进行监督检查。
1、传达、贯彻、落实中国银监会及省银监局关于反洗钱工作的精神，组织开展反洗钱工作。
2、严格按照有关反洗钱规定，建立健全符合公司实际的反洗钱内控制度。
3、定期组织检查小组对公司反洗钱工作进行内部检查，保障反洗钱工作有效开展。
4、协助行业监管部门以及纪检、监察、司法部门对已发现的问题开展调查、核实、取证等相关工作。
第七条反洗钱工作办公室是公司反洗钱工作的日常管理机构，负责公司反洗钱工作的制度和规范制定、大额交易和可疑交易的整理、复核、检查和报告、反洗钱工作的培训指导以及与反洗钱工作主管部门的日常联系。
期货公司审计资料(doc 14页)
期货公司审计资料(doc 14页)期货公司审计（天职国际业规502号）1．总则1.1本规程对业务人员执行相关业务具有指导作用，不具有强制性。
但项目负责人在拟订、批准审计计划时应当考虑本规程内容的影响。
1.2本规程包括：（1）期货公司业务及流程概述；（2）对XXXX等期货行业特殊风险及其应对的分析，及2007年度行业分析；（3）设计的特殊程序表、测试表等工作底稿。
2．期货公司主要业务概述2.1期货公司介绍按《期货交易管理条例》规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。
设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。
我国对期货公司实行审批制,即国家期货监督管理机构对期货公司的设立规定了条件,由期货主管部门进行实质审查后方可予以设立。
期货公司业务实行许可制度。
期货公司从事的业务仅为期货经纪与咨询业务，不得从事或者变相从事期货自营业务、与期货业务无关的业务;不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保和为关联人提供融资担保业务。
设立期货公司必须具备下列条件：（1）注册资本最低限额为人民币3000万元；（2）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；（3）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（4）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（5）有合格的经营场所和业务设施；（6）有健全的风险管理和内部控制制度；（7）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
(8)国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。
注册资本应当是实缴资本。
股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
2.2常用期货法规目录(1)《期货交易管理条例》(2)《期货公司管理办法》(3)《期货交易所管理办法》(4)《期货投资者保障基金管理暂行办法》(5)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(6)《期货从业人员管理办法》(7)《期货公司金融期货结算业务试行办法》(8)《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(9)《期货公司风险监管指标管理试行办法》(10)《商业银行从事期货保证金存管和期货结算业务管理办法（草案）》(11)《期货经纪公司治理准则》(12)《证监会关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》(13)《关于期货经纪公司执行<企业会计准则>的通知》(14)《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》（最高人民法院法释【2003】10号）2.3期货公司业务介绍我国期货公司目前业务仅为期货经纪业务和期货分析与咨询业务，在这里介绍基本业务期货经纪业务。
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注：1、开户银行编号：中国工商银行01，农业银行02，中国银行03，建设银行04，交通银行05
2、每家银行只能填报一个账号
投资者期货结算账户登记表
（自然人投资者）
投资者姓名
身份证号码
期货经纪
合同编号
投资者电
话或手机
投资者在期货公司的内部资金账号
联系地址
投资者期货ห้องสมุดไป่ตู้算账户
户名
开户银行编号
结算银行
名称（明确
具体开户
网点）
期货结算
账户账号
此账号
是否开
通银期
转账（Y/N）
此账号
是否开
通网上
银行（Y/N）
声明：以上为本人登记的用于期货交易出入金的银行结算账户，本人在公司的出入金均通过以上账号办理。