2015版管理体系过程清单
ISO9001-2015及ISO14001-2015质量和环境管理体系过程清单矩阵
d、不合格以及纠正措施。
e、监视和测量结果。
f、审核结果和合规性评价结果。
g、外部供方的绩效。
4、资源的充分性。
5、应对风险和机遇所采取措施的有效性。
6、改进的机会。
1、管理评审计划
2、管理评审报告/管理评审总结报告
3、纠正与预防措施报告
4、非预期输出风险：对QMS持续的适宜性、充分性和有效性不明确。
培训计划按期完成率100%;
综合管理部
月/次
文件管理过程：
7.5
《文件化信息控制程序》
1.文件发放及时率100%;
综合管理部
月/次
2.文件抽查合格率100%；
综合管理部
月/次
2.ISO9001-2015质量管理体系过程清单
序
号
过程
编号
过程
名称
对应条款
输入
输出
过程管
理部门
过程
目标
统计
频率
相关
文件
备
注
1
管理者代表
年/次
信息交流过程：
7.4
《信息交流控制程序》
信息反馈及时率100%;
各部门
月/次
环境运行过程：
8.1、8.2
《环境运行控制程序》
《应急准备与响应控制程序》
1.合理处置危险废弃物的比率达100%；
生产部
月/次
2火灾的发生次数为0；
各部门
年/次
3厂界噪声达标排放
生产部
月/次
4生产废气/粉尘达标排放;
ISO9001-2015及ISO14001-2015质量和环境管理体系过程清单矩阵
ISO9001-2015质量管理体系公司各部门各过程组织知识清单一览表
员工培训
培训教材
收集
电脑、文件柜
经营管理部
经营管理部电脑及文件柜
咨询公司
收集
电脑
经营管理部
经营管理部电脑及文件柜
晋升考核
绩效考核制度/员工表现/绩效信息
收集
电脑/文件柜
经营管理部
经营管理部电脑及文件柜
各车间
生产过程
成品内控标准
品质部
书面文档
各品管员
文件档
各岗位作业
车间
电子/书面文档
电脑、文件柜
体系管理文件
收集
电子版、书面文档
设备负责人
电脑、文件柜
环保资料（环评报告、检测报告、环保局检查报告）
收集
书面文档
设备负责人
文件柜
典型零件工艺汇编、工时定额等
收集
书面文档
工艺工程师
电脑、文件柜
设计过程
技术管理过程
设计手册、设计任务书、可行性分析报告、相关的设计资料
收集、制作
电子版、书面文档
《进货检验标准》《供方检验报告》
供应部文控人员（iso专员）
电脑/文件柜（夹）
采购合同范本和质量协议
收集
电子or书面文档
采购员、财务对单员
电脑
采购周期标准
收集
电子or书面文档
采购员
文件柜（夹）
采购策略知识、议价技能
书籍/培训
电子or书面文档
无
电脑
人事部
招聘
招聘需求表/面试测试表
收集
电脑、文件柜
经营管理部
各体系负责人
电脑（企管办路径文件夹内）、文件柜
体系管理文件
ISO9001 2015过程识别一览表
过程识别一览表181以往管理评审所采取措施的情况。
2与质量管理体系相关的内外部因素的变化。
3下列质量管理体系绩效和有效性的信息，包括其趋势性：a顾客满意和相关方的反馈。
b质量目标的实现程度。
c过程绩效以及产品和服务的符合性。
d不合格以及纠正措施。
e监视和测量结果。
f审核结果。
g外部供方的绩效。
4资源的充分性。
5应对风险和机遇所采取措施的有效性。
6改进的机会。
1体系需求 2年度审核计划 3客户重大退货 4体系发生重大变更 5合格内审员名单 6内审检查表管理评审报告内审报告各部门管理评审不能充分符合公司现状1.内审、管理评审走与形式，未能反映环境、环境运行问题点；2.出现环境污染物未达标排放现象1、电脑、电话、传真2、电子邮件、办公场所、会议室不符合及时采取纠正措施、内审及时按成，不符合项及时关闭评审改进措施达成率100%不符合项整改达成率100%按照文件管理评审控制程序 内部质量环境审核程序执行环境监测和测量控制程序 管理评审控制程序内部质量环境审核程序19持续改进1质量目标统计表2管理评审输出3客户反馈及投诉4品质异常反馈5审核结果6持续改善的要求7数据分析的要求1纠正措施单2返工通知单3品质周报表/月报表4质量目标统计表各部门人员习惯只纠正不采取纠正措施；2.纠正措施执行成本较高目标指标未实现，纠正措施未实施策底1、电脑、电话、传真2、电子邮件、办公场所不符合及时采取纠正措施纠正预防措施报告回复率100%制定纠正和预防控制文件，按照文件实施控制品质部纠正和预防措施控制程序绩效评价。
ISO9001：2015全套过程分析表(含附属全套18个excel表)
《采购程序》、《供应商评鉴与管理办法》/ 供应商评价得分 外部提供过程、产品和服务（8.4） 不达标、来料检验合格率≧99.5%
S4.2
仓库管理控制过程
仓库
生产和服务提供的控制(8.5.1)、标识和可追 《仓库管理办法》、《产品标识与追溯办法》/ 物料仓储管理 溯性（8.5.2）、防护（8.5.4），交付后的 失效造成质量事故及公司损失的次数≧2次 活动（8.5.5） 《测量设备管理办法》/ 测量设备管理失效造成质量事故的次 监视测量资源（7.1.5） 数≧1次 《抽样检验办法》、《检验与试验程序》、《不合格品管制办 标识和可追溯性（8.5.2）、产品和服务的放 法》、《矫正与预防程序》/ 来料检验合格率≧99.5% 行（8.6）, 不合格输出的控制（8.7） 《抽样检验办法》、《检验与试验程序》、《成品例行检验及 生产和服务提供的控制(8.5.1)、标识和可追 确认检验程序》、《不合格品管制办法》、《矫正与预防程序 溯性（8.5.2）、产品和服务的放行（8.6） 》/ 成品检验合格率≧99.5% 、不合格输出的控制（8.7） 产品和服务的要求（8.2）、生产组织及交付 《合同评审程序》、《客户抱怨处理办法》、《客户满意度管 和交付后活动（8.5.1/8.5.5）、顾客满意 理程序》/ 客户抱怨件数≤1件/月 （9.1.2），不合格和纠正措施（10.2）风险 和机遇的应对措施（6.1.2） 《设计控制程序》、《零件确认程序》、《关键元器件& 材料 控制程序》、《产品认证标志使用管理程序》、《设计变更程 序》、《认证产品一致性控制及变更程序》/ 产品开发进度延 迟次数≧2次 N/A / 供应商交期达成率≧99.5% 《抽样检验办法》、《检验与试验程序》、《产品标识与追溯 办法》、《测量设备管理办法》、《生产设备管理办法》、《 不合格品管制办法》、《矫正与预防程序》 / 制程检验合格 率≧99.5%、设备稼动率≧99.5% 运行的策划和控制（8.1）、产品和服务的设 计和开发（8.3）、顾客或外部供方财产管理 （8.5.3）、风险和机遇的应对措施 （6.1.2）、变更的策划(6.3) 生产和服务提供的控制(8.5.1) 过程运行环境（7.1.4），生产和服务提供的 控制(8.5)、标识和可追溯性（8.5.2）、产 品和服务的放行（8.6）、不合格输出的控制 （8.7）
ISO9001-2015质量管理体系过程清单与条款对照表2020.1.10
62
各车间平面图【与车间逃生图合并，标识出灭火器（尽量编号）、消防栓数量、位置，安全门 位置，急救箱位置，地面逃生标注等】。
ห้องสมุดไป่ตู้
63 环境评价表、环境评审和验收报告 （市环保局）。
64
关于工业安全的相关程序、文件记录（工作安全说明、紧急预案处理程序、意外事故记录、日 常检查记录）【重点关注加气车间】。
65 排污许可（生活污水、丁烷气无组织排放是否有文件）。
53 制定相关程序去监察分包商生产单位社会责任标准。
54 宿舍管理制度，宿舍清洁、安全，男女宿舍分开。
55 社会责任政策及程序，包括但反腐败程序，人力资源程序等文件。
56 管理层BSCI职责说明书，整合到岗位说明书里
57
门卫管理规定；宿舍管理规定；车间管理规定；浴室管理规定；办公室管理规定；员工奖惩细 则；工伤事故处理程序；应急预防措施。
43 岗位安全培训记录（使用各种工装夹具和接触物料、产品的安全培训）
44 刀具的管理，包括刀具的收发记录和管理程序（现场不允许有裸露的刀片）
45 员工使用水杯必须放置于水杯架上，不允许放在工位、线体、机器或电柜上。
急救箱内按要求放置药品，并需有药品清单和使用记录，每一急救箱上方必须张贴有醒目的标 46 示。确保员工第一时间找到急救箱、且急救用品未过期；确保每个班次都有一名接受急救培训
66 工厂BSCI高级管理者代表任命书；员工代表及安全与健康委员会任命书、相关记录。
67 消防器材检查、维修；应急灯检查、购买、更换。
68 玻璃、门、顶棚若有破损，及时修复，排除对人员造成伤害的可能。
69 储罐、压力管道、行吊操作说明、保养记录 。
70
电表箱、开关排盒是否有盖子；电线要有护套，不能是麻花线；电线破损的需更换；电箱张贴 警示标志；配电房需要配备明显标志。
ISO9001-2015质量管理体系过程清单
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更多免费资料下载请进： 好好学习社区 ISO9001-2015质量管理体系过程清单 序号 过程名称 主责部门 相关文件/过程绩效指标 涉及标准条款 是否为核心过程
过程类型 1 管理策划过
程 管理层 组织环境、领导作用和
承诺、方针、岗位职责
和权限、应对风险和机
遇的措施、质量目标及
其实施的策划、变更的
策划、组织的知识、绩
效评价总则、改进、风
险危机和机遇控制程
序、质量手册、程序文
件
Q4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1.1、、9.1.1、10.1、10.2、10.3 是 管理过程 2 管理评审过
程
管理层 管理评审控制程序、按计划执行率100% Q:9.3、 是 管理过程 3 内部审核过
程 行政部 内审控制程序、按计划执行率100% Q:9.2 是 管理过程
4 改进过程 行政部 纠正措施控制程序、纠正措施完成率98%。
Q 10.1、10.2
10.3 是 管理过程 5 采购过程 行政部 采购控制程序
Q:8..4 是 业务过程 6 资源管理、人力资源过程 行政部 应对风险和机遇的措
施、质量目标及其实施的策划、变更的策划、
质量手册、人力资源控
制程序。
员工培训合格
率98% Q6.1、6.2、
6.3、
7.1、
7.2、7.3、7.4 是 支持过程。
ISO9001：2015条款与体系文件清单
过程编号过程名称标准条款标准条款内容文件编号管理体系策划 4.1理解组织及环境QM/WI01管理体系策划 4.2理解相关方的需求和期望QM/WI01管理体系策划 4.3确定质量管理体系的范围QM/WI01管理体系策划 4.4质量管理体系及其过程QM/WI01管理体系策划 6.3变更的策划QM/WI01领导作用 5.1领导作用和承诺QM/WI02领导作用 5.2方针QM/WI02领导作用 5.3组织的岗位、职责和权限QM/WI02风险机遇策划 6.1应对风险和机遇的措施QM/WI03风险机遇策划 6.1应对风险和机遇的措施QM/WI04风险机遇策划 6.1应对风险和机遇的措施QM/WI05风险机遇策划 6.1应对风险和机遇的措施QM/WI06风险机遇策划 6.1应对风险和机遇的措施QM/WI07目标策划 6.2质量目标及其实现的策划QM/WI08目标策划 6.2质量目标及其实现的策划QM/WI09分析评价9.1.1总则QM/WI65分析评价9.1.3分析与评价QM/WI65M6内部审核9.2内部审核QM/WI66M7管理评审9.3管理评审QM/WI67改进10.1总则QM/WI68改进10.2不合格和纠正措施QM/WI68改进10.3持续改进QM/WI69顾客订单8.2产品和服务的要求QM/WI32顾客订单8.2产品和服务的要求QM/WI33顾客订单8.2产品和服务的要求QM/WI34设计和开发8.3产品和服务的设计和开发QM/WI35设计和开发8.3产品和服务的设计和开发QM/WI36设计和开发8.3产品和服务的设计和开发QM/WI37设计和开发8.3产品和服务的设计和开发QM/WI38设计和开发8.3产品和服务的设计和开发QM/WI39产品制造8.5.1生产和服务提供的控制QM/WI41产品制造8.5.1生产和服务提供的控制QM/WI42产品制造8.5.1生产和服务提供的控制QM/WI43产品制造8.5.1生产和服务提供的控制QM/WI44产品制造8.5.1生产和服务提供的控制QM/WI45产品制造8.5.1生产和服务提供的控制QM/WI46产品制造8.5.1生产和服务提供的控制QM/WI47QM/WI48QM/WI498.5.6更改控制QM/WI58QM/WI52QM/WI53QM/WI54QM/WI55QM/WI59QM/WI60生产和服务提供的控制防护产品和服务的放行8.5.18.5.48.6产品制造防护和放行M8C1C2C3C4M1M2M3M4M5QM/WI56QM/WI579.1.2顾客满意QM/WI64QM/WI10QM/WI11QM/WI127.2能力QM/WI24QM/WI25QM/WI26QM/WI13QM/WI14QM/WI15QM/WI16QM/WI17QM/WI18QM/WI19QM/WI20QM/WI21QM/WI22S5知识7.1.6组织的知识QM/WI23QM/WI27QM/WI28QM/WI29QM/WI30S8运行策划8.1运行的策划和控制QM/WI31S9外供方控制8.4外部提供的过程、产品和服务的控制QM/WI40S10标识和可追溯性8.5.2标识和可追溯性QM/WI50S11顾客或外供方财产8.5.3顾客或外供方的财产QM/WI51QM/WI61QM/WI62QM/WI63意识监视和测量资源沟通成文信息不合格输出的控制交付后活动人员8.5.57.1.2基础设施过程运行环境7.1.47.1.57.47.37.1.3沟通成文信息不合格控制7.58.7S12交付后服务人力资源基础设施过程运行环境监视和测量资源C5S1S2S6S7S3S4。
管理体系过程清单
序号
过程名称
主责部门
A0 体系运行管理过程
A1 组织环境及相关方需求的分析评价过程
最高管理层
A2 风险和机遇的评估确定过程
最高管理层 质检部
管理体系策划建立过程(范围的分析和确定；方
A3
针目标管理；组织结构及部门岗位职责权限管 最高管理层 理；过程的监控与绩效管理；沟通管理；组织 质检部
B2 产 发品 ；的 设设 计计变开 更发 ；过 组程 织知(顾识客)要求的确定；设计开采购部
B3 采购管理过程（如：原辅材料等）
采购部
相关部门
涉及标准条款
过程类型
绩效参数或相关文件（适用时）
PP QE
SP
E&IP
相关业务部门 相关业务部门
相关业务部门
4.1\4.2\ 4.1\4.2\6.1 4\5\6\7.1
使用部门
7.1.5
《监视和测量设备控制程序》
C4 过程运行环境管理
生产部
实施部门
7.1.4
《质量手册》6.4
C5 文件管理过程
质检部
相关部门
7.5
《文件控制程序》《质量记录控制
程序》
C6 组织知识管理过程
行政部、质检部 相关部门
7.1.6
《人员培训程序》
审核组：
日期：
版本：2015 版
发布/修订日期：2016-11-30
生 采产 购部 部、质检部、87..25\8.1\7.2\7.4\
《顾客满意度计算方法》《与顾客有 关过程控制程序》
生 销产 售部 部、质检部、8.3 生产部、质检部
8.4\8.6\8.7
《产品与服务设计开发外包控制程 序》
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综合部
E：5.3/6.1.1/6.2/7.2/6.1.3/9.1.2
综合部
Q/E：5.3/6.1.1/6.2/7.2/10
12
P12
综合部
Q：5.3/6.1/6.2/7.1.3/7.1.4/7.2//7.5/7.1.6；E： 5.3/6.1.1/6.2/7.5 O：4.4.1/4.4.4/4.4.5/4.5.4
13
P13
Q：5.3/6.1/6.2/7.1.2/7.2/7.3；E： 人力资源部 5.3/6.1.1/6.2/7.2/7.3；O： 4.4.1/4.3.3/4.3.1/4.4.2/4.4.6 E：5.3/6.1.1/6.2/7.4 O：4.4.3/4.5.5
14
P14
综合部
15
P15
综合部
E：5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/7.2；O：4.4.1/4.3.3/4.3.1
1
P1
物业服务过 物业服务过 程的管理控 程 制
物业部
2
P2
通信器材业 通信器材业 务过程的管 务过程 理控制
Q： 5.1.2/6.1/6.2/7.1.3/7.1.4/7.1.5/7.2/8.1/8.2/8.3/8.4/8 .5/8.6/8.7/9.1.2/9.1.3 通信产品部 环境因素、危险源识别与评价过程：涉及标准条款E： 5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/7.2 ；O：4.4.1/4.3.3/4.3.1 环境、职业健康安全运行控制过程：E： 5.3/6.1.1/6.2/7.2/8.1；O：4.4.6 Q： 5.1.2/6.1/6.2/7.1.3/7.1.4/7.1.5/7.2/8.1/8.2/8.3/8.4/8 .5/8.6/8.7/9.1.2/9.1.3 汽车租赁部 环境因素、危险源识别评价过程：涉及标准条款E： 5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/7.2 环境、职业健康安全运行控制过程：涉及标准条款E： 5.3/6.1.1/6.2/7.2/8.1 5.1.2;6.1;6.2; 7.1.3;7.1.4; 7.1.5;7.2;8.1;8.2;8.3;8.4; 8.5; 8.6;8.7;
7
P7
综合部/管代
Q:6.2 O:4.3.3
8
P8
综合部
Q：5.3/6.1/6.2/7.2/9.2；E：5.3/6.1.1/6.2/9.2
9
P9
综合部
管理评审过程：涉及标准条款/要求：Q/E： 5.3/6.1.1/7.2/9.3；O：4.6
过程管理清单
序号 编号 过程名称 过程描述 主责部门 涉及条款
10P1011 NhomakorabeaP11对公司开展 合规义务识 业务需要的 别与评价过 法律法规及 程 行业规范进 行收集，并 纠正预防措 持续改进管 施、不合格 输出、顾客 理过程 满意度等的 设施、环境 持续改进 设施环境管 、成文信息 理、知识管 及知识管理 理、文件管 过程 理过程 人员设置、 人力资源管 职能划分等 理过程 管理过程 清晰信息交 信息交流沟 流内容；明 通与协商过 确信息交流 程 时机；确定 信息交流对 环境因素和 环境因素和 危险源识别 危险源评价 评价并实施 控制过程 控制 确定环境和 环境和职业 职业健康安 健康运行管 全风险和机 理过程 遇；规定运 行准则；保 识别环境和 职业健康安 应急准备和 全控制可能 响应过程 出现的紧急 情况；制定 应急预案、 质量、环境 对体系运行 、职业健康 过程中各项 安全绩效监 目标指标定 期进行监视 控过程 和测量
过程管理清单
序号 编号 过程名称 过程描述 主责部门 涉及条款 涉及标准条款Q：5.1.2/6.1/6.2/7.1.3/7.1.4/ 7.1.5/7.2/8.1/8.2/8.3/8.4/8.5/8.6/8.7/9.1.2/9.1.3 环境因素、危险源识别评价过程：涉及标准条款E： 5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/7.2；O:4.4.1/4.3.3/4.3.1 环境、职业健康安全运行控制过程：涉及标准条款E： 5.3/6.1.1/6.2/7.2/8.1；O：4.4.6
物流部
9.1.2;9.1.6
5
P5
物流部
5.1.2;6.1;6.2; 7.1.3;7.1.4; 7.1.5;7.2;8.1;8.2;8.3;8.4; 8.5; 8.6;8.7;
9.1.2;9.1.7
6
P6
总经理
管理策划过程；涉及标准条款Q/E： 4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3/ 7.1/7.3/9.1.1；O：4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.4.3/4.5.2
3
P3
汽车租赁业 汽车租赁业 务过程的管 务过程 理控制
4
P4
货运代理业 货运代理服 务业务过程 务过程 的管理控制 仓储业务过 仓储服务过 程的管理控 程 制 公司战略决 管理策划过 策及发展相 程 关过程的管 理控制 对公司管理 目标及绩效 目标及战略 管理过程 目标进行管 理控制，确 保预定的目 按计划进行 内部审核管 内审、体系 运行满足标 理过程 准和公司管 理要求 按计划进行 管理评审过 管理评审， 保证体系的 程 运行的适宜 性、充分性
16
P16
综合部
E：5.3/6.1.1/6.2/7.2/8.1；O：4.4.6
17
P17
综合部
E：5.3/6.1.1/6.2/7.2/8.2
18
P18
综合部
Q/E：5.3/6.1.1/6.2/7.2/9.1