安全标准化所需资料清单
安全标准化资料清单
安全标准化资料清单在现代企业的信息化建设中，信息安全的重要性毋庸置疑。
为了保证企业的信息系统不受到攻击、泄露、破坏等安全事件的影响，安全标准化的工作必不可少。
下面列举了一些常见的安全标准化资料，供大家参考。
1. 安全管理制度安全管理制度是企业信息安全工作的基础，也是保障信息安全的重要手段之一。
制订安全管理制度需要考虑到企业的业务特点、IT设备、人员组织结构、对外合作等多个方面。
通常包含以下内容：•安全管理主体、职责及权限；•安全制度的执行、监督与评估；•外部合作及合作方的安全保障要求；•信息安全事件的处理流程；•信息安全培训及宣传；•等等。
在制定安全管理制度的过程中，需要考虑到多方面的安全风险，保证所有的风险得到了充分的识别和控制。
同时，应该将制度规定明确化，便于人员在日常工作中参考执行。
2. 安全规范安全规范通常是指针对特定安全领域的规范性文件，将安全标准化目标和要求转化为实际操作规范。
安全规范可以覆盖广泛的领域，例如：•网络安全规范：包括安全设备的配置，网络流量的安全管理，防火墙策略，漏洞修补，入侵检测等；•应用系统安全规范：包括身份认证，密码安全，访问授权，日志管理，应用配置安全等；•数据库安全规范：包括数据库的权限控制，备份策略，安全加固等。
安全规范的核心是保证实施的可行性和贯彻执行的一致性。
3. 安全评估报告企业或组织的安全评估报告，是对现有企业安全状态的评估结果。
安全评估报告通常由第三方评估机构进行评估出具，也可以内部专业团队对企业系统进行分析评估出具。
它主要包括以下几个部分：•对安全现状的全面评估报告；•评估结果提供的整改建议；•保障安全的措施方案；•更新安全技术的建议。
通过安全评估报告，可以让企业了解其现有安全状况，并提供明确的解决方案和改进措施。
4. 安全技术操作手册安全技术操作手册通常是安全团队或企业内部专业团队整理出来，秉承。
安全标准化资料收集清单
1需提供的附件（电子版或扫描件）1、电力业务许可证（正本副本）2、安监局无事故证明3、核准文件4、营业执照（确认最后报告名称）5、风机低电压穿越能力测试报告6、现行有效管理制度目录7、应急预案与现场处置方案目录8、自查报告2企业概况（参照下面进行描述）2.1企业简介中国三峡新能源公司某某分公司（简称某某分公司）成立于202*年12月14日，是中国三峡新能源公司在某某区域内设立的分公司，是中国长江三峡总承包公司公司的全资子公司，作为中国三峡新能源公司的派出机构，统一负责公司在某某地区风电、太阳能等项目的前期、建设期及运营期工作。
某某分公司下设综合管理部（党群工作部）、项目开发部、工程管理部、电力运营部（安全生产部）、资产财务部五个职能部门。
三峡新能源博乐发电总承包公司（以下简称公司）是中国三峡新能源公司全资项目公司，成立于202*年5月，由中国三峡新能源公司某某分公司统一管理。
负责三峡三台风电一场的运行维护工作。
公司现有员工10人，电力运行人员8人，分为2个运行班组。
设置1名兼职安全生产管理人员，同时2个运行班组各设置1名兼职安全员。
三峡三台风电一场位于某某博州赛里木湖以东9公里三台峡口区域，西南距伊宁市区207公里，东北距博乐市89公里。
202*年8月21日风电场由某某博尔塔拉蒙古自治州发展和改革委员会以《关于三峡新能源博州三台风电场一期49.5MW风电站并发电项目核准的批复》（发改能源[202*]2561号）文件进行了核准。
风电场于202*年5月开工建设，202*年11月05日首台机组并发电，202*年11月20日全部并发电。
2.2主要设备及系统2.2.1风力发电机组设备及系统(1)三峡三台风电一场装机容量49.5MW,安装33台金风科技股份总承包公司生产的GW93/1500型风力发电机组，轮毂高中心高度为75m。
（2）三峡三台风电一场的风电机组具备低电压穿越能力。
国某某电力公司电力科学研究院对风电场金风GW93∕1500kW型风电机组出具了低电压穿越能力报告。
安全标准化评审所需资料
安全标准化评审所需资料在进行安全标准化评审时，需要准备一系列的资料来确保评审的顺利进行。
以下是安全标准化评审所需的资料清单：1. 安全标准文件，评审人员需要准备相关的安全标准文件，包括国家标准、行业标准、企业内部标准等。
这些文件将成为评审的依据，评审人员需要对这些标准文件有一个清晰的理解，并能够将其应用到具体的评审过程中。
2. 安全管理制度文件，评审人员需要了解被评审单位的安全管理制度文件，包括安全责任制、安全生产规章制度、安全操作规程等。
这些文件将帮助评审人员了解被评审单位的安全管理情况，从而进行全面的评审。
3. 安全生产档案，评审人员需要查阅被评审单位的安全生产档案，包括事故记录、隐患排查治理记录、安全生产检查记录等。
这些档案将帮助评审人员了解被评审单位的安全生产情况，从而进行有针对性的评审。
4. 安全设备台账，评审人员需要查阅被评审单位的安全设备台账，包括安全设备清单、检修记录、报废记录等。
这些台账将帮助评审人员了解被评审单位的安全设备情况，从而进行设备的合规性评审。
5. 安全培训记录，评审人员需要查阅被评审单位的安全培训记录，包括员工培训档案、培训记录、考核成绩等。
这些记录将帮助评审人员了解被评审单位的安全培训情况，从而进行培训的有效性评审。
6. 安全生产数据统计表，评审人员需要查阅被评审单位的安全生产数据统计表，包括事故统计、隐患整改情况、安全生产绩效等。
这些数据将帮助评审人员了解被评审单位的安全生产情况，从而进行数据的真实性评审。
7. 其他相关资料，评审人员还需要准备其他相关的资料，如安全检查记录、安全奖惩记录、安全生产会议记录等。
这些资料将帮助评审人员全面了解被评审单位的安全管理情况，从而进行综合性的评审。
在准备这些资料时，评审人员需要确保资料的完整性和准确性，以便能够对被评审单位的安全管理情况进行全面、深入的评审。
同时，评审人员还需要做好资料的整理和分类工作，以便在评审过程中能够快速、准确地查阅所需的资料。
安全生产标准化资料清单
安全生产标准化资料清单企业安全标准化需准备的资料(制度、文件、记录)（仅供参考，文末下载）一、安全生产目标:1、《安全生产目标指标管理制度》2、《下发安全生产目标指标管理制度文件》3、《安全生产目标指标管理制度发放记录》4、《公司年度安全生产目标与指标计划》5、《下发公司年度安全生产目标与指标计划文件》6、《公司目标指标发放记录》1、《公司年度安全生产目标与指标分解》计划2、《公司年度安全生产目标指标实施计划或考核办法》3、《各职能部门安全生产目标指标实施计划或考核办法》4、《各职能部门安全生产目标指标实施情况检查记录》5、《公司安全生产目标指标实施情况评估记录》6、《公司安全生产目标指标实施情况评估报告》7、《公司安全生产目标指标实施调整计划》(若结论为不符合时有7-9项)8、《调整后的公司安全生产目标指标》文件9、《调整后的公司安全生产目标指标发放记录》二、组织机构和职责1、《设置安全管理机构、配备安全管理人员管理制度》2、《管理制度发放文件》3、《安全管理机构设置、安全管理人员配备文件》4、《安全管理机构设置、安全管理人员配备文件发放记录》5、《安委会或领导小组设置文件》6、《安委会或领导小组设置文件发放记录》7、《安委会会议记录》8、《安委会会议纪要》9、《安委会会议纪要下发记录》10、《安委会工作制度》11、《安全工作例会制度》1、《安全生产责任制管理制度》2、《下发安全生产责任制管理制度文件》3、《安全生产责任制管理制度文件发放记录》4、《各级人员安全生产责任制》5、《下发各级人员安全生产责任制文件》6、《各级人员安全生产责任制发放记录》7、《安全生产责任制检查记录》8、《安全生产责任制考核记录》9、《安全生产责任制培训记录》(主要对各级管理层)10、《安全生产责任制评审报告》11、《安全生产责任制评审记录》12、《关于更新安全生产责任制的文件》(当评审结论为不适宜时有11-13项)13、《安全生产责任制更新记录》14、《关于更新安全生产责任制的文件发放记录》三、安全投入(记录从5月1日开始)1、《安全生产费用提取和使用管理制度》(财务部)2、《安全生产费用使用台帐》(财务部)3、《财务报表安全生产费用分类管理科目》(财务部)4、《年度安全生产费用使用计划》(财务部)1、《工伤保险和安全生产责任保险管理制度》(人力资源部)2、“关于下发《工伤保险和安全生产责任保险管理制度》的通知”(人力资源部)3、“关于下发《工伤保险和安全生产责任保险管理制度》的通知”发放记录(人力资源部)4、《公司月度工伤保险缴费记录》或《人力资源社会保障局工伤保险缴费回执发票》(人力资源部)5、《事故调查报告》(如果有事故，应该有5-10项或更多材料)6、《工伤认定材料》7、《申请伤残鉴定材料》8、《伤残等级鉴定材料》9、《员工伤残津贴领取记录》10、《员工一次性伤残补助金领取记录》四、法律法规与安全管理制度1、《安全生产法律法规与其他要求管理制度》2、“关于下发《安全生产法律法规与其他要求管理制度》的通知”3、“关于下发《安全生产法律法规与其他要求管理制度》的通知”发放记录4、《各部门定期识别、获取适用法律法规记录》5、《各部门法律、法规汇总记录》6、《各部门法律法规分类汇总记录》7、《安全生产法律、法规及其他要求清单》8、《安全生产法律、法规及其他要求清单》发放记录9、安全生产法律、法规及其他要求文本或电子版10、《安全生产法律、法规培训记录》11、《安全生产法律法规考试卷》1、《安全生产档案管理制度》、《文件管理制度》、《安全检查管理制度》2、“关于下发《文件管理制度》的通知”3、《安全目标管理》、《安全生产责任制管理》、《法律法规标准规范管理》、《安全投入管理》、《文件和档案管理》、《风险评估和控制管理》、《安全教育培训管理》、《特种作业人员管理》、《设备设施安全管理》、《建设项目安全“三同时”管理》、《生产设备设施验收管理》、《生产设备设施报废管理》、《施工和检维修安全管理》、《危险物品及重大危险源管理》、《作业安全管理》、《相关方及外用工(单位)管理》、《职业健康管理》、《劳动防护用品(具)和保健品管理》、《安全检查及隐患治理》、《应急管理》、《事故管理》、《安全绩效评定管理》《消防安全管理》《领导带班现场制度》《班组岗位达标制度》等25项管理制度。
安全标准化需要企业提供资料清单
安全标准化需要企业提供资料清单
1、营业执照、资质证书、组织机构代码证；
2、主要负责人（必须为法人）及安全管理人员安全资格证书；
3、提供设置安全生产组织机构任命文件，任命书，企业应当配齐主要负责人、分管安全负责人；职业健康组织机构任命文件，应急队伍名单，应急物资名单；
4、特种作业人员（电工、焊工、压力容器作业人员、厂机司机、起重工、锅炉作业、水处理人等）安全操作证书；
5、特种设备使用登记证及检验报告、安全阀、压力表、安全附件等检验报告；
6、安全投入明细表；
7、工伤保险或意外伤害险缴费证明；
8、职业卫生检测报告；
9、总平面布置图；
10、事故应急救援预案（备案证明、安全生产责任制目录、管理制度台账目录、操作规程目录、法律法规清单；
11、地理位置图、周边设施图；
12、火灾报警情况及消防器材（包括消防栓）分布一览表；
13、企业简介；
14、现场整改照片（整改前、整改后）；
15、公辅设施（电，上、下水，供暖）详细说明；
16、安全检查及隐患排查登记台账；
17、职业健康检查报告；
18、劳保用品发放记录；。
安全生产标准化准备资料清单
2 年度隐患排查治理工作方案
8
隐患排查 和治理
③有无易燃易爆品？（氧气 、乙炔等）
④特种作业有哪些？特种设 备有哪些？
受控文件
受控文件
工程部存档
安环部备 份
受控文件
1.隐患治理台账是否建立？ 2.各类检查表是否齐全？ （综合、专项、日常、节假 日等）
受控文件 红头文件
盖章
安全生产目录清单
序号 台帐名称 序号
卷内内容
要求材料准备
8
隐患排查 和治理
3
日常、综合、专项、季节、节假日检查 表
4 安全隐患整改情况记录
5 各部门自查自纠隐患汇总表
6 安全隐患整改情况月度台账
7 事故预警图
1 危险源识别、评价和控制管理制度
2 危险源辨识表
9
重大危险 源
3 4
重大危险源资料 危化品台账
5 SCCP管理台账
2 各部门识别和获取的法律法规、标准
2.本公司的安全规章制度及 操作规程
3 汇总的法律法规、标准清单
3.工艺流程图
4
法律法规培训记录表（公司级、车间级 分别存档）
5
安全生产规章制度和操作规程的管理制 度
6 安全生产规章制度（汇编）
4
法律法规 与安全管
7 8
规ห้องสมุดไป่ตู้制度发放登记表 规章制度培训记录表
理制度 9 安全操作规程（汇编）
4.没有进行危险源辨识的需 要提供以下内容：
5
作业安全分析与行为安全观察管理制度
①岗位工种有哪些？（钳工 、焊工）
7 作业安全 6 行为安全观察表
②具体岗位风险有哪些？
体系表单
安全标准化资料清单
危险化学品从业单位安全标准化所需文件、记录清单险化学品从业单位安全标准化所需文件、记录清单危险化学品从业单位安全标准化所需文件、记录清单《部门安全活动记录》《安全活动检查记录》危险化学品从业单位安全标准化所需文件、记录清单 序号 标准条款 文件、记录名称备注87 5。
5.1各建设项目与安全设施"三冋时"档案 88《安全设施管理台账》89《安全设施管理制度》90《安全设施维护保养检查记录》91 5o 5o 2《安全设施、设备检维修计划》92《安全设施拆除、停用资料》93《监视和测量设备台帐》94《定期进行校准和维护的证书、记录》95《特种设备管理制度》96《定期检验记录》97特设人员有效期内证书98《特种设备台帐和档案》99《特种设备运行记录和故障记录》100 5.5.3《特种设备日常维修保养记录》101《特种设备事故应急救援预案及演练记录》102特种设备登记证书103《定期检验申请资料》104《特种设备事故隐患台账》105《报废的特种设备注销手续》106《操作人员培训记录》107《压力容器和压力管道及安全附件检验报告》108《安全阀检验报告》109《爆破片、防爆膜合格证及更换记录》110《紧急停车系统分布图及维护记录》111《监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录》112 5.5.4《各类动设备，包括备用设备维护保养记录》113 《工艺过程风险评价纪录》114《岗位操作规程》115《生产装置开车前安全条件确认检查表》116《系统气密、置换及动设备空试记录》117《装置开车方案》118《操作规程和应急预案》119《开车前隐患排查与整改记录》84 85 86。
安全标准化清单
安全生产标准化内容（一）目标1、3安全生产目标管理制度。
2、公司总体规划及关于公布公司安全生产目标的通知3、安全目标、计划分解展开及考核表。
4、安全生产目标情况检查表（各部门都要填一份）。
5、文件发放记录6、安全生产目标完成效果评估报告7、安全生产目标、计划效果评估表。
（二）组织机构和职责1、2安全生产责任制管理制度。
2、设置安全管理机构及配备安全管理人员管理制度。
3、关于成立安全生产工作领导小组的通知（发文）4、关于颁布实施安全生产标准化管理有关制度的通知。
（发文）5、关于……任命的决定（发文）6、公司组织架构图。
7、安全管理网络图。
8、主要负责人和安全管理人员（后面附有管理人员证件复印件）。
9、安全生产工作领导小组会议纪要每一季度开一次会议，每次会议要有签到表）10、1安全标准化管理制度。
11、各部门安全责任制培训记录表（还要签到表）12、安全责任书（逐级签订）。
13、各职能部门级责任人安全职责履行检查考核表。
14、文件发放记录15、安全责任制评估表。
（三）安全生产投入1、5安全生产费用提取和使用管理制度2、6工伤保险管理制度3、安全生产经费投入计划。
4、安全投入登记表。
5、工伤保险或安全生产责任险。
(四)法律法规与安全管理制度1、7安全生产法律法规及其它要求管理制度。
2、识别、获取的安全生产法律法规及其他要求清单。
3、法律法规执行情况评价表4、识别、获取的安全生产法律法规标准规范汇总表。
5、企业适用的安全生产法律法规及其他要求清单。
6、法律法规标准培训学习培训记录表（签到表）7、安全生产法律法规、标准及其他要求培训考核表8、相关法律法规及其他要求符合性评价报告。
9、安全生产管理制度汇编。
10、安全操作规程汇编。
11、规章制度、安全操作规程培训记录表（签到表）12、规章制度、安全操作规程检查评估表。
13、安全生产规章制度和操作规程修订记录14、安全生产资料档案管理15、目录16、文件发放记录（五）教育培训1、12安全教育管理制度。
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训
二级 要素
4.5 修 订
4.6 文 件和 档案 管理
5.1 教 育培 训管
理
5.2 安 全生 产管 理人 员教
考评内容
根据评估情况、安全检查反馈的 问题、生产安全事故案例、绩效评定 结果等，对安全生产管理规章制度和 操作规程进行修订，确保其有效和适
用。 建立文件和档案的管理制度，明 确职责、流程、形式、权限及各类安 全生产档案及保存要求等事项。 确保安全规章制度和操作规程 编制、使用、评审、修订的效力。 对主要安全生产资料实行档案
资料清单
制度、操作规程修订记录
文件和档案的管理制度 及时修订记录
档案资料存档情况 安全教育培训的管理制度
年度安全教育培训计划 各类安全培训资料
安全管理人员资格证书
责任部门
安环部、各生 产厂
公司、安环部 各部门 各部门 安环部 安环部
安环、人事
安环部
完成情况
— 4—
备注
一级 要素
6.生
二级 要素 育培
一级 要素
1.安 全生 产目
标
2.组 织机 构和 职责
二级 要素
1.1 目 标
1.2 监 测与 考核
2.1 组 织机 构和 人员
安全标准化所需资料清单
考评内容
资料清单
责任部门
建立安全生产目标的管理制度，
明确目标与指标的制定、分解、实施、 安全生产目标的管理制度
安环部
考核等环节内容。
按照安全生产目标管理制度的
规定，制定文件化的年度安全生产目 制定并下发年度安全生产目标 安环部
标与指标。
根据所属基层单位和部门在安
全生产中的职能，分解年度安全生产 年度安全生产目标分解表、各部 安环部、各部
目标与指标，并制定实施计划和考核
门目标、指标实施计划
门、生产厂
办法。
按照制度规定，对安全生产目标
和指标实施计划的执行情况进行监
监测考核记录
安环部
测，并保存有关监测记录资料。
定期对安全生产目标的完成效
果进行评估和考核，根据考核评估结 监测考核记录、安全生产目标评
果，及时调整安全生产目标和指标的
估报告
安环部
实施计划。
按规定设置安全管理机构或配 备安全管理人员。
安全环保部机构成立文件
安环部
根据有关规定和企业实际，设立 安全生产领导机构。
安全生产责任险）。
费缴费凭证
人力资源部
保障受伤害员工享受工伤保险 待遇。
工伤保险管理制度及工伤程序 人事、安环
建立识别、获取、评审、更新安 识别、获取、评审、更新安全生
全生产法律法规、标准规范与其他要 产法律法规、标准规范与其他要 安环部
求的管理制度。
求的管理制度
完成情况
— 2—
备注
一级 要素 安全 管理 制度
采取多种形式的活动来促进企 业的安全文化建设，促进安全生产工
作。
照片、资料（亲情墙、下班回执 记录等）
各生产厂
训 5.3 操 作岗 位人 员教 育培
训 5.4 特 种作 业人 员教 育培
训 5.5 其 他人 员教 育培
训 5.6 安 全文 化建
设 6.1 生
考评内容
资料清单
责任部门
对新员工进行“三级”安全教育。
操作岗位人员转岗、离岗六个月 以上重新上岗者，应进行车间(工 段)、班组安全教育培训，经考核合
新员工、转岗、复岗、常规培训 安环、人事、
二级 要素 准规
范
4.2 规 章制
度
4.3 操 作规
程
4.4 评 估
考评内容
资料清单
责任部门
各职能部门和基层单位应定期、
及时识别和获取本部门适用的安全 生产法律法规、标准规范与其他要
法律法规清单
安环部
求，向归口部门汇总，并发布清单。
及时将识别和获取的安全生产
法律法规、标准规范与其他要求融入
法律法规适用性评估
管理。 建立安全教育培训的管理制度。 确定安全教育培训主管部门，定 期识别安全教育培训需求，制定各类
人员的培训计划。 按计划进行安全教育培训，对安 全培训效果进行评估和改进。做好培
训记录，并建立档案。 主要负责人和安全生产管理人 员，必须具备与本单位所从事的生产 经营活动相应的安全生产知识和管 理能力，须经考核合格后方可任职， 并应按规定进行再培训。
安全操作规程汇编
各生产厂
向员工下发岗位安全操作规程， 员工应掌握相关内容。
发放记录、培训、上墙
各生产厂
员工操作要按照操作规程执行。
考核记录奖惩通报
各生产厂
每年至少一次对安全生产法律
法规、标准规范、规章制度、操作规 程的执行情况和适用情况进行检查、
评估报告
安环部、各生 产厂
评估。
完成情况
备注
— 3—Βιβλιοθήκη 一级 要素安环保及各 生产厂、各部
门
建立安全生产费用提取和使用 管理制度。
安全生产费用提取和使用管理制 度
安环、财务
保证安全生产费用投入，专款专 用，并建立安全生产费用使用台账。
安全生产费用台账
各生产厂
制定并实施包含以下方面的安 全生产费用的使用计划。
安全生产费用预算表
安环、财务
缴纳足额的保险费（工伤保险、 工伤保险费、安全生产责任保险
全生产问题。会议纪要中应有工作要
求并保存。
建立、健全安全生产责任制，并 对落实情况进行考核。
安全生产责任制、考核记录
安环部
企业主要负责人应按照安全生
产法律法规赋予的职责，全面负责安
主要负责人安全承诺书
安环部
全生产工作，并履行安全生产义务。
各级人员应掌握本岗位的安全 生产职责。
签订各级安全生产责任书及员工 承诺书
记录及试卷
各生产厂
格后，方可上岗工作。
从事特种作业的人员应取得特 种作业操作资格证书，方可上岗作
业。
特种作业人员持证台账、证书
安环、各生产 厂
企业应对相关方的作业人员进 行安全教育培训。作业人员进入作业 现场前，应由作业现场所在单位对其 外来施工、参观等人员培训记录 进行进入现场前的安全教育培训。
各生产厂
安环部
到企业安全生产管理制度中。
及时将适用的安全生产法律法
规、标准规范与其他要求传达给从业 2016 年新发行的法律法规培训 各生产厂
人员，并进行相关培训和考核。
按照规定发布安全生产规章制 度
制度汇编
安环部
将安全生产规章制度发放到相 关工作岗位，员工应掌握相关内容。
发放记录、培训
安环部、各生 产厂
基于岗位风险辨识，编制完善、 适用的岗位安全操作规程。
安委会成立文件
安环部
安全生产领导机构每季度应至 安全例会制度、会议纪要 安环部、各生
完成情况
备注
— 1—
一级 要素
3.安 全投
入
4.法 律法 规与
二级 要素
2.2 职 责
3.1 安 全生 产费
用
3.2 相 关保
险 4.1 法 律法 规、标
考评内容
资料清单
责任部门
少召开一次安全专题会，协调解决安
产厂