监察审计工作思路与实施方案
2024年审计监察部工作计划
2024年审计监察部工作计划尊敬的领导：____年将是我部门的关键之年，因此我制定了一份详尽的工作计划。
下面是我对该计划的详细说明：1. 强化内部审计与监察体系- 继续改进内部审计流程，确保审计对象的覆盖全面性。
- 深化内部控制评价，建立健全效益评估机制。
- 加强数据分析技术及人员培训，提高审计工作的效率和准确度。
- 完善内部监察工作流程，确保监察工作的严密性和有效性。
2. 推进风险管理与合规建设- 加强风险管理和控制，定期进行风险评估和监测，并及时采取相应措施处理。
- 继续加强合规建设，完善合规流程和制度，确保组织内外的合规要求得到满足。
- 持续强化对一线员工的培训和教育，提高员工的合规意识和风险防范能力。
- 加强与外部监管机构的沟通与合作，保持与监管政策的同步性。
3. 深化业务审计与监察- 按照年度计划，对重要业务领域进行审计和监察，确保业务运作的合规性和高效性。
- 加强对关键业务环节的审计，包括财务、人力资源、采购、资产管理等方面的审计工作。
- 加强对重大项目的审计和监察，确保项目的合规性和预期效益的实现。
- 推动业务流程再造和优化，提高业务实施的质量和效率。
4. 提升技术支撑与信息化水平- 持续推进信息化建设，完善审计和监察信息系统，提高工作的规范化和自动化水平。
- 加强技术支撑团队建设，提高数据分析和挖掘能力，为审计和监察工作提供更多有价值的信息支持。
- 加强信息安全管理，确保审计和监察数据的保密性和完整性。
5. 加强国际合作与经验交流- 深化与国际审计组织的合作，学习和引进国际先进审计和监察经验。
- 加强与国内外同行的交流合作，分享经验和教训，提高工作水平和质量。
- 积极参与国际会议和研讨会，展示我部门的工作成果和经验。
6. 加强队伍建设和人才培养- 加强对干部员工的培训和学习，提高业务能力和专业素质。
- 定期组织新员工培训，加强对新员工的入职教育和指导。
- 建立完善的人才梯队和绩效考核体系，提高员工的激励机制和职业发展空间。
2025年新企业监察审计工作计划三
（2）物质资源：必要的审计工具、设备和软件支持。
（3）培训与交流：定期组织审计培训和交流活动，提升审计团队的专业能力。
2.风险控制：
（1）信息安全管理：确保审计过程中涉及的企业信息和数据安全。
（2）合规性风险：遵循相关法律法规，确保审计工作的合规性。
5.整改落实：企业相关部门根据审计报告，制定整改措施并予以实施。
6.跟踪检查：审计部门对整改措施的实施情况进行跟踪检查，确保问题得到有效解决。
7.总结评价：对审计工作进行总结评价，不断提升审计质量和效果。
四、保障措施与风险防控
1.加强审计资源保障：
（1）确保审计团队具备足够的人力资源，满足审计工作的需求。
（2）必要的审计工具、设备和软件支持。
2.提升审计人员素质：
（1）定期组织审计培训和交流活动，提升审计团队的专业能力。
（2）注重审计人员职业道德建设，防范职业风险。
3.加强信息安全管理：
（1）确保审计过程中涉及的企业信息和数据安全。
（2）遵循相关法律法规，确保审计工作的合规性。
五、预期成果与评估
1.预期成果：
（4）员工对审计工作的满意度。
《篇三》
一、目标设定
本计划旨在通过全面深化审计工作，推动企业规范运作，提升管理质量，实现业务流程的优化，从而保障企业长期稳健发展系：
（1）构建包括财务、运营、合规、内部控制等在内的全面审计框架。
（2）形成事前、事中、事后相互补充的审计流程，确保各个环节的有效监控。
1.加强内部控制审计：
（1）对关键业务环节进行深入审计，确保内部控制制度的有效执行。
（2）通过内部控制审计，发现潜在风险点，为企业决策参考。
监察审计中心实施方案
监察审计中心实施方案一、背景介绍。
随着社会经济的不断发展，监察审计工作在国家治理体系中扮演着越来越重要的角色。
为了加强对国家机构和公共部门的监督，提高治理效能，监察审计中心实施方案应运而生。
二、目标与意义。
监察审计中心实施方案的目标是建立健全的监察审计体系，加强对国家机构和公共部门的监督，提高治理效能。
实施该方案有利于推动政府职能转变，促进政府决策的科学性和民主性，提高国家治理水平。
三、具体措施。
1. 加强监察审计法律法规建设，完善监察审计制度体系，提高监察审计的法治化水平。
2. 建立健全监察审计机构，提高监察审计人员的专业素养和工作能力，确保监察审计工作的专业性和公正性。
3. 加强监察审计信息化建设，建立监察审计信息系统，提高监察审计工作的效率和质量。
4. 加强监察审计对国家机构和公共部门的监督，及时发现和纠正违法违规行为，推动国家机构和公共部门依法行政。
5. 加强监察审计成果的运用，推动相关问题的整改落实，促进国家机构和公共部门的改革和提升。
四、实施保障。
1. 加强组织领导，明确责任分工，强化监察审计工作的统筹协调。
2. 加强监察审计人员的培训和学习，提高监察审计人员的业务水平和工作能力。
3. 完善监察审计工作的激励机制，激发监察审计人员的工作积极性和创造性。
4. 加强监察审计工作的宣传和舆论引导，营造良好的社会氛围，形成监察审计工作的强大合力。
五、预期效果。
通过监察审计中心实施方案的推进，预期将实现以下效果：1. 监察审计工作的法治化水平明显提高，监察审计的法律法规建设更加健全。
2. 监察审计机构的专业性和公正性得到有效保障，监察审计工作的质量和效率显著提升。
3. 监察审计对国家机构和公共部门的监督力度加大，相关问题得到及时发现和纠正。
4. 监察审计成果的运用得到有效推动，相关问题的整改落实得到有效保障。
六、总结。
监察审计中心实施方案的推进，将为加强对国家机构和公共部门的监督，提高治理效能，推动政府职能转变，促进政府决策的科学性和民主性，提高国家治理水平，做出积极贡献。
监察审计工作思路与实施方案
监察审计工作思路与实行方案为推动集团公司监察审计工作全面开展，实现集团公司监审工作法制化、规范化和现代化，提高公司管理水平，增进公司经济效益，保证集团公司持续、健康发展，根据集团公司领导旳批示精神和港口实际，借鉴其他单位旳先进经验，制定了集团公司监察审计工作思路和实行方案。
一、工作思路环绕集团公司发展战略和总体工作思路，综合考虑集团公司管理需求和监察审计工作基础，提出集团公司监察审计工作思路：夯实基础，依法监审；突出重点，提前预控；加强管理，提高效益。
二、职能定位在继承老式旳查错防弊职能基础上，监察审计工作重点是为公司内部管理、决策及效益服务，向公司风险管理环节靠拢，在业务流程监控、管理效能督办和管理控制制度评审等管理监审方面有所作为，提高公司运作效率，为公司增长价值。
因此，将集团公司监察审计工作旳职能定位为：管理服务与监督控制。
三、发展目旳在1-2年时期内，将夯实监审基础、完善监审体系、强化监督控制作为初步目旳；随着监审体系旳日益完善、人员素质和监审质量旳不断提高，监审职能将逐渐转向以管理征询服务为主，通过监审建议旳贯彻，增进公司提高经营绩效，着重从机制上和制度上解决和避免多种问题旳发生，为集团公司核心领导层进行管理决策提供充足、及时旳决策信息支持，努力使监察审计部成为集团公司决策征询服务中心，真正实现公司价值链旳监审增值功能。
四、实行方案（一）进行监审工作宣传，形成集团公司领导高度注重、群众干部积极配合旳良好内部监察审计环境。
监察审计环境是内部监察审计赖以生存和发展旳条件，是决定集团公司监审部能否发挥其职能旳基础。
从国内大部分公司监审经验看，审计环境最重要旳方面是公司高层领导旳注重，离开高层领导旳注重，监审工作将很难开展，因此监审工作由集团公司总经理直接领导，集团公司总经理办公会坚持将监察审计工作列入重要议事日程，以提高监审工作权威。
老式意识将监察审计定位为“挑毛病”，觉得内部监审是例行公事，可有可无；从监审自身角度看，内部监察审计工作存在重监督、轻服务问题，监察审计部门将大量精力用于财务收支旳差错防弊，对于加强内部管理控制、提高公司经济效益旳事项监察审计不够，其成果是工作做了不少，但意义不大，以致导致部分干部群众对内部监审产生反感情绪、公司高层领导对监审职能失去信心，形成了被审计对象不肯配合监审工作，专业人员不肯从事监审岗位，虽然不情愿从事了监审工作，也是在工作中畏手畏脚。
监察审计部门监察审计工作年终总结与年计划加强内部监察提高审计效果
监察审计部门监察审计工作年终总结与年计划加强内部监察提高审计效果一、年终总结在过去的一年里，监察审计部门坚持高质量、高效率的工作原则，紧密围绕组织的战略目标，履行监察审计职责，取得了一系列的成绩。
总结过去一年的工作经验和教训，是推动工作的进步，为明年的工作制定合理的计划提供参考，以加强内部监察，提高审计效果。
1. 工作回顾在过去一年中，监察审计部门重点聚焦以下几个方面进行工作：（根据实际情况填写）首先，加强内部监察机制建设。
我们进一步完善了内部控制制度，落实了审计风险管理，加强了对内部控制的监督，提高了内部监察的效果。
其次，优化审计流程和方法。
我们对审计流程进行了深入的研究和优化，采用了先进的审计方法和工具，提高了审计的准确性和有效性。
再次，加强与相关部门的合作协调。
我们积极与其他部门开展合作，共享信息和资源，提高了工作的协同性和整体效能。
最后，加强对人员培训和队伍建设。
我们注重人才的引进和培养，加强内部培训，提高了团队的素质和能力。
2. 工作成果在过去一年的工作中，我们取得了如下成果：（根据实际情况填写）首先，通过内部监察，发现了一批违规问题，及时进行了处理和纠正，有效净化了组织环境，维护了组织利益。
其次，对重点领域进行了深度审计，发现了一些潜在的风险和问题，提出了有效的建议和改进措施，为组织的发展提供了参考。
再次，我们的工作得到了上级和相关部门的充分肯定和认可，为我部门的发展树立了良好的形象和口碑。
最后，加强了团队的沟通和协作，形成了较为成熟的工作机制和合作模式，为明年的工作打下了良好的基础。
二、年计划根据过去一年的工作总结和现有情况，我们制定了明年的工作计划，并设定了以下几个重点任务：（根据实际情况填写）1. 加强内部监察机制建设我们将进一步完善内部监察的机制和制度，加强对内部控制的监督力度，提高内部监察的效果和水平。
2. 提高审计准确性和有效性我们将持续优化审计流程和方法，进一步引入先进的审计技术和工具，提高审计的准确性和有效性。
审计监察部工作计划
审计监察部工作计划
审计监察部的工作计划主要包括以下几个方面：
1. 制定年度审计监察计划：审计监察部根据国家政策和部门重点工作确定年度审计监察计划，明确审计监察的重点领域和重点项目。
2. 开展定期审计监察工作：按照年度计划，组织开展定期的审计监察工作，对各个部门和单位的财务、经济活动进行审核和监督，发现问题并提出改进建议。
3. 完善内部控制制度：审计监察部要帮助各单位完善内部控制制度，保障财务和资产的安全性和有效性，提高工作效率和透明度。
4. 加强监督和风险管理：审计监察部要加强对各单位运行情况的监督，及时发现风险并提出预警，确保各项工作的顺利进行。
5. 提高审计监察水平：审计监察部要不断提高员工的专业水平和业务能力，积极开展培训和学习，提升审计监察工作的质量和效益。
以上是审计监察部的工作计划的一般方向，具体的工作内容和细节会根据部门实际情况做出调整和安排。
公司纪检监察审计部工作总结和工作计划
目录/提纲：……一、2018年工作总结（一）确定目标，认真落实两个责任（二）围绕中心工作，落实监督检查职能（三）拓宽工作思路，大力开展宣传教育（四）延伸审计范围，加大工程建设审计力度二、存在的主要问题及不足（一）纪检监察工作（二）工程审计工作三、2019年工作思路及计划（一）强化责任，落实党风廉政建设责任制（二）夯实制度，推进惩防体系建设（三）与时俱进，抓好党风廉政教育工作（四）强化督审，促进内部管理规范（五）定期上报党风廉政建设工作情况（六）协助党委组织召开2019年度民主生活会（七）认真做好信访工作（八）加强自身建设，提高履职能力……公司纪检监察审计部2018年工作总结和2019年工作计划2018年，纪检监察审计部在公司党委、纪委的领导下，紧紧围绕公司中心工作，将部门工作的出发点和落脚点放在强化内部控制、业务监察和风险防范上，认真履行纪检监察、法务和审计工作职责，完成了以下几方面工作。
一、 2018年工作总结（一）确定目标，认真落实两个责任1．贯彻落实省公司党风廉政建设工作要求。
根据省公司下发的《2018年纪检监察工作要点》《2018年党建工作要点》的部署要求，提请公司党委、纪委召开中层干部会议、副科以上干部和全体党员大会，认真学习文件内容，切实领会文件精神，明确任务要求，迅速行动，确保抓好贯彻落实；布置各党支部、各部门进一步组织学习，及时传达到公司每一位党员干部职工。
作为纪检监察执纪部门，认真领会省公司领导对公司党风廉政建设和反腐败工作提出的新要求，紧密结合工作实际，配合公司纪委，强化“四个意识”，强化责任担当，在日常工作中始终保持惩治腐败高压态势，坚持不懈纠正“四风”，严格按省公司要求落实各项规定工作。
2. 规范工作准则要求，建立责任制度和考核机制。
根据省公司下发的系列文件，根据工作要点的部署和要求，结合今年的工作目标任务，公司纪检监察部门协助公司党委、纪委起草制定《2018年党风廉政工作计划和主要举措》、《2018年党建工作和党风廉政建设工作责任书》、《落实全面从严治党责任制考核实施细则》，明确公司纪检监察工作的指导思想和总体要求，确立纪检监察工作方向、重点、内容和措施，明晰纪检监察工作的重点任务和“两个责任”的职责分工。
审计监督检查工作计划方案
审计监督检查工作计划方案1. 背景介绍审计监督检查是确保组织运作透明、合规性和有效性的关键环节。
为了提高审计监督检查工作的效率和质量，制定一份完善的工作计划方案非常重要。
本文将围绕着审计监督检查的目标、参与方、工作流程等方面，介绍一份较为全面的审计监督检查工作计划方案。
2. 目标和原则审计监督检查工作的目标是确保组织运作的合规性、透明性和有效性。
具体的原则包括但不限于以下几点：2.1. 公正、客观、独立审计监督检查必须保持公正、客观和独立的原则，以确保其结果的可信度和可靠性。
2.2. 统筹规划、有组织性审计监督检查应在制定详细的工作计划方案的基础上，进行有组织的工作，统筹规划各个环节，确保工作的高效进行。
2.3. 重点突出、目标明确审计监督检查工作应重点突出、目标明确，避免平淡无奇的工作，保证检查结果有实质性的重要发现。
2.4. 合法合规、全面全面审计监督检查必须遵循法律法规的要求，对各类问题进行全面检查，确保工作的合法性和全面性。
3. 工作流程和分工3.1. 预审阶段预审阶段主要是对审计监督检查的对象进行初步了解和准备工作。
具体流程包括：- 3.1.1. 确定监督检查的对象和范围；- 3.1.2. 收集与对象相关的信息和数据；- 3.1.3. 制定初步的工作计划；- 3.1.4. 确定参与审计监督检查的人员和资源。
3.2. 实地核查阶段实地核查是审计监督检查的重要环节，需要对相关数据和信息进行实地检查和确认。
具体流程包括：- 3.2.1. 确定实地核查的地点和时间；- 3.2.2. 进行相关数据和信息的核实和确认；- 3.2.3. 检查相关的文件、记录和报告；- 3.2.4. 与相关人员进行沟通和交流。
3.3. 数据分析阶段数据分析是审计监督检查工作的关键环节，通过对数据和信息进行分析，发现问题和风险。
具体流程包括：- 3.3.1. 收集和整理相关的数据和信息；- 3.3.2. 进行数据清洗和预处理；- 3.3.3. 运用数据分析工具和方法，进行数据分析；- 3.3.4. 发现和确定问题和风险。
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监察审计工作思路与实施方案为推进集团公司监察审计工作全面开展，实现集团公司监审工作法制化、规范化和现代化，提高企业管理水平，促进企业经济效益，保证集团公司持续、健康发展，根据集团公司领导的指示精神和港口实际，借鉴其他单位的先进经验，制定了集团公司监察审计工作思路和实施方案。
一、工作思路围绕集团公司发展战略和2006年总体工作思路，综合考虑集团公司管理需求和监察审计工作基础，提出集团公司监察审计工作思路：夯实基础，依法监审；突出重点，提前预控；加强管理，提高效益。
二、职能定位在继承传统的查错防弊职能基础上，监察审计工作重点是为公司内部管理、决策及效益服务，向企业风险管理环节靠拢，在业务流程监控、管理效能督办和管理控制制度评审等管理监审方面有所作为，提高企业运作效率，为企业增加价值。
所以，将集团公司监察审计工作的职能定位为：管理服务与监督控制。
三、发展目标在1-2年时期内，将夯实监审基础、完善监审体系、强化监督控制作为初步目标；随着监审体系的日益完善、人员素质和监审质量的不断提高，监审职能将逐渐转向以管理咨询服务为主，通过监审建议的落实，促进企业提高经营绩效，着重从机制上和制度上解决和预防各种问题的发生，为集团公司核心领导层进行管理决策提供充分、及时的决策信息支持，努力使监察审计部成为集团公司决策咨询服务中心，真正实现企业价值链的监审增值功能。
四、实施方案（一）进行监审工作宣传，形成集团公司领导高度重视、群众干部积极配合的良好内部监察审计环境。
监察审计环境是内部监察审计赖以生存和发展的条件，是决定集团公司监审部能否发挥其职能的基础。
从国内大部分企业监审经验看，审计环境最重要的方面是企业高层领导的重视，离开高层领导的重视，监审工作将很难开展，所以监审工作由集团公司总经理直接领导，集团公司总经理办公会坚持将监察审计工作列入重要议事日程，以提高监审工作权威。
传统意识将监察审计定位为“挑毛病”，认为内部监审是例行公事，可有可无；从监审自身角度看，内部监察审计工作存在重监督、轻服务问题，监察审计部门将大量精力用于财务收支的差错防弊，对于加强内部管理控制、提高企业经济效益的事项监察审计不够，其结果是工作做了不少，但意义不大，以致造成部分干部群众对内部监审产生反感情绪、企业高层领导对监审职能失去信心，形成了被审计对象不愿配合监审工作，专业人员不愿从事监审岗位，即使不情愿从事了监审工作，也是在工作中畏手畏脚。
所以，必须加大监审工作宣传力度，通过港报、集团公司网站系统介绍监审工作职能、内容、工作方式等，让群众干部理解监审工作，更新对监审工作的认识，形成人人自觉接受监审、积极配合监审的良好氛围。
（二）健全完善集团公司内部监察审计制度监审工作作为一项政策性、原则性很强的工作，没有健全完善的制度为依据，只能是纸上谈兵，无法开展也很难开展下去，为此，今年四月末集团公司出台了相关监察审计制度，这也是集团公司首次出台系统性、文件性的监审制度，必将促进监审工作的开展。
但受监审实践、经验的影响和限制，制度的系统性、完整性、全面性和科学性等方面必然存在一定欠缺，随着监审制度的推行和工作开展，根据国家相关法规和行业标准，监审部必须不断充实、完善集团公司监审制度，并加大制度创新力度，形成健全完善的监审制度，成为监审职能定位和发展目标实现的保证。
（三）努力建立一支业务精通、纪律严明的知识复合型专业监审队伍由于历史原因，集团公司一直没有形成系统的监审体系，也没有在企业管理创造价值方面发挥应有的作用，形成了目前监审工作基础薄弱、职能弱化、威信差、地位低的不利局面。
根据新的监审思路和职能定位，要改变这种局面，在取得集团公司领导高度支持的前提下，关键在于建立一支较强的知识复合型专业监审技术队伍，所以必须在以下方面加强队伍建设。
1、完成人员配备，适应监审职能发挥。
目前，监审部有3人，主任1人，具备参与财务审计和业务管理监审的能力；副主任1人，具有丰富的业务管理实践经验；财务审计人员1人，系2004年财会专业本科毕业生，审计经验少，经过短期锻炼，应该可以满足审计助理人员的要求，并可以参与业务管理监审，扩大其业务知识范围，将其培养为全面型的业务骨干。
以上3人，基本可以满足财务和业务管理监审的需要。
作为企业审计中的一个重要方面工程决算审计，一直没有形成规范的运作体系，仅对100万元以上的工程实施社会审计。
从其他单位工程决算审计经验看，对全部基建工程项目的财务收支真实性、合法性、效益性进行审计监督是非常必要的，交通部《交通建设项目审计实施办法》也在这方面作了强制性规定，烟台港航局转发山东省交通厅鲁交财审〔2005〕125号文件《山东省交通建设项目竣工决算审计管理办法》，对基建决算审计作了更加明确、详细的规定，若集团公司这项工作未提前深入开展，有可能造成被动。
但全部工程决算委托社会中介机构成本支付太大，监审部配备专职工程决算审计员应是较为合适的选择。
2、加强学习，提高监审人员综合素质。
一名合格的监审人员，必须具备财务会计、审计、法律、企业管理等方面的专业知识，即监审人员应成为知识复合型人才，才能打破条条块块，站在更高的高度，对企业各项业务进行监审，否则将会使监审工作陷于低层次、低质量、低价值的运行，难以真正履行监审职责和实现其功能定位。
所以，必须为监审人员提供较多的理论学习和实践经验交流机会，促进监审人员知识与技能的提高，不断适应公司治理、战略管理和日常管理，尤其是风险管理的需求。
2006年拟派2人参加国际注册内部审计师考试、1人参加中国注册会计师资格考试，利用监审业务空暇，安排人员参加中国内部审计协会组织的业务培训，组织学习青岛港监审经验。
（四）建立监察审计质量控制体系，降低内部监察审计风险，促进提高工作层次和水平。
1、强化监审管理，推行审计质量责任制，规范监审质量控制。
按必要性、谨慎性原则选准监审项目，优化监审方案，认真做好各项审前准备工作；严格监审工作程序，把握每一个质量控制点，明确责任。
严格执行内部审计准则、规定，切实规范内部审计行为。
2、树立监审风险意识，多层次、多侧面、多角度审视风险的存在，做到依法办事，照章办事，客观公正、实事求是的处理问题，主动防范风险、化解风险，避免监审风险对集团公司监审工作的负面影响。
3、整合审计资源，重视其他部门的合作作用，积极推广联审工作方法；学习先进的监审理念和方法，积极推行信息化审计方式，切实提高审计工作效率和质量。
（五）建立向集团公司领导班子汇报机制和重大审计结果公告制度根据《审计法》规定，借鉴国家审计实施公告制度的经验，计划在集团公司范围内实行重大内部审计结果公告制度。
各类审计报告向集团公司领导汇报审查同意后，定期通过港报、办公自动化系统等向广大员工进行公告，逐步把审计监督和群众监督、舆论监督结合起来，增强审计工作透明度，促进集团公司审计工作的深入开展。
（六）按照总体规划、逐步推进原则，运用现代审计技术和手段，建立一个完善、高效的审计信息化系统和审计操作平台，形成与管理流程同步的网络监控体系。
随着集团公司生产、财务管理信息化和办公自动化的实现，监察审计开展实时审计和事中审计成为可能和现实。
通过审计信息系统和审计操作平台，对内部财务信息系统、会计工作实施、生产业务操作等实施有效监控与评价，对公司资金、各种资产进行密切跟踪；改变目前以手工作业为主的审计方式，提高内部审计部门在信息化条件下实施审计监督与评价的能力；逐步实现审计过程的三个转变，即从单一的事后审计转变为事后审计与事中审计、事前审计相结合，从单一的静态审计转变为静态审计与动态审计相结合，从单一的现场审计转变为现场审计与远程审计、非现场审计相结合。
1、发挥网络审计对生产和财务管理的联动监控作用，按照全面监督、突出重点的原则建立内部监审信息化网络，通过对全面和重要数据的采集、分析，形成即时监控。
（1）链接集团公司生产业务部每日船舶调度日志和计费台账系统，掌握泊位使用率、机械人工运转率，对船舶靠、离港和收入计费情况进行监控。
（2）链接海达物流、外理公司、轮驳公司、港鑫公司等生产公司调度日志和计费台账系统，对船舶入港动态及集团公司下属单位收入计费情况进行监控。
（3）链接集团公司财务部、基层单位财务账套，掌握各公司的收支情况及资金往来情况。
对收入的实现、应收账款的形成和确认、成本预算与实际耗用以及吞吐量与收入的比值关系进行监控。
（4）链接资金结算中心结算系统，掌握资金到位和使用情况，对资金筹集、使用及内控制度的执行情况进行监控。
2、在龙口港门户网站设立“网上监审”专栏，充分发挥集团公司员工和客户的群众监督作用。
集团公司员工、货主、船东和其他客户及社会人士通过“网上监审”，对龙口港企业管理、服务质量、收入分配、干部廉政等方面存在的问题，提出批评、投诉举报、提供监审线索和合理化建议，集团公司监审部对有积极意义的投诉及时予以处置，对合理化建议分析筛选后上报集团公司领导。
建立与员工、货主、船东和其他客户及社会人士的网上互动，开展网上答复和交流。
（七）将内部审计重心由事后评价转向事前风险管理和过程控制，保证集团公司营运安全。
风险在企业内部具有感染性、传递性、不对称性，集团公司某个部门、单位造成的风险或疏于风险管理所带来的后果往往不是由其直接承担，而是会传递到其他部门，最终可能使整个集团公司陷入困境。
内控制度的建立、完善和执行控制，是防范集团公司运营风险的关键。
而对风险的认识、防范和控制需要从全集团公司考虑，各业务部门、单位很难做到这一点，监审部门具有其他部门所不具有的独立性优势，而传统的事后评价模式对风险管理的意义相对较小，所以集团公司内部审计重心必须转向事前、事中的风险监控。
1、实行重大内控制度评审机制，达到风险的制度化事前预控。
从大部分企业看，存在对内控制度认识不到位、轻管理重经营和制度设计存在缺陷的问题，内控制度缺乏预见性、系统性、可行性，偏重于事后控制，通过内控制度评审，可以在很大程度上减少这些问题的存在。
所以，集团公司及权属单位的重要内部控制制度出台前，可以采取经集团公司监审部评审方式，涉及专业性较强的制度评审，监审部临时从企业发展部、人力资源部、财务部、生产业务部等相关部门抽调管理、工程技术和法律等人员，成立内部控制制度评审小组，共同评审，未经评审的重要制度一律不得实施。
2、充分利用审计信息网络实时监控，进行风险的事中发现、评估和过程控制。
随着集团公司生产、财务管理信息化和办公自动化的实现，各项业务的审批和操作将逐渐通过信息系统来完成，这使实时监控成为可能。
所以，监审工作将改变过去以事后评价为主的模式，更多的通过监审网络系统实施非现场的、相对实时的监控模式，达到过程控制的效果。
监审部利用监审系统对重要控制点的重要数据实行实时采集，一旦发现业务审批流、操作流、会计流等方面的疑点数据，立即进行风险分析评估，并与操作部门、单位沟通，一般性问题要求当天即时整改；对重大疑点非紧急问题实施现场审计调查后，将审计结果上报集团公司领导，按领导指示精神予以相应处置；对重大疑点问题分析评估后，认为可能导致集团公司整体营运风险而且紧急的，当天向集团公司领导汇报后召开相关部门、单位负责人会议，制定处置方案予以即时处理，并实施处置后的审计调查。