第3讲 古典现实主义：摩根索的权力政治理论PPT课件
现实主义视角下的国际问题——以汉斯·摩根索的权力政治为例
现实主义视角下的国际问题——以汉斯·摩根索的权力政治为例————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：现实主义视角下的国际问题——以汉斯·摩根索的权力政治为例-社会科学论文现实主义视角下的国际问题——以汉斯·摩根索的权力政治为例李婷婷南京师范大学公共管理学院[摘要]现实主义理论之父汉斯·摩根索全面奠定了现实主义学派的理论基础，并为之后的国际政治学理论的发展产生了深远的影响。
国际政治研究的基本特点明显地带有现实主义色彩。
基欧汉曾经指出，由于现实主义是连贯性地分析世界政治的必要组成部分，因而它对权力、利益和理性的着重研究，对从任何角度理解世界政治和国家行为问题都至为关键。
本文就着重从古典现实主义理论的权力均衡以及利益的平衡两方面分析一些国际问题。
[ 关键词]现实主义；权力均衡；均衡支配者西方国际政治学理论在第一次世界大战的刺激下生成，在两次世界大战期间得到重要的发展，战后以来有了全面的掘拓。
本世纪在不断变化的国际环境下出现了六次大的理论浪潮，分别是“理想主义”、“现实主义”、“行为科学”、“全球主义”、“后实证主义”、“新自由主义”。
每一次新的思想浪潮都给原先的浪潮添加了新的色彩和内容，使国际政治研究的方向和内容更加全面。
而本世纪兴起的这些浪潮中，影响最深远的非“现实主义”莫属。
国际政治研究的基本特点明显地带有现实主义色彩。
现实主义理论主要经历三次演变，无论是古典现实主义还是经过不断发展补充的结构现实主义以及新古典现实主义，都围绕三个基本的理论假定展开：第一，无政府状态的假定。
现实主义理论认为，国际体系的基本特征是无政府状态，即国际体系缺乏合法权威。
各国在法律上都是平等的，然而各国的实力并不相同，有的国家实力强，有的国家实力弱。
国际体系中的任何等级差别都源于国家之间的实力差距。
摩根索 现实主义
国际秩序反映了国际体系中权力分配的某种方式。
它应包括三个方面内容：国际秩序的基本单位是什么？它们互动的方式是什么？它们之间的互动以什么为目标？。
按照权力分配方式的不同，国际秩序可以划分为世界政府型、霸权型、权力均衡型、参与型和国际组织型五种类型。
现实主义者从上述四个基本假定作为分析国际政治的出发点，根据他们对国际秩序的理解，认为权力均衡即均势（Balance of Power）是主权国家体系中维持国际秩序稳定的理想模式。
因为在他们看来，国际政治的现实状况永远处于“围绕权力的斗争”中，通过相互对立的实力主体——国家间的均势和抑制进行操纵，在各种实力之间将产生出稳定和秩序。
均势有助于防止全球性霸权的产生、确保国际体系的稳定和各成员国的独立、防止战争的爆发等功能。
均势理论是现实主义者推崇的理论之一，也是现实主义权力政治理论的一个重要组成部分。
在现实主义者看来，均势反映了国际关系中权力均衡和不均衡的各种态势，而均势理论则是一种研究权力均势转变之特点、规律、原则、手段和形式的分析理论，同时也是一种处理国际关系的特殊政策。
阿诺德·沃尔弗斯认为，均势是一个有助于描述当代国际体系的概念，均势是指“两个对手之间的力量的平衡，或大体上的平均分配，也就是霸权或统治的对立面”。
尽管均势仍有一些缺陷，但它作为管理权力的一种方法仍然值得推崇。
他不同意集体安全的方法，认为民族国家迄今为止尚未表现出多少愿意利用集体安全办法来解决国际冲突的倾向，而均势才是最符合当代国际体系的方法。
基辛格也是均势理论的积极倡导者。
这位被称为“均势大师”的前美国国务卿，承袭和发挥了十九世纪初梅特涅和卡斯尔雷的均势思想，进而提出依靠均势建立一种适合美国霸权需要的“和平结构”的主张。
他认为，这种“和平结构”是“外交哲学”的重要目标，而均势政策则是实现这一目标的重要手段。
他在回忆录中写道：“如果说历史能给人以什么教训的话，那就是不可能没有平衡而取得和平，也不可能没有克制而实现正义。
古典学派主要观点和代表人物课件
约翰·穆勒在1828年毕业于英国剑桥大学，之后在东印度公司任职，但很快转向学术研究。
约翰·穆勒的经济学观点
约翰·穆勒是古典经济学派的代 表人物之一，他主张自由放任的 经济政策，强调市场机制的自发
剩余价值理论
马克思认为资本家通过剥 削工人的剩余价值来获取 利润，这是资本主义经济 制度的本质。
无产阶级革命论
马克思认为无产阶级是资 本主义社会的被剥削阶级 ，只有通过革命才能实现 自身的解放。
阶级斗争论
马克思认为阶级斗争是社 会发展的动力，不同阶级 之间的斗争决定了社会的 发展方向。
弗里德里希·哈耶克
比较成本学说
李嘉图提出了比较成本学 说，认为国际贸易的根源 在于不同国家之间生产成 本的差异。
反对政府干预经济
李嘉图主张自由放任的经 济政策，认为政府应该尽 可能少地干预经济活动。
大卫·李嘉图的思想局限和争议
局限
李嘉图的理论体系中没有考虑到 资本积累和阶级关系等因素对经
济发展的影响。
争议
李嘉图的劳动价值论在后世引发 了广泛的争议和批评，尤其是关 于价值和交换价值的区分问题。
03
亚当·斯密强调了公正和公平的重要性，认为社会应该保障每个人的权 利和利益。
04
他主张通过教育和文化传承来培养人类的道德情操和文化素养，以实 现社会的和谐与进步。
03 代表人物二：大 卫·李嘉图
大卫·李嘉图的生平简介
大卫·李嘉图，英国经济学家，古典政治经济学的代表人物之一，出生于伦敦的一个 犹太人家庭。
早年从事证券交易，后受亚当·斯密《国富论》的影响，开始对经济学产生浓厚兴趣 。
【《政治学》】二、权力理论：权力、合法性与政治秩序PPT共32页
1、纪律是管理关系的形式。——阿法 纳西耶 夫 2、改革如果不讲纪律，就难以成功。
3、道德行为训练，不是通过语言影响 ，而是 让儿童 练习良 好道德 行为， 克服懒 惰、轻 率、不 守纪律 、颓废 等不良 行为。 4、学校没有纪律便如磨房里没有水。 ——夸 美纽斯
5、教导儿童服从真理、服从集体，养 成儿童 自觉的 纪律性 ，这是 儿童道 德教育 最重要 的部分 。—❖ 丰富你的人生
71、既然我已经踏上这条道路，那么，任何东西都不应妨碍我沿着这条路走下去。——康德 72、家庭成为快乐的种子在外也不致成为障碍物但在旅行之际却是夜间的伴侣。——西塞罗 73、坚持意志伟大的事业需要始终不渝的精神。——伏尔泰 74、路漫漫其修道远，吾将上下而求索。——屈原 75、内外相应，言行相称。——韩非
汉斯 摩根索
摩根索对国际政治研究的影响是由于他对哲学和政治学的双重重视。他的政治现实主义理论对国际关系学的 发展具有重要的意义，对美国外交政策基本原则的制订产生了重大影响。
政治现实主义的六项原则
第一，现实主义深信政治法则的客观性，政治受到植根于人性的客观规律的支配。这些规律不能改变，所以 要想变革社会，就必须首先认识这些社会规律，然后以这些认识为依据制定公共政策。
摩根索在芝加哥大学任教授时，与爱德华·卡尔成为同事，此人是现实主义学派的主要代表人物之一。该学 派认为民族国家是国际关系的主要行为体，其最为**的研究领域是权力。
平生所著甚多，但最著名的传世之作则是《国家间政治—权力斗争与和平》（Politics Among NationsThe Struggle for Power and Peace），该书在学术界素享盛誉，已经成为美国使用最广影响最大的教科书之 一，它精确地定义了国际关系范畴，宣告了美国二战后外交思想范式转型的开始，该文强调权力界定的利益。而 在二战前理想主义占据主流的时期，人们**的则是价值。其他主要著作还有《科学人对抗权力政治》（1946年）、 《捍卫国家利益》（1951年）、《政治学的困境》（1958年）、《美国政治的目的》（1960）、《20世纪的政治 学》（1962）、《真理与强权》（1970）、《科学：奴仆还是主人？》等。
《政治学概论》第二章 政治权力PPT教学课件
2020/12/11
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• 第一节 政治权力及相关概念 • 一、政治权力的概念 • 1、权力的概念 • 马克斯·韦伯（1864-1920）认为，
“权力是处于社会关系之中的行 动者排除抗拒其意志的可能性， 而不论这种可能性的基础是什 么。”
• ——权力的涵义大大扩展；一种 广泛的影响力；适用于多种领域 的人与人关系的分析。
• 马克斯·韦伯提出三种合法性统治的类型：
• 传统型——合法性源于传统的继承，封建 国家；
• 法理型——源于各种法律制度，现代资本 主义国家；
• 魅力型（克里斯马型）
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• 2、权威（Authority),可简单定义为“正当 的权力”。因此，权威就是人们对权力的 自愿服从和支持。
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• 2、政治权力的概念
• 政治权力是指在政治关系中，权力主体依 靠一定的政治强制力，为实现某种利益而 作用于权力客体的一种政治力量。
• 如何理解这个概念？
• ▲政治权力的主体：国家（政府）、社会 各阶级、各政治集团、社会集团、有组织 和无组织的群众，以及各种政治个人等等。
• →政治权力并不等同于公共权力
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• ▲力量——政治强制力，但也不排除半强 制和非强制力
• ▲目的——利益（物质或意识形态，或兼 而有之）
• ▲权力作用方式——客体并不是绝对被动， 对主体有反作用（主体要付出某种代价）， 斗争与较量的过程
• ▲权力格局——动态的平衡
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• 理解政治权力概念的意义：
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• 2、封建制国家
现实主义权力理论比较分析
现实主义权力理论比较分析现实主义流派权力理论思想源远流长，从古希腊的修昔底德到近代的马基雅维利、博丹、霍布斯、黑格尔，再到当代的韦伯、尼布尔、卡尔，他们都为摩根索系统的权力理论奠定了牢固基础。
摩根索以后的结构现实主义又从不同角度发展了权力理论。
按照对于权力的认识及研究方法的差异，国际政治中的现实主义流派从诞生到今天大致可分为以摩根索为代表的经典现实主义和以沃尔兹及米尔斯海默为代表的结构现实主义。
一、摩根索的经典现实主义权力理论在国际关系行为主体研究中，摩根索(Hans J. Morgenthau)的贡献具有开拓意义。
因为摩根索之前现实主义学者们虽然在国际关系研究中都自觉不自觉的涉及到了国家，但无一人真正有意识的将民族国家作为其理论研究的基本单位，而摩根索则明确指出：在当代国际政治中，只有理性的民族国家具有使用权力的能力，民族国家才是最主要最具有实质意义的行为体。
同时，摩根索还承认存在其他国际行为体，只是没有国家那么重要而已。
当论及国际体系时，摩根索在《国家间政治》中通过区分国内政治与国际政治得出结论：与国内政治存在一个有效、合法、至高无上的权力不同，国际政治不存在这种权力，国际社会是无政府社会，各国不会把它们各自的利益屈从于人类的共同利益或地区的共同利益。
国际无政府状态固然是摩根索理论的一大基石，但在解释国家行为的动因上，摩根索则从人性本恶出发，指出个人追求权力，国家也必然追求权力，对权力的不懈追求是国际政治中不可回避的铁律。
国际政治本质就是国家之间权力和利益的斗争。
接下来，摩根索层层深入地对权力进行了论述。
首先，摩根索界定了权力和政治权力的概念，指出权力“是指人支配他人的意志和行为的力量”[1](P.37)，而政治权力则是“权力行使者与权力行使对象之间的心理的关系。
前者通过影响后者的意志而对某些行动有支配力量。
”[1](P.37)其次，摩根索第一次清晰地阐述了国家权力的九大来源：地理因素、自然因素、工业能力、军事准备、人口、民族性格、国民士气、外交质量和政府质量。
摩根索权力观解读(自己写的)
摩根索权力观解读汉斯·摩根索是公认的国际关系理论大师，西方现实主义学派的奠基人。
他的理论思想主要体现在其国际政治理论著作《国家间政治》一书中，这部著作围绕着一个核心概念即“权力”而展开，然后对权力政治理论中权力的特点、国家权力的构成要素以及权力斗争的类型和制约因素等进行了逐步分析，以期达到建立一个围绕着“权力”为核心的完整的国际关系理论体系。
权力概念是摩根索《国家间政治》的核心概念，是摩根索国际政治理论体系最重要的基石。
因而，了解摩根索的权力观，对于读懂《国家间政治》尤其是贯穿其中的摩根索的思想至关重要。
本文正是试图从解读摩根索的权力观来进一步了解摩根索的国际政治理论思想。
一、摩根索眼中的权力在摩根索看来，政治领域中的权力指的是“人控制他人的思想和行动的权力”，简而言之，权力就是人对人的控制。
那么，政治权力指的就是拥有公共权威的人之间以及他们与一般人民之间的控制关系，这种控制关系表现在政治权力的行使者与被行使者之间的一种关系，通过政治权力的行使者对被行使者的行为、心理等施加影响，政治权力的行使者得以控制被行使者的某种行动。
因而，国际政治权力就是指一国对他国的意志和行为的控制能力。
为了使人们对权力这一概念有一个清楚地认识，他将权力作如下四种区别：第一，权力有别于影响。
权力具有强制性，类似于硬实力而影响则是软实力；第二，权力有别于作为物质暴力实际使用的力量。
但暴力演变为事实，这边意味着政治权力让位于军事力量或伪军事力量，因为政治权力的核心就是两种思想之间的心理联系；第三，权力有可用权力和不可用权力之分。
比如，在超级大国之间，核武器在外交政策中就是不可用的权力，而常规武器则是可用的权力；第四，权力有合法和非法之分，前者指的是其使用得到道义和法律的许可，后者则相反。
摩根索认为，权力追逐现象在人类社会中是普遍存在的。
小到家庭层次的婆媳之争，大到国际社会中国与国之间的争斗，本质上都是权力斗争，即捍卫自己的权力和反对对方权力扩张的斗争。
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一、概述 二、现实主义6原则 三、国家的动机与对外行为模式 四、摩根索的理论的缺陷
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2020/10/13
汉斯·摩根索（Hans Morganthau）
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2020/10/13
一、概述
摩根索的理论描述和解释国家动机与国家行为 之间的关系。他认为国家的本性是追求权力， 国际政治就是国家间的权力竞争过程。
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2020/10/13
分析
在第3章里摩根索论证了人性的本质，就是支配欲、 权力欲。
这一条属于理性主义方法论思想，认为政治现象和其 他社会和自然现象一样，是可以被人的理性所认识的。 这种哲学信仰是从事政治科学研究和理论建设的前提 和出发点。
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第2条原则
政治家以权力为利益进行思考和行动，权力是 国家利益的核心。
1. 逻辑问题 2. 经验问题
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Hale Waihona Puke 2020/10/131. 逻辑问题
如果国家的权力欲决定国家的行为，为什么出 现三种不同的国家行为模式？换句话说，同样 受权力欲驱使，为什么不同国家有不同动机和 不同行为？国家追求权力的具体动机和行为因 何而发生变化？不变的原因难以解释变化的现 象。
如何判断维持现状政策和帝国主义政策之间的 界限？如何判断一个国家推行的是维持现状政 策，还是帝国主义政策？没有明确的标准。
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分析
利益是人类行为的根本驱动力，而权力被看作是最核 心的利益。
在方法论意义上，它确立了国际政治学的研究对象， 使人们理解政治现象的本质和规律成为可能。
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第3条原则
以权力为利益是政治的本质，但权力和其他利 益一样，其内涵和行使方式都会发生变化，这 取决于政治和文化环境。如果政治和文化环境 发生变化，国际暴力冲突的可能性会降低。
6条假定的核心思想是：人的本性是追求权力， 一切政治现象都是权力斗争，政治行为体都是 以权力界定利益来思考和行动，国家也是如此。
这是对现实主义传统思想的一个概括总结。
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三、国家的动机与对外行为模式
国家在权力斗争中的动机（权力欲）分为3类： 维持权力、增加权力、显示权力。
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二、现实主义6原则
就是6个理论假定，是摩根索和现实主义者发 展国际关系理论的出发点，反映了现实主义国 际政治学的哲学思想和方法论，指导现实主义 者从事观察和研究活动。
但6原则不是摩根索的核心理论。
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第1条原则
政治受到植根于人性的客观规律的支配，而且 可以被人们所认识。
第5条原则
特定国家的道德不等于普世的道德法则。
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分析
摩根索进一步指出，（1）每个国家都是以权力为利 益的，这个规律揭穿了某些国家用普世道德掩盖其真 实目的的行为。（2）把本国道德与普世道德划等号 的做法在政治上有害，容易造成误判，以正义的名义 做不道德的事情。（3）如果把每个国家都看作以权 力为利益的实体，就可以做到尊重自己，也尊重他国。
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2. 增加权力－帝国主义政策 （imperialism）
目的：推翻现有的权力分配关系，取得主导权（建立 帝国或霸权）。
三种原因：战胜（处于优势地位）、战败（处于劣势 地位）、贫弱（存在权力真空）。
三种手段：军事帝国主义（军事征服）、经济帝国主 义（经济剥削）、文化帝国主义（文化征服）。
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3. 显示权力－威望政策 （policy of prestige）
目的：以本国拥有的权力，或自以为拥有的权 力，或希望他国相信它所拥有的权力，给他国 造成深刻印象，为维持现状政策和帝国主义政 策服务。
两种手段：外交礼仪和炫耀武力。
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四、摩根索的理论的缺陷
国家对外行为也有3类：维持现状政策、帝国 主义政策、威望政策。
3种动机分别导致3种行为。
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1.维持权力－维持现状政策 （Policy of the Status Quo）
目的：保持现有的权力分配关系，阻挠权力分 配发生根本变化。这种国家是现状国。一般是 战胜国和国际秩序的既得利益者。
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第4条原则
政治必然包含道德，但政治行动的最高道德是 谨慎，而不是普遍的道德原则。
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分析
谨慎（prudence）指权衡不同政治行动的 后果。
这一条不完全在谈论客观现象，而是为政治 家提出一条行动原则和规范——他们应该如 何行动。
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2020/10/13
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2020/10/13
分析
摩根索持有一种国际关系进步观——国家关系不是僵 化不变的，冲突不是不可以避免的，民族国家这种政 治单元可能被更大的政治单元所取代！只要人们掌握 了国际政治规律，就可能实现这些变迁。
摩根索和卡尔一样，是有理想的现实主义者。所以他 的著作的后半部分就是探讨国际和平的条件。他开出 的药方是：明智的外交—世界政府。
这一条也具有指导政治决策的规范意义。
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第6条原则
人类社会的政治活动“真实而深刻地”有别于 其他领域的活动，所以政治学独立于其他学科。
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分析
摩根索指出，政治行为必须用政治标准来判断。经济学家 按照以财富为利益的原则思考，政治学家按照以权力为利 益的原则思考。对于一项政策，经济学家的问题是它怎样 影响社会财富？法学家的问题是它是否符合法律？伦理学 家的问题是它是否符合道德法则？而政治学家的问题是： 它对国家权力有何影响？
强调政治活动的本质和政治学的核心问题，使政治科学研 究成为可能。
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总结
political realism = nations are conceived as political entities pursuing their respective interests defined in terms of power.
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2020/10/13
2. 经验问题
一战结束之后，协约国的行为属于维持现状政 策，还是帝国主义政策？
2001年布美国政府宣布退出1972年美苏《反 弹道导弹条约》。这说明美国推行的是维持现 状政策，还是帝国主义政策？