支行长合规履职情况述职报告-(模板).ppt教学文稿
农业银行支行班子合规文化教育述职报告
农业银行支行班子合规文化教育述职报告敬启者：根据公司要求，我撰写了农业银行支行班子合规文化教育的述职报告，现将相关情况进行汇报如下。
一、背景概述农业银行是国内领先的商业银行之一，作为中国最大的农村金融机构，担负着支持农业、农村和农民的重要职责。
支行作为农业银行的基层单位，是联系客户、服务社会的重要纽带。
合规文化教育是支行班子进行业务管理和风险控制的重要手段，对提高员工的合规意识和风险意识，保障企业的可持续发展至关重要。
二、教育内容根据公司要求和业务实际，支行班子合规文化教育主要涵盖以下内容：1.法律法规教育：包括国家法律法规、行业规定，特别是与银行业务相关的农村信用经营、反洗钱、反腐败等方面的法律法规知识。
2.业务道德教育：强调金融从业者的职业道德，培养员工诚信、谨慎、公正的行为准则，提升服务质量和客户满意度。
3.风险防控教育：通过案例剖析和风险情景模拟等方式，让员工了解风险产生的原因和后果，增强防范风险的能力。
特别是针对高风险业务和敏感客户，进行重点培训和警示。
4.内控合规教育：强调支行内部控制制度和合规规定的落实情况，培养员工的合规意识，提升内控水平。
三、教育方案为有效开展合规文化教育，我们采取了以下方案：1.教育计划制定：根据支行工作计划和员工需求，制定合规文化教育的年度计划。
根据具体情况，每年定期组织开展一次或多次的合规教育培训。
2.教育形式多样：教育形式包括集中培训、远程教育、小组学习、个人学习等，灵活满足不同员工的学习需求。
3.教材学习：根据法律法规和公司要求，编制了相关的教材和培训资料，供员工学习使用。
4.案例剖析：通过收集和整理真实的案例，组织员工进行案例分析和讨论，以加深员工对合规问题的认识和理解。
5.考核评估：通过定期组织考试和评估，对员工的合规知识和能力进行考核，及时发现并纠正不足之处。
四、教育效果合规文化教育的开展取得了一定的效果：1.员工认识提升：通过合规文化教育，员工的法律法规意识和业务规范意识得到了明显提高，合规运营意识逐渐深入员工心中。
银行支行行长述职报告优秀PPT
收集到客户建议与投诉共计XX条，主 要涉及服务态度和业务流程等方面。 已针对问题制定改进措施，并逐一落 实。
04
团队建设与管理情况
员工队伍现状分析
员工总数与结构
目前，支行共有员工XX人，其中 管理人员XX人，业务人员XX人
，服务支持人员XX人。
员工素质与技能
员工整体学历水平较高，具备专 业知识和业务技能，但部分新员
客户服务目标
提升客户服务质量，客户满意 度达到95%以上，有效维护了 银行品牌形象。
风险管理目标
严格执行风险管理制度，确保 支行不良贷款率控制在1%以内
。
工作亮点和创新点
数字化转型
积极推动支行数字化转型，引入智能 柜员机和移动银行终端，提高业务处 理效率，减少客户等待时间。
跨界合作
与当地知名企业合作，开展联名信用 卡、特惠商户等业务，拓宽了银行收 入来源。
贷款质量
不良贷款率为XX%，较去 年同期下降XX个百分点。
中间业务收入情况
中间业务收入
报告期内，本支行实现中间业务 收入XX亿元，较去年同期增长 XX%。
中间业务收入结构
手续费及佣金收入占比XX%，代 理业务收入占比XX%。
客户满意度调查结果
客户满意度
通过问卷调查和电话访问，本支行客 户满意度达到XX%，较去年同期提 高XX个百分点。
工仍需加强培训和实践。
员工绩效与激励
通过绩效考核和激励机制，员工 工作积极性和效率得到提升，但
仍需关注员工个人发展需求。
员工培训与提升措施
制定培训计划
开展内部培训
针对新员工、业务骨干和管理人员，制定 详细的培训计划，包括岗位职责、业务流 程、风险防控等方面。
【实用】合规述职报告
合规述职报告【实用】合规述职报告合规述职报告篇1今年是紧张忙碌的一年，也是收获颇丰的一年，在这一年中，在支行领导和同事的帮助下，按照支行的工作部署和目标要求，我勤勤恳恳、认真履行工作职责，时刻谨记内控制度，做好本职工作，在营运管理、风险管理和自身素质提升方面都取得了一定的成绩，现将我本年的工作情况汇报如下：一、营运管理工作（一）认真履职，完善网点管理制度在工作中，我根据营运业务特点，将日常业务与重点业务进行分类管理，进行有针对性的工作履职，对重点业务进行重点把控。
每周定时检查网点查、冻、扣等业务；每月定时检查询证函、资信证明、代付协议签约等业务，保证业务办理流程合规，留存资料完整，有效；加大集中化业务审核力度，认真审核，杜绝退件，做到重点业务一次通过，不留隐患、努力提升网点考核水平，莲湖路支行上半年营运考核排名13。
针对网点日常管理及业务处理存在的问题，我组织编写了支行《营业室内部卫生制度》、《支行营业室自助区卫生制度》、《支行营业室现金清点制度》、《xx街支行社保卡档案整理操作规范》、《xx街支行营业网点内部纸质资料整理规范》等制度规范，有力的提升了网点的管理及业务处理效率。
（二）严格执行会议制度，提升支行整体素质坚持每日召开晨会，每周召开营运例会。
在晨会中及时传达上级会议精神，学习最新业务知识，分享工作中的典型案例，布置一天的工作重点。
在周例会中，组织大家认真细致地全面学习最新的柜面操作注意要点、制度、优化文件及风险提示内容等；对重点内容组织现场提问考试，使每一位营运人员都能及时掌握并将其应用到工作中。
同时，我也认真对待分行每季度营运制度传导考试，并且在学习中起到了较好的带头作用，带领大家班后学习文件，并进行集中测试。
在四季度员工等级评定中，我支行整体成绩较为优秀，进入了分行前六名。
（三）注重新人培训，培养优秀人才为了提高我支行新员工临柜工作效率，降低会计差错率，提升我行的整体服务质量，保证我支行营运工作的顺利开展。
支行行长述职报告PPT
激励机制设计
01
结合银行实际情况和员工需求，设计合理的薪酬激励、职位晋
升、荣誉奖励等激励机制，激发员工工作积极性。
激励措施落实
02
确保各项激励措施得到有效落实，避免出现承诺不兑现、奖励
不公平等现象。
激励效果评估
03
定期对激励效果进行评估，分析激励措施对员工工作绩效、满
意度等方面的影响，为优化激励机制提供依据。
支行行长述职报告
目录
CONTENTS
• 引言 • 工作业绩总述 • 团队建设与人才培养 • 风险管理及合规经营 • 客户关系管理与服务提升 • 内部管理与运营效率提升 • 总结与展望
01
引言
报告目的和背景
总结工作成果
回顾过去一年的工作，全面梳理支行业务发 展、风险管理、队伍建设等方面的成绩和不 足。
风险管理状况
分析信用风险、市场风险、操作风险 等各类风险的识别、计量、监测和控 制情况。
02
工作业绩总述
本年度主要工作成果
01
02
03
存款规模增长
通过积极营销和优质服务 ，支行存款规模实现稳步 增长，达到XX亿元，同比 增长XX%。
贷款发放量提升
加大信贷投放力度，支持 实体经济和小微企业发展 ，贷款发放量达到XX亿元 ，同比增长XX%。
2
制定个性化服务方案
ห้องสมุดไป่ตู้
针对不同类型重点客户的需求特点，制 定个性化的服务方案，包括专属客户经 理服务、定制化金融产品、优惠利率等 ，提升客户满意度和忠诚度。
3
加强高层互访与沟通
定期组织支行领导与重点客户高层进行 互访和沟通，深入了解客户需求变化， 及时解决合作中存在的问题，巩固和深 化合作关系。
银行支行班子合规文化教育述职报告
银行支行班子合规文化教育述职报告今年以来，农总行在农行系统相继开展为期半年的学习《守则》及合规文化专题教育学习活动，这充分表明了上级行对《守则》的学习以及合规管理工作的重视。
现在我代表班子就学习《守则》、执行《守则》及合规经营等方面情况，向全行职工述职如下：一、学习《守则》的基本情况。
为切实提高广大员工依法合规经营的自觉性，强化制度建设，确保我行持续健康快速发展;进一步教育和引导全行员工包括领导班子转变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。
我行按照省市行的工作部署开展了《中国农业银行员工行为守则》学习活动。
开展学习活动共分四个层面进行的。
一是参加了省市行视频工作会议会后，班子成员先行进行了自学，学习总省市行三级行领导的动员讲话有《守则》原文，并自觉地记录了学习笔记，二是带领全行职工以讲解的方式进行了系统学习，三是学习结束后，组织开展了以学《守则》用《守则》的大讨论活动。
四是为了检验学习效果，我们还组织全行职工进行了学习《守则》的考试。
班子成员与全行员工一起积极参加了这次活动,通过这次主题教育活动，进一步提高了风险防范意识，强化了合规操作的意识，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性。
通过学习班子成员深刻体会到，任何差错、风险、问题和案件的发生，都不是一朝一夕突然形成的，都会经过从小到大、从量变到质变这一客观自然规律。
通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营的危害性。
我们深知依法合规经营是现代保险经营管理的基本原则，也是坚持正确经营方向的重要保证。
在一些人的心目中对“坚持依法合规经营”可能没有深刻理解其重要性，明知是违章，违规操作仍然存在侥幸心理或传统的工作“惯性”习惯性的违章和违规。
从上级行传达给每个员工违规违纪教育案例中看出，很大一部份案例都是我们员工缺少对制度的学习、同时对业务流程相关制度理解不透、不熟悉，有时既使自己站在犯错误的边缘也浑然不知，总以会这事做了也不会造成什么后果，如当事人对业务不熟悉，凭着同事关系，迫于领导的威力，盲目听从上级指示，结果后果是自己丢掉了饭碗，害了自己。
合规履职述职报告
合规履职述职报告第一编一、合规履职概述（一）履职基本情况1.认真贯彻执行国家法律法规及公司规章制度，严格按照业务流程和规定开展各项工作。
2.积极参加公司组织的各类合规培训，提高自身合规意识和素养。
3.在日常工作中，主动发现和识别潜在合规风险，及时报告并采取措施防范风险。
（二）履职成果1.全年未发生重大合规事故，确保公司业务稳健发展。
2.积极参与公司合规体系建设，推动公司合规管理水平的提升。
二、合规履职具体措施（一）加强法律法规学习1.定期学习国家法律法规、行业规定及公司规章制度，掌握最新合规要求。
2.结合自身岗位，深入研究业务相关法律法规，确保业务开展合法合规。
（二）严格执行业务流程1.严格按照公司业务流程开展各项工作，确保业务操作合规。
2.加强对业务环节的审核和监督，防范合规风险。
（三）加强合规风险识别与防范1.主动关注业务开展过程中的合规风险，及时报告并采取措施防范。
2.积极参与公司合规风险排查，提高合规风险防控能力。
（四）强化合规培训与宣传1.积极参加公司组织的合规培训，提高自身合规素养。
2.向同事宣传合规知识，提高全体员工的合规意识。
三、合规履职中存在的问题及改进措施（一）问题1.合规知识掌握不够全面，对部分业务领域的合规要求理解不够深入。
2.在部分业务环节，合规审核和监督力度有待加强。
（二）改进措施1.加强自身学习，提高合规知识储备，深入了解业务领域的合规要求。
2.加强与同事间的沟通交流，分享合规经验，共同提高合规审核和监督能力。
四、未来合规履职工作计划1.持续关注国家法律法规及公司规章制度的变化，及时更新合规知识。
2.加强合规风险防控，提高业务开展合规性。
3.积极参与公司合规体系建设，为提升公司合规管理水平贡献力量。
4.不断提高自身合规素养，发挥榜样作用，推动全体员工合规意识的提升。
第二编一、合规文化建设本人在履职期间，高度重视合规文化的培育和推广，通过以下方式促进合规文化的深入人心：1. 组织内部合规知识竞赛，提高员工对合规知识的掌握程度，营造积极向上的合规氛围。
银行行长合规述职报告（精选6篇）
银行行长合规述职报告银行行长合规述职报告（精选6篇）在我们无暇顾及时间时，时间早已匆匆流逝，回顾这段时间，我们的工作能力、经验都有所成长，是时候抽出时间写写述职报告了。
好的述职报告都具备一些什么特点呢？下面是小编为大家收集的银行行长合规述职报告（精选6篇），供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
银行行长合规述职报告1我于今年调到支行担任行长近一年来的时间里，分行党委的正确领导下，在全行干部职工的全力配合下，能面对不断变化的新形势、新情况，能够始终保持必胜的信念，坚持以客户为中心，以市场为导向，以效益为目标，以创新为动力，积极拓展市场，优化客户结构，增强资金实力，提高资产质量，深化内部改革，各项业务健康快速有效发展，各项管理水平不断提高，经营效益不断提升，同业竞争能力不断增强，较好地履行了岗位职责，基本完成了分行下达的各项工作任务。
本人人努力进取积极创新不断进步，工作、学习和思想素养等方面取得了较好成效现对一年来的工作和如下:一、坚定政治立场，强化学习提高素质。
在此岗位工作一年多来，在支行党支部的正确领导下，依法合规经营，从政治上、思想上、工作上、制度上确保党的路线方针政策以及上级行规定的贯彻执行。
一年多来我认真学习了我行各项金融产品和各项规章制度。
对上级行的会议和文件精神能理解透彻并执行到位对领导交办的工作能领会透彻并完成到位对金融产品的精髓能吸收透彻并宣传到位。
二、牢记第一要务，不断加速支行业务发展进程在工作中，我深感加快发展对支行的重要性和紧迫性，不敢有丝毫松懈，自觉做到以发展为已任，围绕市场，有效组织起各项经营活动，较好地推进了支行的商业化进程。
一是制定高起点的发展目标。
每个经营年度，都能通过反复多次算积极的帐、发展的帐，高起点地提出业务发展目标，以此激发全行上下奋勇争先的意识和干劲，提升各方面工作的标准和要求，在全行营造了加快有效发展的浓厚氛围。
二是研究制定切实可行的工作措施，多策并举推进经营目标的全面实现。
银行支行行长述职报告PPT
积极向总行反馈市场情况和客户需求，争取更多的政策支持和资源倾斜。
加强与监管部门的沟通协调
主动与监管部门保持密切联系，及时了解政策动态和监管要求，确保合规经营。
建立定期汇报机制
建立定期向总行和监管部门汇报工作的机制，及时展示工作成果和亮点，争取更多的理解 和支持。
05
改进工作建议及措 施
银行支行行长述职报 告
目录
CONTENTS
• 工作总结与成果展示 • 风险防范与合规管理 • 未来发展规划与目标设定 • 挑战与机遇分析 • 改进工作建议及措施
01
工作总结与成果展 示
过去一年工作回顾
01
02
03
业务规模稳步增长
截至年末，支行各项存款 余额较年初增长XX%，贷 款余额较年初增长XX%， 实现了业务的稳步增长。
THANKS
感谢您的观看
，确保业务稳健发展。
内部控制体系完善及效果评估
内部控制制度建设
完善内部控制制度体系，包括岗位职责、业务流 程、风险管理等方面。
内部审计与监督
加强内部审计与监督工作，确保内部控制制度得 到有效执行。
效果评估与改进
定期对内部控制效果进行评估，针对存在问题及 时改进和优化。
应对金融市场波动策略部署
市场风险监测
建立市场风险监测机制，密切关注金融市场动态和趋势。
风险应对策略
针对不同市场风险情况，制定相应应对策略和措施，如调整投资 组合、控制风险敞口等。
危机应对预案
制定危机应对预案和恢复计划，确保在极端市场情况下能够迅速 响应并恢复正常运营。
03
未来发展规划与目 标设定
明确下一阶段发展目标及战略规划
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区域 XX区
网点名称 XXX支行
积分 -49
全市排名
2016常开 台席
席均积分
全市排名 2015年
44
3
-16.33
57
-62
二、网点内控指标情况
（三）反洗钱系统质量
反洗钱系统总体上能按要求处理，但存在补录补正逾期情况， 需加强提升。
区域 XX区
网点名称 XXX支行
人工识别及时率
人工识别完成 补录/补正及时
网点10名员工中，持银从资格证XX人，持反洗 钱资格XX人，理财经理均拥有保险、基金、理财业 务等资质，合规经理持证上岗。
三、支行长岗位管控履职情况 （五）重视人员轮岗与排查活动
2016年本网点排查员工XX人次，安排轮岗XX人次， 无近亲属同在本网点情况，各岗位均在期限内完成 轮岗，未发现异常与劣迹人员，各渠道均没有人员 等异常举报情况。
二、网点内控指标情况
2016年XX网点总体风控情况虽然相对平稳， 但通过与自身对比，以及与市、区其他网点进行 对比，多项指标处于中下游之间，仍存较大差距。 现通过以下分析，找出薄弱点并着力提升。
二、网点内控指标情况
（一）内控评价及总风险指标
从以下两个指标分析，本网点2016年总体管控质量有所下滑，总
支行长2016年合规履职情况 述职报告
XXX支行 XXX 2017年4月
主要内容
一、网点总体情况汇报 二、网点内控关键指标情况 三、支行长岗位管控履职情况 四、2017年合规计划及提升设想
尊敬的各位领导、同事： 大家好！本人XXX，自201X年X月至今任XXX
支行网点负责人，现将2016年网点整体管控与个 人履职情况报告如下，如有不当之处，恳请批评 指正。
三、支行长岗位管控履职情况
（二）落实检查监督 一是按照上级组织的检查与合规活动要求，落
实自查自纠，积极开展两加强两遏制回头看，内控 达标年、消费者权益保护宣传等活动；二是严格按 照岗位职责，开展业务与内控检查，及时对上级检 查发现和本网点自查发现的问题跟进整改。2016年 本网点自查发现问题XX条，自查发现问题整改率为 100%，上级检查发现问题整改率为95.23%,主要为1 条人员兼岗问题。
三、支行长岗位管控履职情况
（三）落实岗位互控 发挥派驻合规经理内控职能，按要求与合规岗
位形成互控互补，主动接受合规经理授权审核，定 期检查合规经理履职台账。同时，督促合规经理定 期开展系列培训与自查自纠工作。2016年重点对章 戳、凭证、现金、营业前与日终互盘、离席管理等 环节作自查规范。
三、支行长岗位管控履职情况 （四）重视持证培训与教育
理、长短款挂账流程不规范，客户凭证未执行真伪鉴别，授权时未核
实客户意愿等。
区域
网点名称
XX区
XXX支行
问题总数
全市排名
2016常开 台席
席均问题
全市排名 2015年
21
66
3
6.67
81
21
二、网点内控指标情况
（二）现场检查及总体积分
2、各项业务负向积分 稽核质量占36.37%,集中授权占34.69%,现场和非现场检查占 28.57%。其中稽核较大差错4笔，一般差错10笔。
（二）落实上级组织的月度反洗钱考试、合规履 职技能培训学习考试工作，进一步提高网点各岗位 综合能力。
四、2017年合规计划及提升设想
（三）做好支行长本岗位履职，在落实各项检查 频次的基础上，持续提升检查质量，有效发现风险 点。
（四）从严考核违规行为，同时重视正向激励与 规范引导，让全体人员养成合规操作、合规经营、 内控优先的意识，通过学习上级相关案例与通报材 料，增进全体人员的风险防范意识。
谢 谢 聆听！
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99.48%
100.00%
三、支行长岗位管控履职情况
根据网点负责人年度案防责任书内容及岗位职责， 以及各项规章制度要求，全年重点落实以下工作。
三、支行长岗位管控履职情况
（一）落实人员合规意识培育 通过晨夕会议、合规例会，及时组织全体员工
学习系列规章制度与内控文件，全员签订合规承诺 书、十条禁令知晓与承诺书，积极营造合规氛围。 2016年，本网点参加内控达标年学习考试、消保学 习考试、反洗钱学习考试、十条禁令学习考试等共 XX人次。
一、网点总体情况汇报
（一）网点基本情况 XXX支行为XXX辖下的网点，主要开办XXX业务，
客户群体以村镇居民为主，2016年末余额XXX万元， 理财保险销售XX万元，共有员工X人（支行长权限 X人，理财经理X人，合规经理X人，普柜X人）， 常开台席X个。
一、网点总体情况汇报 （二）合规管控总体情况 作为网点负责人，本人能本着内控优先的原 则，做到经营发展与业务管理两手抓，落实支行 长各项合规管理职责。 2016年，本网点没有发生重大以上风险事件 或案件，稽核及业务重大差错为0，没有出现员工 违反十条禁令情况，未发现被媒体暴光等重大负 面服务投诉事件，分行年度内控评价为二级。
二、网点内控指标情况
（二）现场检查及总体积分
2016年现场检查问题总数与负向积分数环比下降，较一定提升的
是稽核质量，由2015年的-46分降至-18分。
1、现场检查问题总数 问题主要出现在“业务流程与凭单规范、ATM(自助终端)管理、 授权复核”环节。如凭单关键要素缺失错漏，ATM吐钞测试、密码管
体内控管理风险值相对较高，薄弱点主要分布在实时监控预警、稽核 管理、屡查屡犯预警方面。
1、分行内控评价
区域 XX区
网点名称 XXX支行
总得分 83.13
全市排名 区内排名
94
9
2015年 85.10
2、市局总风险环节指标
区域
网点名称
合计
XX区
XXX支行
39.2
全市排名 85
区内排名 8
2015年 32.55
三、支行长岗位管控履职情况 （六）重视服务质量
按要求开展消费者权益自查与宣传，积极对员 工开展服务质量提升学习与宣贯，2016年本网点服 务质量得分为XX分，没有产生重大投诉或有理由投 诉。
四、2017年合规计划及提升设想 （一）强化本网点自查自纠力度与深度，通过自
查与闭环跟进，及时清除潜在隐患。