证券交易流程(1)
★证券公司的交易结算流程
2、公司制交易所
公司制交易所由商业银行、证券公司、投资信托机构及各类工商 企业等共同出资入股建立起来的，是以盈利为目的的公司法人。西方发 达国家和中国香港都是公司制。
1990年代以后，公司制为全球主要证券交易所采用
• 优点：
➢ 第三方担保：证交所设立赔偿基金。 ➢ 独立管理：证交所的交易者、中介商与管理
• 优点:
• （1）不以盈利为目的，交易费用低； • （2）不会滋长过度投机； • （3）证交所得到政府的支持，没有破产倒闭的可能。
• 缺点：
• （1）缺乏第三方担保责任。投资者在交易中的合法
利益可能得不到应有的保障。 • （2）会员制交易所的参加者主要是券商，管理者同时
亦是交易的参加者。这不利于市场的规范管理，有悖于 投资的公平原则。 • （3）没有履行会员手续（类似股份）的券商是不能 进入证交所的。容易造成垄断，不利于公平的竞争，服 务质量差。
•
（3）证券帐户注册资料变更
•
（4）证券帐户合并
•
（5）证券帐户注销
•
（6）非交易过户
（二）资金帐户管理
•
（1）开立帐户名称一致，名实相符
•
（2）必须持有效身份证明或法人合法证件，客人
本人名义开立，不得受理法人以个人名义开立
•
（3）签署《证券交易委托代理协议书》《风险揭
示书》和《客户资金第三方存管协议书》
交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格
的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST
股票价格涨跌幅比例都为不得超过5%。
– （1）不实行涨跌幅限制的证券的有效申报价格 范围
– 属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格 涨跌幅限制：
首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还 包括封闭式基金）
股票交易流程是什么
股票交易流程是什么股票交易流程是什么1、开户投资者想要进行股票交易的话，就必须拥有一个股票账户，可以选择线上开户（输入身份信息，按照系统提示完成相关步骤之后提交，等待审核即可）或者线下前往证券公司柜台办理（携带有效身份证件以及银行卡）。
2、开通银行转账一般来说在开户之后，证券公司会自动帮你开通银证转账，投资者需要将资金转入股票账户中才能进行交易，一般在交易日的上午8:30就可以银证转账。
3、下达委托指令挑选好适合自己的股票之后，给自己的证券经纪人下达买卖指令即可。
4、竞价成交如果投资者的买卖价格设置合理的话，那么一般成交时间就会很快。
5、清算交割股票买卖成交之后，买入投资者支付资金换取股票，卖出投资者卖出股票获取资金。
6、过户清算交割完成之后，新股东可以前往所持有的股票的发行公司办理过户手续，也就是在册登记为该上市公司的股东。
股票涨停或者跌停后还能交易吗股票涨停或者跌停后是可以交易的，股票涨停或者跌停并不影响我们正常的交易委托。
在股票涨停或者跌停的时候，交易所只是对股票的价格进行了限制，并没有限制正常的交易，我们可以正常地挂单卖出或者买进，交易委托不受限制。
值得我们注意的是，在股票涨停或者跌停的时候，交易所虽然没有限制交易，但是我们委托的成交率可能会受到一定的影响。
例如在股票涨停的时候，这个时候买入的委托单大于卖出的委托单，卖出的委托单很快就会被市场消化，所以股票买入是比较困难的。
而在股票跌停的时候，这个时候卖出的委托单大于了买入的委托单，买入的委托单很快就会被市场消化，所以股票的卖出是比较困难的。
简单来说，就是股票涨停或者跌停的时候，交易所只对股票价格进行了限制，并没有限制正常的交易。
而在股票涨停的时候买入比较困难，在股票跌停的时候，卖出比较困难。
股票交易时间有哪些大多数中国股票的交易时间为星期一至星期五上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。
具体来说，周一至周五上午9:15开始，投资者可以接受申报，隔夜委托申报在下午14:57到账；周一至周五下午14:57开始，股票实盘交易可以成交。
金融市场的证券发行与交易流程
金融市场的证券发行与交易流程随着经济的发展和金融市场的日益完善，证券发行与交易成为金融行业中一项重要的活动。
本文将介绍金融市场中证券的发行与交易流程，以帮助读者更好地了解这一方面的知识。
一、证券发行流程证券发行指的是企业或政府机构通过证券市场向公众发售证券，以筹集资金或进行资本运作。
证券的发行通常分为两种形式：初次公开发行（IPO）和增发。
1. 初次公开发行（IPO）初次公开发行是指企业首次向公众发行证券，在证券市场上募集资金。
IPO的流程一般如下：（1）选择承销商：企业首先需选择一家或多家证券承销商，由其帮助进行发行活动。
（2）准备材料：企业需要准备一系列的材料，包括招股说明书、财务报告、法律文件等。
（3）经过审查：交易所或证券监管机构会对企业的材料进行审查，确保其真实、准确且不违反法律法规。
（4）确定发行价格：企业与承销商共同确定发行价格，考虑市场需求和企业估值等因素。
（5）公告发行计划：企业将发行计划公告于媒体，向投资者宣传企业情况和发行优势。
（6）发行申购：投资者根据企业提供的发行价申购证券，承销商根据需求确定最终发行数量。
（7）上市交易：发行成功后，证券将在交易所上市，投资者可通过交易所进行买卖。
2. 增发企业或政府机构在发行证券后，可能会根据需要增加证券的发行量，这就是增发。
增发一般分为公开增发和非公开增发两种形式。
公开增发是指将增发对象扩大至更多的投资者，市场参与程度更高。
非公开增发则是指以特定对象进行定向发行。
增发的流程与IPO相似，但相对来说更为简化。
二、证券交易流程证券交易是指投资者在证券市场上买卖已发行的证券，以实现投资回报。
证券交易一般分为一级市场交易和二级市场交易。
1. 一级市场交易一级市场交易指的是证券的初次发行，也就是上文所述的IPO。
在一级市场交易中，投资者直接向企业购买新发行的证券，企业获得所筹集的资金。
2. 二级市场交易二级市场交易是指已经发行的证券在证券市场上的买卖活动。
证券交易流程解析从下单到结算的全过程
证券交易流程解析从下单到结算的全过程证券交易流程解析: 从下单到结算的全过程在现代金融市场中，证券交易是一项重要的投资活动。
了解证券交易的全过程对投资者来说至关重要。
本文将详细介绍证券交易的整个流程，从下单到结算，以帮助读者更好地理解证券市场的运作。
一、下单证券交易的第一步是下单。
投资者可以通过多种途径下单，比如通过线上交易平台、电话委托或是亲自前往券商营业厅。
在下单时，投资者需要提供证券代码、买入/卖出股数、交易价格等信息。
券商将根据投资者的指令进行交易。
二、撮合交易一旦投资者下单，下一个环节是交易所的撮合交易。
在撮合交易过程中，交易所将买方和卖方的下单进行匹配，确保价格和数量相匹配。
如果买方愿意以当前市场价格购买某只股票，且卖方愿意以同样价格卖出，那么交易就会成交。
三、交易确认交易成交后，券商会向投资者发送交易确认单。
这份交易确认单包含了成交价格、成交数量、手续费用等信息。
投资者需要仔细核对交易确认单的内容，确保准确无误。
四、交割与结算交易确认后，交割与结算环节开始。
在交割过程中，买方需要支付购买证券的费用，而卖方需要交付所售证券。
结算一般由一个独立的机构（如中国结算）负责管理，确保交易安全顺利进行。
五、账户更新交割完成后，券商会更新投资者的证券账户。
买方将获得购买的证券，而卖方将收到出售证券所得的资金。
这些信息会实时反映在投资者的账户中，方便投资者进行后续的决策和操作。
六、清算清算是交易结算的最后一步。
在这个过程中，交易所和结算机构会对交易进行检查和审核，确保交易的合规性和安全性。
一旦通过审核，交易就会正式完成。
七、交易风险管理证券交易涉及一定的风险，包括市场风险、操作风险等。
为了管理这些风险，投资者需要制定合理的交易策略，并严格控制风险。
此外，监管机构和券商也会采取措施来监控市场并保护投资者的权益。
结论以上就是证券交易流程从下单到结算的全过程。
对于投资者来说，了解这个流程对于投资决策和风险管理至关重要。
股票交易流程的具体步骤
股票交易流程的具体步骤一、开立证券账户股票交易的第一步是开立一个证券账户，投资者需要前往证券公司或者银行开户，提供所需的身份证明和相关资料，填写开户申请表格，并签署相关协议。
开户完成后，投资者就可以通过该证券账户进行股票交易了。
二、选择交易方式在开立证券账户后，投资者需要选择合适的交易方式。
目前，股票交易主要有两种方式，分别是线上交易和线下交易。
线上交易是通过互联网进行的，投资者可以在证券公司的网站或手机应用上进行交易；线下交易是通过电话或前往证券公司柜台进行的，投资者需要与交易员进行沟通并下达交易指令。
三、进行市场分析在进行股票交易之前，投资者需要进行市场分析，了解当前的市场情况和股票的走势。
投资者可以通过阅读财经新闻、研究公司的财报、关注市场指数等方式来获取市场信息。
根据市场分析，投资者可以做出相应的投资决策，选择合适的股票进行交易。
四、下达交易指令当投资者确定了要交易的股票后，就需要下达交易指令。
投资者可以通过线上交易系统或与交易员沟通，告知买入或卖出的股票代码、交易数量和价格等信息。
交易指令下达后，交易系统会自动匹配买方和卖方，执行交易。
五、确认交易结果在交易指令执行完成后，投资者需要确认交易结果。
投资者可以通过查询交易记录或交易确认单来核对交易的详细信息，包括成交价格、交易数量、交易时间等。
如果交易结果与预期一致，投资者可以继续进行下一步操作；如果交易结果与预期不符，投资者可以申请撤单或进行其他调整。
六、支付资金或股票根据交易结果，投资者需要支付资金或股票。
如果是买入股票，投资者需要支付相应的资金，可以通过银行转账或其他支付方式完成；如果是卖出股票，投资者需要将股票转入交易账户，然后等待资金到账。
七、持仓管理在完成交易后，投资者需要进行持仓管理。
持仓管理包括对持有的股票进行监控、分析和调整。
投资者可以根据股票的走势和市场情况，决定是否继续持有、减持或增持股票。
八、跟踪市场动态除了持仓管理，投资者还需要跟踪市场的动态，及时了解股票市场的变化。
证券公司的交易结算流程
证券公司的交易结算流程第一步：交易交易是指投资者通过交易所或者场外交易市场买入或者卖出证券的过程。
在交易所，投资者可以通过交易所的交易系统进行证券交易。
而在场外市场，投资者可以通过证券公司的交易平台进行证券交易。
在证券交易过程中，投资者需要选择证券并确定交易数量、价格等。
投资者可以通过限价、市价和竞价等方式进行交易，根据市场行情和个人需求来确定。
交易完成后，证券公司会生成相应的交易确认单，投资者会得到交易确认信息。
第二步：清算清算是指交易所对证券交易进行确认，并对相关款项进行清理和结算的过程。
在清算过程中，交易所会根据交易确认信息对交易进行核对。
一旦确认无误，交易所会向证券公司发出清算指令。
证券公司在收到清算指令后，会对相应的证券和资金进行清算处理。
首先，证券公司会核对投资者的持仓和资金账户信息，并与交易所进行对接。
然后，证券公司会使用投资者的资金进行交易清算，根据持仓情况对证券进行划拨或者交割。
在清算过程中，证券公司会通过交易所的清算系统向交易对方进行索赔或者支付。
一旦清算完成，证券公司会生成清算报告并将其通知给投资者。
第三步：结算结算是指证券公司通过将相应的资金和证券划拨到投资者账户的过程，完成证券交易的结算。
结算一般包括资金的划拨和证券的过户。
在资金划拨方面，证券公司会根据交易确认信息将相应的资金从投资者的交易账户划拨到证券公司的结算账户。
同时，证券公司会将与交易对方的资金进行划拨，以完成交易的结算。
在证券过户方面，证券公司会根据投资者的交易确认信息，将相应的证券划拨到投资者的证券账户上。
同时，证券公司会将与交易对方的证券进行过户，以完成交易的结算。
一旦结算完成，证券公司会生成结算凭证并将其通知给投资者。
投资者可以通过其交易账户查看最新的交易和结算情况。
综上所述，证券公司的交易结算流程包括交易、清算和结算三个主要环节。
从投资者下单交易到最终结算，需要经过一系列的清算和结算操作。
通过这一流程，投资者可以实现证券交易并将资金和证券划拨到自己的账户上，完成证券交易的结算。
证券公司经纪业务的具体工作流程（大全5篇）
证券公司经纪业务的具体工作流程（大全5篇）第一篇：证券公司经纪业务的具体工作流程一、证券公司经纪业务的具体工作流程（一）代理开立证券账户持有效证件如身份证、护照等证件去证券公司开立所需要的证券账户，深圳证券账户或上海证券账户。
（二）为客户开立资金账户，建立委托—代理关系主要程序为预约开户，到营业网点开立资金账户，办理委托-代理关系，办理第三方存管，并开通网上交易。
客户开户时需阅读风险提示，其次验证手机号码，填写个人资料，最后提交注册成功；完成开户手续以后，客户设定交易初始密码、资金存取密码，同时需签订一系列协议。
客户在办理第三方存管时，个人客户持本人有效身份证件和欲对应的同名银行卡或存折，去开户营业网点签订第三方存管协议，然后客户再至存管银行办理指定确认手续；机构客户授权代理人本人需持有效身份证件并加盖机构公章和预留印鉴的营业执照副本复印、法人机构代码证复印件、法人授权委托书以及法定代表人身份证复印件去证券公司营业网点填写和签订《客户交易结算资金第三方存管申请（变更）申请表》、《客户交易结算资金第三方存管协议》，然后到证券公司协议存管银行营业网点办理存管银行确认手续。
（三）受理委托并申报客户根据柜台委托、远程自助委托等方式发布委托指令，工作人员根据客户的申请，受理并申报委托，代理客户进行证券的买进和卖出。
（四）清算交割证券公司工作人员在一个结算期内对成交的价款和数量进行清算，对证券和资金的应付和应收数额进行清理结算的处理过程。
一般是先清算后交割，证券交割是指买卖双方根据证券交易的结果，在事先约定的时间内履行合约，买方需交付款项获得所购证券，卖方需交付证券获得相应价款，在此钱货两清的过程中，资金的收付称为交收，证券的收付称为交割。
对于记名债券还要办理变更所有者的过户手续。
目前大多数证券交易所均采用电脑系统无纸化交易，过户就在交割时一并完成了。
第二篇：证券公司开展经纪业务的几方面的措施证券公司开展经纪业务的几方面的措施1、品牌建设：劵商公司方面：一个好的公司必须有好的品牌，国信证券因和银行合作较早，加之在银行布点较多，同时在银行驻点措施也完善。
证券交易的基本流程与要点
证券交易的基本流程与要点证券交易是指投资者通过交易所或其他交易场所进行买卖证券的行为。
在证券交易过程中，了解基本流程与要点是非常重要的。
本文将介绍证券交易的基本流程与要点，以帮助读者更好地理解和参与证券交易。
一、证券交易的基本流程1. 选择证券经纪人或证券公司在进行证券交易之前，投资者需要选择一家可靠的证券经纪人或证券公司作为交易的中介。
投资者可以通过调查市场口碑、信用评级和交易成本等因素来选择合适的证券经纪人或证券公司。
2. 开立证券账户选择好证券经纪人或证券公司后，投资者需要向其提交相关材料以开立证券账户。
通常需要提供身份证明、联系方式、资金来源证明等相关信息。
开立证券账户后，投资者可以通过该账户进行证券交易。
3. 了解市场行情和投资信息在进行证券交易之前，投资者需要及时了解市场行情和相关投资信息。
可以通过阅读财经新闻、分析报告，关注市场动态，以便做出更明智的投资决策。
4. 下单交易下单是指投资者根据自己的投资判断和目标，在证券市场上提交买入或卖出的委托指令。
投资者可以通过证券经纪人提供的交易平台，输入证券代码、交易数量和价格等信息，进行下单交易。
5. 交易确认和结算下单交易后，证券经纪人会向投资者发送交易确认单，确认交易的细节和结果。
交易确认单是证券交易的重要凭证，投资者应当认真核对其中的信息，确保无误。
结算是指交易完成后，双方履行交易义务，并完成资金和证券的清算和交割过程。
通常，证券交易的结算周期为T+2，即交易当天和下两个工作日。
二、证券交易的要点1. 投资目标和风险承受能力投资者在进行证券交易前，应明确自己的投资目标和风险承受能力。
不同的证券投资策略和产品风险不同，投资者应谨慎选择，并在投资前充分了解相关风险。
2. 深入研究和分析在进行证券交易前，投资者应进行深入的研究和分析，了解证券的基本面和技术面情况。
可以通过阅读年报、财务报表，分析公司的盈利能力和成长潜力，以及市场行情和交易数据等。
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2020/8/9
证券交易流程学习目录
一、华西证券交易方式分类 二、华西证券网上交易软件运用 三、华西证券行情软件操作
一、华西证券交易方式分类
交易方式分类
交易方式
现场交易
非现场交易
柜台委托
电话委托
刷卡交易
手机炒股
热自助委托
网上营业厅
网上交易
现场交易方式
一 ：柜台委托，客户因特殊情况到华西证券所属营业部柜台现场 ，填写《委托凭证》下达委托指令 二： 刷卡交易，客户通过在华西证券所属营业部现场的刷卡自助 委托系统，进行证券自助委托 三 ：热键委托，客户通过在华西证券所属营业部现场热自助委托 系统，进行证券委托
联通客户采取以下方式下载软件： 1、登录WAP网站/wap/选择您的手机、 品牌、型 号，设置成联通用户端口，然后点击下载安装→提示进行操作。 2、 客户按键（或相应功能键）选择进入→“神奇宝典”→“软件超市”→“软件 目录”→“掌上股市”→“选择掌上股市钻石版”→根据屏幕提示下载→安装使用 。
0、返回
“*”返回 “#”查下一条
播报指数
非现场交易—电话委托（转账功能）
转账 1、转入 2、转出
3、转账查询 4、银行余额
0、返回
输入银行密码
选
择 输入交易密码
银
输入合同序号
行
输入银行密码
输入转
复述 报转
账金额
确认 账结 返
按“#” 键结束
回 转账 束 转
账
报查询结果
状
态
报查询结果
非现场交易—手机炒股分类
在行情系统中，按“F12”或点击“交易系统”进入委托登录界面。 1、选择交易中继列表。选择华西成都电信、 华西深圳电信、华西上海电信 等均可（新系统会自动搜索最快的服务器） 2、在营业部列表中，选择开户的营业部。在第一次选择好营业部后系统会 自动记住上次的选择，下次进入时就不必选择了。 3、选择帐号类型，输入股东代码或您在xxx营业部的资金帐号，其中，资 金帐号可以只输入后面几位有效数字，系统会自动补齐为12位完整帐号。 4、输入交易密码 5、在通达信加密后面输入出现的图形验证码，按登录，进入交易系统就可 以进行交易委托了。
二、华西证券网上交易软件 应用
交易软件下载流程
1.登陆 2.进入主页后，选择“软件下载” 3.进入“软件下载”页面后，选择“通达信网上交易安装软件”的“成都 站”，单击保存 4.在电脑中找到名为：“jcb_hxzq.exe”的应用程序，打开或运 5.桌面会显示出：
安装完成后桌面上会自动生成两个图标“华西证券网上交易”和“华西证券网 上行情”，即完成安装。
注：在第一次登录行情软件时会要求输入客户对应的交易营业部、帐号、密 码，具体步骤如下： 1、 选择连接主站 2、 选择对话框中的“是” 3、选择营业部---输入资金帐号---输入交易密码
非现场交易—网上交易登陆
华西证券网站主页面
非现场交易—网上营业厅交易
网上主页面
选择网上营业厅交易
选择xxx营业部 登录
输入资金帐户
用鼠标点击 页面小键盘输入
交易密码
输入附加码
非现场交易—网上交易软件下载
首先登录进入华西证券主页，点击“软件 下载”，选择通达信网上交易最新版本进行软件下载安装。（温馨提示：如果 用户电脑安装防火墙与公司软件防火墙冲突应建议用户先关闭用户电脑的防 火墙，待安装完成后在启动）
基础知识回顾
防止股价异常波动
初次登录界面
登陆界面
交易系统的使用
1、无需选择交易中继，自动连接速度最快 交易服务器。 2、帐号类型可选择:上海A/B股，深圳 A/B股或资金帐号（2006年7月1日后的 客户建议用资金帐号)选择好类型后，输入 对应的帐号 3、选择营业部列表 4、输入交易密码 5 、安全方式：输入随机验证码（验证码的 使用在保障客户帐户安全的前提下避免客户 遗忘或输错认证口令无法登陆的情况出现） 讨论：如果交易系统登陆不了？
非现场交易—电话委托流程
96096备用85239900 1、选择营业部
2、选择交易项目 3、选择进入交易方式
4、输入交易密码 5、选择交易类别
1、陕西街 2、西玉龙3、猛追湾5、东大街 6、南一环 7、抚琴
股票1 开放式基金2
拨1资金账号 拨2深圳A股股东帐户号 拨3深圳B股股东帐户号 拨4上海A股股东帐户号 拨5上海B股股东帐户号
输入合同序号
复
报
状
述
撤
态
确 认 结
单 结
果
果
9、市价委托
0、返回
非现场交易—电话委托（查询功能）
查询
1、查行情
报查询结果
2、查委托 3、查成交
输入 证券
代码 “* ”键返回
4、查股票
合同
返
5、查资金
序号
7、新股配号
报资金、 股票市值 查询结果
回 初 始
状
6、历史成交
输入起止日期
态
8、查询指数
9、查资金流水
交易系统—直观清晰
交易系统中的常用功能
交易系统中的常用功能
交易系统中的其他功能或指引
交易系统功能交易界面切换
下面左图是股票方式基金切换就可以
交易系统优势（登陆安全性）
三防一反控件
1、委托 3、修改密码 6、业务咨询 9、帮助
2、查询 4、转账 7上海A股指定 0、退出
非现场交易—电话委托（委托功能）
委托
1、买入 2、卖出 4、配股
输
输
输
入
入
入
证
委
委
券
托
托
代
价
数
码
格
量
复 述 确 认 委 托
报 委 托 结 果
返 回
委
5、新股申购
托
初
6、场内开放式基金
始
7、权证 3、撤单 8、要约收购
手机炒股
移动用户
联通用户
入华西网站主页下载 登录“WAP” 下载
登录”WAP”下载 设置联通用户端口
按手机相应功能键下载
非现场交易—手机炒股软件下载
移动手机炒股软件下载方式： 1、登录华西证券网站网址:通过网站“手机炒股”栏 目进入手 机炒股软件下载页面，选择对应的手机品牌、型号，获取软件下载 地址，然后直接在手机上输入之前获取的下载地址进行连接→按提示进行下 载。 2、登录WAP网站/wap/选择您的手机、 品牌、型号，然后点击下载安装→提示进行操作。