技术创新与科学发现、技术发明的比较分析以及技术创新的关键知识交流

技术创新与科学发现、技术发明的比较分析以及

技术创新的关键

2006年1月9日, 胡锦涛同志在全国科学技术大会上号召:“动员全党全社会坚持走中国特色自主创新道路, 为建设创新型国家而努力奋斗”。十六届五中全会通过的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》指出: “建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系, 形成自主创新的基本体制架构。大力开发对经济社会发展具有重大带动作用的高新技术, 支持开发重大产业技术, 制定重要技术标准, 构建自主创新的技术基础。加强国家工程中心、企业技术中心建设, 鼓励应用技术研发机构进入企业, 发挥各类企业特别是中小企业的创新活力, 鼓励技术革新和发明创造。”培育企业的技术创新能力, 对于提升我国的自主创新能力、建设创新型国家, 意义重大。科学的大厦是由科学发现、技术发明和技术创新共同构成的，彼此联系，缺一不可，又各自发挥着独立和不可替代的作用。技术创新是经济活动，科学发现是认识世界，技术发明是改造世界。本文主要通过列举和对比的方法，对科学发现、技术发明和技术创新作一比较分析，试图阐明它们之间的联系并论述了技术创新的关键和特点。

一、发明与发现

“发现乃发明之母”讲的是一种由发现导致发明的单向关系。其实，只要对科技发明史进行一番考察，我们会发现，发现与发明之间不只是一种单向因果关系，而是一种可逆、双向、互为条件的关系。

1、发现衍生发明

历史证明，如果没有发现，便不会有人类的发明。人类的每一项发明都是建立在发明者对某种特定自然规律的发现性认识的基础之上的。发现可分为自发性发现与自觉性发现。自发性发现是人类对自然规律现象性的、外在性的、首次性感性认识。如浮力现象的发现、弹性现象的发现、力的平衡现象的发现等，皆是自发发现。自觉性发现，也就是通常所说的科学发现，是人类对自然规律本质性的、内在性的、首次性理性认识，如浮力定律的发现、牛顿力学定律的发现、能量守恒定律的发现等。

人类的诸多发明，尤其是在古代社会时期的发明，皆是在自发发现的基础上得到的。在古代社会，人们并不知道微生物的存在，但意外的发酵现象，使他们

懂得了如何酿制甘醇的美酒，从而发明了酿酒术；摩擦取火的方法，是改变人类命运的重大发明，而这种方法的发明者亦是在某种偶然的情况下发明了摩擦取火的现象，而非常的灵感使他们意识到这种现象的妙用，他们因此而知道如何取得火种；舟船是人类发明的重要水上交通工具，而其发明者，并不是在阿基米德定律总结出浮力定律之后才发明出来的，他们的发明只是凭借了他们对浮力现象的粗浅认识而得到的，漂浮的枯木可能是发明者发明灵感的启发源。

如果说古代的发明多是在自发性发现的基础上获得的话，那么，近代的发明则多是自觉的发现，也就是科学发现的基础上产生的，科学发现为近代发明奠定了坚实的基础，马可尼无线电报的发明，是在赫兹用实验证实了麦克斯韦对电磁波的预见性发现之后得到的。有线电话的发明，则是发明家在声学、电磁学等物理科学有了相当完备的理论知识的条件下做出的。而物理学家爱因斯坦的2

的科学发现，则是原子弹发明的理论基础，克隆技术的发明及袁隆平E mc

教授水稻杂交技术的发明，则在相关的现代生物学知识已有足够的发展的条件下产生的。如果没有人类对热力学的理性认识，内燃式发动机也就无法发明，汽车工业也就不会如此迅猛地发展。如果没有电子学中的系列发现，电子显微镜的发明亦只能成为我们的梦想。因此我们有足够的理由说：发现乃发明之母，没有发现，绝不会有人类的发明。

2、发明导致发现

然而，我们也必须清楚地认识到：对于发现尤其是对于理性认识的科学发现来说，发明起着极其重要的决定性作用。可以说，没有发明，也不会有人类今天的科学发现。在物理学领域中，如果伽力略没有发明“落体实验”方法的话，他便不可能以足够的理由推翻亚里士多德的落体学说，也就无从发表他的落体定律；如果没有杠杆的发明，人类对力的平衡规律的理性认识也就不会产生；如果没有奥斯特实验装置的发明，人类也就不会注意到磁与电之间存在某种特殊的联系；而法拉第如果没有发明他的实验装置，他也就无从发现磁电的相互转化现象；如果没有粒子加速器的发明，人们对微观粒子世界的认识不会如此深入。在生物学及医学领域，显微镜的发明，使列文虎克发现了微生物世界的存在；而细菌培养法的发明，则是弗莱明发现青霉素的前提条件；而电子显微镜的发明，使人类对细胞的更深层结构的认识由梦想成为现实，重要的遗传物质染色体亦由此而被人类深入地研究。在数学中如果没有数字、公式、计算方法的发明，没有算筹、算盘、计算机等计算工具的发明，人类对数量变化规律的系列发现也就不会产生。总之，在科学领域中，如果没有实验工具、实验装置及实验方法的发明，科学发现将只能成为人类的梦想与空谈。科学发现只有在发明的有力帮助下，才会不断的前进。

二、创造与创新的关系

科学发现不是创造，但发现的过程和手段是离不开创造的，为了叙述方便，更清楚的进行科学发现、技术发明与技术创新的比较分析，我们把科学发现、技术发明归纳为创造，从而通过论述创造与创新的关系，来说明发现、发明与创新三者之间的联系。

1、创新的经济学内涵

技术创新是一种经济学概念。奥地利经济学家熊彼特说：“先有发明，后有创新”、“企业家的风格和企业家的职能就是创新”。他所指的技术创新，不是发明即“创造新东西”而是指“新东西”的应用或“旧东西重新组合”的新应用，获得经济利润的过程。“经济的变革，诸如成本的降低、经济均衡的打破、残酷的竞争以及经济周期本身，都应归因于创新”，可见，创新实质上是经济学意义上的概念。

2、技术创新是技术与经济之间的中介环节

技术创新是科技活动过程中的一个特殊阶段。按照联合国教科文组织1987年关于“科技活动是指与所有科学技术领域??中科技知识的生产、发展、传播和应用密切相关的系统活动”的定义，我们认为科技活动是由科学研究(发现)、技术革新研究(发明创造)、技术创新和技术扩散及其批量生产构成的一个动态反馈过程(见：图1)。

OECD（Organization for Economic Cooperation and Development经济合作和发展组织）。在1998年的《科学技术政策概要》中指出：“技术进步通常被看作是一个包括三种互相重迭又互相作用的要素的综合过程。第一个要素是技术发明，即有关或改进的技术设想，发明的主要来源是科学研究。第二个要素是技术创新，它是指发明的首次商业化应用。第三个要素是技术扩散，它们是指创新随后被许多使用者采用。”显然，技术创新是介于科学技术领域与社会经济领域

之间，即知识生产与物质生产之间的过渡阶段。因此，技术创新具有技术与经济之间的中介特性，亦即技术创新是一个技术——经济学概念，具有特定的经济学内涵。如果将科学技术研究比作“鸡下蛋”、物质生产喻为“养鸡场”的话，那么技术创新过程就是“孵小鸡”。只有不断“孵小鸡”，“养鸡场”才会兴旺发达，并久盛不衰。通常讲的发明创造只是一种新概念、新设想，或者至多成为样品、样机、模型，即一种技术行为。所以只有加强技术创新，加速科技成果产业化，把科技实力转化为现实生产力，才能从根本上解决科技与经济脱节的问题。显然，“技术创新”无论怎样都不能等同于“技术发明创造”。

3、技术创新是以市场为导向的双向作用过程

技术创新是始于技术成果与市场需求之综合而产生的技术——经济构想，通过技术开发，终于使创新成果首次实现商业价值的动态过程。（见图2）如图2所示，技术——经济构想是通过市场需求与科技成果相互作用（即交配）而产生“受精卵”。传统的创造发明是以学科导向的单向作用的产物，其本身就没有“孵化成小鸡”的内在根据和基本条件。我国科技成果转化率低的根本原因，就是科技成果不是“受精蛋”则孵化不出“小鸡”，正如有关专家指出的那样“科技活动没有明确的商业目的，正是我国无效科研成果多的根本原因。”而技术创新则是始于市场又终于市场，是一种双向作用机制。正如原科技部部长朱丽兰指出的“创新”不是创造新东西的简单缩写，而是具有特定的经济学内涵，与发现和发明的不同之处在于它是一种具有经济和社会目标导向的行为，一般来说，为了使一项发明带来利润就需要创新，但一项创新不一定基于一项发明。”

三、密切合作的时代

综上所述，发明、发现、技术创新是互相发展、紧密联系的过程。发现引出新发明。在近代，变质性的发明总是建立在新的科学发现的基础上的。因此，发明家应时刻关注科学领域中的新发现，尽可能使其成为自己新发明的基本原理；发明能导致新的科学发现，质变性的科学发现亦离不开新发明的帮助，从某种意

义上说，发明是科学发现的基础。因此，科学家在关注自己的新发现时亦应注意发明领域中的新发明，尽可能使其成为自己科学发现的必要工具。

熊彼特认为：“创新”不包括发明创造，它只是创新的技术源之一。就技术创新而言，当今社会，随着科学的技术化和技术的科学化而使科学、技术、经济一体化趋势的日益显现，从科学发现到技术发明再通过技术创新物化为社会经济效益的周期日益缩短，亦即发现、发明、创新日趋一体化，特别是利用现代虚拟技术在电子计算机上可以加快科技成果转化为现实生产力。于是，技术创新的内涵就要拓展到“创造”。一些经济学家指出：“发明与创新之间含义的准确划分是令人困惑的…能够获得专利的技术发明可看成技术创新概念的一个特殊子集。”“技术创新当然包括技术本身的创新，但绝不仅仅是指技术本身的创新。”、“技术创新实质上就是技术形态的转化过程，即通过技术本身的不断完善化，不断地向生产力转化。没有创新就不会有技术形态的转化，就不会有技术的社会应用，也就不会有技术的社会经济价值”。创新的基本特征就是创造和创效〔创造效益〕。没有创造就没有创新，但主要不是“创造新东西”，而是将“新东西”创造性地引入社会经济系统。创新的出发点和目的，不仅仅在于“创造新东西”，而主要在于“首次实现其商业价值”。技术创新不是纯粹的科技概念，也不是一般意义上科学发现和发明，而是一种新的经济发展观。

江泽民主席指出“人类到21世纪的时代，将是知识经济的时代，将是创新经济的时代。”江主席在这里告诉我们：知识经济时代，是知识的创新与技术创新紧密结合的时代，是科学发现与技术发明紧密结合的时代，是科学家与发明家密切合作的时代。因此无论是在我们的思想观念中，还是我们的具体行动上，无论是在科研领域、科技教育领域，还是在工业技术领域中，我们没有任何理由将发明事业与科学发现事业以及技术创新事业割裂开来。我们坚信：在知识经济时代，肩负主要历史使命的科学家与发明家、企业家在这个时代将以他们的密切合作，为人类的文明和进步以及经济的繁荣做出他们更新的贡献，21 世纪将是他们密切合作的世纪。

四、技术创新的关键

技术创新是改进现有或创造新的产品、生产过程或服务方式的技术活动。重大的技术创新会导致社会经济系统的根本性转变。人类社会发展到了今天，世界正朝着知识经济时代迈出。在知识经济时代，科技创新能力的大小决定着一个国家的国际竞争力，决定着一个国家在世界格局中的地位。因此，在我国是否能够建立起高效率的技术创新体系和机制，使我们的科技创新事业能够得以快速发展，对于我们国家未来的命运将起着至关紧要的作用。

过去，由于我国基础落后，发展起点太低，不得不在相当长时间内下大力量去跟踪别国已经取得突破的最新科研成果，仿制别国已经试制成功甚至已经商品化的技术新产品。虽然这样做使我们少走弯路少花投资，尽快缩短与发达国家的差距，提高我们的科学技术水平，但是，长期的跟踪仿制所形成的科研体制和思维惯式，更使我们自己独创的成果和产品不易问世。

现在的问题在于，虽然技术创新的重要性正在被越来越多的人们所认识，举国上下也都在大力提倡科技创新，然而，许多人在谈论“科技创新”的时候，往往离开了“创新”的原意，把跟踪性或把对别人的先进技术产品拿来推广使用也都称之为“科技创新”。这不仅是概念模糊，而且这种思想认识的偏差会直接影响到科技创新的发展。对于技术创新来说，究竟什么因素是具有决定意义的？科技创新的关键是什么？从人们在传媒上的种种谈论来看，这还是一个颇有争议的问题。我认为，对于技术创新来说，最为关键的决定因素不是别的，而是能够“提出”认识世界的科学新思想、新发现、新观点、新概念、新假说、新理论，或改造世界的技术新思路、新方案、新设计、新发明。为简化语言，以下称为“科技新思路与方案”。

由于创新思路与方案是由人提出来的，因而人们通常认为“科技创新的关键在于人才”。表面看来，这种提法与“科技创新的关键在于提出创新思路和方案”是一致的。实际上这两种提法是大不相同的。如果认为“科技创新的关键在于人才”，为了开展科技创新就要想方设法的去网罗人才，高薪聘请一些博士硕士专家学者。至于那些受聘的专家是否能够提出有水平有份量的创新思路方案，提出创新成果，那就只有听其自然。其结果，很有可能是“有心栽花花不活，“手指的云彩不下雨”；如果认为“科技创新的关键在于提出创新思路和方案”，为了高效率开展科技创新，就要想方设法调动人们科技创新的积极性，并“不拘一格”地对人们提出的各种有价值的科技创新思路方案进行广泛征集，然后再从中选准目标并投入其它要素将其变为创新成果。显然，后一种做法不仅可以省去许多盲目的花费，而且有的放矢，肯定是可以是技术创新硕果累累的。造成上述两种似同而非提法的根本原因在于，人才是有各种不同类型的，并不是所有被认为是“人才”的人就一定能够提出科技创新思路和方案。选拔科技创新人才是不能用常规人才标准（例如学历、资格、“牌子”、年龄、外语水平等）进行。技术创新人才应当从能够提出高水平科技创新思路方案的人们当中进行选拔。

科技创新突破或超越了现有的知识、学科、现有产品甚至技术行业而标新立异独树一帜。创新的程度越高，超越或突破原有知识、学科、产品或行业的程度也越高。搞科技创新，往往需要有不局限于一门一类一行一业的多方面知识能力和创造性的联想与探索。由此不难理解，利用“条块分明”计划严密的科研体系和机制，虽然也能搞出一些科技创新，但要想有大的突破和出现原创性的发明却

是不易的，除非是少数能充分发挥个人主观能动性、不易被他人所牵制、同时又不需太多风险投资的领域，例如数学、医学、农业。

参考文献

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