风险控制系统模式
完整 风险控制体系
完整风险控制体系构建一个完整的风险控制体系是一项复杂的任务，需要从多个方面进行考虑和实施。
以下是一个可能的风险控制体系框架，供您参考：一、目标与原则1. 目标：建立一个健全、有效的风险控制体系，确保企业或组织在经营、管理、财务等方面的风险得到有效控制，保障企业或组织的稳健发展。
2. 原则：全面性、适应性、有效性、透明性、实时性。
二、组织与人员1. 建立风险管理委员会，负责制定风险管理政策、监督风险管理工作的实施。
2. 设立风险管理岗位，负责具体风险管理工作的执行。
3. 对全体员工进行风险管理培训，提高员工的风险意识和应对能力。
三、风险识别与评估1. 定期进行风险识别，列出可能面临的主要风险。
2. 对识别出的风险进行量化和评估，确定风险的级别和影响程度。
3. 针对不同级别的风险，制定相应的应对措施和预案。
四、风险应对与监控1. 制定风险应对措施，包括风险规避、风险降低、风险转移等策略。
2. 建立风险监控机制，定期对风险进行重新评估和监控，确保风险得到有效控制。
3. 对超出预警线的风险进行及时处置，防止风险扩大。
五、信息与沟通1. 建立风险管理信息系统，实现风险的实时监控和数据化管理。
2. 加强内部沟通，确保各部门之间能够及时传递风险信息和协同应对。
3. 定期向高层管理层报告风险管理情况，确保管理层了解企业或组织的整体风险状况。
六、持续改进1. 对风险控制体系进行定期审查和更新，确保其适应企业或组织的发展需要。
2. 鼓励员工提出风险改进建议，不断完善风险控制体系。
七、风险管理文化1. 提倡全员参与风险管理，使员工认识到风险控制的重要性。
2. 建立风险管理知识共享平台，促进员工之间的风险管理经验交流。
3. 举办风险管理主题活动，提高员工的风险管理意识和技能。
八、审计与考核1. 对风险控制体系的运行情况进行定期审计，确保其合规性和有效性。
2. 将风险管理绩效纳入员工绩效考核体系，激励员工积极参与风险管理。
风险控制体系
风险控制体系风险控制体系是指为了预防和应对各种风险，确保组织的稳定运营而建立的一套完整的管理体系。
该体系包括风险识别、风险评估、风险监控、风险应对等各个环节，通过科学的方法和有效的措施，帮助组织降低风险，提高业务的可持续发展能力。
一、风险识别风险识别是风险控制体系的基础，通过对组织内外环境的全面分析，确定可能存在的各类风险。
在风险识别过程中，可以采用以下方法：1. 内部风险分析：对组织内部的各个环节进行全面审查，包括人员、流程、技术、设备等方面，发现可能存在的潜在风险。
2. 外部环境分析：对组织所处的市场、行业、政策等外部环境进行详细研究，了解可能对组织产生影响的各类风险。
3. 经验总结：借鉴过去的风险事件和教训，总结出一些常见的风险类型，并进行归类和分析。
二、风险评估风险评估是对已识别的风险进行定量或定性的评估，确定其可能对组织造成的影响程度和概率。
常用的评估方法包括：1. 风险矩阵：将风险的影响程度和概率进行量化，绘制成矩阵图，以便对风险进行分类和优先级排序。
2. 统计分析：通过对历史数据的分析，计算出风险事件的频率和损失程度，从而评估风险的可能性和影响程度。
3. 专家判断：借助专家的经验和知识，对风险进行主观评估，综合考虑各种因素，得出评估结果。
三、风险监控风险监控是指对已识别的风险进行实时跟踪和监测，及时发现风险的变化和演化趋势。
风险监控可以采用以下方法：1. 数据收集：收集与风险相关的数据和信息，包括内部的业务数据、外部的市场数据等，以便进行风险监控和分析。
2. 预警机制：建立风险预警机制，通过设定预警指标和阈值，及时发现风险的异常情况，并采取相应的措施进行应对。
3. 监测工具：利用各种监测工具和系统，对组织的各个环节进行实时监测，发现潜在的风险隐患。
四、风险应对风险应对是在发生风险事件时采取相应的措施和方法，降低风险的影响，保障组织的正常运营。
常见的风险应对方法有：1. 风险转移：通过购买保险等方式，将部分风险转移给保险公司或其他机构，降低组织的风险承担。
建筑工程风险控制体系
建筑工程风险控制体系概述建筑工程风险控制是指为了确保建筑工程项目的安全、顺利进行，采取一系列措施和方法来预防、减轻和应对风险的系统性体系。
本文档旨在介绍建筑工程风险控制体系的重要性和关键要素。
重要性建筑工程风险控制体系的建立能够有效地预防和减轻潜在的风险，提高工程项目的安全性和可靠性。
它有助于确保工程质量、工期和成本的控制，同时保护相关职责方的利益。
关键要素建筑工程风险控制体系包括以下关键要素：1. 风险识别和评估：通过对整个工程项目进行风险识别和评估，确定潜在的风险因素及其可能造成的影响，为制定相应的控制措施提供依据。
2. 风险防范和控制措施：基于风险评估的结果，采取适当的防范和控制措施来减少风险的发生概率和影响程度。
这包括制定详细的施工计划和安全措施，确保施工现场的安全和秩序。
3. 风险监控和反馈：建立监控机制，定期对工程项目的风险状况进行监测和评估，及时发现和处理潜在的风险。
同时，建立反馈机制，使得各相关方能够及时了解项目的风险情况和采取相应的措施。
4. 风险处理和救援预案：制定详细的风险处理和救援预案，包括应急响应措施、调整工程进度和资源的灵活配置等，以应对突发风险事件，并最大程度地减少损失。
5. 持续改进和经验积累：建立经验积累和教训总结机制，通过不断的改进和研究，提高风险控制体系的效果和可靠性。
结论建立健全的建筑工程风险控制体系对于确保工程项目的安全和可靠进行具有重要的意义。
通过识别、防范和控制风险，并建立相应的监控和反馈机制，可以最大程度地降低潜在的风险和损失。
同时，持续改进和经验积累将进一步提高风险控制体系的效果和可持续发展性。
风控系统方案 (4)
风控系统方案引言随着金融行业的发展，风险控制成为了金融机构运营过程中的核心问题。
为了应对日益复杂的金融市场环境和不断增长的风险，金融机构需要建立高效且可靠的风险控制系统。
本文将介绍一种风控系统方案，该方案旨在提供全面的风险监测和分析功能，帮助金融机构识别、评估和管理各类风险。
功能需求风控系统需要具备以下功能： 1. 风险识别和评估：通过对市场数据和交易数据的分析，及时发现潜在的风险因素，并对其进行评估，包括风险的类型、程度和可能带来的影响。
2. 风险监测：实时监测市场和交易数据，识别异常情况并发出预警信号，以便及时采取措施应对风险。
3. 风险分析：对风险数据进行分析，通过统计和建模等手段，深入了解风险来源和演化机制，为风险决策提供科学依据。
4. 风险管理：制定和执行风险管理策略，包括减少风险的措施和应对风险的预案，以确保金融机构的稳健运营。
5. 报告和可视化：生成清晰、全面的风险报告，以及可视化的风险监控图表，为决策者提供直观的信息支持。
技术架构为了实现上述功能需求，建议采用以下技术架构： 1. 数据采集和存储：通过与金融市场数据源和交易系统对接，实时获取市场和交易数据，并将其存储在可扩展的数据库中，以支持后续的风险分析和报告生成。
2. 数据处理和分析：利用大数据和机器学习技术对采集到的数据进行处理和分析，包括数据清洗、特征提取、模型训练等，以识别和评估潜在的风险。
3. 实时监控和预警：通过实时数据流处理技术，对市场和交易数据进行监控，并基于预设的规则和模型，检测异常情况并发送预警信号，以便及时采取措施。
4. 风险管理策略执行：将风险管理策略和预案编码为算法，并与交易系统集成，实现自动化的风险管理流程。
同时，提供人工干预的接口，以便人员对风险进行监控和调整。
5. 报告生成和可视化：利用数据分析和可视化工具，生成全面和直观的风险报告，以及交易和风险监控的可视化图表，为决策者提供决策支持。
四种风险控制模型
四种风险控制模型在各行各业中，风险控制是一项极为重要的任务。
为了有效地管理和降低风险，许多组织和企业采用了各种风险控制模型。
本文将介绍四种常用的风险控制模型，包括风险管理循环模型、风险管理体系模型、风险管理层级模型和风险管理框架模型。
一、风险管理循环模型风险管理循环模型是一种经典的风险控制模型，也被称为PDCA模型。
PDCA即计划(Plan)、实施(Do)、检查(Check)和行动(Action)的循环。
该模型强调了持续改进和循环反馈的重要性。
在风险管理循环模型中，组织首先进行风险评估和风险分析，然后制定风险管理计划并实施控制措施。
接下来，组织需要定期检查和评估控制效果，并根据评估结果采取相应的行动进行持续改进。
这个循环过程可以帮助组织不断提高风险管理能力，降低潜在风险对组织造成的影响。
二、风险管理体系模型风险管理体系模型是一种系统化的风险控制模型，它提供了一套完整的方法和工具来管理和控制风险。
该模型包括风险管理政策、风险管理流程、风险评估方法和风险控制措施等要素。
在风险管理体系模型中，组织首先需要建立风险管理政策，明确风险管理的目标和原则。
然后，组织需要制定详细的风险管理流程，包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监测等环节。
接下来，组织需要选择适当的风险评估方法来识别和量化风险，并采取相应的控制措施来减轻风险的影响。
最后，组织需要建立风险监测和反馈机制，定期审查和评估风险管理体系的有效性，并进行必要的调整和改进。
三、风险管理层级模型风险管理层级模型是一种逐层递进的风险控制模型，它将风险管理划分为不同的层级和阶段。
在该模型中，组织首先进行战略层面的风险管理，确定整体的风险管理策略和目标。
然后，在战术层面上，组织需要制定具体的风险管理计划和控制措施，以实现战略目标。
最后，在操作层面上，组织需要具体实施和执行风险管理计划，并进行风险监测和控制。
通过层级化的风险管理模型，组织可以更加有效地管理和控制风险，并确保风险管理的一致性和连续性。
风险控制体系
风险控制体系引言概述：风险控制体系是企业或组织为了应对各种潜在风险而建立的一套制度和流程。
它的目的是通过预测、评估和管理风险，保护企业的利益，确保业务的稳定运行。
本文将详细介绍风险控制体系的五个部分，包括风险识别、风险评估、风险应对、风险监控和风险回顾。
一、风险识别：1.1 制定风险识别策略：企业应制定明确的风险识别策略，明确风险识别的目标和方法。
可以通过内部调查、市场分析、竞争对手分析等方式进行风险识别。
1.2 建立风险识别机制：企业应建立一套完善的风险识别机制，包括明确的责任分工和流程，确保各个部门和岗位都能参与到风险识别工作中。
1.3 持续改进风险识别：企业应定期评估和改进风险识别的方法和工具，确保风险识别的准确性和及时性。
二、风险评估：2.1 确定风险评估标准：企业应根据自身的特点和风险情况，确定适用的风险评估标准，如可能性、影响程度等指标。
2.2 进行风险评估：企业应根据风险识别的结果，对各个风险进行评估，确定其潜在的影响和可能性，并进行优先级排序。
2.3 制定风险应对计划：企业应根据风险评估的结果，制定相应的风险应对计划，明确应对措施和责任人，并确保计划的可行性和有效性。
三、风险应对：3.1 风险避免：企业应通过采取相应的措施，尽量避免潜在的风险发生。
例如，加强内部控制，规范业务流程等。
3.2 风险转移：企业可以通过购买保险等方式将风险转移给第三方，减轻自身的风险承担。
3.3 风险控制：企业应采取措施控制已经发生的风险，减少其对业务的影响。
例如，制定应急预案，加强监控和管理等。
四、风险监控：4.1 建立风险监控体系：企业应建立一套完善的风险监控体系，包括明确的监控指标和频率，确保对风险的及时监测和预警。
4.2 进行风险监控：企业应根据监控指标，对风险进行实时监测和分析，及时发现异常情况，并采取相应的措施进行应对。
4.3 持续改进风险监控：企业应定期评估和改进风险监控体系，确保其适应业务的变化和风险的变化。
风险控制体系
风险控制体系风险控制体系是指为了降低和管理风险而建立的一套系统和流程。
它涉及到识别、评估和应对各种潜在风险的方法和策略。
一个完善的风险控制体系可以帮助组织预测和应对可能发生的风险，从而保护组织的利益和资产。
风险控制体系包括以下几个关键组成部分：1. 风险识别和评估：首先，需要识别和了解组织可能面临的各种风险。
这可以通过风险评估工具和技术来完成，如风险矩阵、风险登记册等。
通过对风险的评估，可以确定其潜在影响和可能性，并为后续的风险应对措施提供依据。
2. 风险监控和控制：一旦风险被识别和评估，就需要建立相应的监控和控制措施，以及监测风险的变化和演变。
这可以包括定期的风险审查和评估，以及建立风险指标和预警机制。
通过及时监控和控制风险，可以减少潜在的损失和影响。
3. 风险应对和处理：当风险发生时，需要采取相应的措施来应对和处理。
这可以包括风险转移（如购买保险）、风险减轻（如制定紧急预案）、风险避免（如调整业务策略）等。
风险应对措施应该根据风险的严重性和紧急程度来确定，并在风险管理计划中进行规定。
4. 绩效评估和持续改进：一个有效的风险控制体系需要进行定期的绩效评估和持续改进。
这可以通过建立关键绩效指标和风险管理评估体系来实现。
通过对风险控制体系的绩效进行评估，可以识别潜在的改进机会，并采取相应的措施来提高风险管理的效果。
为了确保风险控制体系的有效性和可持续性，组织需要制定相关的政策、流程和培训计划。
此外，组织的高层管理人员应该对风险控制体系进行监督和支持，并确保其与组织的战略目标和价值观保持一致。
总结起来，风险控制体系是一个组织用来管理和应对各种风险的系统和流程。
它包括风险识别和评估、风险监控和控制、风险应对和处理以及绩效评估和持续改进等关键组成部分。
一个完善的风险控制体系可以帮助组织降低风险、保护利益，并增强组织的可持续发展能力。
风险控制体系
风险控制体系风险控制体系是指为了降低和管理风险而建立的一套系统化的方法和流程。
它包括风险识别、风险评估、风险应对和风险监控等环节，旨在匡助组织预测、识别和应对可能对业务运营和目标实现产生负面影响的风险。
一、风险识别风险识别是风险控制体系的第一步，它需要对组织内外的各种潜在风险进行全面调查和分析。
为了有效识别风险，组织可以采取以下措施：1. 制定风险识别的方法和流程，明确风险识别的责任和权限；2. 采集和分析相关数据，了解组织内外的市场、竞争、法律、技术等方面的风险；3. 建立风险识别的数据库，记录和整理已经发生的风险事件和经验教训；4. 定期开展风险识别的工作坊或者会议，邀请相关部门和人员共同参预。
二、风险评估风险评估是对已经识别的风险进行定量或者定性的评估，以确定其对组织目标的影响程度和概率。
在进行风险评估时，可以采取以下步骤：1. 确定风险评估的指标和方法，如风险影响度、风险概率等；2. 对已经识别的风险进行评估，根据指标和方法进行量化或者描述性评估；3. 制定风险评估报告，明确各个风险的评估结果和优先级；4. 定期更新风险评估报告，跟踪风险的变化和演化。
三、风险应对风险应对是根据风险评估的结果，制定相应的措施和计划，以降低风险的发生概率或者减轻其对组织的影响。
在进行风险应对时，可以考虑以下方法：1. 制定风险应对策略，包括风险避免、风险转移、风险减轻和风险接受等；2. 设计和实施相应的风险管理措施，如制定风险控制计划、建立风险管理团队等；3. 建立风险预警机制，及时发现和应对潜在的风险；4. 定期审查和更新风险应对策略和措施，以适应组织内外环境的变化。
四、风险监控风险监控是对已经实施的风险控制措施进行跟踪和评估，以确保其有效性和及时性。
在进行风险监控时，可以采取以下措施：1. 建立风险监控指标和方法，对已经实施的风险控制措施进行监测和评估；2. 建立风险监控系统，采集和分析与风险相关的数据和信息；3. 定期开展风险监控的会议或者工作坊，讨论和评估已经实施的风险控制措施；4. 及时调整和改进风险控制措施，以提高其有效性和适应性。
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风险控制业务对来自IT运维人员风险控制——IT运维风险控制解决方案内部人员作案的危害大、难抵御、难发现的特性，使得许多单位知难而退，刻意回避单位内部风险防范的问题。
而事实上，内部风险防范问题若不重视，可能不会产生后果，但一旦产生后果，便有着难以预知的破坏力。
因此，放任内部风险的存在决不可行。
德讯发现，人是内部防范的核心，解决好人的问题，则等于完成了内部风险防范的重任。
德讯eosEye易视桌面风险监控系统着眼于研究人的行为、规范人的行为、防范人的行为，并对违规事件采取事前防范、事中实时控制并阻止、事后取证的措施来进行内部风险防控，从多年的服务经验上来看，还是卓有成效的。
对银行操作风险的控制——Datcent TOPS银行交易风险监控系统行为审计，即以操作行为的正常规律与规则为依据，对基于计算机的操作行为产生的动态或静态痕迹进行监控分析，从而进行操作行为的审计的活动。
应用行为审计的战略进行风险监管，就是对核心岗位的各种角色行为过程进行实时监控，及时发现异常、可疑事件并及时报警，最终避免内部人员威胁带来的严重后果的发生。
实施“行为审计”战略目的在于：“防范操作风险、抵御内部威胁、保障信息安全、建立内部可信赖环境”。
Datcent TOPS银行交易风险监控系统（以下简称TOPS），正是这样一个应用“行为审计”战略的解决方案。
它的思路如下：•“要想人不知，除非已莫为”，所有的操作行为均会在工作计算机处理过程中留下痕迹；•内视计算机信息系统中人的行为和痕迹存在必然的对应关系；•采取适当的审计规则和策略，采集核心业务系统的各个不同角色在其操作过程中的留在系统各个层面上的静态和动态痕迹信息，及时地发现所存在的安全隐患、操作风险和在实施的违规现象。
对内部信息泄露的风险——eosEye易视桌面风险控制系统内部人员作案的危害大、难抵御、难发现的特性，使得许多单位知难而退，刻意回避单位内部风险防范的问题。
而事实上，内部风险防范问题若不重视，可能不会产生后果，但一旦产生后果，便有着难以预知的破坏力。
因此，放任内部风险的存在决不可行。
德讯发现，人是内部防范的核心，解决好人的问题，则等于完成了内部风险防范的重任。
德讯eosEye易视桌面风险监控系统着眼于研究人的行为、规范人的行为、防范人的行为，并对违规事件采取事前防范、事中实时控制并阻止、事后取证的措施来进行内部风险防控，从多年的服务经验上来看，还是卓有成效的。
总结下来，信息泄露的途径可归纳为：1. 电子信息违规操作导致信息泄露2. USB存储设备操作导致信息泄露3. 终端非法外联导致信息泄露4. 非审核文件打印导致信息泄露5. 笔记本私自带出导致信息泄露6. 外来人员电脑接入内部网络导致信息泄露7. 非法软件安装随意、病毒木马滋生导致信息泄露因而，德讯eosEye易视桌面风险监控系统在重要信息保存、USB存储设备管理、文件打印、笔记本管理及外来接入管理等方面建立了强有力的管控体系，有效防范了电子信息资产外泄、规范单机桌面操作行为并制约个人行为出轨现象，从而将隐患控制在事件之前。
同时，德讯eosEye 易视桌面风险监控系统支持有效的进行事后的取证，使得内部信息安全管理透明公正，以利于明确责任并对居心不良的人员起到强有力的威慑作用。
Tops银行交易风险控制解决方案TOPS系统构成：TOPS数据探针由控制服务器集中管理的数据采集设备，负责进行各种操作痕迹的抓取，包括交易报文、屏幕画面等动态和静态痕迹信息，并传送给控制服务器，作为监控分析的基础依据。
TOPS控制服务器负责接收和保存所抓取的各种操作痕迹信息，并根据设定好的监控要点和监控规则对这些痕迹信息进行动态分析，满足监控条件的情况下进行报警。
TOPS用户控制台包括本地用户控制台与WEB控制台。
1. 用户控制台提供用户管理、权限管理、组织管理、规则管理、报警相应、事后审计等日常应用管理接口，即对TOPS系统的系统配置、策略配置和部署等高级管理功能都是通过用户控制台实现的。
1. WEB控制台提供WEB方式的日常应用操作接口，主要有用户管理、实时报警、动态查询、重点关注、待查处理、统计报表等内容，其功能实现由WEB服务器提供后台服务。
TOPS系统的主要优点1. 监控系统独立——TOPS系统独立于核心业务系统，无需改造核心业务系统或在业务主机中添加任何辅助程序，避免了代码开发和系统环境变化可能导致的风险，并且由于系统独立性的特点，不会增加对核心业务系统的运行负载。
2. 灵活参数化——可以灵活地配置各种监测业务规则, 适应不断变化的风险模式；可以灵活地配置用户、组织和权限, 适应组织机构和人员的调整。
3. 用户友好性——对于不同等级的风险预警，可以采用不同的颜色，方便用户关注风险等级高的预警信号；层层深入查询预警信号可以方便的查询其详细信息、相关交易甚至网点终端的录像回放，方便监测人员很快获得第一手证据，确定预警的真实性；累积的在线知识库为监测人员提供辅助分析的能力。
4. 处理流程支持——选择不同的报警处理人进行报警信息的处理，实现在线的报警信息调查审核的流程。
5. 系统运行高效——TOPS系统采用多线程的实时数据分析处理机制，可以满足同时对大数据量的交易信息的提取、分析及预警的处理，很好的满足了和实现了交易监控的实时性管理要求。
6. 累积监测规则——通过在国内十几家银行的实施经验，系统已经累积了数百条适合中国银行业的监测规则。
应用部署TOPS主要从以下几个方面对银行交易进行实时监控：重点交易例如调整账户信息、账户解挂、无折支取、未划卡取款等操作。
重点账户例如往来户大额、内部户取现、同账户累计、同账户异地等操作。
重点环节例如非工作时间交易、各类反交易、冲正交易、关键查询等操作。
其它关注例如柜员权限管理、系统参数修改等操作。
?案例：在某用户的应用中，TOPS目前已经对该用户的生产系统中的大约200个银行交易进行实时监控。
这些交易涉及到六个系统，其中包括●零售业务系统●会计核算系统●出纳管理核算系统●对公全国通存通兑系统●电子银行系统●银行卡系统TOPS目前对该用户的生产系统进行监控的要素主要包括有地区号、网点号、操作柜员号、授权柜员号、币种、账号、凭证号码、金额、证件号码、汇入账户、交易时间等若五十余项。
在该用户的TOPS系统中，目前已设置了大额存取款转帐交易、大额异地存取款交易、非工作时间办理业务、内部账户支取现金、同帐号累计多笔取款交易、同帐号频繁验证密码、同账号累计大额取款、重要参数表调整交易等若干个监控规则，并可根据需要适时地进行动态新增、调整。
实时监控报警对银行交易进行实时采集和监控，发现满足监控规则的交易或者交易组集时，进行实时报警，并可关联到原始交易或者交易组集的数据信息及原始终端画面场景。
也可以通过此项功能对报警信息进行相关处理及说明。
动态交易查询根据多种查询条件进行组合查询，在权限范围内检索满足条件的交易记录，从交易内容到交易场景进行多角度的查询分析。
重点交易关注根据会计管理需要指定的柜面重点交易清单对采集的交易信息进行筛选关注，包括交易内容和交易场景，无论该交易或者交易组集是否触发了报警。
待查交易管理所有实时报警、动态查询和重点关注的交易均可以根据情况定义为待查交易，并形成相关清单，提交相关机构进行重点核查。
报表统计分析可对TOPS所监控的各种交易结果进行多角度、多方式的统计与分析，并为业务管理的不断改进提供决策依据。
信息资料发布可通过TOPS的信息资料发布功能，及时、方便、快捷地在系统内进行各类管理思路、政策的传达与交流，以及重要事项的通知。
系统信息管理用于进行TOPS的组件部署、监控范围设置，以及用户信息和知识库管理等。
监控规则设置可以通过此项功能，根据实际规划和需要，对TOPS中的监控规则进行动态增加、删除、启动、停止、修改等管理操作，并部署监控规则的生效范围等。
统计报表定制提供了所见即所得的报表定制功能，可以根据实际情况，方便、快捷地定制所需要的批量报表和临时报表等。
其它辅助功能其它例如权限管理、数据库表结构、数据库表索引等管理功能。
应用TOPS后的效果1. 为银行提供了一套强大且完善的业务安全审计管理工具，从而为银行建立一套业务实时监控的安全管理体系。
2. 实现了对银行柜面业务人员交易操作的实时监控3. 方便灵活的操作，简化了业务操作风险管理的复杂度。
4. 有效的防范了交易风险的发生，提高了抵御内部威胁的能力5. 提升了银行业务操作风险的管理水平6. 形成有效的威慑，建立可信赖的操作环境wizEye威视终端风险控制解决方案wizEye威视终端监控系统概述wizEye威视终端监控系统是道及天公司APA内控系列产品之一。
它是基于“应用过程审计”的思想和技术，对UNIX系统环境下终端用户的操作画面进行实时监控、记录、保存的系统。
通过该系统可以对已保存的操作画面进行事后查询和回放，并可以对操作人员的各种差错操作、越轨操作等行为进行追溯、重现，为事后取证提供了最直接和最权威的资料。
威视终端监控系统在视频监控之外构造了一个安全、可靠的行为监控平台，为系统安全管理人员提供了一个防范操作风险的安全管理工具。
针对银行客户的应用案例：威视终端监控系统在银行中的应用是多方面的，在银行内部的使用也是多部门的。
针对不同的用户，系统有多级的用户权限管理配置，使用中也不需要下载额外的程序，只需通过浏览器登陆。
威视终端监控系统不多的投入、强大的功能为银行在安全、运维等方面均提供了很大的便利。
安全监控安全是银行界人士普遍最为关心的问题，威视终端监控系统和现有的视频监控不同在于，该系统记录的是终端用户的操作画面，并可以对网内任意一台终端进行实时的监控，对已记录保存的终端操作画面还可以进行事后的查询和回放。
通过威视系统可以对操作人员的各种差错操作、越轨操作很容易的追溯、重现，为事后取证提供了最直接和最权威的资料。
和市面上已有的许多安全系统相比威视系统具有更大的主动性，系统忠实的记录了网内所有对业务主机的操作行为，保存了终端操作以及主机操作画面，并可根据IP地址、登录终端号、访问时间等要素划分历史访问记录。
系统可以主动的提示用户重点关注一些对主机的可疑操作并查看操作的画面，避免了没有目的查看所有操作画面。
避免交易纠纷在银行的日常工作中银行和储户的纠纷是难以避免的，由于交易操作的不可重现致使纠纷由于没有证据而一时难以解决。
威视系统在一定的程度上解决了银行和储户的交易纠纷，通过回放系统中记录的操作画面为解决纠纷提供了有力证据，也同时分清了银行和储户的责任。
eosEye易视桌面风险控制系统解决方案建立有效的内网安全体系建立有效的内部外部信息安全体系，是许多单位必须要做并迫切要做的的事，有着深远意义。