内部审核过程乌龟图(M5)
iatf16949-2016管理过程乌龟图案例
资源： 计算机及网络、打/复印机、会 议室、档案柜
过程所有者
人力资源： 主管部门：管理部 相关部门：各部门
●顾客及相关方的要求、期望：
●资源需求：人员、设备设
顾客特殊要求，合同及技术
施、原辅材料等●得到任命
协议
的管理者代表、顾客代表、
●法律法规相关标准要求
质量代表及内审员●得到识
●质量改进报告
和信息
M5：数据分析和评价
●质量月度分析报告
●内外部的绩效数据
输
过程
输 ●各部门月度分析改进报告
●风险和机遇采取措施的结果 入 9.1.1.2统计工具的确定
出 ●质量损失成本和生产成本
●质量目标及实现情况
9.1.1.3统计概念的应用
统计分析报告
●市场和竞争对手的信息
●物料库存及交货统计记录
过程风险： ●组织所处地区政策的变化 ●顾客要求的变更
●法律法规的更新替换 ●质量管理体系的换版更新
●竞争对手的技术革新 ●市场环境的变化 ●生产工艺、设备的技术落后
过程绩效： 内审计划实施率 100%/月
M2-领导作用过程-乌龟图
资源： 办公设备、复印机、会议室、 宣传资料
过程所有者
人力资源： 主管部门：管理部 相关部门：各部门
●组织战略、管理、政策和承
责
诺
●突发应急事件清单及措施
过程方法： ●《风险和机遇控制程序》 ●《应急计划与事态升级管理规 定》 ●内外部审核、管理评审
过程风险： ●风险分析不全面，缺乏有效 应对措施 ●内外部环境因素变更频繁 ●法律法规的更新或颁布 ●相关方的需求变化 ●与质量管理体系有关的相关
过程绩效：
2015版ISO9001过程分析乌龟图.pptx
理解相注关方1：的外需部的求环和境期，望可以—考过虑程法分律析、技乌 术龟、图
用何资源管 观竞？是 和争组注设国 文、设 环织2文施际 化备境：应化、 。内确、国部定社家环：会、境、地，经区可济或以和本组自地织然。的环理境能 念意知方、 力识识面价，由值不谁来做？
a) 与质量管理体系有关的相关方
b) 相关方的要求
1、过程责任者：总经理 2、过程相关责任：各部门。
1、汽车生产企业 ；2、汽车零部件供应商； 3、汽车零部件批发市； 4、与产品和服务有关要求的确定。
4、立法机构 ；1、市场需求的确定和顾客沟通管理工作流 5程、其他。
期望。
Hale Waihona Puke 组a准) 织直则应接考顾虑客以下相关方：
检
b方) 法最终使用者
验监
如何去做？c测) 供量应链中的供方、分销商、零确视售认商及绩其效他指标？
j) 确保持续改进这些过程。
in
服 务新 信产
C2 产息品品和 服务和和开发
服 务新 活产 动品
out
M1 风险和机 遇的应对措施
M2 质量目标及 其实施的策划 S1 基础设施理
管理过程
M5 内部审核
M3 顾客满意
M8 改进 S8 形成文件的信息
M7 不符合 和纠正措施
M4 数支据持分 过程
析与评价
输 整个组织中的应用;
入
b) 确定每个过程所需的输入和期望的输
输 出
1、过程责任者：总经理 2、过程相关责任：各部门。
1、表①主要过程识别 ；2、表②过程与过程之间的相互关系； 3、表③职能分配与过程关系表； 4、绩效评价；
4、过程失效的情况；
51、人顾力客、导设向备过、财程力（（、C环O境P）等、支资源持。过 6程、（岗S位P）职、责管理过程（MP）
05.过程乌龟图(绩效监视测量)
M5 绩效监视测量过程 1.综合管理体系目标2.环境、安全管理方案3.设计过程记录
4.风险和机遇措施有效性评价
5.供方产品和服务的相关信息
6.应急预案演练、评价结果
7.环境、职业健康安全监测报告，运行记录8.合规性评价的结果9.事件调查报告等等
10.顾客满意度测量的结果及顾客反馈情况
11.公司改进完成情况12.公司内审情况
13.上年度管理评审决议完成情况
14.产品质量情况
所用程序和方法《绩效监视测量控制程序》
人力资源
主管部门：体系管理部
参与部门：公司各部门
1.综合管理体系绩效监视和测量记录
2.目标完成情况报告
3.年度体系审核报告
4.产品质量评价报告
5.顾客反馈报告
6.公司改进报告
7.年度环境管理工作自我评价
8.职业健康安全管理自我
评价
9.年度公司环境、风险和机遇分析报告
10.上年度管理评审决议完成情况报告
11.供应链部质量报告12.制造一部产品质量报告13.制造三部产品质量报告
绩效指标
绩效监测执行率
输入
输出
资源
计算机、网络、电
话、传真机等。
TS16949之过程分析图(乌龟图)
过程清单顾客导向过程（COP）管理过程（MP）支持过程（SP）参考手册C1 工单/合同评审过程M1 业务计划管理过程S1 文件管理R1 APQP&CP C2 过程设计开发过程M2 管理评审过程S2 记录管理R2 PPAPC3 生产件批准过程M3 质量成本管理过程S3 人力资源管理R3 FMEAC4 生产控制过程M4 内部审核管理过程S4 生产设备管理R4 MSAC5 产品交付过程M5 数据分析管理过程S5 采购管理R5 SPCC6 顾客服务过程M6 持续改进管理过程S6 产品标识与可追溯性M7 纠正和预防措施管理过程S7 产品防护管理S8 计量设备管理S9 产品监视和测量S10 不合格品控制过程编号：C1订单/合同评审过程 过程负责人：业务部主管工单/合同评审过程● 接受客户订单； ● 订单评审；● 客户回签订单； ● 正式接受订单 ● 组织生产互联网、电话、手机、传真机、办公用品等工单评审及时率≥100％业务主管、研发客服主管,生产计划主管,制造部主管、品保处主管顾客合同管理程序 生产管理程序书订单评审报告结果及回复、承诺客户的交货数量及时间. 赔偿协议客户订货数量、质量和交期的要求、生产能力、工程能力的要求、品质保证能力的要求、物料状况,赔偿定义用什么资源（设备、材料等）？ 谁来做？输入 输出 用何指标衡量？ 用何程序、方法？过程编号：C2设计开发过程 过程负责人：研发客服处设计和开发过程 ● 了解客户要求； ● 制订设计方案； ● 出图送客户批准； ● 设计评审; ● 样品制作； ● 设计验证； ● 送样确认； ● 客户承认。
互联网、电脑、绘图软件CAD 、电话、传真、资金、办公用品、样品材料、电源等PPAP 提交通过率100%研发客服处,业务处、品保处、APQP 小组成员产品质量先期策划管理程序、FMEA 管理程序书，控制计划管理程序书，工程变更管理程序,可靠度试验资格认定和失效分析程序,APQP 、FMEA 、PPAP 、MSA 、SPC 手册技术规格书、光罩图档、样品等开发输出资料客户要求、产品外型及尺寸要求、产品性能及外观要求、产品标准要求、产品成本要求、信赖性要求、原材料。
管理评审乌龟图
管理评审-管理评审计划
会议通知 召集会议 管理评审
管理职责程序 经营计划控制程序
内部审核程序 文件控制程序 纪律控制程序
主要负责部门：总室，品保部 相关部门：公司各部门
1.品质/环境改进措施2.顾 客要求改进措施3.资源改 进措施4.管理评审报告5.
年度计划6.其他
及时率 完整性
1
管理评审乌龟图
1.上次内审结果 2.顾客反馈 3.品质/环境体 系的适应性与有效性4.内部 审核的结果5.经营计划达成 状况6.顾客满意度趋势及目 标达成状况7.重大顾客投诉 与退货处理8.品质/环境培训 评估9.纠正预防措施状况10. 安全环境状态11.改进建议 12.上次评审状况验证13.品
质/环境成本状况 14.ISO/TS/ISO14000：96 版的全部要素15.其它需要的 项目16. 法律法规17.实际和 潜在的外部失效及其对质量,
内部审核过程乌龟图
1/1
MOP-03 内部审核MOP-03 内部审核-内部审核
-本过程定义了产品审核、过程审核、体系审核的时机，频次和方法的实施过程； -策划并实施内部审核（产品/过程/体系等）来评估公司质量、环境系统/质量、环境活动的有效性和效率； -通过指标来衡量每个过程的绩效，在内部审核中将进行评估；
-所有审核结果将在管理评审中审查。
-有资格的审核员 -审核检查表 -计算机 -品质部 -管理者代表 -各部门有资格的审核员协力 -ISO14001/9001 IATF16949 标准要求 -年度审核计划 -有资格的审核员 -上一次审核的输出 -上一次管理评审的输出 -重大的顾客投诉或退货 -整合管理体系审核 -产品审核 -过程审核 -顾客审核 -过程绩效报告 -审核实施计划（产品、过程、体系）
-审核检查表及报告 -审核问题点一览表 -审核问题点分布 -纠正预防措施表（报告） -《内部审核程序》 -《制造过程审核程序》 -《产品审核程序》 -内部不符合整改完成率 -产品审核平均QKZ -过程审核平均总符合率EP% 输入
资源 部署 过程
程序 指标
输出。
IATF16949-2016过程乌龟图
SP 支持过程 S1 人力资源管理过程 S2 基础设施与环境管理过程 S3 监视和测量资源管理过程 S4 知识信息管理过程 S5 文件与记录管理过程 S6 采购与供应商管理过程 S7 标识和可追溯性管理过程 S8 产品防护与储存管理过程 S9 产品监视与测量管理过程 S10 不合格品管理过程
过程风险： ●质量目标与现状不适宜 ●质量目标与顾客要求不一致 ●质量目标未定期评审与沟通 ●质量目标缺乏可测量性 ●质量目标缺乏有效监控手段 ●质量管理体系变更时缺乏有效的策划和评审
过程绩效：
资源： 计算机和网络、打印机、档案 柜、会议室、 管理看板、数据
M5-数据分析和评价过程-乌龟图
过程所有者
质量部、物流部
●顾客新产品信息 ●竞争对手信息 ●新设备、工装信息 ●顾客订单、合同、协议 ●生产、采购、质量水平能力 ●顾客的要求和特殊要求 ●质量管理体系要求 ●法规、标准要求 ●初始材料清单 ●适用的工装信息 ●以往报价信息 ●产能信息 ●任何的内外部附加要求 ●内外部风险
输入
过程方法： ●《顾客要求评审控制程序》 ●《顾客满意度控制程序》 ●《产品交付服务及顾客反馈控 制程序 》
过程风险： ●管理评审流于形式，无法真 实的识别管理薄 弱环节 ●管理评审输入数据的真实性 低及数据不完整 ●管理评审策划不完善
过程绩效： 管理评审不符合项及时改善率 100%/年 不良质量成本
资源： 电脑、网络、打印机、会议室、 统计分析工具
M8-质量改进过程-乌龟图
过程所有者
人力资源： 主管部门：质量部 相关部门：生产部、开发部、
输入
M6：内部审核过程 9.2 内部审核 9.2.1 组织应按策划的时间间隔进行内部审核 9.2.2 组织应：做以下方面的审核：体系、过 程、产品审核
过程乌龟图(过程描述)
过程目标分析与持续改进控制程序 纠正和预防措施控制程序 服务控制程序 采购及供方控制程序 SPC手册 标杆法 多方论证方法
纠正/预防措施按时完成率大于90%以上 用何程序、方法？ 用何指标衡量？
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2.8
COP01
订单管理过程
用何资源（设备、材料等）？
谁来做？
会议室、纸张、E-mail、电脑、电话、 复印机、传真机、扫描仪
总经理 管理者代表 各相关部门负责人
管理评审计划、审核结果、客户反馈、 过程的业绩与产品的符合性、预防措施 和纠正措施的状况、以往管理评审的跟 进结果、可能影响品质的管理体系的变 更、改进建议、质量方针/质量目标/过 程指标、管理体系的所有要求、过程的 绩效趋势、实际和潜在的外部失效及其 对质量、安全与环境的影响分析、过程 设计开发测量结果的报告
过程目标分析与持续改进控制程序 纠正和预防措施控制程序 服务控制程序 采购及供方控制程序 SPC手册 标杆法
改进项目数全年不少于2个 用何程序、方法？ 用何指标衡量？
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2.6
MP05
持续改进过程
用何资源（设备、材料等）？
谁来做？
电脑、纸张、打印机、资金
品保部、市埸部、管理者代表、生产部、各 相关部门
输入
输出
内部审核过程
不合格及纠正措施报告、内部审核报 告,内审不符合项分布表、产品审核与 制造过程审核总结报告、确保管理体 系与制造过程的有效性以及产品符合 规定的要求
内部审核控制程序 纠正措施和预防措施控制程序 过程方法
审核按时完成率 用何程序、方法？ 用何指标衡量？
第 4 页，共 21 页
2.5
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