专利分析图表制作
专利检索分析的主要步骤
概述我认为，专利检索分析的门槛并没有那么高，但是因为每一次检索分析具体情况各不相同，加上流程步骤多，且每一步要执行的操作不一，是否达到要求的判断不一，所以经常做着做着不是漏了重要的步骤，就是某一步骤没有达到要求影响了后面所有的步骤。
本系列文章目的是梳理专利检索分析的一般流程，并针对比较复杂的步骤详细展开，尽可能归纳出模板化、标准化的内容，帮助检索分析工作者理清思路，提供工作效率。
首先我们来看一下一个完整的检索分析流程包括哪些步骤：准备工作→技术分解→检索→数据处理→分析→报告上述检索分析步骤基本上可以适用全部专利分析项目，要注意的是这个流程并不是做完一步就少一步，因为有可能做的过程中需要返回上一步，比如我们进行到检索的时候，可能会发现技术分解形成的技术分支不合理，那我们就需要返回到上一步去调整。
下面我们就开始具体讲解每个步骤的内容。
准备工作首先要明确本次检索分析的对象是产业、产品，还是是技术问题，产业一般涵盖范围广，需要涉及上、中、下游等诸多内容，产品是指单个物件，一辆汽车、一部手机都是产品，技术问题则是诸如“淡水鱼饲料加工方法”之类。
检索分析对象不同会造成检索分析方法、工作量等不同。
其次要尽可能的搜集相关资料，资料来源可以是产业宏观报告、期刊文献、硕博论文、技术标准以及互联网信息等，或者是和相关行业专家、技术人员交流，了解行业信息、研发现状等。
最后要根据以上信息，整理成一份简单的调研报告，调研报告可以包含本次检索分析对象的发展历史和现状、产业链构成、市场概况、主要企业、相关政策等。
技术分解为什么要做技术分解？直接检索主题不就行了？我刚开始做检索的时候也有这个疑问，但是随着实操的深入，我发现有的检索主题如果不分解，确实没有办法检全检准。
比如一台机器，往往是由多个部件以及更多的零件组成，大到系统运行程序，小到一个零件的外观，都有可能涉及专利，用一个检索式很难把这些内容全部检索出来，因此我们需要化整为零，这样才能更有效更全面的检索。
《专利信息分析》PPT课件
专利文献部
精选ppt
二、专利信息分析种类
各种专利信息的分析 • 技术信息分析：技术发展趋势分析、技术领域分布分析、
核心专利分析 • 经济信息分析：经济价值分析、市场分析、合作伙伴分析、
竞争对手分析、人力资源分析 • 法律信息分析：专利性分析、专利侵权分析
专利文献部
精选ppt
三、专利信息分析系统
概述
专利信息分析的目的
• 了解行业和技术发展趋势 • 研究核心技术和关键技术点 • 掌握竞争公司和发明人 • 把握技术演变和技术预测 • 了解国内外技术动态 • 发现和开发空白技术 • 技术合作和技术转让 • 侵权和纠纷的权利分析 • 制定企业的专利战略
专利文献部
精选ppt
二、专利信息分析种类
专利信息分析的主要类型
t
IPC
IPC
IPC
IPC
IPC
析 区析 区成 区构 区
域 域 域成 域
趋构
申
IPC
势成
请
分分构人
析析成构构 趋 构 区成 申成 发 势成域请明 分分构人人
析 中析 美 国国 专引 项证 分分
报 中报 公报 产 告 国告 司告 品
专专专 利利利 分分信 析析息
专利文献部
申 申 申 申 申榜 申
请 请 请 请 请分 请
密集区、空白区，并根据上述情况选择技术创新点
功效一
技术方案一 15
技术方案二 42
技术方案三 33
技术方案四
1
技术方案五
专利文献部
功效 二
功效三 功效四 功效五 功效六
9
4
12
11
2
38
17
18
专利技术实施情况统计表格
单位（盖章）： 实施情况 填表人： 实施方式 填表时间： 实施效益 创汇（万 美元） 备注
类别
专利（申请） 技术 实施数 许可他人 自己实施 年增销售收 年增利税 量（件） 实施(件) （件） 入（万元） （万元）
实施本省专利 发 明 实施外省专利
实 用 新 型
实施本省专利
实 用 新 型
实施外省专利
Байду номын сангаас外 观 设 计
实施本省专利
实施外省专利
合 计 注：
1、实施效益栏中的数据是指专利新产品或在现有产品中增加专利技术部件或生产工艺中采用专利技术后增加的效益。
专利分析图表
专利分析图表专利分析主要可以分为以下三个维度：专利态势分析、专利技术分析和申请主体分析。
当然，在实际的专利分析过程中，肯定会存在上述分析维度的交叉分析。
但是不管怎么样进行数据交叉，总是逃不过这三种基本的分析维度。
1.1 申请趋势类分析申请趋势分析主要是分析某一技术领域/国家/申请人的专利申请/授权/有效量、申请人数量、发明人数量等随时间的变化趋势，展示的是趋势类的数据关系，可以采用折线图、面积图、柱形图来表示。
1.2 技术构成分析技术构成分析主要分析某一技术领域/国家或地区/申请人在各细分技术分支中的专利申请/授权/有效量的情况，展示的是类别比较类的数据关系，可以采用以下图表类型展示。
1.３地域分布分析地域分布分析主要是分析某一技术的专利主要来源国或地区，或某一技术／产品或某一申请人主要目标市场，这类分析的图表可用柱形图／条形图，当需要加入地理位置信息时，可以用地图来展示。
1.４申请人排名分析做申请人排名分析主要用于识别竞争对手，通常会对某一领域申请人的申请／授权／有效／多边申请量进行排名比较，属于类别比较类数据，可用柱形图／条形图或矩形树图来展示。
２.１技术功效分析技术功效分析表达的是技术手段和技术效果之间的关系。
通过技术功效分析，可以发现某一技术领域的专利雷区和专利空白区，找到研发的风险和机会。
技术手段和技术效果之间的关系数据属于关联关系，我们可以用矩阵表或者气泡图来展示。
２.２技术路线分析技术路线用于表示某行业/技术领域/申请人等技术发展衍变的过程。
技术路线图通常有带有时间关系，可用线性进程图表示单一技术的发展趋势，用泳道图表现多个技术的发展变化。
２.３重点产品分析这里，我们主要介绍对于重点产品的相关专利的分析图表，这类分析通常与技术相关，数据关系具有层级关系的特点，可以采用实物图和系统树图来展示。
３.１研发团队分析研发团队分析除了统计发明人数量，发明人申请量排名之外，还有发明人之间的合作网络分析、发明人个体的比较分析等，用于展示研发团队的图表主要有弦图、力导布局图、散点图。
专利技术功效矩阵分析
专利技术功效矩阵分析
提供信息与情报全面解决方案，推动科技创新与知识产权战略！
专利技术功效矩阵分析
一次设备类型
套管 接地刀
绝缘子 隔离开关
断路器
换流器
避雷器 滤波器
互感器 变压器
电抗器 输电导线
避雷线 其他
二次设备类型
监测设备
测量设备
控制设备 其他
作图
检索式获取交集数据
提供信息与情报全面解决方案，推动科技创新与功 效确认
检索策 略
保存数 据集合
获取交 集数据
作图
• 功效图制作的关键步骤在于技术/功效点的确认，在了解 技术背景的情况下需要对专利进行解读；其他统计工作可 以借助工具辅助完成。
提供信息与情报全面解决方案，推动科技创新与知识产权战略！
提供信息与情报全面解决方案，推动科技创新与知识产权战略！
数据处理 • 数据处理方法
1、同族去重：去除重复专利，方便阅读、筛选；
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数据处理
• 2、文本聚类：通过文本聚类获得技术/功效点启 发
如何解读？
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如电极，在数据集合中二次检索： @(abstract,title) Electrode
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保存数据集合
• 保存到project
• 建立技术点标签
• 每个技术点保存独立标签，每个技术点进行功效 的二次检索，确定交集数据量
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专利技术功效矩阵分析
分析报告自动生成器使用说明
专利分析报告的名称完成人：完成时间：一.专利分析项目课题说明二.技术概况说明三.专利分析数据来源通过大为软件公司的专利信息创新平台，从中国专利局，美国专利商标局,欧洲专利局世界专利数据库检索下载专利数据,其中中国的专利数据是从年至今的所有专利，美国专利数据为年至今的所有专利数据（公开数据和授权数据）,欧洲专利局的专利数据包含了世界上多个主要国家的公开专利数据。
检索关键词及检索结果数据筛选对这件专利进行仔细研究，去除与本课题没有关系的专利后，剩余件最为相关的核心专利，以下的专利分析将以这些专利作为本次专利战略研究分析的基础。
四.专利分析方法说明定量统计分析对专利文摘数据中的各个著录项目中各个字段，如申请年份，专利申请人等进行统计分析。
本专利分析课题主要进行了专利申请年度分析，了解总体专利申请量的年度变化趋势，了解行业技术发展方向；国家专利申请量分析，了解专利申请在各个国家地区的比例情况，分析各个主要竞争对手对国家、地区的市场重视程度，同时从侧面了解各个国家的技术实力的强弱对比(真正的技术实力强弱对比应该以申请人国为准)；申请人的申请量分析，了解主要的竞争对手技术实力情况；发明人分析，了解行业内的主要技术专家。
定性技术分析对专利申请的技术情况进行分析，主要是技术生命周期的分析(件数申请人数，件数发明人数)、技术分布的分析、自定义技术分类的分析等。
五.定量统计分析．年度专利申请量变化趋势分析统计分析每年的专利申请量变化情况，分析该领域内的全球专利申请量变化趋势，了解该领域技术的发展。
由于同族专利的申请是同一件专利在不同的国家进行的申请，对专利分析会造成不准确的情况，在该分析的过程中已经将相关的同族专利排除掉，只统计专利申请的基础专利。
利用专利专利信息创新平台，统计分析每年的专利申请量变化趋势得出下面的图表：从以上的年度申请量统计的结果可以看出，．不同国家专利申请量情况比较分析统计分析在不同的国家所进行的专利申请量情况，分析各国家的技术实力对比。
专利信息分析及数据库制作
根据用户需求，定制化生成各类专利报表，如专利申请趋势、技术领域分布等，便于分析和决策。
数据挖掘与知识发现
数据挖掘
运用数据挖掘算法，对专利数据进行深 入分析，发现隐藏在数据中的规律和趋 势。
VS
知识发现
通过关联分析、聚类分析等手段，揭示不 同技术领域之间的关联和差异，为创新提 供思路。
数据库性能优化与升级
专利信息分析的方法与工具
定性分析
对专利信息进行内容分析，识别技术趋势、竞 争态势等。
定量分析
利用统计学方法，对专利数据进行统计分析， 如专利数量、申请人排名等。
工具推荐
如Citespace、 VOSviewer等可视化分析工具，帮助深入挖掘和分析专利数据。
专利信息分析应用
02
专利技术发展趋势分析
专利技术竞争态势分析
总结词
通过专利权属、技术领域、申请人等信息的分析， 了解技术领域的竞争态势和竞争格局。
技术领域分布和竞争态势
通过技术领域分布和专利申请数量的对比，了解 各技术领域的竞争状况。
ABCD
申请人排名和竞争格局
根据申请人排名和专利申请数量，分析主要竞争 者和市场格局。
专利权属分布和竞争态势
数据安全与备份
数据备份
定期对数据库进行备份，以防止数据丢失或 损坏。
用户权限管理
根据不同用户的需求，设置不同的数据库权 限，确保数据的安全性。
数据恢复
在数据丢失或损坏的情况下，能够快速恢复 数据库的数据。
数据库应用与优化
05
数据库查询与报表生成
数据库查询
提供灵活的查询方式，支持关键词、模糊查询和组合查询，方便用户快速定位所需专利信息。
专利信息分析及数据库 制作
如何制如何制作专利地图
如何制如何制作专利地图对于国外许多大公司而言，其专利地图都是用专利地图分析软件制作而成，可节省大量的人力和物力。
在现阶段专门软件缺失的情况下，我国企业可利用微软的Excel来开展有关专利地图制作工作。
(一)制作步骤专利地图一般包括专利管理图和专利技术图，制作专利地图步骤：首先应明确制作专利地图目的，以及要解决的问题，它是正确选择专利文献的基石。
其次要确定专利检索的主题、地区及数据库，以便确定专利地图制作及分析所涉及的范围和对象。
第三是据检索主题和地区，进入专利数据库输入关键字和国际分类号等检索主题进行检索。
第四是筛选，剔除与制作专利地图需求无关的部分，得到与研究内容相关的专利文献，利用筛选后的专利文献进行专利管理图的制作。
(二)专利管理图的制作专利管理图通常包括历年专利动向图、技术生命周期图、各国专利占有比例图、公司专利平均年龄图、专利排行榜表、专利引用族谱表、IPC(国际专利分类)分析图等。
1、历年专利件数动向图常用折线图表示，横坐标表示申请年度(或授权年度)，纵坐标表示专利件数。
该图专利的统计可以包含所有国家，也可具体针对某一特定国家进行统计。
透过历年专利动向图能看出该技术领域内，历年专利申请、产出及发展情况，并由此可推测研发投入趋势和技术发展趋势。
2、技术生命周期图常用折线图表示，横轴表示专利件数/一段时间，纵轴表示专利权人数(或发明人数)/一段时间。
透过技术生命周期图可发现产业所处的技术生命周期状况，如技术萌芽期、发展期、成熟期、衰退期、再发展期。
该图可作为研发投入的重要参考，通常技术处于发展期公司可加大研发投入，处在衰退期则应减少研发投入。
3、各国专利占有比例图常用饼图表示，饼图中的每一个扇面代表一个国家，扇面积的大小则代表该国专利所占的份额。
由该图可轻易发现，哪些国家为该领域的主要竞争国，及该竞争国的实力如何。
4、竞争公司专利平均年龄图常用长条图表示，每一长条代表一个竞争公司，长条的高度代表平均专利年龄的大小。
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31
18
7 2
4 5
3
1
1
187
23
20 1 15 4 8 10
提高 纺丝原液 可纺性
提高 原丝 质量
提高 碳纤维 质量
气泡矩阵图
技术功效矩阵
经济 社会 效益
PAN聚合总体情况 《高性能纤维产业专利分析报告》
12
2013-8-23
时间轴
技术发展脉络
US4385805A
• 发明人Donald J.Channin在专利 文献中首次提出液 晶透镜技术
Y轴的刻度应 从0开始
2013-8-23
制图规范及美化——制作原则
Tips
不要倾斜X轴的标签
300
300
200
200
100
100
0
0
无机 聚合物 有机 多层
掺混 共混 掺混 复合
20
2013-8-23
制图规范及美化——制作原则
Tips
有目的地、克制地使用颜色
300
200
100
0 无机 聚合物 有机 多层 掺混 共混 掺混 复合
地图
14.6%
美国 7344
7.4%
德国 3717
16.2%
中国 8154
42.9%
日本 21524
其它国家/地区
生产工艺 应用
注：图中绝对值数据表示各国家/地区申请量（项）； 百分比数据表示各国家/地区申请量全球占比
PAN基碳纤维全球专利申请量分布 《高性能纤维产业专利分析报告》
气泡地图
华晨宝马 郑州日产
引 发
US5523366A KennethWilkinson
KennethWilkinson
JP2012025837A 东丽
剂
体
WO9639552A1
WO2009145051A1
系
KennethWilkinson
三菱丽阳
时间轴
技术发展脉络
JP2007197672A 东丽
PAN基聚合领域中引发剂体系的技术演进 《高性能纤维产业专利分析报告》
4
0 2007
2008
美国的失业率
9.8%
2009
2
2013-8-23
“ 使用图表，图形或者信息可视化 不仅仅是传递清晰的统计信息，
真正的作用在于：讲一个辅助决
策的故事。
爱德华 ·塔夫特 EdwardTufte
”
3
2013-8-23
内容提要Contents
实现流程
实现工具
表现形式
制图规范及美化
智能电视中国专利布局
《智能电视产业专利分析报告》 33
17
2013-8-23
芳砜纶在华保护状况分析 《高性能纤维产业专利分析报告》
20070412 - 20071221
上游
虚拟地图
根据权利要求保护主题绘制的全产业链地图
中游
下游
回收 溶剂 的方法
生产工艺
染色 方法
纤维改性 后处理
纺织 纤维
中华人民共和国国家知识产权局
2013-8-23
专利信息可视化
——专利分析图表制作
主讲人：阚泓 国家知识产权局专利局
2013-5
1
2013-8-23
信息可视化
Information Visualization
艺术 用
理性 的手法表现
的思维
在2009年美国的失业率遭遇了一次大幅增长
12
8
4.6%
5.8%
设备
单组份
聚噁二唑短纤维 改性聚丙烯腈纤维
纺纱 装置
短纤纱 两组份
阻燃短纤维 刚棒短纤维
纱线 长丝纱
高模量短纤维 多组分 抗静电+低热收缩+阻燃
产品
产品 非织造布 工艺
过滤材料
补强织物
复合材料
沉析 纤维
浆粕
国内申请人布局
国外来华布局
纸材
高度可印刷的热稳定纸材 绝缘纸
国内国外申请人均布局
织物
防护材料 防护服 防护手套
帝人
杜邦
80
申
请 量
60
︵
项 40
︶
20
年份 0 19582011
1958 '68 '78 '88 '98 '08
数据来源：《高性能纤维产业专利分析报告》
19
制图规范及美化——制作原则
Tips
13
2013-8-23
安全车身技术演进 《汽车安全产业专利分析报告》
时间轴
技术发展脉络
流程图
Google电视节目搜索流程图 《智能电视产业专利分析报告》
14
网络图
2013-8-23
分布
东丽首研发人员松久要治的发明人团队 《高性能纤维产业专利分析报告》
地图
实物图
概念图
15
2013-8-23
保温被 阻燃胶带
袋式过滤器
制品
通风管 柔性软管
标牌、标签、 线材、 证劵纸 导体
层压体 结构
电气 器件
散点图 气泡图 时间轴 流程图 网络图
柱形图
曲线图
饼状图
面积图
数量
地图
联系
分布
实物图
基本的可视化 展现形式
概念图
18
2013-8-23
实现工具
常规可视化工具
Microsoft Excel Many Eyes
JP63059409A JP3082825A
聚 合
JP61012704A， JP6093036A JP61012705A，
体 系 浓 度
JP61014206A
JP61069814A JP61207622A JP63012609A，
JP63012610A
聚
JP5320266A JP11229232A
合
“ 设计师的任务就是提高信息的品质，增强传 播的力量。技术的进步并不能直接带来信息 品质的提高。“如何更容易了解？如何令人
更加舒适？如何更为简单的传达?如何才能
让人感动？”——这些才是衡量设计师的信
息处理能力的尺度。
”
原研哉
23
中华人民共和国国家知识产权局
谢 谢！
阚泓 TEL：62084565，QQ：372199609 @丑丑姐姐，@专利分析普及推广 2013-3
项
︶
315
4216 881
PAN
沥青
粘胶 气相生长 通用方法
2013-8-23
制图规范及美化——设计原则
统一风格：字体、色彩、对齐、图表形式
2007-2011各行业 PCT申请量占该行业 对外申请量的比例
测量 48.2%
医药技术 73.8%
材料、冶金 67.2%
2007-2011各行业 对外申请的目标国 排名
JP9021019A JP2007204880A
物 结 构 及 性 能
垂直坐标系的文字散点图
三菱丽阳在PAN基碳纤维聚合领域的技术演进 《高性能纤维产业专利分析报告》
WO9910572A1 JP2002145957A, JP2002145958A, JP2002145938A WO2009145051A1 JP2002145959A, JP2002145960A JP2002145939A
堆积面积图
0%
百分比面积图
百分比面积图
9
数量
2013-8-23
柱形图
折线图
面积图
饼状图
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ饼状图 环形图 半圆饼状图 风速玫瑰图
联系
散点图
气泡图
时间轴
流程图
网络图
10
2013-8-23 散点图
大型客机碳纤维复合材料的应用情况 《高性能纤维产业专利分析报告》
19701975198019851990199520002005 2010
JP62256807A 三菱丽阳
JP62276014A 三菱丽阳
CN102040706A 金发科技股份有限公司 上海金发科技发展有限公司
• 采用引发剂
氧 为：偶氮二异
庚腈、偶氮二
化 异丁腈和氧化 还 还原引发剂。
JP5295621A 三菱丽阳
JP7133318A 三菱丽阳
JP2010150302A 三菱丽阳
折线图
通常用来表现随年代变化的趋势
Y轴：申请量、授权量、有效量、申请人数量、
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发明人数量……
申 请 60
量 ︵ 项 40
帝人
︶
20
杜邦
0
年份 119955881'9668819'778819'88881'9998820'0088
东北 华北 华中
华东
发明专利申请量 10 20 30
海南马自达
中国整车产业及发明专利布局 《汽车碰撞安全产业专利分析报告》
东风日产
华南
西南
16
热力地图
虚拟地图
技术聚类
2013-8-23
省/市
广东 北京 台湾 山东 上海
发明
576 149 129 88 79
实用新型
204 27 20 77 41
Google地图 Yahoo地图 Microsoft地图 ArcGIS ModestMaps Polymaps
制图规范及美化——制作原则
目标明确
简洁易懂
注明坐标轴、单位 标注数据来源 图表注释（指标解 释、异常数据、预测 数据） 表明观点