股权众筹业务基础知识随堂练习一二
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题含答案讲解
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题含答案讲解单选题（共20题）1. 证券公司目前主要通过设立（）进入股权投资基金管理行业。
A.基金公司B.基金子公司C.投资管理公司D.投资管理子公司【答案】 D2. 以下不属于股权投资基金投资后阶段常用的监控指标的是（）。
A.经营指标B.管理指标C.风险指标D.财务指标【答案】 C3. 某全国中小企业股份转让系统股票投资者，委托主扳券商按照15元/股的价格，购买A股票数量1亿股，该委托方式属于（）A.超委托B.竞价委托C.定价委托D.成交确认委托【答案】 C4. 律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查，尽职调查事项可以不包括（）。
A.分析申请机构所申请业务应适用的自律规范B.调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务C.统计申请机构的高管是否具备基金从业资格D.了解申请机构的股权结构，是否存在直接、间接外资来源【答案】 A5. （2018年真题）公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。
在我国，公司型基金可采取的组织形式为（）A.仅为国有独资企业B.仅为股份有限公司C.有限责任公司或股份有限公司D.仅为有限责任公司【答案】 C6. （2017年真题）杠杆收购的收购资金来源有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7. （），又称为大宗买卖，是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协商达成一致并经交易所确定成交的证券交易。
A.大宗交易B.大宗协议C.盘中定价D.协议交易【答案】 A8. 股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，应符合的条件不包括（）。
A.公司治理机制健全，合法规范经营B.主办券商推荐并持续督导C.业务明确，具有持续经营能力D.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净值资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间应从变更为股份有限公司之日起计算【答案】 D9. 关于估值调整条款，以下表述正确的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D10. 下列关于投资协议中排他性条款的说法中，错误的是（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题包含答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题包含答案单选题（共20题）1. 普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务（）。
A.承担有限责任B.承担无限责任C.不承担责任D.承担无限连带责任【答案】 D2. （2019年真题）通常私人股权不包括（）A.上市公司公开发行的可转换为普通股的优先股B.未上市企业的可转换债券C.未上市企业股权D.上市公司非公开发行的可转换为普通股的可转换债券【答案】 A3. 股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（）。
A.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露B.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突C.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁D.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露【答案】 D4. 依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A.50B.100C.200D.500【答案】 C5. 下列不属于公司型基金领取营业执照后应做的是（）。
A.刻制企业印章B.申请纳税登记C.名称预先核准D.开立银行基本账户【答案】 C6. （2017年真题）募集机构可以通过下列（）媒介渠道推介股权投资基金。
A.设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会B.面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真C.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体D.公共网站、门户网站链接广告、博客【答案】 A7. 各类私募基金募集完毕后的（）个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。
A.10B.20C.30D.60【答案】 B8. 投资者关系管理是连接（）和投资者的桥梁。
A.基金托管人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金业协会【答案】 B9. 下列说法正确的是（）。
A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D10. 以下不属于清算退出流程的是（）。
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关练习题提供答案解析
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关练习题提供答案解析单选题（共20题）1. 关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法正确的是（）。
A.合伙人之间不需要办理份额转让手续B.普通合伙人的份额转让需其他投资者过半数同意C.有限合伙人的份额转让需提前20天通知其他合伙人D.在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权【答案】 D2. 股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度，基金财产和基金管理人固有财产之间、不同基金财产之间、基金财产和其他财产之间要实行（）A.合并运作、分别核算B.独立运作、合并核算C.合并运作、合并核算D.独立运作、分别核算【答案】 D3. 下列不属于股权投资基金份额持有人权利的是（）。
A.依法转让其持有的基金份额B.安全保管基金财产C.分享基金财产收益D.参与分配清算后的剩余基金财产【答案】 B4. （）是基金管理人的战略管理职责。
A.投资者关系管理B.投资者管理C.股权投资基金管理D.股权管理【答案】 A5. 投资后管理在在整个股权投资过程中持续时间最长、花费精力最多。
在（）之后直到（）之前都属于投资后管理的期间。
A.投资交割；项目退出B.资金募集；项目退出C.增值服务；跟踪监测D.投资交割；项目开始【答案】 A6. 基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露（）、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D7. 对于有限合伙型股权投资基金，不构成其解散清算事由的情形为（）。
A.基金被依法吊销营业执照B.基金的某项投资失败，业绩不佳C.合伙期限届满，合伙人决定不再经营D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天内接纳新的普通合伙人【答案】 B8. 私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案单选题（共40题）1、投资后管理的作用包括（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、私募房地产基金多采取（），这种企业的组织形式很好的投资管理效率，并避免了双重征税的弊端。
A.有限合伙制B.契约制C.公司制D.信托制【答案】 A3、（2018年真题）目前我国股权投资基金的募集（）。
A.只能公募B.根据具体投资对象确定C.只能私募D.可以私募，也可以公募【答案】 C4、（2016年真题）投资人A系公司，投资于公司型股权投资基金B，B向A分配其投资所得的股息红利和股权转让溢价所得所涉及的税负，通常情况下（）。
A.B的应纳税所得额是股息红利和股权转让溢价之和，A的应纳税所得额是股权转让溢价部分B.B的应纳税所得额是股息红利，A的应纳税所得额是股息红利和股权转让溢价之和C.B的应纳税所得额是股权转让溢价部分，A的应纳税所得额是0D.B的应纳税所得额是股权转让溢价部分，A的应纳税所得额是股息红利【答案】 C5、股权投资通常存在的问题不包括（）。
A.信息不对称B.外部性较强C.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理D.决策不透明【答案】 D6、小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（）。
A.小李说：“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”B.小王说：“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”C.小王说：“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”D.小李说：“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”【答案】 D7、违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时符合（）条件的即属于非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金，但是后来的并购投资基金管理机构往往也兼做（）A.社会保障B.服务行业C.创业投资D.地产开发【答案】 C9、()负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。
股权交易所基础知识单选题100道及答案
股权交易所基础知识单选题100道及答案一、股权交易所的概念与功能1. 股权交易所的主要功能是（）。
A. 提供股权融资平台B. 促进股权交易流通C. 规范企业股权管理D. 以上都是答案：D2. 股权交易所通常被称为（）。
A. 证券交易所B. 产权交易所C. 新三板D. 四板市场答案：D3. 股权交易所的设立目的是（）。
A. 服务中小企业融资和发展B. 推动资本市场多元化C. 促进区域经济发展D. 以上都是答案：D4. 股权交易所的交易对象主要是（）。
A. 上市公司股票B. 非上市股份公司股权C. 债券D. 期货答案：B5. 股权交易所的交易方式一般包括（）。
A. 协议转让、做市转让B. 竞价转让C. 以上都是D. 以上都不是答案：C6. 股权交易所的监管机构通常是（）。
A. 中国证监会B. 地方金融监管部门C. 中国证券业协会D. 中国结算公司答案：B7. 股权交易所的定位是（）。
A. 资本市场的重要组成部分B. 场外市场的核心平台C. 服务实体经济的重要载体D. 以上都是答案：D8. 股权交易所的发展对于中小企业的意义在于（）。
A. 拓宽融资渠道B. 提升企业知名度C. 规范企业治理D. 以上都是答案：D二、股权交易的流程与规则9. 企业在股权交易所挂牌的流程一般包括（）。
A. 改制、尽调、申报、审核、挂牌B. 筹备、申报、审核、挂牌、交易C. 策划、尽调、申报、审核、挂牌D. 以上都不是答案：A10. 企业在股权交易所挂牌需要满足的条件包括（）。
A. 依法设立且存续满一定年限B. 股权清晰、治理结构健全C. 具有持续经营能力D. 以上都是答案：D11. 股权交易的协议转让方式是指（）。
A. 买卖双方通过协商达成交易B. 由做市商进行报价交易C. 通过竞价系统进行交易D. 以上都不是答案：A12. 做市转让方式是指（）。
A. 由做市商提供双向报价进行交易B. 买卖双方通过协商达成交易C. 通过竞价系统进行交易D. 以上都不是答案：A13. 竞价转让方式是指（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案一
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案一单选题（共30题）1、有限合伙人可以用（）作价出资。
A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 B2、关于股权投资基金管理人高管及从业人员要求,以下表述正确的是（）.A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B3、股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、（2018年真题）关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是（）A.该系统是全国性的证券交易场所B.该系统是国务院批准设立的C.该系统俗称“新三板”D.在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方法【答案】 D5、以下关于公司型基金基本税负描述错误的是()A.基金的自然人投资者以股息红利形成取得的分配需承担双重征税B.基金的公司投资者以股息红利形式取得的分配需承担双重征税C.基金所投项目若通过并购和回购等非上市股权转让方式退出，不属于增值税征税范围D.基金所投项目上市后通过二级市场退出时需按照税务机关的要求缴纳增值税【答案】 B6、关于从事股权投资业务的基金管理人，说法正确的是（）A.可以向投资者承诺保本，但不得承诺最低收益B.可以向投资者承诺保本或者承诺最低收益C.不得向投资者承诺保本，也不得承诺最低收益D.不得向投资者承诺保本，但可以承诺最低收益【答案】 C7、在推介基金时，不得宣传（）相关内容。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A8、（）是股权投资基金托管的基础服务，也是托管人的首要职责。
A.账户管理B.投资监督C.资产保管D.资金清算【答案】 C9、股权投资基金提供增值服务的目的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A10、通常，投资管理后的主要内容可以分为（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、IVⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C11、关于定期报告的说法，错误的是（）。
C15007S 股权众筹业务基础知识(100分)
单选题（共2题，每题10分）
1 . 美国JOBS法案对众筹融资筹资者即发行人提出了相应的信息披露要求，其中包括向投资者披露其董事、高管以及持股（ ）以上股东的 基本情况。
A.20% B.30% C.40% D.50%
我的答案： A
2 . 意大利允许股权众筹的范围主要限定为创新性初创企业，要求创新型初创企业需满足设立不少于（ ）年且年度总产值不高于（ ）万欧 元。
我的答案： 对
3 . 根据众筹融资的普遍规则，若融资数额未达到预定目标则视为失败，资金将返还投资者。（ ） 对 错
我的答案： 对
4 . 根据是否有回报可将众筹融资模式分为奖励性性众筹和投资性众筹两种类型。（ ） 对 错
我的答案： 错
A.2，500 B.3，1000 C.3，500 D.2，1000
我的答案： A
多选题（共4题，每题 10分）
1 . 根据美国JOBS法案，众筹门户被禁止从事活动包括（ ）等。 A.向投资者提供投资建议和咨询 B.劝诱投资者购买在其网站上显示的证券 C.董事、高管及其他具有类似地位的成员从发行人处获取经济利益 D.占有、处置或操纵投资者的资金或证券
A.支付手段更为便捷
B.信息匹配成本更低
C.交易行为可以直接在网上完成
D.资金供需双方得以脱离金融中介而直接进行交易
我的答案： ABCD
判断题（共4题，每题 10分）
1 . 英国股权众筹平台crowdcube中在投资者人数上无限制。（ ） 对 错
我的答案： 对
2 . 股权众筹筹资者组织结构的不同会导致股权或类似于股权的权益份额差别。（ ） 对 错
我的答案： ABCD
2 . 股权众筹模式中存在的风险包括（ ）等几方面。 A.道德风险 B.流动性风险 C.经营风险 D.操作风险
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案单选题（共40题）1、关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是()A.该系统是全国性的证券交易场所B.该系统是国务院批准设立的C.该系统俗称“新三板”D.在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方法【答案】 D2、关于创业投资的相关概念，表述错误的是（）。
A.创业企业，通常指处于创建或重建过程中的成长性企业，包含已经在公开市场上市的企业B.创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除外C.经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资D.创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式【答案】 A3、（）是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。
A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.信托型基金【答案】 A4、以下属于管理指标的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A5、下列说法中对境外直接上市的要求说法正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B6、私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计（）以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取处罚措施。
A.两次B.五次C.四次D.三次【答案】 A7、信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（）约定。
A.基金合同B.投资计划C.大股东D.管理层【答案】 A8、在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A9、下列关于股权投资基金相关部门在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权的描述错误的是（）。
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1、根据是否有回报可将众筹融资模式分为捐赠众筹和投资众筹两个类型。
错
2、根据澳大利亚公司和市场咨询委员会对股权众筹的定义，股权众筹的投资者应该是（C）
A、特定的企业
B、特定的公众
C、不特定的公众
D、特定组织
3、股权众筹中的项目投资就投资款支付来看，投资者的资金支付方式和资金流向则要取决于股权众筹的具体交易模式。
对
4、股权众筹模式的法律特征包含（ABCD）等方面
A、股权众筹是适用于初创企业的小额融资模式
B、股权众筹的投资标的是股权或类似于股权的权益份额
C、股权众筹的投资者是不特定的公众
D、股权众筹通过互联网平台进行
5、筹资者能否通过众筹门户发起股权众筹项目，取决于（A）
A、该项目能否通过审核
B、众筹门户是否向某些特定类型的客户提供相应的投资分析结论
C、股权众筹的筹资者与投资者之间是否订立书面合同
D、该项目的融资规模是否达到监管机构规定的标准
1.股权众筹完成后的股权登记通常有（）两种路径BD
A、在众筹投资者的平台中完成登记确认股权归属，由众筹投资者持股
B、在众筹门户的平台中完成登记确认股权归属，由众筹门户受托持股
C、直接由众筹公司登记股权信息
D、直接在众筹项目公司工商登记中登记股权信息
2.由于股权众筹所涉及到的投资者人数众多，在股权众筹项目公司是有限责任公司的情况下，股东人数受到《公司法》的限制，即发起人不得超过（）人，且当股东人数超过（）人时则触发了《证券法》所规定的公开发行。
C
A、100，200
B、100，150
C、50，200
D、50，100
3.英国股权众筹在投资者限制方面提出投资者必须是高资产投资人，指年收入超过10万英镑或净资产超过25万英镑（不含常住房产、养老保险金）；或者是经过FCA授权的机构谁的成熟投资者（）A
A、正确
B、错误
4、股权众筹的筹资者组织结构的不同并不会导致股权或类似于股权的权益份额差别。
B
A、正确
B、错误
5、美国《众筹监管规则》（征求意见稿）指出股权众筹在发行的完成、撤销和确认方面，投资者在发行截止时间（）小时前对其投资承诺享有无条件的撤销权。
B
A、72
B、48
C、24
D、36。