C15007股权众筹业务基础知识课后测试90分
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1页 C15007 股权众筹业务基础知识 课后测试 90分
试 题
一、单项选择题
1. 意大利允许股权众筹的范围主要限定为创新性初创企业，要求创新型初创企业需满足设立不少于（ ）年且年度总产值不高于（ ）万欧元。
A. 2，500
B. 3，1000
C. 3，500
D. 2，1000
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：0.0
2.
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
3. 关于互联网金融模式的特点，下列说法正确的是( )。
A. 支付手段更为便捷
B. 信息匹配成本更低
C. 交易行为可以直接在网上完成
D. 资金供需双方得以脱离金融中介而直接进行交易
您的答案：D,C,B,A
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 股权众筹模式中存在的风险包括（ ）等几方面。
A. 道德风险
B. 流动性风险
C. 经营风险
D. 操作风险 .
2页
您的答案：A,B,C,D
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 股权众筹的项目审核包括（ ）两个层面的审核。
A. 证券监管机构的审核
B. 众筹门户的审核
C. 投资者的审核
D. 筹资者的审核
您的答案：A,B
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 股权众筹模式的行为构造一般包括（ ）。
A. 项目发起
B. 项目审核
C. 项目推荐
D. 项目投资
E. 项目完成
您的答案：C,B,E,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
7. 股权众筹是适用于初创企业的小额融资模式。( )
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 美国股权众筹平台Angellist在投资额度限制方面，对合格投资者和普通投资者规定了不同的金额限制。（ ）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 根据是否有回报可将众筹融资模式分为奖励性性众筹和投资性众筹两种类型。（ ）
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3页 您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 根据众筹融资的普遍规则，若融资数额未达到预定目标则视为失败，资金将返还投资者。（ ）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：90.0
C16021课后测验90分
一、单项选择题
1. 相对于海外的分级基金产品而言,我国的分级基金起步较晚。
2007年,国内第一只分级基金()成立。
A. 长盛同庆
B. 国投瑞银瑞福
C. 银华深证100
D. 国投瑞银瑞和300
描述:分级基金的发展历史
您的答案:B
题目分数:10
此题得分:10.0
2. 在分级基金的不定期折算中,当母基金净值触发上折阀值后,B
份额变成1份新的B份额,多余部分以()的形式给付到投资者
A. A份额
B. B份额
C. 母基金
D. 现金
描述:分级基金的不定期上折
您的答案:C
题目分数:10
此题得分:10.0
3. 国内第一只QDII架构上的分级基金产品为()。
A. 银华恒生H股分级
B. 富国汇利分级
C. 嘉实多利分级
D. 汇添富恒生指数分级
描述:国内第一只QDII架构上的分级基金
您的答案:D
题目分数:10
此题得分:10.0
二、多项选择题
4. 以下关于分级基金的描述正确的是()。
A. 分级基金的不同份额具有不同的风险收益特征
B. 分级基金各个子基金的净值与份额占比的乘积等于母
基金的净值
C. 分级基金的主要特点是将基金产品分为两类或多类份
额,并分别给予不同的收益分配
D. 拆分成两类份额的母基金净值=(A类子基金净值+B类
子基金净值)/2
描述:分级基金的基本定义
您的答案:A,C
题目分数:10
此题得分:0.0
5. 根据母基金投资标的资产的不同,目前市场主流的分级基金可
分为()三种类型。
A. 股票型
B. 债券型
C. 指数型
D. 货币型
描述:分级基金的分类
您的答案:A,C,B
题目分数:10
此题得分:10.0
6. 当分级基金T日触发上折时,关于B份额的交易流程下列选项
正确的是()。
A. T+1日停牌
B. T+1日正常交易
C14071课后测验100分
一、单项选择题
1. 根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，以下关于创业板上市公司发行证券的条件说法正确的是（ ）。
A. 最近三年按照上市公司章程的规定实施现金分红
B. 最近一期末资产负债率高于百分之四十五，但上市公司非公开发行股票的除外
C. 最近三年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据
D. 最近十八个月内不存在违规对外提供担保
2. 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》修订后取消了财务指标持续增长的硬性要求，规定发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润不少于（ ）；或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于（ ）。
A. 两千万元；三千万元
B. 一千万元；三千万元
C. 一千万元；五千万元
D. 两千万元；五千万元
3. 根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司最近（ ）内未履行向投资者作出的公开承诺，不得发行证券。
A. 六个月 B. 十二个月
C. 二十四个月
D. 三十六个月
二、多项选择题
4. 以下选项体现出《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》对中小投资者合法权益的保护的是（ ）。
A. 强化责任主体的赔偿责任，保障中小投资者合法权益
B. 强调以投资者需求和合法权益保障为导向，健全创业板投资者准入制度
C. 要求披露利润分配政策尤其是现金分红政策以及填补摊薄即期回报的安排
D. 要求企业健全股东投票计票及纠纷解决等制度，保障投资者依法行使股东权利
5. 关于创业板的市场定位，下列说法正确的是（ ）。
A. 财务准入指标低于主板，高于新三板
B. 是服务创新型、成长型中小企业的资本市场平台
C. 支持战略性新兴产业以及其他行业和业态的创新型、成长型企业
C15085课后测试100分
一、单项选择题
1. 利率互换的价格是指（ ）。
A. 名义本金
B. 每个重置日期的净现金流
C. 固定利率
D. 浮动利率
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 支付方互换期权是（ ）。
A. 借款人使用，它赋予持有人权利在到期日行权而进行支付固定利率的互换
B. 投资者使用，它赋予持有人权利在到期日行权而进行收入固定利率的互换
C. 投资者使用，它赋予持有人权利在到期日行权而进行支付固定利率的互换
D. 只有借款人使用，通常为平价
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
3. （期权）平价意味着（ ）。
A. 行权利率=互换利率
B. 权利金更便宜
C. 行权会对持有人不利
D. 行权会对持有人有利
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 下列关于公司的核心资本的说法正确的是（ ）。
A. 仅指一个公司的股权
B. 是一个公司的短期互换头寸
C. 是一个公司的长期融资
D. 与利率互换是同义词
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
5. （ ）是一项将原有债券产生的现金流转换成为另一种类型现金流的交易。
A. 资产互换
B. 利率互换
C. 期货互换
D. 互换期权
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 互换交割是指（ ）。
A. 选择行权而执行互换合约
B. 选择行权而进行净现金结算
C. 互换期权合约利率与市场固定利率之间的正收付
D. 持有方拥有权利执行互换，以支付固定利率，换取收入浮动利率
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 下列哪个术语用于描述从互换中收到固定利率？（ ）
A. 现金结算
C15051 机构间私募产品报价与服务系统服务体系90分
一、多项选择题
1. 报价系统的市场架构设计，主要服务于（ ）等。
A. 私募债券市场
B. 私募股权市场
C. 场外衍生品市场
D. 大宗商品市场
您的答案：C,D,B,A
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 报价系统为（ ）等产品提供服务。
A. 短期债
B. 可交换债
C. 资产支持证券
D. 股权众筹
您的答案：A,B,D,C
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 报价系统以“多元、竞争、开放、包容”为发展理念，其中“开放”指（ ）。
A. 不垄断、不取代任何市场
B. 每个参与人都是市场组织者
C. 汇集各市场资源
D. 不受时空限制
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：0.0
4. 报价系统是多层次资本市场基础金融设施之一，以（ ）等为核心功能。
A. 私募产品报价、发行、转让
B. 互联互通
C. 登记结算
D. 信息服务
您的答案：C,A,D,B
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 以下哪些属于报价系统服务上市公司的模式？
A. 利用报价系统进行债务融资 B. 提供并购标的，帮助上市公司实现市值提升
C. 闲置资金利用
D. 上市公司股东存量股份盘活和低成本融资
您的答案：D,C,A,B
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 报价系统私募股权市场为企业提供（ ）等服务。
A. 私募股权募集转让
B. 并购重组
C. 众筹融资
D. 大宗商品市场
您的答案：B,A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
二、判断题
7. 除监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，在报价系统报价、发行、转让的私募产品直接实行事后备案。
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 报价系统为各类私募债券融资工具和私募投资基金等私募产品提供公开发行转让服务。
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 2014年6月，中国证监会《关于中证资本市场发展监测中心有限责任公司变更经营范围的批复》（证监函【2014】165号）批准市场监测中心变更经营范围，主要负责运营机构间私募产品报价与服务系统。
C14013课后测验90分
C14013课后测验90分 一、单项选择题
1. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，中国证监会建立统一组织、分级负责的信息安全监督管理体制，（ ）负责证券期货业信息安全工作的组织、协调和指导。
A. 行业协会
B. 证监会信息安全管理部门
C. 证监会相关业务监管部门
D. 证监会派出机构
2. 下列各项中属于证券期货行业信息技术法规体系中技术标准特点的是（ ）。
A. 监管部门组织制定并发布，技术性强
B. 交易所组织制定并发布，专业性强
C. 监管部门制定并发布，政策性强
D. 行业协会组织制定并发布，引导性强
二、多项选择题
3. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，关于信息安全的基本要求，核心机构和经营机构需共同具备的条件要求包含（ ）等方面。 A. 应当建立完善的信息技术治理架构
B. 应当建立符合业务要求的信息系统
C. 应当设置合理的网络结构
D. 应当具有合格的基础设施
4. 《证券期货业信息安全保障管理办法》规定的责任主体包括（ ）。
A. 开展证券客户交易结算资金第三方存管业务，银证、银期、银基转账和结算业务，基金托管和销售业务的机构
B. 承担证券期货市场公共职能的机构
C. 承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构
D. 证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构
5. 属于行业信息技术法规体系中应急与通报类别相关的是（ ）。
A. 《关于进一步加强证券期货业信息化建设与信息安全情况通报工作的通知》
B. 《银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引》
C15074转融通业务课后测验满分100分(2016最新)
一、单项选择题
1. 证券出借交易实行固定期限，（ ）可以根据市场情况，调整证券出借交易的期限。
A. 证券公司
B. 证券金融公司
C. 证券交易所
D. 证券业协会
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 一般投资者必须通过（ ）参与证券出借交易，公司为客户证券出借交易提供代理服务。
A. 证券公司
B. 证券金融公司
C. 证券交易所
D. 证监会
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 所谓转融通业务，是指（ ）将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
A. 证券公司
B. 证券金融公司
C. 证券交易所
D. 中国证监会
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
4. 转融通业务包括（ ）。
A. 转融资业务
B. 转融券业务
C. 融资业务
D. 融券业务
您的答案：A,B
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 上海证券交易所规定证券出借业务的交易时间为每个交易日上午（ ）和下午（ ）。 A. 9:30至11:30
B. 9:15至11:30
C. 13:00至15:00
D. 13:00至15:30
您的答案：C,A
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
6. 转融资费率以证券交易所每日发布的为准。（ ）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 转融券业务是指证金公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。（ ）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 证券公司出借交易标的证券的范围与证券交易所公布的可融券买入标的证券范围一致。（ ）
C15011(100分)课后测试答案
C15011(100分)课后测试答案
一、单项选择题
1. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金及其从业人员违反办法相关规定，向非合格投资者募集资金、变相公募的，责令改正，给予警告并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处（ ）万元以下罚款。
A. 三；一
B. 三；三
C. 五；三
D. 五；五
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
2. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》行政监管相关制度的规定，中国证监会及其派出机构依法对各有关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查，可以采取的有关措施有（ ）。
A. 对有关机构进行现场检查，并要求其报送业务资料
B. 调查取证，询问当事人及其相关单位和个人
C. 查阅、复制直至封存相关交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料
D. 查询直至冻结查封有关资金账户、证券账户和银行账户
您的答案：B,C,A,D
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 下列说法中符合《私募投资基金监督管理暂行办法》行业自律相关规定的有（ ）。
A. 基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
B. 基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，不定期地汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息
C. 基金业协会应当制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为 D. 基金业协会应当建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解
您的答案：C,A,D
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
4. 基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取差异化行业自律，并提供差异化会员服务。（ ）
后续培训c14059课后测验90分
百度文库 - 好好学习，天天向上
-1 一、单项选择题
1. 以下关于首次公开发行股票路演推介的规定说法错误的是（ ）。
A. 在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容
B. 承销商应当和发行人至少采用互联网方式向公众投资者进行公开路演推介
C. 承销商和发行人推介内容可以超出招股意向书及其他已公开信息的范围
D. 承销商可以和发行人采用现场、电话、互联网等合法合规的方式进行路演推介
2. 如果拟定的发行价格对应的市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，主承销商和发行人应当在网上申购前（ ）周内连续发布投资风险特别公告。
A. 一
B. 二
C. 四
D. 三
二、多项选择题
3. 首次公开发行股票网下获配售投资者存在以下（ ）情形的，主承销商应当及时向协会报告。
A. 获配后未恪守持有期等相关承诺的
B. 使用个人账户报价 百度文库 - 好好学习，天天向上
-2 C. 协会规定的其他情形
D. 不符合配售资格
4. 《首次公开发行股票承销业务规范》于2014年5月进行了修订，本次修订的的依据包括（ ）。
A. 对IPO专项核查发现的问题
B. 修订后的《证券发行与承销管理办法》（证监会98号令）
C. 新发布的《首次公开发行股票配售细则》
D. 证监会发布2014年4号公告《关于加强新股发行监管的措施》（证监会公告【2014】4号）
5. 《首次公开发行股票承销业务规范》对簿记建档的要求为（ ）。
A. 承销商应当选定专门的场所用于簿记建档
B. 簿记建档开始前，主承销商应当明确簿记现场人员，相关人员进入簿记现场应当签字确认
C. 簿记场所应当与其他业务区域保持相对独立，且具备完善可靠的通讯系统和记录系统，符合安全保密要求
D. 主承销商应当对簿记现场人员进行严格管理，维持簿记现场秩序
c15108试题测试90分
一、单项选择题
1. （ ）方法的缺点是工程量巨大、而且没有考量新增项目的价值。
A. PE
B. NAV
C. PEG
D. PS
描述：DCF的价值
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 股票的绝对估值方法主要是（ ）。
A. 现金流贴现模型
B. 实物期权定价法
C. 资产评估法
D. 经济增加值法
描述：绝对估值法
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
3. （ ）指标可以排除不同国家在税收、财务杠杆、会计政策方面不一致，尤其适合高资本开支的公司。
A. EBITDA
B. EV
C. DCF
D. PE
描述：传统估值理论概述
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 根据价值核心原则（ ）和增长是推动价值创造的两大力量。
A. 市值规模
B. 波动率
C. 财务杠杆
D. 投入资本回报率
描述：传统估值理论概述
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
5. 传统的估值方法包括（ ）。
A. 绝对估值法
B. 相对估值法
C. 经济增加值法
D. 技术价值评估法
描述：传统估值理论概述
您的答案：A,B
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 《价值：公司金融的四大基石》介绍的公司金融四大基石有（ ）。
A. 价值核心原则
B. 价值守恒原则
C. 期望值跑步机原则
D. 最佳所有者原则
描述：传统估值理论概述
您的答案：D,A,B,C
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 下列属于股票相对估值方法的是（ ）。
A. PE估值方法
B. PB 估值法
C. PS估值法
D. PEG
描述：相对估值法
您的答案：B,A
题目分数：10
此题得分：0.0
三、判断题
8. 市净率和市盈率之间存在着PE=PB/roe的关系。（ ）
描述：绝对估值法和相对估值法的关联
您的答案：正确
题目分数：10
c14075课后测验[修改版]
第一篇：c14075课后测验
一、单项选择题
1. 下列有关路演推介的说法中错误的是（）。
A. 刊登招股意向书前，不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动
B. 在路演过程中，发行人和承销商及相关人员要及时向投资者说明定价相关信息
C. 不得向投资者提供超出招股说明书等公开信息范围的发行人信息
D. 网上路演提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
2. 下列有关优先配售公众类投资机构的说法中错误的是（）。
A. 安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保配售
B. 安排一定比例的股票向保险年金配售，具体比例由发行人和主承销商确定
C. 计算优先配售量时不扣除设定12个月及以上限售期股票数量
D. 公众类投资机构有效申购不足安排数量的，由发行公司收回，不得向其他投资者配售
您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
二、多项选择题
3. 下列有关发行承销文件备案与存档的说法正确的有（）。
A. 承销前应报备发行方案，包括发行承销方案、询价推介公告、投资价值研究报告等文件
B. 证券上市后10日内，主承销商应报送验资报告、专项法律意见、承销总结报告等文件
C. 主承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年，包括推介宣传材料、路演现场录音等
D. 未保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料的行为是承销办法明确禁止的
您的答案：D,C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
4. 以下属于首次公开发行股票网下配售时禁止配售范围的是（）。 A. 承销商控制的公募基金
B. 主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司
C. 承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工