上市公司的验资报告

上市公司的验资报告

上市公司的验资报告

上市公司向深圳登记结算公司办理股份登记和托管手续，参照《中国证券登

记结算有限责任公司深圳分公司上市公司非公开发行证券登记业务指南》（中国结算深业字〔201X〕21号）的规定执行。公司办理完毕登记托管手续后，领取《增发股份登记证明》等文件。

七、公司办理新增股份上市手续和信息披露事务

（一）公司应向本所提交的文件

1、非公开发行股票新增股份《上市申请书》；

2、《股票发行情况及上市公告书》；

3、经中国证监会审核的全部发行申报材料；

4、保荐协议和保荐机构出具的《上市保荐书》；

5、会计师事务所出具的《验资报告》；

6、资产转移手续完成的证明文件（如涉及以资产认购股份）；

7、保荐机构关于公司本次发行过程和认购对象合规性的报告；

8、律师关于公司本次发行过程和认购对象合规性的报告；

9、登记结算公司出具的《增发股份登记证明》；

10、特定投资者分别出具的关于在一定期间内不转让所认购股份的承诺函及

股份锁定申请（注：

限售期从新增股份上市首日起算）；

1

1、公司董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告；

1

2、本所要求的其他文件。

保荐协议中应包含本所《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》中的有关

内容，如保荐机构每年对上市公司至少进行一次定期现场检查，监督公司募集资金专户存储制度的实施，保荐代表人有权列席公司的董事会和股东大会等。

（二）公司披露《股票发行情况及上市公告书》等文件

公司应披露的公告至少应包括：

（1）《股票发行情况及上市公告书摘要》（登

报上网）；

（2）《股票发行情况及上市公告书》全文（上网不登报）；

（3）《证券发行保荐书》（上网不登报）；

（4）《法律意见书》（上网不登报）。

公司应当按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上

市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》、《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第5号——公司股份变动报告的内容与格式》（201X年修订）、《中小企业板信息披露业务备忘录：上市公司信息披露公告格式——第19号上市公司新增股份变动报告及上市公告书格式》等规定，编制《股票发行情况及上市公告书》。

公司应当在本次发行新增股份上市前五个交易日内，在指定媒体上披

露《股

票发行情况及上市公告书》。在《股票发行情况及上市公告书》中，公司应提示本次发行新增股份上市首日公司股价不除权，以及非公开发行股票的限售期从新增股份上市首日起算。公司原股东由于认购本次发行的股份触发要约收购义务申请豁免等原因需对原所持股份延长限售期的，还应说明该股东原所持股份新的限售期。篇五：准上市公司要提供的资料

（一）公司基本情况

1、公司基本资料

（1）公司中、英文名称及其缩写，办公地址及其邮政编码，电话、传真号码，互联网网址，电子信箱等；

（2）公司营业执照；

（3）公司生产经营有关的所有政府或行业给予的许可性文件（包括：

企业资质证明、生产许可证、进出口特许证明等文件）。

2、历史沿革

（1）公司设立时的有关批准文件或发起人协议、出资协议等；

（2）公司历次工商变更的《企业法人营业执照》以及工商变更登记资料；

（3）公司历次股权变更协议；

（4）公司历次注册资本调整及验资报告、评估报告；

3、公司控股股东与其他主要股东或实质控制人的基本情况

（1）自然人股东，包括自然人的姓名及简要背景；

（2）法人控股股东与其他主要股东或有实质控制权股东简要背景；

（3）控股股东下属分公司、子公司和参股企业、联营企业情况。如有，用方框图列示其结构关系；

（4）控股股东最近一年及一期的财务报告。

4、公司架构

（1）公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；

（2）公司其它形态的对外投资（含任何海外投资或海外经营）：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。

5、公司组织机构设置

（1）公司内部管理架构，包括各主要职能部门及隶属关系。

（二）公司财务状况

1、公司最近两年（201X、201X年度）经审计财务报告（如有）或财务报表

2、公司重要资产情况，包括土地、房屋、设备（含车辆）等

（1）公司开户银行、银行帐号、税务登记号等；

（2）公司所有的房屋产权证明；

（3）公司所有的土地使用权证明；

（4）公司所有的其他形态资产所有权证明。

3、公司借款以及对外提供的抵押、担保情况

（1）公司为其它企业、事业单位的债务提供保证的情况。如有，请提供保证合同；

（2）公司借款，与银行间关于销售的信贷安排等。如有，请提供相关协议。

4、重大合同

（1）公司正在履行或即将履行的标的金额人民币500万元以上的重大合同。

5、税务情况

（1）公司需要缴纳的税种和费用的资料，依法应缴纳的税种名称、税率等，包括但不限于营业税、增值税、所得税等；

（2）公司税务登记证明、公司历年完税证明和最近两年实际纳税情况说明；

（3）公司享受的税收优惠及税务部门的批准文件；

（4）公司最近三年是否受到税务部门处罚。如有，请说明并提供处罚凭证。

（三）公司近三年重组和产权界定情况

（1）重组过程及重组方案；

（2）相应审计报告、评估报告；

（3）法律意见书，相关的董事会、股东会决议文件；

（4）股权、产权交割凭证；

（ 5）政府相关批复。

（四）公司高级管理人员与核心技术人员

1、高级管理人员与核心技术人员简历与基本情况

（1）高级管理人员是指：

董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等；