第六章企业的性质理论(新制度经济学-湖南大学,袁庆明)
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企业的性质理论
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部分用纵向一体化替代现货市场则可减少机会主义行为因
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为在纵向一体化的企业中机会主义要受到权威的监督和长
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期雇佣关系的弱化
要素的企业交易能够替代要素的市场交易是因为专用性资
产的存在；要素的企业交易不能全部替代要素的市场交易
是因为不是所有的资产都具有专用性
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思考题
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素市场代替中间产品市场或者说企业并不是为取代市场而设 立仅仅是以一种契约取代另一种契约
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• 要素市场上的企业契约和产品市场上的契约没有本质区别是
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契约安排的两种不同的形式：市场是产品所有权交易契约企
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业就是要素使用权转让契约
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• 如果交易成本为零那么两个市场是不可分割的因为顾客向生 产要素所有者支付的款项等于向产品销售者支付的款项而交
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• 新制度经济学家威廉姆森1975年在其著作
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市场和等级组织中提出在介于纯市场组织
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和科层制组织之间存在大量的中间性组织
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其中中小企业集群就是典型的例子请从新
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制度经济学的角度解释为何现在中小企业
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集群得到迅速发展
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• 中小企业集群是基于专业化分工和协作的
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第一节 企业的契约性质；第二节 契约的不完全性与契约
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实施机制；第三节 企业代理问题与激励契约设计；第四
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节 不完全契约与企业最优所有权结构
新制度经济学中关于企业性质理论的文献综述(全文)
新制度经济学中关于企业性质理论的文献综述在新古典经济学那里，企业不过是投入和产出的生产函数，企业唯一的功能是根据边际替代原则对生产要素进行最优组合，从而实现最大的产量或最低的生产成本。
企业组织背后的制度因素被忽视了，因而长期以来企业理论被称为"黑箱"。
企业的契约性质第一次由科斯揭示出来，被称为开创了现代企业理论的先河。
企业不再被认为是一个生产函数，而是一系列契约的有机组合。
新制度经济学在进展过程中，形成了企业性质中不同的流派。
一、交易费用理论新制度经济学的企业性质理论是由科斯首先提出来的，在其1937年发表的《企业的性质》一文中，科斯提出了交易成本概念，并将之用于经济分析，将生产的制度结构纳入经济理论。
他认为作为价格机制替代物的企业，实质上是企业家与其他生产要素所有者之间的长期契约。
在企业内部契约中，生产要素所有者为获得一定酬劳而同意在一定限度内服从具有一定强制性权威的企业家的指挥。
张五常进一步进展了科斯的企业理论，认为企业的出现是用资本市场代替产品市场，或一种契约方式代替另一种契约方式。
市场交易的是产品或商品，企业交易的是生产要素。
如果交易成本为零，那么两个市场是不可分割的，因为顾客向生产要素所有者支付的款项等于向产品销售者支付的款项。
而交易费用的存在是市场分离的前提。
杨小凯和黄有光在《专业化与经济组织--古典微观经济学的分析框架》一书中，通过消费者--生产者两分法、专业化经济和交易成本这三个方面的因素，建立了一个关于企业一般均衡契约模型。
认为作为促进劳动分工形式的企业，尽管与自给经济相比也许会使交易费用上升，但当劳动分工经济收益的增加超过交易费用的增加时，企业就会出现。
由于不同的结构会导致不同的交易效率，因此，企业的所有权结构安排是至关重要的。
一种非对称的剩余索取权结构在改进交易效率的同时，还能幸免直接定价和贸易中交易效率最低的活动，从而促进劳动分工。
由于对治理者活动所付出的努力及其产出水平的测量要花费极高的成本，所以，治理者的剩余索取权安排是一种有效率的产权结构。
袁庆明新制度经济学讲义5112页课件
（二）契约理论的构成
在过去几十年里，新制度经济学家们已经发展出 了多种理论来讨论由交易费用导致的信息和合约 执行问题。这些理论可以区分为三个相互重叠的 类别，包括：代理合约理论、自我履约协议理论 和不完全合约理论。
新制度经济学的契约理论除了弗鲁博顿和芮切特 所说的三大理论外，还应该包括作为契约经济学 创始人之一的张五常的有关交易费用与契约选择 的理论。
假定可用两种方法提供某种产品或服务。其中一种方法 使用通用技术，另一种用专用技术。后者需要进行更大 的投资，去购买专用固定资产，以便更有效地满足稳定 不变的需求。用k表示购买专用资产的投资量，对于使 用通用技术设备进行的交易，k=0。如果交易使用的是 专用技术，则k>0。
对于k=0的交易，简单的市场合同足够了，但如果交易 中有巨额专用资产面临风险，就需要交易双方设计出一 种安全措施，以保护此后交易中的投资的安全。这种安 全措施的作用程度可用s来表示。如果s=0，则表示不采 取这种安全措施；如果决定要采取安全措施，则用s>0 表示。
2.新古典契约
新古典长期契约主要有两个重要特征：一是在契约 筹划时即留有余地；二是无论是留有余地还是力求 严格筹划，契约筹划者所使用的程序和技术本身可 变范围很大，导致契约具有灵活性。这意味着当事 人关心契约关系的持续，并且认识到契约的不完全 和日后调整的必要。如果发生纠纷，当事人首先谋 求内部协商解决，如果解决不了再诉诸法律，因而， 它强调建立一种包括第三方裁决在内的规制结构。
3.关系性契约
关系性契约不考虑所有的未来偶然性，在这种安排中， 过去、现在和预期未来的个人之间的关系在契约各方之 间非常重要。关系性契约强调专业化合作和长期契约关 系的维持。它意味着交易双方为了在交易中获得最大的 预期收益，只在经济的原则下根据目前的情况部分地规 定交易的属性和条件，对于那些虽关涉双方利益但在契 约签订时就对将来的种种情况做出明确规定所费颇多或 者根本不可能的条款，留待将来由交易双方进行过程性 的、相机的处理；而且，初始明确的契约条款，一旦为 交易双方认为不再适宜时，也可作相应修改。
第一章导论(新制度经济学-湖南大学,袁庆明)
2020/9/11
New Institutional Economics
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1.交易费用理论的发展
对交易费用的含义的界定（阿罗、威廉 姆森 、张五常等）
对交易费用的决定因素的分析（威廉姆 森 、诺思等）
关于交易费用性质的研究（诺思）
关于交易费用计量的研究（诺思、威廉 姆森等）
交易费用的应用研究（威廉姆森 、张五 常等）
张五常（1983）指出，企业替代市场，是用要素 市场代替中间产品市场，是一份契约取代一系列 的契约 。
近十几年来，人们认识到契约具有不完全性，并 把它应用于企业激励契约的设计和企业最优所有 权结构等问题的分析中，从而大大推进了企业性 质理论。
2020/9/11
New Institutional Economics
还有一些学者对非营利性企业和社会主义企业 的产权结构进行了研究。
2020/9/11
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4.企业性质理论
科斯(1937)将企业的性质界定为契约。企业契约 的重要特征是包含了权威关系，这种权威关系能 大量减少需要交易的数目。
阿尔钦等（1972）认为企业契约与市场契约无本 质区别。
新制度经济学
2020/9/11
New Institutional Economics
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新制度经济学从新的视角来解释制度并检 察它的结果，21世纪将是新制度经济学繁 荣发达的时代，它将对越来越多的引导经 济事务的具体制度安排提出自己的真知灼 见，并且为改变这些安排以增强经济效率 提供理论基础。
——斯蒂格利茨（2001年诺贝尔经济学奖获得者）
2020/9/11
New Institutional Economics
《新制度经济学·袁庆明》课后习题答案
16. 沃利斯和诺斯是如何测量总量交易费用的？如何评价？ 首先将国民经济各部门区分为私人交易部门、 私人非交易部门和公共部门三个部门， 然后 分别测量这三个部门中投入与交易有关的资源总量，得到了总量交易费用的估计。 他们的总量交易费用测量方法是有价值的，但其缺陷和不足也很明显。主要是，他们所谓 的交易费用总额实质上是市场可计价的各种交易性产业的价值加总， 而没有将各种非市场化 的资源损失包括在内。 17. 如何理解总量交易费用与每笔交易的交易费用的关系？ 测量到的总量交易费用指的是通过一定的方法测算到的总量交易费用， 书中特指沃利斯和 诺斯的交易行业测算到的总量交易费用。在这种情况下，二者成反比。 理论上的总量交易费用指的是市场型、管理型、政治型交易费之和，二者成正比关系。
人的因素： 有限理性：导致合约的不完全，就要耗费资源选择仲裁方式，从而增加交易费用。 机会主义：导致交易活动的复杂性，增加交易费用 交易的人格化特征：人格化交易的交易费用不会太高，而分工和专业化使交易复杂，会
增加交易费用。 与特定交易有关的因素：
资产专用性：越高，交易双方都试图预测所有有关的偶然事件，从而增加交易费用。 交易的不确定性：不确定性越高，需要越细致的合约安排，交易费用越高 交易的频率：频率越高，边际交易费用在下降，平均成本越低。 商品和服务的多维属性和特征：测度属性和特征需要高昂的信息费用，增加交易费用。 交易的关联性：相互依赖的交易具有更多的成本。轨距 交易的市场环境因素：垄断方会给费垄断方带来更大的成本代价，提高交易费用
将经济活动范围限制在熟人圈里，进行重复的面对面交易。 11. 总量交易费用 即宏观层次的交易费用，是市场型、管理型和政治型交易费用的总和。
二、简答题（5’*6）
10. 康芒斯对交易的论述有哪些内容？如何评价康芒斯的交易观？ 将交易作为制度经济学的最小分析单位， 认识到交易是人与人之间对自然物的权利的出让和 取得的关系， 是所有权的转移， 交易的过程有谈判、 争执， 并区分了三种类型和形式的交易， 这对科斯的交易费用理论是极具意义的。 但并没有对交易进行成本与收益的分析， 没有狙击 人们的交易活动是要付出代价的。没有从资源配置的角度认识到，交易本身也要损耗资源， 过高的交易意味着降低资源配置效率。 11. 如何理解交易费用的内涵？ 首先是交易。交易在康芒斯的定义里是对自然物的权利的转让和取得，是所有权的转移。 其次是费用。就是用金钱或金钱难以表示的代价。 在法律和有形意义发生的转移发生时所产生的金钱或非金钱的代价。 12. 市场型、管理型、政治型交易费用各包含哪些具体项目？ 市场型交易费用：搜寻和信息费用、讨价还价和决策费用、监督费用和合约义务履行费用。 管理型交易费用：设立、维持和改变组织设计的费用、组织运行的费用 政治型交易费用：设立、维持和改变一个体制中正式与非正式政治组织的费用、政体运行的 费用。 13. 交易费用的决定因素有哪些？ 1) l l l 2) l l l l l 3)
第六章企业理论
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第二节 契约的不完全性与契约 施机制
一、契约的含义与类型
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1、契约的含义：当事人在自愿情况下的某些 承诺，它是交易过程中产权的流转形式。 2、契约的类型：
一次性共时契约
契约
非共时性契约
无限期契约 （关系契约）
明确的关系性契约 隐含的关系性契约
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2012年12月20日星期 四
New Institutional Economics
2012年12月20日星期 四
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4、企业契约与市场契约的共性 两个以上的主体（签约人）在地位平等、意 志自由的前提下，各方同时为改进自己的经 济状况（至少理性预期）而在交易过程中确 立的一种权利流转关系。
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2、完全契约的条件
当事人能够预见到在契约过程中一切可能发生的重 要事件，预见到这些事件发生时所要修改的契约行 为与支付。
契约当事人对每一可能事件必须愿意和能够做出决 定，并同意有效的行动过程以及这些行动的支付。 契约当事人只要一进入契约，就必须自愿地遵守其 契约条款。
2012年12月20日星期 四
2012年12月20日星期 四 New Institutional Economics 12
（二）张五常的企业性质观
①企业的出现是用要素市场代替产品市场；或 更准确地说是一种契约方式代替另一种契约方 式。 ②市场这种合约形式的特点是对交易对象直接 度量和定价，而企业这种合约形式的特点是对 交易对象间接度量和定价。
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第八章制度的基本理论(新制度经济学湖南大学,袁庆明)模板
2019年1月8日星期二 New Institutional Economics 18
（二）正式制度与非正式制度
• 正式制度与非正式制度的区分是新制度 经济学的一种最重要制度分类。
2019年1月8日星期二
New Institutional Economics
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1.正式制度
• 正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要 是政府、国家或统治者）有意识创造的一系 列政策法规。正式制度包括政治规则、经济 规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法 到成文法与普通法，再到明确的细则，最后 到个别契约，它们共同约束着人们的行为。
• 舒尔茨： “我将一种制度定义为一种行为规则，这些规则 涉及社会、政治及经济行为。例如，它们包括管束 结婚与离婚的规则，支配政治权力的配置与使用的 宪法中所包含的规则，以及确立由市场资本主义或 政府来分配资源与收入的规则。 ” • 诺思： “制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和 行为道德、伦理规范，它旨在约束主体福利或效应 最大化利益的个人行为。” “制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它 们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制 约。”
2019年1月8日星期二
New Instituti度的层级结构图
自然法
权利宣言 / 基本法 其他宪法性规则 成文法
与 会 内 规 相 调
社 的 在 范 协
细则/行政规章
约束私人协议 约束和秩序 个人行动
2019年1月8日星期二
New Institutional Economics
2019年1月8日星期二 New Institutional Economics 11
（三）与制度相关的两个概念：制度 安排与制度结构
• 制度安排就是管束特定行动和关系的一套 行为规则。“制度安排”与“制度”一词 的含义很接近。 • 制度结构，指的是某一特定对象中正式的 和非正式的制度安排的总和。 注意两点：①任何制度结构中的不同制度 安排并非是等价的，其地位和作用并不完 全相同。②制度结构不能看作是不同制度 安排的数量构成。
（二）正式制度与非正式制度
• 正式制度与非正式制度的区分是新制度 经济学的一种最重要制度分类。
2019年1月8日星期二
New Institutional Economics
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1.正式制度
• 正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要 是政府、国家或统治者）有意识创造的一系 列政策法规。正式制度包括政治规则、经济 规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法 到成文法与普通法，再到明确的细则，最后 到个别契约，它们共同约束着人们的行为。
• 舒尔茨： “我将一种制度定义为一种行为规则，这些规则 涉及社会、政治及经济行为。例如，它们包括管束 结婚与离婚的规则，支配政治权力的配置与使用的 宪法中所包含的规则，以及确立由市场资本主义或 政府来分配资源与收入的规则。 ” • 诺思： “制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和 行为道德、伦理规范，它旨在约束主体福利或效应 最大化利益的个人行为。” “制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它 们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制 约。”
2019年1月8日星期二
New Instituti度的层级结构图
自然法
权利宣言 / 基本法 其他宪法性规则 成文法
与 会 内 规 相 调
社 的 在 范 协
细则/行政规章
约束私人协议 约束和秩序 个人行动
2019年1月8日星期二
New Institutional Economics
2019年1月8日星期二 New Institutional Economics 11
（三）与制度相关的两个概念：制度 安排与制度结构
• 制度安排就是管束特定行动和关系的一套 行为规则。“制度安排”与“制度”一词 的含义很接近。 • 制度结构，指的是某一特定对象中正式的 和非正式的制度安排的总和。 注意两点：①任何制度结构中的不同制度 安排并非是等价的，其地位和作用并不完 全相同。②制度结构不能看作是不同制度 安排的数量构成。
【管理制度】第六章企业的性质理论(新制度经济学-湖南大学,袁庆明)
现实的生产要素交易中，许多资产具有专用 性。这使得事前的竞争被事后的垄断取代， 导致将专用性资产的准租金攫为已有的机会 主义行为。用纵向一体化替代现货市场则可 减少机会主义行为，因为在纵向一体化的企 业中，机会主义要受到权威的监督和长期雇 佣关系的弱化。
2019年7月27日星期六
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1.科斯的企业性质观
• 作为价格机制替代物的企业，实质上是企 业家与其他生产要素所有者之间的长期契 约。
• 在企业内部契约中，生产要素所有者为获 得一定报酬而同意在一定限度内服从具有 一定强制性权威的企业家的指挥。
2019年7月27日星期六
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• 企业是生产性与交易性的统一。
企业
生产性 交易性
生产结构 制度结构
生产效率 制度效率
企业效率
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2.企业契约与市场契约的区别
• 企业契约是一个人力和非人力资本要素所 有者之间的特别契约 。
• 企业契约中，存在一个“中心签约人”， 即企业家。
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三、对科斯等的企业契约性质理论 的评价
2019年7月27日星期六
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1.企业既是生产组织，也是交易组织
• 古典经济学和新古典经济学强调了企业的 生产性，而忽视了其交易性。
• 新制度经济学企业性质理论在批评新古典 经济学企业理论为“黑箱”的同时，却忽 视了企业的生产性。
• 要素所有者之间的契约不是古典和新古典 契约，而是关系契约。
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2020/9/11
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问题：
即使把企业看作要素市场，那么，为什 么在要素的企业交易之外，还存在着要 素的市场交易？这两种不同的要素市场 之间存在哪些区别？
2020/9/11
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4.威廉姆森的企业性质观
第六章 企业的性质理论
第一节 企业的契约性质 第二节 契约的不完全性与契约实施机制 第三节 企业代理问题与激励契约设计 第四节 不完全契约与企业最优所有权结构
2020/9/11
New Institutional Economics
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第一节 企业的契约性质
一、新古典经济学中的企业 二、新制度经济学企业理论中的企业 三、对科斯等的企业契约性质理论的评价
• 认为企业中的每个雇员与雇主之间只是一 种简单的报酬合约关系。
• 企业契约与市场契约的差别在于一个队对 投入的使用，以及在所有其他投入的契约 安排中有些团体处于一个集权的位置，他 是一个队生产进程中的集权的契约代理 人——但它并不具有更为优越的强制性指 令或惩戒权力。
2020/9/11
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• 企业是生产性与交易性的统一。
企业
生产性 交易性
生产结构 制度结构
生产效率 制度效率
企业效率
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2.企业契约与市场契约的区别
• 企业契约是一个人力和非人力资本要素所 有者之间的特别契约 。
• 企业契约中，存在一个“中心签约人”， 即企业家。
• 要素所有者之间的契约不是古典和新古典 契约，而是关系契约。
2020/9/11
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作为关系契约的企业契约特征
• 企业契约是个动态的、长期的重复性契 约。
• 在企业契约中，非正式规则起着至关重 要的作用。
• 在企业的关系契约的发展过程中，权力 基础变得复杂化了，权力来源变得多样 化了。
2020/9/11
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二、新制度经济学企业理论中的 企业
1. 科斯的企业性质观 2. 阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观 3. 张五常的企业性质观 4. 威廉姆森的企业性质观
2020/9/11
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1.科斯的企业性质观
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4.其它方面
科斯等虽然研究了企业的契约性质，但并 未就契约本身的性质、企业契约的本质以 及企业契约的具体内容等作进一步的研究。
2020/9/11
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第二节 契约的不完全性与契约实施 机制
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三、对科斯等的企业契约性质理论 的评价
2020/9/11
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1.企业既是生产组织，也是交易组织
• 古典经济学和新古典经济学强调了企业的 生产性，而忽视了其交易性。
• 新制度经济学企业性质理论在批评新古典 经济学企业理论为“黑箱”的同时，却忽 视了企业的生产性。
②契约的类型：
契约
一次性共时契约
非共时性契约
无限期契约 （关系契约）
明确的关系性契约 隐含的关系性契约
2020/9/11
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2.契约的本质
• 契约是交易当事人之间在自由、平等、公正等原则 基础上签订的转让权利的规则，契约的本质是交易 的微观制度。
2020/9/11
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一、新古典经济学中的企业
1. 新古典经济学中的企业：黑箱 2. 新古典企业理论无法解释的问题
①为什么现实中存在大量的企业组织？ ②为什么现实中存在着规模不等的企业？ ③为什么现实中有大量的生产者破产？ ④为什么会出现20世纪30年代的经济大危机这 种集体行动的谬误？
2020/9/11
New Institutional Economics
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3.企业契约与市场契约的共性
• 无论是企业契约还是市场契约，都是两个 以上的主体（签约人）在地位平等、意志 自由的前提下，各方同时为改进自己的经 济状况（至少理性预期）而在交易过程中 确立的一种权利流转关系有专用 性。这使得事前的竞争被事后的垄断取代， 导致将专用性资产的准租金攫为已有的机会 主义行为。用纵向一体化替代现货市场则可 减少机会主义行为，因为在纵向一体化的企 业中，机会主义要受到权威的监督和长期雇 佣关系的弱化。
2020/9/11
New Institutional Economics
• 作为价格机制替代物的企业，实质上是企 业家与其他生产要素所有者之间的长期契 约。
• 在企业内部契约中，生产要素所有者为获 得一定报酬而同意在一定限度内服从具有 一定强制性权威的企业家的指挥。
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2.阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观
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3.张五常的企业性质观
• 企业的出现是用资本市场代替产品市场； 或一种契约方式代替另一种契约方式。市 场交易的是产品或商品，企业交易的是生 产要素。
• 如果交易成本为零，那么两个市场是不可 分割的，因为顾客向生产要素所有者支付 的款项等于向产品销售者支付的款项。而 交易费用的存在是市场分离的前提。
一、契约的含义与本质 二、完全契约与不完全契约 三、不完全契约与“敲竹杠”问题 四、契约的实施机制
2020/9/11
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一、契约的含义与本质
2020/9/11
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1.契约的含义与类型
①契约的含义。契约（合同）是一项协议，即两个 愿意交换产权的主体所达成的合意。
• 作为微观制度的契约是与交易紧密联系在一起的， 它的作用范围一般仅限于参与交易的契约当事人。 而一般所说的制度则是共同遵守的正式或非正式规 则。当一个只有几个当事人签订与遵守的契约得到 普遍认可时，就会上升为公共遵守的制度。