风险分析与评价
ISO9001风险识别、分析与评价表
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06-S1-P1-F1
风险分析评价人员 XXX/XXX/XXX
序 号
风险来源
风险内容
XXXXXXXX有限公司
ISO9001风险识别、分析与评价表
风险分析
严重 发生 风险 风险 程度 频度 值 级别
风险 对策
策划的控制措施
会议主持
XXX
责任部门
过程控制 评价措施
文件
有效性
1.对出现不良类别进行分类搜集，便
4
2
8
一般 降低 准确； 风险 风险 2.每月对公司部门目标进行总结分
管理代表 《分析与评价 各部门 程序》
有效
析；
1.审核人员业务技能不熟悉，导
1.对内审员实施培训至合格；
13
致审核浮于表面； 内部审核 2.审核发现的不符合项目未能及 5
时改善和跟进，导致问题长期存
2
10
一般 风险
降低 风险
2.对内审开出的不符合项目，责任部 门必须落实改善对策，审核员持续跟 进，直至不符合项目关闭。
责任部门
过程控制 评价措施
文件
有效性
1.策划质量管理体系时，应识别产品
11
1.策划质量管理体系时，遗漏了
的要求；
2.策划的控制措施不能满足质量
体系策划 管理体系各项要求的控制。
5
3.相关方期望识别不全、错误；
4.风险识别不全，制定的相应措
施无效；
要满足的所有要求，包括客户提出的
、隐含的、以及法律法规或行业特定
1.搜集的数据不准确或者无法利
于分析和利用；
用分析；
15
改进
2.改善意识不到位；
风险识别、分析和评价表
质量技术 2.设备管理控制程序 部工程组 3.模具工装管理程序
4.应急管理程序
1.基础设施管理程序
1、监视和测量设备控制 质量技术 程序2、测量系统分析管 部 理办法
1、错检、漏检； SP5 2、不能检验； 产品放行 3、未发现不合格 13 和不合格 品； 品控制过 4、不合格品未及时 程 进行处置。
1、内外部环境变化时，出现 决策失误； 2、基层员工不能领悟公司宗 旨； 3、目标管理不到位，没有指 导作用。 4、质量成本核算部准确导致 影响公司经营效益。 5、导致经营风险大。 6.知识管理不全影响创新目 标的提高。7、导致公司整体 业绩提升缓慢
5
3
高
1、缺乏对相关法律法规、行 业动态的关注了解； 2、方针、目标贯彻方法存在 问题； 3、目标制定没有经过分析评 审。 4、质量成本核算时数据收集 不准确。 5、风险分析时没有小组经过 谈论，形成文件。 6.知识管路经验欠缺 7.执行力不够
5
2
中
1.策划质量管理体系 时，应识别产品要满足 的所有要求，包括客户 提出的、隐含的、以及 法律法规或行业特定的 1.对质量管理体系的标准的 要求2.各项 要求的控制 不熟悉，要求不了解 措施要经过不断的讨论 1.质量手册 2.策划各过程的控制要求没 、改进，最终确定，以 质量技术 2.文件管理控制程序 有依照PDCA过程发放展开 确保控制措施的有效性 部 3.记录管理控制程序 3.制定的控制措施没有经过 。 不断的讨论 、改进、验证。 3.策划各过程的控制要 求必须依照PDCA过程方 式展开。 4.建立客户要求清单和 相关方要求清单，确保 客户要求和相关方要求 内审员能力不足 加强培训 质量技术 1、质量体系审核程序； 2、过程审核程序； 部 3、产品审核程序； 综合部
安全隐患风险分析与评价
安全隐患风险分析与评价安全隐患风险分析与评价是指对特定环境、系统或者项目中可能存在的各种安全隐患进行全面、系统、科学的评估和分析，以确定其中的风险程度，为进一步制订安全管理措施提供可靠的依据。
下面将从定义、方法和重要性三个方面进行详细介绍。
一、定义安全隐患是指在环境、系统或者项目中存在的对人身安全或者资产安全有潜在威胁的各种因素或者现象。
安全隐患风险分析与评价就是通过对这些隐患进行全面的剖析和研究，确定其可能带来的风险程度，从而为制定相应的安全管理措施提供科学依据。
二、方法1.确定评价范围：首先需要明确评价对象的具体范围和边界，明确评价的目标是什么，以及评价的深度和广度。
2.收集数据：收集各个方面和层面的相关数据，包括现场调研、文献查阅、历史数据统计等，全面了解评价对象。
3.识别隐患：通过数据收集和现场调研，对可能存在的隐患进行系统地识别和分类，将其具体化、细化，确保能够全面而准确地描述出各个隐患。
4.评估风险：对于识别出的隐患，进行风险评估。
评估方法可以采用定性评估和定量评估相结合的方式，确定风险的可能性和严重程度。
5.确定优先级：根据风险评估结果，确定各个隐患的优先级，确定哪些风险需要立即采取措施，哪些可以延后。
6.制定控制措施：针对评估结果中的高风险隐患，制定相应的控制措施，包括安全管理制度、应急预案、培训教育等。
7.监控和评估：对于已经实施的安全管理措施，需要进行定期的监控和评估，确保其有效性和可持续性。
三、重要性1.提前预知风险：通过对潜在的隐患进行分析和评估，可以提前准确地预知可能存在的风险，避免潜在的安全事故和经济损失。
2.科学决策依据：对隐患风险进行评估，可以为制定科学的安全管理措施提供可靠的依据，使管理者能够有针对性地进行决策和安排资源。
3.资源优化配置：隐患风险分析和评价可以帮助管理者了解各个隐患的优先级，从而合理配置资源，先解决高优先级的隐患，提高资源利用效率。
4.建立安全文化：安全隐患风险分析与评价过程中需要参与各个层面的人员，促进了员工的安全责任感和安全意识，有利于建立良好的安全文化。
环境风险分析与评价
苏侯中心温暖小区
0.95
65
裴城镇中心养老院（裴城镇
16
民政所）
0.35
10
常住人口（人） 1328 2245 3764 1327 2050 60 1223 150 1249 2316 151 98 46 1028 212
20
方位 NNE NE SE
S SSW
S SW SW WSW NNW N N NNE NNE NNE
（6）佩戴适宜的保护器具，确认泄漏部位及泄漏程度，采取相应的 处理措施。
（7）对酸碱装置进行定期检修，并做好检修记录，保证设备能够正 常运行。
（8）严格执行安全部门有关安全生产管理条例。实行持证上岗、定
8—7
漯河聚隆生物科技有限公司工业明胶生产项目一期工程环境影响报告书
期检测维修，及时更换腐蚀受损设备，记录资料保管，岗位责任明确， 定期培训职工提高安全生产和管理能力。
本次环境风险评价的工作程序见图 8-1。
8—1
漯河聚隆生物科技有限公司工业明胶生产项目一期工程环境影响报告书
步骤
风险识别
评价系统
源项分析
后果计算 风险评价
对象 原料、辅料、中间 和最终产品、工厂 综合评价法
已识别的危险因 素和风险类型
方法
检查表法，评分 法、概率评价法
目标
确定危险因素 和风险类型
定性 定量
本工程在生产过程中所涉及的有毒有害危险物品主要为硫酸、烧碱 和双氧水等，环境风险评价的实质就是分析可能造成突发性事故的污染 源、计算确定其风险度，最后预测事故发生可能影响最大距离范围，并 以此为环境管理和生产部门提供决策依据。
本次环境风险评价将按照《建设项目环境风险评价技术导则》 （HJ/T169-2004）要求，通过分析本工程物料的危险性和毒性，识别主 要危险单元和重大危险源，定性分析风险事故原因，定量预测危险物料 泄漏对周围环境的影响，并对危险生产单元可能发生的紧急情况，及其 对环境污染产生的影响进行综合评述，并提出相应的应急预防措施。 8.1 环境风险分析工作流程
安全风险分析评价方法
安全风险分析评价方法
1.风险评估矩阵：使用风险矩阵来将风险进行分类和定级。
矩阵的横
轴表示风险的概率，纵轴表示风险的严重程度。
根据实际情况，将风险进
行定级，并根据风险等级制定相应的风险应对策略。
2.资产评估方法：对系统或组织的各种资产进行评估，包括硬件、软
件和数据等。
通过评估资产的价值、重要性和脆弱性，确定潜在的安全风险，并采取相应的防护措施来保护这些资产。
3.威胁建模方法：通过对可能的威胁进行建模和分析，确定潜在的攻
击者和攻击手段，以及攻击可能对系统或组织造成的影响。
通过识别威胁
和攻击路径，制定相应的风险控制措施，以减少潜在的攻击风险。
4.漏洞扫描方法：通过使用网络扫描工具，对系统的漏洞进行扫描和
检测。
通过发现系统中的漏洞，及时修复漏洞，并采取相应的安全补丁，
以提高系统的安全性。
5.安全测评方法：通过对系统或组织进行渗透测试和安全审计，评估
其安全性和弱点。
通过模拟真实攻击行为，发现系统的漏洞和脆弱性，并
提出相应的改进建议，以提高系统的安全性。
6.事件溯源方法：通过对已发生的安全事件进行调查和分析，确定事
件的原因和影响，并采取相应的措施来防止类似事件再次发生。
通过事件
溯源，可以发现潜在的安全风险，并加强系统的安全防护能力。
在进行安全风险分析评价时，需要综合运用以上方法，结合实际情况，进行全面深入的分析和评估。
同时，还需要定期对安全风险进行审查和监测，以及及时调整和改进相应的安全措施，以确保系统和组织的安全性。
安全风险分析评价方法
安全风险分析评价方法安全风险分析评价是指对一个系统或组织的安全情况进行全面评估，识别可能存在的安全风险，并采取相应的预防和应对措施。
安全风险分析评价对于保障系统和组织的安全至关重要，它可以帮助发现潜在的安全漏洞和薄弱点，并及时采取措施进行修复和加固，从而提高系统和组织的安全性。
下面介绍几种常见的安全风险分析评价方法：1. SWOT分析法：SWOT分析法是指通过评估系统或组织的优势（Strengths）、劣势（Weaknesses）、机会（Opportunities）和威胁（Threats）来识别安全风险。
通过分析系统或组织的内部和外部环境，可以帮助发现潜在的安全风险，并采取相应措施进行应对。
2.事件树分析法：事件树分析法是一种基于树形逻辑的风险分析方法，通过绘制事件树图来描述和分析可能发生的事件和结果，从而识别安全风险并评估其潜在影响。
通过对事件树的分析，可以帮助确定关键节点和薄弱环节，并采取相应的措施进行风险控制和管理。
3.贝叶斯网络分析法：贝叶斯网络分析法是一种基于概率推理的风险评估方法，通过建立贝叶斯网络模型来分析和评估系统或组织的安全风险。
通过对各个因素之间的概率关系进行建模和推理，可以综合评估系统或组织的安全风险，并确定相应的预防和应对措施。
4.层次分析法：层次分析法是一种将问题层次化的风险分析方法，通过构建层次结构模型来评估和比较各个因素的重要性，从而确定系统或组织的安全风险。
通过层次分析法，可以将复杂的安全风险问题分解为不同的层次，并根据各层次的重要性进行评估和决策。
5.风险矩阵法：风险矩阵法是一种将风险发生概率和风险影响程度综合考虑的风险评估方法。
通过建立一个二维矩阵，将风险发生概率和风险影响程度分别划分为几个等级，并综合考虑二者的评估结果，可以帮助确定系统或组织的安全风险级别，并采取相应的措施进行风险管理。
在进行安全风险分析评价时，还需注意以下几点：1.应结合具体的系统和组织特点进行分析评估，因为不同系统和组织的安全风险情况可能存在差异。
风险辨识和评价的方法
风险辨识和评价方法风险辨识和评价的方法很多，各企业应根据各自的实际情况选择使用。
以下是常用的几种方法：1.工作危害分析法(JHA)工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法，它是基于作业活动的一种风险辨识技术，用来进行人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素以及管理缺陷等的有效识别。
即先把整个作业活动(任务)划分成多个工作步骤，将作业步骤中的危险源找出来，并判断其在现有安全控制措施条件下可能导致的事故类型及其后果。
若现有安全控制措施不能满足安全生产的需要，应制定新的安全控制措施以保证安全生产;危险性仍然较大时，还应将其列为重点对象加强管控，必要时还应制定应急处置措施加以保障，从而将风险降低至可以接受的水平。
2. 安全检查表分析法(SCL)安全检查表法是一种定性的风险分析辨识方法，它是将一系列项目列出检查表进行分析，以确定系统、场所的状态是否符合安全要求，通过检查发现系统中存在的风险，提出改进措施的一种方法。
安全检查表的编制主要是依据以下四个方面的内容：①国家、地方的相关安全法规、规定、规程、规范和标准，行业、企业的规章制度、标准及企业安全生产操作规程。
②国内外行业、企业事故统计案例，经验教训。
③行业及企业安全生产的经验，特别是本企业安全生产的实践经验，引发事故的各种潜在不安全因素及成功杜绝或减少事故发生的成功经验。
④系统安全分析的结果，如采用事故树分析方法找出的不安全因素，或作为防止事故控制点源列入检查表。
3. 风险矩阵分析法(LS)风险矩阵分析法是一种半定量的风险评价方法,它在进行风险评价时，将风险事件的后果严重程度相对的定性分为若干级，将风险事件发生的可能性也相对定性分为若干级，然后以严重性为表列，以可能性为表行，制成表，在行列的交点上给出定性的加权指数。
所有的加权指数构成一个矩阵，而每一个指数代表了一个风险等级。
R=L×S;R：风险程度;L：发生事故的可能性，重点考虑事故发生的频次、以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度;S：发生事故的后果严重性，重点考虑伤害程度、持续时间。
安全评价风险分析
安全评价与风险分析一、安全评价的基本概念安全评价通常是指对一个系统、设备、产品或过程进行安全性能评估，包括进行安全隐患识别、评估和修复建议。
安全评价主要有以下步骤：（1）对安全评价对象进行实地考察、询问调查或查询资料；（2）确定评价标准和方法，对安全评价对象进行系统性、综合性的评价；（3）依据评价结果，确定安全隐患和风险等级，并提出相应的修复措施或建议。
通过安全评价，可以全面、系统地了解安全状态和潜在风险，制定相应的防范措施和应急预案，提高安全防范意识和能力，保障人员、财产等重要安全利益。
二、风险分析的基本概念风险分析是一种决策分析方法，是通过评估特定决策所涉及的各种风险，以期获得可接受的风险水平，从而为决策者提供科学的支持和参考。
风险分析主要包括以下步骤：（1）确定是否需要进行风险分析，以及采用何种方法进行分析；（2）明确风险分析的目标和范围，确定评估因素和方法；（3）对各种风险因素进行量化或质化分析，制定风险评估规则和标准；（4）评估各种风险因素的可能性、严重程度和影响范围等，让风险因素可视化；（5）通过对风险评估结果的分析和比较，制定相应的措施和策略。
风险分析是一种重要的决策支持方法，可以帮助决策者全面理解各种风险因素，科学制定措施和策略，最大程度地减小风险并保障决策实施的顺利进行。
三、安全评价与风险分析的联系与区别安全评价一般以对特定系统、设备、产品或过程进行全方位的安全隐患识别、评估和建议为主要目的，旨在深入分析系统中存在的潜在问题和现有缺陷，制定具体的预防和修复措施，实现安全目标。
而风险分析一般更侧重于特定决策涉及的各种可能风险的评估和控制，旨在通过科学的方法和技术，减少决策过程中的风险和不确定性，提高决策的可靠性和有效性。
可以说，安全评价和风险分析是密不可分的关系，两者相互补充，相辅相成。
在实际应用中，通常需要将二者结合起来，进行全面的安全和风险分析，制定合理的控制措施，确保安全防范的全面性和有效性。
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安全评价概念
安全评价也称为风险评价，是以实现工程、 系统（或活动）安全为目的，应用安全工程系 统工程的方法，对工程、系统中存在危险有害 因素进行识别和分析，判断工程、系统发生事 故和急性职业危害的可能性及其严重程度，提 出安全对策措施建议，从而为工程和系统制定 性 2 系统性 3 适用性
安全评价工作程序
前期准备
危险有害因素辨识 划分评价单元
评价工作 重点和基础
选择评价的方法
定性、定量评价
提出安全对策和给出合评价结论
编制评价报告
风险分析与管理
安全评价的依据 1 法律法规、文件 2 技术标准规范 3 工程技术资料 4 工程设计资料 5 典型事故案例教训 6 安全生产管理经验
对象、目的、工作内容。 安全评价的目的按道
理讲就一个，实际上讲现在是多个了
实际上做安全评价工作总起来讲比理解 这个定义要简单。
安全评价
几个概念 1 安全 （安全是一种状态，是不会发生损
失或伤害的状态） 2 危险（不安全的状态） 3 事故 （危险因素失去控制的结果） 4 风险＝事故损失×事故发生的概率 5 可承受风险（不是恒定的）
风险分析与安全评价
安全评价种类
1 安全预评价（项目设立安全评价） 2 安全验收评价（安全设施竣工验收评价） 1. 3 安全现状评价（包括退役装置处理的安全评价）
目前，在国内安全评价已经成为一个行业，安全评价工作是国家针对危 险化产品生产、储运和销售行业以及其它高危险生产行业需要进行安全评 价是个工作重点。国家我们单位以石油化工、油气开采和储运为工作重点。
风险分析与安全评价
安全评价的局限性 1 不完整性 2 不统一性 3 复杂性
风险分析-危险因素辨识
涉及的学科比较多，属于综合性的学科，可以肯 定的是，不同行业、不同项目的评价项目所需要的专 业知识差别性较大，就我们石油化工行业来讲，进行 1 个项目的评价所需的专业石油加工工艺、机械设备、 自动控制、电气、建筑结构等等，实际上安全工程本 身也是各各专业知识的综合，这一点，安全专业的应 有体会；即使不同行业的安全工程专业学习 的专业课 程不同。
缺点：受使用者知识面影响， 主 观性较强。
风险分析与管理
第三节 危险和可操作性研究(HAZOP) 3.1 定义
危险和可操作性研究是基于工艺状态 参数(温度、压力、流量等)一旦与设计 规定的基准状态发生偏离，就会发生问 题或出现危险的理论，以七个关键词为 引导，找出系统中工艺过程或状态的变 化(即偏差)，然后再继续分析造成偏差 的原因、后果及相应的措施。适用于工 艺复杂的生产装置。
优点： 突出重点，便于发现和 查明各种危险因素；
缺点：粗线条，需要不断修订 检查表。
风险分析与管理
2.3 危险性预分析表通用格式
序 号
危险 触发 形成事故 危害 因素 事件 原因事件 事件
结果
风险 等级
措施
风险分析与管理
2.5 PHA法 优缺点
优点： 给出了危险因素的类型， 潜在的危害事件、原因、结果、 风险等级及对应的措施，表格简 洁明了，一目了然。
风险分析与管理
按用途安全检查表分为设 计用安全检查表、厂级安全 检查表、车间用安全检查表、 岗位用安全检查表、专业性 安全检查表。安全检查表是 安全系统工程中最基础、最 初步的方法。
典型评价方法介绍
安全检查表的通用表格
序 检查 检查 号 项目 内容
依据
检查 结果
检查 时间
检 查 人
备 注
风险分析与管理 1.5 安全检查表特点
炼化装置评价与分析
定量评价--火灾爆炸指数法是炼化装置应用最多的 方法，这是评价装置总体风险程度的方法，与此相近 的还有sil分析法，sil分析最近应用较广泛，原因是其 分析面较窄，但具有深度。
定性评价应用的方法安全检查表、pha、hazop、fta 等应用的比较好，在应用这些方法时，需要较强的专 业知识和丰富安全管理经验才好。 我的看法是，这些方法除了安全检查表法之外，总体 上讲这些方法在国内实际应用的实效并不好。
安全评价方法
国内起步比较晚，目前应用的方法主要是由国 外介绍到国内的评价方法，现有 20多种，可以肯定 的是看上去是简单易懂的，实际上是一种工作思路
和思维方式，看 几天，每个人都会用，但是评 价结果会各不相同，这也是不统一的原因 。
1964年美国道化学公司提出了火灾爆炸指数评 价法第一版。经过不断修订后已发展为第七版， 国
风险分析与管理
3.4 危险和可操作性研究的通用表格
关键词 偏差
液位 高
可能原因
影响或 后果
必要措施
备注
液位 低
风险分析与管理
危险和可操作性
优点：按七个引导词可以全面分析工艺状 态参数可能的各种偏差，且方法容易掌 握。
缺点：工作量大，对整个工艺过程分析完 后产生大量文件，且没有给出风险等级。
内石化行业安全评价广泛的应用 。
1974年美国原子能委员会发表了关于核电站的危 险性评价报告书，运用事故树、事件树 方法定量评
价危险。报告发表后，引起了世界各国的关注，推 动了概率风险评价的应用。
安全评价方法
我国在70年代末期提出安全系统工 程的概念，1982年首次组织了安全系统 工程讨论会，研究我国发展安全系统工 程的方向，并组织分工进行危险性预先 分析(PHA) 、事故树(FTA) 、故障类型 和影响分析(FMEA) 、事件树分析(ETA) 等分析方法的研究，企业也广泛开展应 用安全检查表方法。
方法的选用
安全评价方法的选用及组合原则
每种风险评价方法都有各自的优缺点，对 不同的评价对象必须选用合适的方法，才能取 得较好效果。 我的个人建议是，在以上要求的基础上选用自己
擅长、熟悉的方法
不同评价方法组合使用
对于某个比较复杂的系统，采取单一的评价方法 往往难以满足要求，有时需采用两种以上方法进行组 合，做到相互补充和验证。由于各种方法相互补充， 取长补短，从而提高了评价效果，使评价工作具有系 统性和深度。 方法组合原则： 多层次组合评价法、多元分析组合法、 局部深入分析组合法。 比如说一套装置，想得到其总体运行风险程度可以用dow 化学火灾爆炸指数法，想评价其某一重点危险部位可 以用fta、hazop、pha、sil等方法。