科创板业务投资者知识测评问卷题库

科创板业务投资者知识测评问卷题库

单项选择题（共30题，每题10分）

1、科创板股票首次公开发行上市后的前5个交易日涨跌幅为（）。

A. 5％

B. 10％

C. 20％

D. 无涨跌幅限制

2、科创板股票首次公开发行上市5个交易日后涨跌幅为（）。

A. 5％

B. 10％

C. 20％

D. 无涨跌幅限制

3、个人投资者参与科创板股票交易，证券投资经验应当符合（）。

A. 1年以上

B. 2年以上

C. 3年以上

D. 4年以上

4、关于个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件，表述不正确的（）。

A. 投资者本人具备一定的科创板业务基础知识，了解并充分知晓交易规则、流程及相关风险

B. 投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于50万元人民币，其中不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券

C. 投资者诚信状况不存在严重不良诚信记录

D. 风险承受能力最低类别的投资者

5、投资者普通证券账户可以通过哪些方式参与科创板股票交易（）。

A. 竞价交易

B. 盘后固定价格交易

C. 大宗交易

D. 以上全是

6、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当（）。

A. 不小于 100 股，且不超过 5 万股

B. 不小于 100 股，且不超过 10 万股

C. 不小于 200 股，且不超过 5 万股

D. 不小于 200 股，且不超过 10 万股

7、通过市价申报买卖的，单笔申报数量应当（）。

A. 不小于 100 股，且不超过 5 万股

B. 不小于 100 股，且不超过 10 万股

C. 不小于 200 股，且不超过 5 万股

D. 不小于 200 股，且不超过 10 万股

8、关于每个交易日的 15:05 至 15:30 为盘后固定价格交易时间，当日15:00 仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易的说法是否正确？（）。

A. 正确

B. 不正确

9、盘后固定价格交易阶段，上交所以收盘价为成交价，按照（）原则对收盘定价申报进行逐笔连续撮。

A. 时间优先

B. 价格优先

C. 时间优先，价格优先

10、科创板交易机制为（）。

A. T+0

B. T+1

11、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（）

A.研发投入规模大、盈利周期长

B.技术迭代快、风险高

C.收入稳定、快速盈利

D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商

12、科创板企业上市时可能存在（）等情形，投资者应当关注相关风险，审慎做出投资决策。

A、首次公开发行前最近 3 个会计年度未能连续盈利

B、公开发行并上市时尚未盈利

C、有累计未弥补亏损

D、以上都是

13、以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的是（）

A.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易

B.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不适用风险警示板交易的相关规定

C.科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“＊ＳＴ”字样

D.科创板上市公司股票不实施退市风险警示

14、以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的是（）

A.科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节

B.已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节

C.科创板股票的退市整理期的交易期限为３０个交易日

D.科创板公司股票进入退市整理期的，投资者将不可阅读上市公司公告

15、科创板存托凭证在上交所上市交易，以（）为单位，以（）为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。

A、份，人民币

B、份，美元

C、股，人民币

D、股，美元

16、特别表决权股份按 1:1 的比例转换为普通股份自（）生效。

A、股份转换相关情形发生时

B、股份转换相关情形发生的次日

C、相关股份转换登记时

D、相关股份转换登记的次日

17、与上交所主板相比，下列关于科创板退市制度的表述，哪项不正确（）

A.较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快

B.新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形

C.明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市

D.退市情形与上交所主板完全一致

18、通过收盘定价申报买卖科创板股票的投资者的单笔申报数量应当不小于200 股，且不超过（）万股。

A、50

B、100

C、150

D、200

19、科创板大宗交易的交易时间为（）。

A、9:30-11:30

B、13:00- 15:00

C、15:00- 15:30

D、以上都是

20、个人投资者参与科创板网上新股申购的，根据其持有的市值确定网上可申购额度，持有市值1万元以上(含 1 万元)的投资者才能参与新股申购，每（）元市值可申购一个申购单位。

A、1000

B、3000

C、5000

D、10000

21、在科创板试点注册制，由（）负责科创板发行上市审核，（）负责科创板股票发行注册。

A、上海证券交易所，上海证券交易所

B、中国证监会，上海证券交易所

C、上海证券交易所，中国证监会

D、中国证监会，中国证监会

22、以下关于网上投资者参与科创板股票网上申购的论述，错误的是（）

A、在申购时间内，网上投资者按照委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单进行申购。

B、投资者只能使用一个证券账户参与网上公开发行股票的申购。

C、投资者可以使用多个证券账户参与网上公开发行股票的申购。

D、在申购时间内，网上投资者应按照相关规定进行申报，一经申报，不得撤单。

23、在科创板新股认购过程中，下列说法错误的是（）

A、网上投资者在提交科创板新股网上申购委托时无需缴付申购资金。

B、在申购新股中签后,投资者应依据中签结果履行资金交收义务，确保其资金账户在 T+2 日日终有足额的新股认购资金。

C、投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

D、投资者认购资金不足的，不足部分仍可认为投资者新股认购成功。

24、科创板的每一个新股申购单位为（）股，申购数量应当为（）股或其整数倍。

A、200 股，200 股

B、500 股，500 股

C、800 股，200 股

D、1000 股，500 股

25、科创板上市公司存在（）情形，应当终止上市。

A、欺诈发行，严重影响上市地位

B、重大信息披露违法，严重影响上市地位

C、公共安全领域重大违法，严重损害国家利益、社会公共利益，或者严重影响上市地位

D、以上都是