内控管理自查报告

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内控管理自查报告4篇

内控管理自查报告4篇

内控管理自查报告4篇内控管理自查报告1联社营业部根据舞信联[20xx]88号文《关于开展经营成果真实性与内控制度建设执行情况大检查的通知》要求,于20xx年7月4日组织有关人员,认真学习了文件精神,并成立了有邢XX任组长,XX任副组长,XX、陈X、张X、王XX为成员的检查领导小组,组长邢XX全面负责,卞XX、张X、陈X分别负责经营真实性及内控制度建设执行情况的自查工作,现将自查结果报告如下:一、基本情况止6月底,营业部各项存款余额5737万元,较上年底上升786万元。

各项贷款9818万元,较上年净投放2845万元。

其中,逾期贷款余额3万元,较上年底下降2万元,呆滞贷款余额851万元,较上年下降223万元,不良贷款占比9%,存贷比例154%,贴现余额1355万元,较上年底增1275万元,股金余额1559万元,较上年净增119万元。

总收入898万元,总支出836万元,实现利润62万元。

二、存在的问题1、信贷管理方面:上半年新发放的贷款274笔,均坚持集体审批并严格执行了“贷前公开”制度,建立了新增贷款台帐。

但存在有以下问题:①5万元以上的贷款存在有没坚持按月清息现象;②贷款有超诉讼时效现象。

2、盘活资金方面,截止6月底,不良贷款余额854万元,较上年底下降225万元。

经查实有129万元贷款应调未调入不良贷款科目。

但于7月3日已调入不良贷款科目。

3、股金方面:止6月底股金余额1559万元,较上年底净增119万元。

存在提前退股金现象。

4、盈亏方面:止6月底,总收入898万元,总支出836万元,盈余62万元。

各项费用的开支合理、合规、无擅自提高费用开支标准,无费用挂帐,越权列支现象,各项费用列支均执行了财务公开。

存在的问题:①业务招待费超比例多列支49472.47元;②呆帐准备金多提566,086.32元;③应收利息未按照规定计提,少提184,768.35元,经查实5—6月份,计提的收贷手续费、贴现手续费均采取分笔计提,有逃避市办审批现象。

医院内控管理制度自查报告

医院内控管理制度自查报告

一、前言为贯彻落实国家卫生健康委员会关于医院内控管理的相关要求,加强医院内部控制体系建设,提高医院管理水平,我院于近日组织开展了内控管理制度自查工作。

现将自查情况报告如下:二、自查范围及内容本次自查范围为医院各部门、各科室,重点检查以下内容:1. 制度制定与执行情况:检查各项内控管理制度是否制定完善,是否得到有效执行。

2. 内部控制体系构建情况:检查内部控制体系是否健全,是否覆盖医院运营管理的各个环节。

3. 内部控制监督与评价情况:检查内部控制监督机制是否完善,评价体系是否健全。

4. 内部控制风险识别与应对情况:检查医院内部控制风险识别是否全面,应对措施是否有效。

三、自查发现的问题及原因分析1. 制度制定与执行方面:(1)部分制度内容过于简单,缺乏可操作性。

(2)部分制度更新不及时,未能适应医院发展需求。

(3)制度执行过程中存在漏洞,导致部分制度未能得到有效执行。

2. 内部控制体系构建方面:(1)内部控制体系覆盖面不足,部分业务环节存在盲区。

(2)内部控制体系运行机制不完善,导致部分内部控制措施未能得到有效落实。

3. 内部控制监督与评价方面:(1)内部控制监督机制不健全,缺乏有效的监督手段。

(2)评价体系不够完善,未能全面反映内部控制执行情况。

4. 内部控制风险识别与应对方面:(1)风险识别工作不够全面,部分潜在风险未能及时发现。

(2)应对措施针对性不强,部分风险应对效果不佳。

四、整改措施及建议1. 完善制度制定与执行:(1)对现有制度进行梳理,对内容不完善、不合理的部分进行修订。

(2)根据医院发展需求,及时更新制度内容。

(3)加强制度执行监督,确保制度得到有效执行。

2. 完善内部控制体系:(1)全面梳理医院业务流程,确保内部控制体系覆盖面达到100%。

(2)优化内部控制运行机制,确保内部控制措施得到有效落实。

3. 加强内部控制监督与评价:(1)建立健全内部控制监督机制,确保监督工作落到实处。

(2)完善评价体系,全面反映内部控制执行情况。

内控制度自查报告(完整版)

内控制度自查报告(完整版)

内控制度自查报告内控制度自查报告第一篇:内控制度落实自查报告关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况的自查报告为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实,我行行自接到银党纪办【201X】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后,县行领导班子高度重视,首先是召开了专题会议,在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。

会议结束后,对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查,现将自查情况汇报如下:一、加强组织领导,确保自查工作顺利开展。

我行接到通知后,县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习,行长亲自披挂上阵,成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组,行长亲自担任组长,两位副行长为副组长,二部一室主任为成员。

为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。

为切实做好自查工作,县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动,展开了更细、更深入的自查工作,实行“双管齐下”工作方针,查找问题分析原因,确保了重要岗位轮岗、换户管理、 1 强制休假等内控制度自查工作落到实处。

二、自查情况(一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。

我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度,每三年进行一次岗位轮换,为有效推动各项业务的开展提供了保障,全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。

在强制休假方面,我行按照上级行文件的规定,要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日,休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位,确保了工作的正常开展。

今年以来,我行休假人员为2人。

(二)县行领导班子成员情况。

按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神,我行正副行长属于异地交流任职,县行行长任行长在我行任职未满三年,年龄不足50周岁。

县行两位副行长年龄不足45岁,我行行长在本地任职未达到5年。

内控制度自查报告

内控制度自查报告

内控制度自查报告
尊敬的领导:
本次内控制度自查报告总结了我司内控制度的实施情况,并提出了改进建议。

一、内控制度概述
我司已建立了完善的内控制度框架,包括对财务、运营、合规等方面的控制措施。

内控制度覆盖了各业务环节,确保了公司运营的正常、规范和有效。

二、内控自查情况
根据内控制度自查进程安排,我们对各个内控措施的实施情况进行了全面自查,具体结果如下:
1. 财务内控方面:
- 财务管理制度的规范性和有效性得到了一定的保障,但部分制度落地情况有待加强。

- 资金运用和调配的内控措施健全,但对内部财务人员的培训和监督不够严格。

2. 运营内控方面:
- 业务流程规范,各环节的控制措施严密。

- 但是,运营风险评估和内部审计的频率较低,需要加强对风险的监控和评估。

3. 合规内控方面:
- 公司制定了合规管理制度,规定了员工的行为规范。

- 但存在制度落地不到位,员工合规意识不强的问题。

三、改进建议
根据自查情况,我们提出以下改进建议:
1. 加强财务内控的培训和监督,确保财务人员的专业能力和诚信。

2. 提高运营风险的识别和评估能力,加强内部审计的频率和深度。

3. 加强合规制度的贯彻执行,提高员工的合规意识和教育力度。

希望领导能够审阅本报告,并针对改进建议提出指导意见。

谢谢!。

医保中心内控自查报告

医保中心内控自查报告

医保中心内控自查报告一、前言为了加强医疗保险基金的管理,确保医保资金的安全、合规使用,根据国家医疗保障局的相关要求,本医保中心开展了内控自查工作。

现将自查情况报告如下。

二、自查目的和范围1. 自查目的:通过自查,发现医保中心内部控制管理中的不足和风险点,进一步完善内部控制体系,提高医保基金使用效益。

2. 自查范围:本次自查范围包括医保中心的组织架构、业务流程、制度建设、信息系统、基金管理、风险管理等方面。

三、自查内容与发现问题(一)组织架构1. 自查内容:检查医保中心的组织架构是否符合国家医疗保障局的要求,部门设置是否合理,职责分工是否明确。

2. 发现问题:部分部门职责分工不明确,存在职责重叠现象;部分岗位设置不合理,人员配置不足。

(二)业务流程1. 自查内容:检查医保中心的业务流程是否规范,是否遵循国家医疗保障局的相关规定。

2. 发现问题:(1)部分业务流程存在漏洞,可能导致医保基金流失;(2)部分业务流程环节过长,影响工作效率;(3)部分业务流程缺乏有效的监督和制约。

(三)制度建设1. 自查内容:检查医保中心制度建设情况,包括内部控制制度、业务管理制度等。

2. 发现问题:(1)部分制度不健全,缺乏有效的内部控制措施;(2)部分制度执行不力,存在制度虚设现象;(3)部分制度修订不及时,与实际工作脱节。

(四)信息系统1. 自查内容:检查医保中心信息系统的建设和运行情况。

2. 发现问题:(1)信息系统功能不完善,部分业务无法实现线上办理;(2)信息系统安全防护措施不足,存在信息泄露风险;(3)信息系统运维管理不规范,可能导致系统故障。

(五)基金管理1. 自查内容:检查医保基金的管理情况,包括基金筹集、支付、使用等环节。

2. 发现问题:(1)基金筹集过程中,部分参保单位未按时足额缴纳医保费;(2)基金支付过程中,部分医疗机构存在违规开具处方、违规报销等现象;(3)基金使用过程中,部分医保中心工作人员存在滥用职权、侵占医保基金等行为。

医院内控制度自查报告

医院内控制度自查报告

医院内控制度自查报告背景情况作为医院内的重要管理制度,内控制度具有规范、管理、监督的作用。

医院通过建立内控制度,能够有效地防范和化解风险,保护医院的合法权益,提高管理水平和服务质量。

我医院积极倡导内控理念,一直在不断完善和落实内控制度,确保医院管理的科学性、规范性和有效性。

为了更加深入地推进内控制度的落实和管理,我医院对内控制度进行了自查,以发现制度运行中存在的问题、进一步完善制度、提高医院管理水平,现将自查报告如下:自查结果内控制度建设制度建设1.我院已制定与医院业务类型、管理层次和医院规模相适应的内控制度体系,基本覆盖各业务环节。

但在一些细节部分仍存在不完善的情况,需要补充和完善相应的制度内容。

2.经过自查,在制度的落实和执行过程中,我院存在制度文本与实际执行不一致的情况。

这主要是因为对于一些细节问题,职工缺乏具体操作指引而导致出现了误解。

制度宣传和培训1.我院重视内控制度的宣传和培训,已有专门的培训计划和考核机制。

但对于一些新员工和特定职业人群(如护士、后勤人员等),需要加强针对性的培训,让这些员工更好的认识和理解内控制度的要求。

2.在制度的推广过程中,我院存在部门之间协同不够、制度落实不彻底等情况,需要加强内部信息共享和沟通协作。

内控活动开展内部审计和风险管理1.我院已形成较为完善的内部审核机制和风险控制体系,能够较好的识别和控制各类风险。

但仍需加强内控审计的全面性和深度性,确保审核结果的准确性和有效性。

2.在内部审计和风险控制的工作过程中,我院存在一定的操作流程问题,需要进一步统一流程标准,明确职责管辖和步骤要求。

信息技术应用1.我院信息化建设较为完善,对于各类信息技术系统和业务应用软件能够进行较好的控制和管理。

但在信息化审计过程中,我院存在对一些特定系统和业务数据的审核不充分,需要进一步规范和强化信息化管理流程。

人员管理1.我院职工管理规范、程序流程清晰。

但在实际的职工管理中,我院还存在着一些偏差,如入职程序不规范、人事档案管理不规范等问题,该问题需要进一步加强职工管理流程的规范和制度的完善。

内控制度自查(四篇)

内控制度自查(四篇)

内控制度自查一、引言内控制度是企业管理的重要组成部分,对于企业的顺利经营和实现可持续发展具有重要作用。

为了确保企业的内控制度健全有效,遵守法律法规,合规经营,本次进行了内控自查工作。

本报告将对公司的内控制度进行全面自查,发现潜在问题并提出改进措施,以确保公司的内控制度能够更好地发挥作用。

二、自查目的和范围本次自查的目的是发现内控制度中存在的问题和不足之处,并提出改进措施,以进一步完善公司的内控制度,保障公司合规经营和管理的有效性。

自查范围包括公司的管理制度、风险管理制度、内部控制制度等。

三、自查方法和流程自查方法主要包括文件审查、访谈和现场观察。

自查流程包括自查计划制定、文件资料的整理、现场检查和问题整理等。

四、管理制度自查4.1 人员配备制度在自查过程中,发现公司的人员配备制度存在一定的问题。

一方面,公司在人员招聘时缺乏明确的岗位职责和职级制度,导致职责模糊和重叠;另一方面,公司对人员的培训和考核不够规范,没有建立健全的人才培养和激励机制。

改进措施:明确岗位职责和职级制度,建立人才培养和激励机制。

4.2 绩效评估制度绩效评估制度是评价员工工作业绩和激励员工的重要手段。

在自查过程中,发现公司的绩效评估制度存在较大的不足,主要表现在考核指标不明确、评估流程不规范等方面。

改进措施:修订绩效评估制度,明确考核指标和评估流程。

4.3 内部沟通与协作制度内部沟通与协作制度是保障公司各部门之间有效沟通和协作的重要保障。

在自查过程中,发现公司的内部沟通与协作制度存在问题,主要表现在信息传递不及时、部门间存在隔阂等方面。

改进措施:完善内部沟通与协作制度,加强部门间合作。

五、风险管理制度自查5.1 风险识别与评估制度风险识别与评估是企业风险管理的重要环节。

在自查过程中,发现公司的风险识别与评估制度存在问题,主要表现在风险评估方法不完善、风险信息收集不全面等方面。

改进措施:完善风险识别与评估制度,建立科学的风险评估方法和信息收集渠道。

内部控制建设自查报告三篇

内部控制建设自查报告三篇

内部控制建设自查报告三篇篇一:内部控制自查报告为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》(财会〔20XX〕24号)的有关精神,依据《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔20XX〕21号)、《行政事业单位内部控制报告管理制度(试行)》(财会〔20XX〕1号)和《天津市财政局天津市审计局关于落实〈财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见〉的通知》(津财会〔20XX〕27号)的有关规定,现将本单位内部控制建立与实施情况报告如下:一、单位开展内控自查工作情况我校各级领导在思想上对内部控制规范建设高度重视,认真履行职责,把落实内控规范作为当前和今后一个时期的重要工作来抓,切实加强对内部控制规范实施的组织领导,精心组织,周密安排,确保了内控规范的实施到位。

二、单位自查中发现的问题1.单位层面发现的问题008关键岗位构成、009轮岗机制问题2.业务层面发现的问题018机构设置、021岗位制衡问题三、整改措施及整改计划我单位曾多次向上级人事部门申请设置独立的财务部门,但由于本单位机构偏小,人员偏少,上级人事部门至今未能批准我单位的申请。

四、单位内控建设总体情况(一)单位内部控制工作部署情况加强组织领导。

建立内控组织机构,成立了以校主要领导为组长、分管领导为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组,明确职责和目标,形成由一把手亲自抓、分管领导具体抓、部门领导配合抓、层层抓落实的组织架构。

我校通过梳理流程完善程序,建立了以防范风险管理为核心,以控制手册和评价标准为主的方案,具体包括为:一是建立权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系;二是合理保证单位经济活动合规合法,有效规范本单位预算管理、收支管理、政府采购、资产管理、合同控制等各类经济活动等内容的控制方案;三是确保资产的安全完整和有效使用的控制方案;四是保证本单位财务信息的真实完整,强化财务信息分析和结果运用,为内部管理提供信息支持的控制方案。

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内控管理自查报告内控管理自查报告1为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实,我行行自接到银党纪办13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后,县行领导班子高度重视,首先是召开了专题会议,在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。

会议结束后,对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查,现将自查情况汇报如下:一、加强组织领导,确保自查工作顺利开展。

我行接到通知后,县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习,行长亲自披挂上阵,成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组,行长亲自担任组长,两位副行长为副组长,二部一室主任为成员。

为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。

为切实做好自查工作,县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动,展开了更细、更深入的自查工作,实行“双管齐下”工作方针,查找问题分析原因,确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。

二、自查情况(一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。

我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度,每三年进行一次岗位轮换,为有效推动各项业务的开展提供了保障,全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。

在强制休假方面,我行按照上级行文件的规定,要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日,休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位,确保了工作的正常开展。

今年以来,我行休假人员为2人。

(二)县行领导班子成员情况。

按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神,我行正副行长属于异地交流任职,县行行长任行长在我行任职未满三年,年龄不足50周岁。

县行两位副行长年龄不足45岁,我行行长在本地任职未达到5年。

(三)换户管理及客户管理工作情况。

我行在贷款客户的管理中,坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。

今年以来,我行客户经理应换户管理人数三,换户管理人数三次。

确保了换户管理工作的有效开展,为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。

农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨,并且坚持与实际工作相结合,督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实,坚持突出重点与全面自查相结合,在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时,全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况,经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。

内控管理自查报告2根据《关于印发养老保险内控制度检查工作实施方案的通知》[渝社险发(20xx)22号]要求,为进一步加强基本养老保险业务、基金管理,我局对基本养老保险内部控制制度认真进行了自查,现将自查情况报告如下:一、组织机构控制1.建立健全了比较完善的组织决策控制制度。

我局内设统筹科、退管科、居保科、工伤生育科、财务审计科(信息科)和办公室,对每个科室的职责进行了明确。

各科室制定了业务工作制度,针对每项业务工作制定了具体的办理程序。

在工作中,制订了一系列的组织决策制度,针对不同的情况,召开局长办公会议、局务会议进行研究决策。

对重大的问题由主要领导审批决策或者集体研究。

在岗位设置上,会计出纳分设,业务与财务分离,基金征收实行计划与征收分离。

在业务经办中,实行经办人员初审、科室负责人复审、分管领导审批的制度,实行不相容职务分离,相互监督制约。

目前,上述制度都得到了较好的执行。

2.强化授权管理。

对各项业务办理均实行了严格的授权管理,我局对机关管理制度进行了进一步完善,制定了业务工作制度,对参加基本养老保险、养老基金的退付转移等17项业务全部进行了授权管理,明确规定哪些业务由科室人员直接办理,哪些需要业务需要送主要领导审核,哪些业务需要由劳动和社会保障局审核。

对每项业务都有明确的授权。

在授权管理中,体现了集权与分权相结合,执行与监督相结合的原则。

3.强化人事管理。

建立健全了人事管理制度,在人员招录中,根据岗位要求,设置招录人员条件,一律实行公开招考。

在人员管理中,我局制发了云社险发〔20xx〕26号文件,对每个工作人员的岗位职责作了进一步细化,强化工作考核,严格开展工作人员年度考核制度。

强化工作人员学习培训制度,每月至少组织职工集中学习一次。

二、业务运行控制1.完善业务规程。

依据现行社会保险有关法规和政策,结合本县实际,明确了参保登记、缴费申报及缴费基数核定、账户管理办法和工作制度,确保具体业务操作之间都形成了内在的制约关系。

2.加强参保登记管理。

建立了《办理参加基本养老保险制度》,对单位职工、城镇个体工商户和灵活就业人员等不同群体参加基本养老保险的经办程序和审核、审批办法作了明确的规定,尤其是针对涉及补缴1995年12月31日以前养老保险费的审核审批作了更为严格具体的要求。

所办养老保险登记、申报业务,符合《养老保险操作规程》要求。

参保人员死亡时,其指定受益人或法定继承人办理个人帐户继承情况等方面都符合规定。

3.严格经办程序,加强基金征缴。

按照《基本养老保险经办业务规程(试行)》的要求,对各业务环节的经办范围、程序、要求和办理时限进行了明确的规,对参保单位进行稽核。

例如,统筹科定期将企业月缴纳的养老保险申报表、明细表等,送财务审计科复核,并根据财务传递的到帐信息及时登记各种台帐,确定专人保管。

强化个人账户管理,按规定利率记息,终止缴费者除建立标识外封存其个人账户。

4.办理退休审核业务时,坚持实行退休人员档案“两审制”,即档案先由业务人员初审,再由分管领导复审,做到手续完备,资料齐全。

同时明确了岗位职责,退休审核岗位与待遇计算岗位相分离,计算退休待遇时,坚持专人办理,科室负责人、分管领导复核,确保退休信息录入数据与退休审核审批资料一致。

5.养老待遇及离退休人员死亡待遇支付审批程序健全完善。

每月养老待遇的月结算形成的各类支付计划,坚持由科室负责人审核,分管领导复核;离退休人员及两类人员的死亡待遇办理做到资料齐全,手续完备,并坚持由科室负责人、分管领导复核。

6.做好领取养老待遇的资格认证工作。

目前,各乡镇(街道)社保所的人员已完全到位,我局组织了业务培训,将认证工作下伸到各乡镇(街道)社保所,由各社保所进行生存认定,填好表册,报我局处理。

7.在职参保人员流动就业时,能按规定及时为其办理转移基本养老保险关系手续。

包括在统筹范围内流动时,转移的个人帐户档案符合要求;跨统筹范围流动就业时,能按有关规定转移个人帐户基金。

建立了业务档案管理制度,对业务档案资料按规定归档保管。

三、基金财务控制1.制定基金管理制度。

按照《社保基金财务制度》、《社保基金财务制度》的要求,我局制定了《财务管理制度》、《财务管理目标考核制度》、《社会保险内部控制制度》,并在工作中认真执行。

加强预算管理,按规定编制年度预算。

2.加强基金收支管理。

养老保险基金严格执行“收支两条线”和财政专户管理的规定,资金存入规定银行。

养老、工伤、生育分别建账、分别核算,凭合法有效的原始凭证、记账凭证记账,更正会计错误有依有据。

3.加强社保基金财务对账工作,劳动保障、财政、地税、银行、审计等部门联合发文,建立完善社会保险基金对账机制,从体制、机制上规范了对账行为。

指定由出纳负责核对支出户银行账户,由会计负责核对财政专户银行帐户、核对税务征缴数额、核对业务实收实拨及业务计划数,使银行存款账户与会计账簿、会计报表等相符,财务数据与业务数据一致,做到账账、账表、账单相符。

4.建立岗位责任制。

根据工作需要建立了财务工作人员岗位责任制,规定了财务负责人、会计、出纳岗位的工作内容、工作要求,使不相容的工作岗位相分离。

会计负责管理财务凭证、会计账簿、财务报表、会计档案资料保管等工作,出纳负责转账支票的填开、日记账的登记等工作,出纳不得登记涉及收支、债权债务等会计业务。

财务专用章由会计专人保管,财务人员私章由本人各自分别保管,领导印章由办公室保管,杜绝一人保管全部财务印章。

四、信息系统控制1.已按照国家及重庆市有关社保信息系统建设标准,规范建立了业务信息系统和数据库,已制定了相应的管理制度。

2.我局已明确了系统管理员、业务人员的职责和权限,并由系统管理员根据工作需要分配业务人员的权限。

3.我局养老保险业务信息的录入、修改、访问、数据维护等都是按照重庆市企业职工基本养老保险业务操作管理规范进行的。

4.我局已建立了计算机房安全管理制度,业务系统已与外部互联网进行了完全物理隔离。

坚持按时备份制度,我们是坚持每天对业务数据加以备份的,市局已建立远程备份机制,对计算机病毒实时进行检测,并及时更新杀毒软件,以确保数据安全。

五、内部控制的监管1.我们根据劳动部及重庆市的有关规定,制定了云阳县社会保险内部控制制度,已设立了内审稽核部门,并配备了内审稽核人员。

2.内控制度以通知的方式发我局各科室,由财务审计科牵头执行,制定了工作计划,开展了内审及内控工作,工作笔录由被检查单位负责人签字盖章。

3.我局对各项业务进行了定期检查,如财务审计科对参保单位申报的缴费工资进行复审,现发问题及时向业务反馈,提出整改意见进行整改。

4.建立风险评估制度,制定风险处置预案,同时加强信息披露管理。

我局通过建立健全内部控制制度,严格执行各项规章制度,强化了权力的制约和责任追究,规范了业务行为,提高了数据信息质量,确保养老基金的安全完整,杜绝了养老基金被、截留、挪用等违纪违规现象的发生。

但经过自查还存在以下不足:如信息系统控制方面感到技术力量跟不上,人才严重不足等。

我们将在今后的工作中加以改进,从而推动社保事业持续健康发展。

内控管理自查报告3联社营业部根据舞信联[20xx]88号文《关于开展经营成果真实性与内控制度建设执行情况大检查的通知》要求,于20xx年7月4日组织有关人员,认真学习了文件精神,并成立了有邢XX任组长,XX任副组长,XX、陈X、张X、王XX为成员的检查领导小组,组长邢XX全面负责,卞XX、张X、陈X分别负责经营真实性及内控制度建设执行情况的自查工作,现将自查结果报告如下:一、基本情况止6月底,营业部各项存款余额5737万元,较上年底上升786万元。

各项贷款9818万元,较上年净投放2845万元。

其中,逾期贷款余额3万元,较上年底下降2万元,呆滞贷款余额851万元,较上年下降223万元,不良贷款占比9%,存贷比例154%,贴现余额1355万元,较上年底增1275万元,股金余额1559万元,较上年净增119万元。

总收入898万元,总支出836万元,实现利润62万元。

二、存在的问题1、信贷管理方面:上半年新发放的贷款274笔,均坚持集体审批并严格执行了“贷前公开”制度,建立了新增贷款台帐。

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