证券分析师胜任能力知识分享
证券投资顾问胜任能力考试—易错知识点
往届考试经验分享考生经历：第一梯队:第一章、第二章、第四章；第二梯队:第三、五、七章。
其他比较好理解；第二章的期初期末终值现值的计算非常重要，必考；尤其是第四章证券分析，里面内容比较多。
考生经历：保险的双十原则：以年收入的 10%-- 15%作为所交的保费 ,保额为年收入 10 倍左右的保障。
客户风险矩阵考生经历：考了继承、期权、人寿险、商业险(这两种险的原则和书上保险的不一样，我是猜的) 、切线、 EAR、年金计算、 K 线实际分析、生命周期、定量定性信息、财务非财务信息、开座谈会提前 5 天报备、债券互换的品种、 T 点概念、有效边界、强势有效市场、前景理论等。
考生经历：夏普利率，詹森指数，国外个人所得税算法，印花税的收税依据，遗产继承权问题，期权价格的计算，个人理财年龄开始时间( 18 岁，可能不超纲) 。
各种算税算期权美林时钟和夏普系数都是必考关于保险的内容题目不少于三到四题易错知识点1 自由现金流量：企业经营活动中产生的，在满足了再投资需要之后剩余的现金流量，是企业可以自由支配的现金流。
自由现金流量=经营性现金净流量 -资本性支出。
2 绝对衰退/相对衰退3 套期保值4 产品的成熟是行业成熟的标志。
5 财务弹性：是指企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力。
这种能力来源于现金流量和支付现金需要的比较。
若现金流量大于需支付的现金，则财务弹性强。
主要指标包括：资本购置比率、现金股利保障倍数、全部现金流量比率、再投资现金比率。
6 资本购置比率=经营活动现金流量净额/资本支出7 现金股利保障倍数=经营活动现金流量净额/股利支付额8 全部现金流量比率=经营活动现金净流量/期末流动负债9 再投资现金比率=经营活动现金流量净额/ (固定资产+长期投资+其他资产+运营资金)，其中分母为各个时点的存量，运营资金=流动资产-流动负债。
10 公司分析是基本分析的重点。
11 流动比率、速动比率均为反映公司变现能力的财务比率。
证券行业工作的技能和能力要求
证券行业工作的技能和能力要求在当前的经济环境下，证券行业作为金融市场的重要组成部分，对于持有相关技能和能力的从业人员有着较高的需求。
证券行业的工作涉及到众多的职位和角色，包括分析师、交易员、风控专员、投资顾问等等。
为了在证券行业取得成功，从业人员需要具备以下几方面的技能和能力：一、扎实的金融知识和专业背景作为证券行业从业人员，必须具备扎实的金融知识和相关专业背景。
这包括对金融市场的了解、市场的规则和运作机制、金融产品的分类和特点等等。
除此之外，理解财务报表、企业估值、资产定价模型以及金融风险管理等方面的知识也是必不可少的。
二、出色的数据分析和研究能力证券行业的工作离不开数据的分析和研究，从业人员需要具备较强的数据分析和研究能力。
这包括了解数据的来源、如何分析和解读数据，以及从数据中提取对投资决策有价值的信息。
此外，还需要具备研究行业和公司的能力，掌握各种研究方法和工具，以便能对投资标的进行准确的评估和判断。
三、良好的沟通和表达能力证券行业从业人员需要与来自不同背景的人士进行沟通和交流，包括与客户、同事以及上级等等。
因此，良好的沟通和表达能力对于工作的顺利开展是至关重要的。
能够清晰地传达信息、准确地表达观点、有效地倾听并回应他人的需求是从业人员所需要具备的基本能力。
四、快速决策和应变能力证券行业是一个快节奏的行业，工作中经常需要在有限的时间内做出决策并做出相应的应对。
因此，从业人员需要具备快速决策和应变能力。
这包括分析和处理复杂的信息、抓住市场的变化、识别风险并采取相应措施等等。
只有在面对高度动态和不确定性的市场环境时能迅速做出决策并适应变化，才能在证券行业立于不败之地。
五、团队合作和领导能力在证券行业，团队合作是必不可少的。
从业人员需要与各个部门和层级的同事进行合作，共同完成工作目标。
因此，具备良好的团队合作和领导能力是必备的技能和能力。
能够理解和尊重他人的观点、有效地分配任务和协调工作、发挥团队的协同作用，都能使工作更加高效和成功。
优秀证券从业人员的市场数据分析能力
优秀证券从业人员的市场数据分析能力市场数据分析是证券从业人员必备的核心能力之一。
在信息爆炸的时代，准确获取、有效分析和精准运用市场数据，成为了决策者们取得投资成功的关键。
优秀证券从业人员不仅要具备扎实的市场基础知识和专业技能，更需要具备出色的市场数据分析能力。
本文将从数据获取、数据分析和数据运用三个方面，深入探讨优秀证券从业人员的市场数据分析能力。
一、数据获取市场数据获取是市场数据分析的第一步，它的准确性和全面性直接影响后续的数据分析结果。
优秀证券从业人员应该具备以下几个方面的能力：1. 熟悉各类数据源：证券从业人员应该了解并熟练运用各类数据源，如行情软件、财经媒体、研报数据库等。
不仅要熟悉数据源的使用方法，还要了解数据源的特点和数据质量，避免在数据获取过程中出现误差。
2. 敏锐的信息感知能力：市场数据变化迅猛，优秀证券从业人员应该具备敏锐的信息感知能力，能够及时发现和捕捉到市场变化，及时抓住投资机会。
3. 筛选关键信息：在众多市场数据中，优秀证券从业人员应该能够快速筛选出关键的信息，将大量的数据归纳总结，提取出对投资决策有参考意义的核心信息。
二、数据分析数据获取只是市场数据分析的第一步，真正的关键在于对数据的深入分析。
优秀证券从业人员应该具备以下几个方面的能力：1. 数据解读能力：优秀证券从业人员应该能够熟练运用各种分析方法和工具，对市场数据进行细致入微的解读。
无论是基本面分析还是技术面分析，都需要证券从业人员具备较高的数据分析能力。
2. 数据对比和关联能力：市场数据众多，不同数据之间可能存在着内在的关联关系。
优秀证券从业人员应该能够将不同数据进行对比和关联分析，挖掘出更深入的市场洞察。
3. 数据模型的构建与运用：优秀证券从业人员应该熟悉各类数据模型的构建和运用，能够通过建模分析，预测市场走势和趋势，为投资决策提供有力支持。
三、数据运用数据的分析只有在运用中才能发挥真正的价值。
优秀证券从业人员应该具备以下几个方面的能力：1. 敏锐的市场判断能力：优秀证券从业人员应该能够根据市场数据的分析结果，准确判断市场的行情和走势，及时调整投资策略。
合格的证券从业人员资格需要具备哪些技能和知识
合格的证券从业人员资格需要具备哪些技能和知识证券从业人员是指在证券市场上从事交易、投资咨询等工作的专业人员。
作为投资者与市场之间的桥梁，合格的证券从业人员需要具备一定的技能和知识，以更好地为投资者服务和维护市场秩序。
本文将介绍合格的证券从业人员所需具备的技能和知识。
一、扎实的金融基础知识作为证券从业人员，扎实的金融基础知识是必不可少的。
这包括金融学、货币银行学、财务管理、证券投资学等方面的知识。
他们需要了解宏观经济形势、货币政策的变化、金融市场的基本运作机制等，以便为客户提供正确的投资建议。
二、专业的证券市场知识合格的证券从业人员需要深入了解证券市场的相关知识，包括股票、债券、证券交易所、证券投资基金、衍生品等。
他们需要了解不同类型的证券产品的特点、投资策略、风险收益特征等，以便为客户制定个性化的投资方案。
三、熟悉法律法规和监管规定证券市场是一个高度监管的市场，合格的证券从业人员需要熟悉相关的法律法规和监管规定。
他们需要了解证券法、公司法、证券交易所的规则等，确保自己的行为符合法律和规定的要求，同时也能够引导客户遵守相关规定，避免违规行为。
四、良好的投资分析能力作为证券从业人员，他们需要拥有良好的投资分析能力。
这包括对财务分析、行业分析、经济分析等方面的能力。
他们要能够准确判断企业的盈利能力、成长潜力、风险状况，帮助客户制定合理的投资策略。
五、优秀的沟通和协调能力合格的证券从业人员需要具备优秀的沟通和协调能力。
他们要与客户进行良好的沟通，了解客户的需求和风险承受能力，根据客户的情况提供相应的投资建议。
同时，在与其他从业人员、交易所、监管机构等的协作中，也需要有良好的沟通和协调能力。
六、敏锐的市场洞察力证券市场波动性较大，合格的证券从业人员需要具备敏锐的市场洞察力。
他们需要及时了解市场的动态、政策的变化，对市场进行准确分析和判断，帮助客户把握投资机会和风险。
七、持续学习和自我提升意识证券市场变化迅速，新的证券产品和交易方式不断涌现，合格的证券从业人员需要具备持续学习和自我提升的意识。
证券分析师的职责与技能要求
证券分析师的职责与技能要求一、引言证券分析师是金融行业中一项重要的职业，他们通过研究和分析金融市场数据，为投资者提供有效的投资建议和决策支持。
本文将探讨证券分析师的职责和技能要求，以帮助读者更好地理解这个职业以及如何成为一名出色的证券分析师。
二、证券分析师的职责1. 资产评估和风险分析：证券分析师对证券市场中的资产进行评估和分析，包括股票、债券、衍生品等。
他们需要考虑各种因素，如公司财务状况、经济环境、行业趋势等，来评估资产的风险和潜在回报。
2. 投资组合管理：证券分析师帮助投资者管理投资组合，确保投资组合的分散性和风险控制。
他们需要根据客户的投资目标和风险承受能力，选择合适的投资标的并进行定期的投资组合评估和调整。
3. 客户咨询和服务：证券分析师与客户进行密切的合作，了解客户的投资需求和目标，提供个性化的投资建议和服务。
他们需要具备良好的沟通能力和客户服务技巧，以满足不同客户的需求。
4. 报告撰写和研究发布：证券分析师需要编写研究报告，对相关的金融市场进行分析和评论，并发布给客户和公众。
这些报告通常包括行业分析、公司分析、投资策略等内容，需要有清晰的逻辑性和准确的数据支持。
三、证券分析师的技能要求1. 金融知识和专业背景：证券分析师需要具备扎实的金融知识和理论基础，包括财务分析、投资学、经济学等。
他们通常需要通过金融相关的学士或硕士学位，并不断学习更新的金融知识。
2. 数据分析和模型建立：证券分析师需要具备数据分析和统计建模的能力，能够处理和分析大量的金融市场数据，并建立合理的模型来预测市场趋势和评估资产风险。
熟练运用Excel、Python、SQL等数据处理和分析工具是必备的技能。
3. 战略思维和决策能力：证券分析师需要具备战略思维和决策能力，能够综合考虑各种因素，做出科学、理性和准确的投资决策。
他们需要对宏观经济、行业发展等宏观因素有较深入的了解，并能预测和应对市场风险。
4. 沟通和团队合作：证券分析师需要具备良好的沟通和团队合作能力，能够与客户、同事和上级进行有效的沟通和协调。
001.2024年证券投资顾问胜任能力教材精讲第一章证券投资业务监管执业管理
第一部分业务监管第一章证券投资顾问业务监管第一节执业管理第二节主要职责第三节工作规程第四节法律责任第一节执业管理本节考点01 证券投资顾问执业登记的要求02 证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理03 证券投资顾问持续培训的要求04 证券投资顾问与证券分析师的区别考点1：证券投资顾问执业登记的要求（一）证券投资顾问业务的定义与内容 证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。
投资建议服务内容：投资的品种选择、投资组合、理财规划建议。
（二）从业人员应当具备的条件（1）品行良好;（2）具备从事证券基金业务所需的专业能力，掌握证券基金业务相关的专业知识;（3）最近3年未因犯罪被判处刑罚;（4）不存在《证券法》第125条第二款和第三款，以及《证券投资基金法》第15条规定的情形;（5）最近5年未被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格;（6）未被中国证监会采取证券市场禁入措施或执行期已经届满;（7）法律法规、中国证监会和行业协会规定的其他条件。
【补充说明】《证券法》第一百二十五条证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。
因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。
国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。
【补充说明】《基金法》第十五条有下列情形之一的，不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：（一）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；（二）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的；（三）个人所负债务数额较大，到期未清偿的；【补充说明】《基金法》第十五条（四）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；（五）因违法行为被吊销执业证书或被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员；（六）法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。
202X年证券从业《证券分析师胜任能力》大纲.doc
202X年证券从业《证券分析师胜任能力》大纲参加证券从业资格证考试的考友们，精心为您整理了“202X年证券从业《证券分析师胜任能力》大纲”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬!202X年证券从业《证券分析师胜任能力》大纲目录第一部分业务监管第一章发布证券研究报告业务监管第二部分专业基础第二章经济学第三章金融学第四章数理方法第三部分专业技能第五章基本分析第六章技术分析第七章量化分析第四部分证券估值第八章股票第九章固定收益证券第十章衍生产品第一部分业务监管第一章发布证券研究报告业务监管第一节资格管理了解证券分析师执业资格的取得方式;熟悉证券分析师的监管、自律管理和机构管理;了解证券分析师后续职业培训的要求。
第二节主要职责熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在发布证券研究报告中应履行的职责。
第三节工作规程掌握证券投资咨询业务分类;掌握证券研究报告的分类;掌握证券研究报告的基本要素、组织结构和撰写要求;熟悉证券研究报告对象覆盖的要求;熟悉证券研究报告信息收集的要求;熟悉对上市公司调研活动管理的规范要求;熟悉证券研究报告制作的要求;掌握证券研究报告的质量控制要求;熟悉证券研究报告的合规审查要求;熟悉发布研究报告的业务管理制度;熟悉证券研究报告的销售服务要求;掌握业务主体的主要职责、业务流程管理与合规管理。
第四节执业规范掌握发布证券研究报告业务的相关法规;掌握证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务，违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任。
第二部分专业基础第二章经济学熟悉需求函数、需求曲线和需求弹性的含义;熟悉供给函数、供给曲线和供给弹性的含义;掌握市场均衡原理。
熟悉完全竞争市场的特征;熟悉利润最大化与完全竞争企业的供给曲线的含义;熟悉完全垄断市场的特征;熟悉垄断企业的需求和边际收益曲线的含义;熟悉垄断企业的短期均衡与利润最大化原理;熟悉垄断企业供给曲线的含义;熟悉垄断企业的长期均衡与利润最大化原理;熟悉垄断竞争市场的特征;熟悉垄断竞争企业的短期均衡原理;熟悉垄断竞争企业的长期均衡原理;熟悉寡头市场的特征;熟悉古诺模型的原理;熟悉纳什均衡的基本原理;熟悉囚徒困境的基本原理。
2021年证券分析师胜任能力模拟试题及答案(卷五)
2021年证券分析师胜任能力模拟试题及答案（卷五）1.技术分析的理论基础是______。
A 道氏理论B 缺口理论C 波浪理论D 江恩理论答案：A2.技术分析作为一种分析工具，其假设前提之一是______。
A 市场行为涵盖了一部分信息B 证券的价格是随机运动的C 证券价格以往的历史波动不可能在将来重复D 证券价格沿趋势移动答案：D3.道氏理论的主要分析工具是______和______。
A 道琼斯公用事业股价平均数; 标准普尔综合指数B 道琼斯工业股价平均数; 道琼斯公用事业股价平均数C 道琼斯工业股价平均数; 道琼斯运输业股价平均数D 标准普尔综合指数; 道琼斯综合指数答案：C4.股价图形分析的基础是______。
A 股价走势图B 股票成交量时序图C K线图D OX图答案：A5.在技术分析中，画好股价趋势线的关键是______。
A 选择两个具有决定意义的点B 找出具有重要意义的一个点C 不要画得太陡峭D 找出具有重要意思的三个点答案：A6.通常股价突破中级支撑与阻力，可视为______反转信号。
A 长期趋势B 中级行情C 次级行情D 水平轨道答案：A7.在股价已接近快速变动的终点，即将进入一个反转或整理形态时的缺口叫做______。
A 逃逸缺口B 突破缺口C 竭尽缺口D测量缺口答案：D8.在头肩顶形态中，当股票的收盘价突破颈线幅度超过股票市价______时为有效突破。
A 30%B 10%C 3%D 50%答案：C9.与楔形最相似的整理形态是______。
A 菱形B 直角三角形C 矩形D 旗形答案：D10.20日均线属于______股价移动平均线。
A 短期B 中期C 长期D 远期答案：C11.当计算周期天数少的移动平均线从下向上突破天数较多的移动平均线时，为______，A 持有信号B 等待信号C 买入信号D 卖出信号答案：C12.在技术分析中，如果乖离率为______，则表示风险较小，可以买入股票。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
证券分析师胜任能力证券分析师胜任能力目录第一部分业务监管证券分析师胜任能力 (2)第一章发布证券研究报告业务监管 0第一节资格管理 0第二节主要职责 0第三节工作规程 0第四节执业规范 0第二章经济学 (1)第三章金融学 (1)第四章数理方法 (2)第五章基本分析 (2)第一节宏观经济分析 (2)第二节行业分析 (3)第三节公司分析 (4)第四节策略分析 (5)第六章技术分析 (5)第七章量化分析 (6)第八章股票 (6)第一节基本理论 (6)第二节绝对估值法 (6)第三节相对估值法 (6)第九章固定收益证券 (7)第一节基本理论 (7)第二节债券定价 (7)第三节债券评级 (7)第十章衍生产品 (7)第一节基本理论 (7)第二节期货估值 (8)第三节期权估值 (8)第四节其他衍生产品估值 (8)第一部分业务监管第一章发布证券研究报告业务监管第一节资格管理了解证券分析师执业资格的取得方式；熟悉证券分析师的监管、自律管理和机构管理；了解证券分析师后续职业培训的要求。
第二节主要职责熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在发布证券研究报告中应履行的职责。
第三节工作规程掌握证券投资咨询业务分类；掌握证券研究报告的分类；掌握证券研究报告的基本要素、组织结构和撰写要求；熟悉证券研究报告对象覆盖的要求；熟悉证券研究报告信息收集的要求；熟悉对上市公司调研活动管理的规范要求；熟悉证券研究报告制作的要求；掌握证券研究报告的质量控制要求；熟悉证券研究报告的合规审查要求；熟悉发布研究报告的业务管理制度；熟悉证券研究报告的销售服务要求；掌握业务主体的主要职责、业务流程管理与合规管理。
第四节执业规范掌握发布证券研究报告业务的相关法规；掌握证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务，违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任。
第二部分专业基础第二章经济学熟悉需求函数、需求曲线和需求弹性的含义；熟悉供给函数、供给曲线和供给弹性的含义；掌握市场均衡原理。
熟悉完全竞争市场的特征；熟悉利润最大化与完全竞争企业的供给曲线的含义；熟悉完全垄断市场的特征；熟悉垄断企业的需求和边际收益曲线的含义；熟悉垄断企业的短期均衡与利润最大化原理；熟悉垄断企业供给曲线的含义；熟悉垄断企业的长期均衡与利润最大化原理；熟悉垄断竞争市场的特征；熟悉垄断竞争企业的短期均衡原理；熟悉垄断竞争企业的长期均衡原理；熟悉寡头市场的特征；熟悉古诺模型的原理；熟悉纳什均衡的基本原理；熟悉囚徒困境的基本原理。
熟悉社会总需求、社会总供给的含义；掌握宏观经济均衡的基本原理；熟悉产品市场和货币市场的一般均衡；掌握IS-LM模型；熟悉可贷资金市场均衡、外汇市场均衡及可贷资金市场与外汇市场同时均衡。
第三章金融学熟悉单利和复利的含义；熟悉连续复利的含义；熟悉终值、现值与贴现因子的含义；掌握无风险利率和风险评价、风险偏好的概念；熟悉无风险利率的度量方法及主要影响因素；掌握风险溢价的度量方法及主要影响因素。
熟悉资本资产定价模型的假设条件；熟悉资本市场线和证券市场线的定义和图形；了解证券系数 的含义和应用；熟悉资本资产定价模型的含义及应用；掌握因素模型的含义及应用。
熟悉市场有效性和信息类型；熟悉有效市场假说的含义、特征、应用和缺陷；熟悉预期效用理论；熟悉判断与决策中的认知偏差；熟悉金融市场中的行为偏差的原理；了解行为资产定价理论；了解行为资产组合理论。
第四章数理方法熟悉概率与随机变量的含义、计算和原理；熟悉多元分布函数及其数字特征；熟悉随机变量的函数；掌握对数正态分布等统计分布的特征和计算。
熟悉总体、样本和统计量的含义；熟悉统计推断的参数估计；熟悉统计推断的假设检验。
熟悉一元线性回归模型的含义和特征；熟悉多元线性回归模型的含义和特征；掌握非线性模型线性化的原理；掌握回归模型常见问题和处理方法。
了解时间序列的基本概念；了解平稳时间序列模型的含义和应用；了解非平稳时间序列模型的含义和应用；熟悉协整分析和误差修正模型。
熟悉常用统计软件及其应用。
第三部分专业技能第五章基本分析第一节宏观经济分析熟悉宏观经济分析的信息来源；熟悉宏观经济分析所需信息和数据的内容；熟悉宏观经济分析信息和数据的质量要求；熟悉宏观经济分析信息的收集与处理方法；熟悉宏观经济分析的总量分析法和结构分析法；熟悉长期分析和短期分析的应用与局限。
掌握国内生产总值的概念及计算方法；掌握经济增长率的概念及计算方法；掌握固定资产投资的概念及分类；熟悉工业增加值、社会消费品零售总额的概念；熟悉失业率与通货膨胀率的概念及衡量方式；掌握居民消费价格指数与生产者价格指数的概念及计算方法；掌握采购经理指数（PMI）的概念及应用；掌握国际收支中商品贸易、资本流动的概念；掌握各项指标变动对宏观经济的影响。
掌握主要的宏观经济政策；熟悉宏观调控的手段和目标；熟悉宏观调控对证券市场的影响；熟悉主要的产业政策工具及其对证券市场的影响。
掌握主要的货币政策工具；掌握货币供应量的三个层次；掌握社会融资总量的含义与构成；熟悉我国货币政策的传导机制；掌握货币政策变动对实体经济和证券市场的影响。
掌握汇率的概念；熟悉汇率制度及汇率变动对证券市场的影响；熟悉外汇储备与外汇占款的含义；了解货币当局和金融机构资产负债表的构成及含义；了解利率和汇率市场化改革的方向；了解资本账户改革方向；了解资本账户开放对证券市场的影响。
掌握主要的财政政策工具；掌握扩张性财政政策、中性财政政策和紧缩性财政政策对实体经济和证券市场的影响；熟悉财政收支以及财政赤字或结余的概念；熟悉主权债务的概念；熟悉主权债务相关的分析预警指标；掌握主要的税收制度；熟悉税收制度变化对实体经济和证券市场的影响；了解我国财税体制改革的方向。
掌握影响证券市场供给和需求的主要因素；熟悉股市制度改革的方向；熟悉股市制度变革对股市运行的影响；熟悉国际金融市场环境对我国证券市场的影响。
第二节行业分析熟悉行业分析的信息来源；熟悉行业分析所需信息和数据的内容；熟悉行业分析信息和数据的质量要求；熟悉行业分析信息的收集与处理方法；了解对所获得的行业部门、行业内部竞争、部门需求和供给数据进行分析的方法。
掌握行业分类方法；掌握描述行业基本状况的各种指标；掌握行业的市场结构；掌握行业供需分析方法；熟悉行业盈利模式；熟悉行业集中度的概念；掌握以行业集中度为划分标准的产业市场结构分类；了解产业价值链概念；熟悉价值链上不同环节的各种特征及竞争策略；熟悉各类行业的运行状态与经济周期的变动关系、具体表现、产生原因及投资者偏好等；熟悉行业生命周期的含义、发展顺序、表现特征与判断标准；熟悉处于各周期阶段的企业的风险、盈利表现及投资者偏好。
掌握行业兴衰的实质及影响因素；熟悉技术进步的行业特征及影响；了解政府和行业监管、货币政策、财政政策对行业的影响；熟悉重组、并购等对行业的影响。
第三节公司分析熟悉上市公司调研的目的和对象；熟悉上市公司调研的分类内容和重点；熟悉上市公司调研的流程；熟悉公司分析所需信息和数据的来源；熟悉公司分析所需信息和数据的内容；熟悉公司分析信息和数据的质量要求；熟悉公司分析信息的收集与处理方法。
掌握公司法人治理结构、股权结构规范和相关利益者的含义；熟悉健全的法人治理机制的具体体现和独立董事制度的有关要求；熟悉监事会的作用及责任。
熟悉公司盈利能力和成长性分析的内容；掌握公司盈利预测的主要假设及实际预测方法；熟悉影响公司收益或增长预测的因素；了解经营战略的含义、内容和特征；熟悉公司规模变动特征和扩张潜力与公司成长性的关系；熟悉公司基本分析在上市公司调研中的实际运用。
熟悉资产负债表、利润分配表、现金流量表和股东权益变动表的含义、内容、格式、编制方式以及资产、负债和股东权益、现金流量的内在关系；熟悉建立、维持和更新公司财务表现的历史数据。
熟悉使用财务报表的主体、目的以及报表分析的功能、方法和原则；熟悉比较分析法和因素分析法；熟悉财务比率的含义与分类；掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的含义、影响因素及其计算；熟悉或有负债的概念及内容；熟悉影响企业存货结构及周转速度的指标；熟悉资产负债率与产权比率、有形资产净值债务率与产权比率的关系；熟悉融资租赁与经营租赁在会计处理方式上的区别；熟悉流动性与财务弹性的含义；了解本期到期债务的统计对象；熟悉财务指标的评价作用、变动特征与对应的财务表现以及各变量之间的关系；熟悉公司会计报表附注项目的主要项目；掌握会计报表附注对基本财务比率的影响。
熟悉预测公司潜在收益的方法；熟悉公司经营的安全边际；了解可能影响公司收益或增长预测的因素。
熟悉公司资产重组和关联交易的主要方式、具体行为、特点、性质以及与其相关的法律规定；熟悉资产重组和关联交易对公司业绩和经营的影响；熟悉会计政策的含义以及会计政策与税收政策变化对公司的影响；熟悉运用市场价值法、重置成本法、收益现值法评估公司资产价值的步骤和优缺点。
第四节策略分析掌握投资策略的分类；熟悉积极型投资策略、消极型投资策略及混合型投资策略。
掌握投资策略研究大势研判的方法；熟悉大势研判的超预期理论；熟悉驱动市场变动的重要因素和维度。
熟悉投资时钟的方法、逻辑和结论；熟悉全球资产配置和大类资产配置的方法和逻辑；了解投资时钟理论的局限性。
熟悉股票投资策略的含义与分类；掌握趋势型策略、事件驱动型策略、相对价值型策略、套利型策略的概念；掌握主题投资的含义和特征；熟悉主题投资的主要类型和特点；掌握主题投资的方法；熟悉主题投资介入时机的因素。
掌握行业比较的目的；掌握利用景气、估值进行行业基本面分析与行业比较的基本分析框架；熟悉行业板块绝对估值与相对估值的概念及计算方法；熟悉行业景气与估值变化的主要影响因素；了解主要行业景气与估值历史变动情况；了解行业比较方法的局限性。
第六章技术分析熟悉技术分析的含义、要素、假设和理论基础；熟悉量价关系变化规律；掌握道氏理论的原理。
熟悉K线理论；掌握K线的主要形状及其组合的应用；熟悉切线理论；熟悉趋势的定义和类型；熟悉技术支撑和阻力的含义和作用；掌握趋势线、通道线、黄金分割线、百分比线的画法及应用；熟悉形态理论；掌握各主要反转形态和整理形态的定义、特性及应用；熟悉各种缺口类型的定义、特性及应用。
熟悉技术分析方法的分类及其特点；了解技术分析的应用前提和适用范围；了解技术分析方法的局限性。
第七章量化分析熟悉量化投资分析的特点；了解量化投资分析的理论基础；了解量化投资分析的主要内容和方法；了解量化选股、量化择时、股指期货套利、商品期货套利、统计套利、算法交易、资产配置及风险控制等量化投资技术；了解量化投资技术的应用前提和适用范围；了解量化分析的主要应用。
第四部分证券估值第八章股票第一节基本理论熟悉股票估值原理；熟悉预期收益率和风险的含义和计算；掌握各类估值方法的特点；掌握公司价值和股权价值的概念及计算方法。