上海黄金交易所黄金交易员培训课程设置
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2024年度交易员培训课程
金融科技在交易领域的应用
监管政策变化对交易市场的影响
Байду номын сангаас
关注人工智能、大数据等金融科技在交易 领域的应用和发展趋势。
及时了解国内外监管政策的变化，分析其 对交易市场的影响和应对策略。
新兴市场交易机会
交易心理和情绪管理研究
关注新兴市场的发展动态和交易机会，如 数字货币、区块链等领域。
关注交易心理和情绪管理方面的最新研究 成果和应用实践，提高个人交易心理素质 。
交易员培训课程
2024/3/23
1
目录
2024/3/23
• 交易员职业概述 • 交易基础知识 • 交易策略与技巧 • 风险管理与心理调适 • 实战模拟演练与案例分析 • 课程总结与展望
2
01
交易员职业概述
2024/3/23
3
交易员职责与技能要求
职责
负责进行金融市场交易，包括股票、债券 、期货、外汇等交易品种，管理投资组合 ，实现投资目标。
交易策略与风险管理
深入了解各种交易策略，如日 内交易、波段交易等，并掌握 风险管理工具如止损、止盈等 。
实战模拟交易
通过模拟交易平台进行实战演 练，提高交易执行能力和心理
素质。
24
下一步学习计划和建议
深入学习特定交易品种
根据个人兴趣和市场需求，选择某一 交易品种进行深入学习，如外汇、股 票、期货等。
2024/3/23
期货
标准化合约，约定在未来某个 时间以特定价格交割某种资产 。
加密货币
比特币、以太坊等数字货币。
9
价格波动因素及影响
政治因素
政策变动、国际政 治事件、战争等政 治因素。
市场供求
金大师黄金交易从业人员员培训--交割业务(5)
实物交割一、实物交割1、实物交割：1）是指为履行交易合约，交易所进行的相应实物所有权的转移行为；2）交易所实物交割清算实行一户一码制，会员及客户开户成功即获得各自的实物账户代码；3）会员及客户的现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易的实物实行同一账户管理。
2、实物账户的分类（2类）：1）剩余库存账户：会员及客户存入指定仓库的实物记入其剩余库存账户；2）买入货权账户：会员及客户买入的实物记入其买入货权账户。
注：实物账户中白银交割品种不分剩余库存账户及买入货权账户。
3、实物出库原则：1）金锭：实行“择库存货、择库取货”原则；（AU99.99/99.9599.5和AU（T+D））2）金条：实行“择库存货、定库取货”原则；其中，可提取地区为上海、北京和深圳，其他指定仓库有金条库存的也可提取；（AU100和AU50）3）铂锭:实行“定库存货、定库取货”原则，存取地区为上海和深圳4) 银锭：Ag99.9 及Ag（T+D）交割实物存取地区为上海；Ag99.99交割实物存取地区为上海、广州和济源二、现货实盘交易合约、现货即期交易合约、现货延期交收交易合约与交割品种对应如下：注：自然人客户及非一般纳税人法人客户不能参与白银实物交割。
三、实物交割时间、交割量及违约1）黄金、铂金现货实盘交易：实物交割时间为成交时间，实物交割量为买入、卖出成交量；2）白银现货即期交易：交易所以成交当日为T+0 日，实物交割时间为第T+2 日交易所日终交割清算时，实物交割量为成交日净买卖量；3）现货延期交收交易：实物交割时间为申报日交易所日终交割清算时，实物交割量为申报成交量。
4）买方资金账户上应有足额资金（交易结束前30分钟，客户资金不足，由会员填写买方违约申报，按交割违约处理），卖方实物账户应有足额实物，若不能满足以上条件，则构成违约；5）一方违约，根据违约金比例向守约方支付被违约部分的补偿金，同时实物交割终止，双方违约，收取的违约金，归入交易所风险基金，同时实物交割终止。
上海黄金交易所基础知识培训-武汉黄金
国际化发展
近年来，上海黄金交易所 积极推进国际化战略，与 国际市场接轨，提升中国 黄金市场的国际影响力。
上海黄金交易所的功能与作用
01
02
03
04
价格发现
上海黄金交易所的价格发现功 能帮助形成国内黄金市场的基
准价格。
投资与避险
为投资者提供了一个黄金投资 和避险的平台，帮助投资者实
现资产保值增值。
实体经济服务
交易品种
上海黄金交易所提供黄金、 白银、铂金等贵金属交易， 以及实物交割服务。
交易式
采用竞价撮合交易模式， 会员通过电子交易系统进 行买卖交易。
上海黄金交易所的历史与发展
初创阶段
上海黄金交易所成立于 2002年，初期主要进行实 物黄金交易。
逐步发展
随着市场需求的增加，交 易所逐步推出其他贵金属 交易品种，并不断完善交 易和交割制度。
交易报价与交易费用
交易报价
黄金的报价单位为人民币元/克，根据市场行情波动而变化。
交易费用
上海黄金交易所的交易费用包括手续费、保证金等，具体费 用标准根据会员类型和交易量而定。
交易结算与交割制度
交易结算
上海黄金交易所采用T+0结算制度，即当天买入的黄金可以在当天卖出，实现 快速平仓。
交割制度
上海黄金交易所的交割方式包括实物交割和现金交割两种，其中实物交割是指 买卖双方在合约到期时进行实物交收。
为黄金产业链企业提供了一个 交易平台，促进实体经济发展
。
金融市场体系完善
作为国内黄金市场的核心机构 ，上海黄金交易所的发展有助 于完善中国金融市场体系。
02
黄金交易规则与制度
交易时间与交易方式
交易时间
2024版全新交易员培训
情绪调节
了解情绪对交易的影响，学会在交易中保持稳定的情绪状态，避免 情绪化接受亏损，将交易视为长期过程而非 单次胜负。
2024/1/30
25
职业操守与道德规范
诚信为本
坚守诚信原则，不参与任何欺诈、 操纵市场等违法行为。
保密义务
严格遵守保密规定，不泄露客户 或公司的敏感信息。 2024/1/30
入场时机
在趋势明确时，选择合适的入场 点，降低交易成本。
持仓管理
根据市场波动情况，适时调整持 仓比例，保持盈利状态。
2024/1/30
16
逆势交易策略
反转点判断
运用技术指标和形态分析，准确判断市场反转点。
风险控制
设定合理的止损点，控制逆势交易的风险。
资金管理
合理分配资金，避免过度交易和情绪化交易。
2024/1/30
17
止损止盈与仓位管理
2024/1/30
止损点设置
根据交易品种和市场波动情况，设定合理的止损点。
止盈点设置
在盈利达到预期目标时，及时止盈，锁定利润。
仓位控制
根据资金情况和风险承受能力，合理分配仓位，降低交易风险。
18
05
实战模拟与案例分析
2024/1/30
19
模拟交易平台操作指南
2024/1/30
交易品种
01
包括股票、债券、期货、期权、外汇等多种交易品种。
合约的概念与种类
02
合约是交易双方达成的具有法律效力的协议，包括期货合约、
期权合约等。
交易品种与合约的选择
03
根据投资者的风险承受能力、投资目标和市场情况等因素，选
择合适的交易品种和合约。
9
交易规则与制度
了解情绪对交易的影响，学会在交易中保持稳定的情绪状态，避免 情绪化接受亏损，将交易视为长期过程而非 单次胜负。
2024/1/30
25
职业操守与道德规范
诚信为本
坚守诚信原则，不参与任何欺诈、 操纵市场等违法行为。
保密义务
严格遵守保密规定，不泄露客户 或公司的敏感信息。 2024/1/30
入场时机
在趋势明确时，选择合适的入场 点，降低交易成本。
持仓管理
根据市场波动情况，适时调整持 仓比例，保持盈利状态。
2024/1/30
16
逆势交易策略
反转点判断
运用技术指标和形态分析，准确判断市场反转点。
风险控制
设定合理的止损点，控制逆势交易的风险。
资金管理
合理分配资金，避免过度交易和情绪化交易。
2024/1/30
17
止损止盈与仓位管理
2024/1/30
止损点设置
根据交易品种和市场波动情况，设定合理的止损点。
止盈点设置
在盈利达到预期目标时，及时止盈，锁定利润。
仓位控制
根据资金情况和风险承受能力，合理分配仓位，降低交易风险。
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05
实战模拟与案例分析
2024/1/30
19
模拟交易平台操作指南
2024/1/30
交易品种
01
包括股票、债券、期货、期权、外汇等多种交易品种。
合约的概念与种类
02
合约是交易双方达成的具有法律效力的协议，包括期货合约、
期权合约等。
交易品种与合约的选择
03
根据投资者的风险承受能力、投资目标和市场情况等因素，选
择合适的交易品种和合约。
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交易规则与制度
上海黄金交易所基础知识培训-武汉黄金共55页文档
交易所交易规则介绍
（五）交割储运
➢ 交易所在全国35个城市设立50多家指定仓库， 方便会员就近交货、就近提货，交易所统一调 运。
四、黄金、铂金现货全额交易品种介绍
黄金铂金现货全额交易品种介绍
（一）黄金与铂金现货交易品种
标准重量 最小交易单位
成色
Au99.99： 1公斤 99.99%
100克
Au99.95： 99.95%
上海黄金所基础知识培训
一、国内黄金市场运行情况及特点 二、上海黄金交易所的介绍 三、上海黄金交易所交易规则介绍 四、黄金、铂金现货全额交易品种介绍 五、上海黄金交易所白银现货品种介绍 六、延期（T+D）交收业务介绍
一、国内黄金市场目前运行情况
我国黄金市场逐步形成
黄金市场逐步形成：
➢ 2001年，国家取消了对黄金实行了长达50多年的统购统配、统一 管理的运行体制，放开黄金市场，实现黄金生产、流通和消费的 市场化。
市场功能日趋完善个人交易逐步开展
➢ 黄金交易所自开业以来，业务范围逐步扩大，在 最初的现货实盘交易的基础上，逐步推出远期和 延期市场交易品种，满足了不同市场参与者的需 求，市场功能也不断的完善。
➢ 2005年交易所推出夜市交易，在交易时间上与国 际接轨，增加投资机会，成为国内第一家推出夜 市交易的交易所。
交易所交易规则介绍
（三）交易指令 限价指令：全天有效（考虑夜市） 无市价指令 撤单指令：部分成交可以撤单 无止损指令
交易所交易规则介绍
（四）资金清算原则
集中 在清算时统一通过清算银行办理资金划付。
净额 会员就其在交易所买卖的成交净额与交易
所进行清算。
直接 交易所直接和会员实行净额清算。
为保障客户资金安全，会员自营和代理交易分别 清算，严禁会员挪用ຫໍສະໝຸດ 户资金。❖ bp≥cp≥sp,
代理上海黄金交易所业务基础知识培训
mAu(T+D)合约参数表
黄金 mAu(T+D) 现货延期交收交易 100克/手
元/克 0.01 元/克 上一交易日结算价±6%
1手 2000手 连续交易
7%
按自然日逐日收付 合约市值的万分之二/日
当日无负债清算制度 交收申报制 T+0
交易所指定仓库
交割品种
标准重量 1 千克、成色不低于 99.99%的标准金锭。
金交所简介
金交所简介—会员情况
交易所实行会员制组织形式，依其业务范围分为金融类会员（ 27家+9家外资行）、综合类会员（129家）、自营会员（2家） 、特别会员（6家券商）。
金融类会员可进行自营和代理业务及批准的其它业务，综合类 会员可进行自营和代理业务，自营会员可进行自营业务。特别 会员包括国际会员及交易所认可的其他类型的机构投资者。
交割费
交收申报配对成功的当日 成交金额的万分之八（交易所收取万分之二），平今仓免收手续费
1 元/千克
交易规则
报价页面
交易规则
交收申报及中立仓申报 最小交收申报量：1手 交收申报时间：15:00 – 15:30 中立仓申报时间： 15:31 – 15:40
交易规则
交易时间
交易规则
交易时间
交易规则
开盘价的 cp 为上日收盘价，新挂盘合约的 cp 为挂盘基准价。
交易规则
报价与成交
8、收盘价与结算价 收盘价是某合约当日最后五笔成交的加权平均价。 收盘价是现货实盘合约计算下一交易日涨跌停板幅度的基准。
结算价是某合约整个交易日成交价格按成交量的加权平均价。 结算价是现货即期合约和延期交收合约计算下一交易日涨跌停 板幅度的基准，是延期交收合约进行当日未平仓合约盈亏清算 的依据。
国际黄金交易培训课程
手续费
6‰
3‰
1‰
公平性
视国家体制而定 被操纵的可能性很强 市场太大无法操纵
合理性
视国家体制而定
视产品而定
Байду номын сангаас
在合理的规则而操作
信息对称性 内募及小道消息众多 内募及小道消息众多 全世界都在看同一价格
透明性 涨跌停板 保证金
不透明 有（10%）
全额
不透明 有（视产品而定）
5%--10%
全透明 无
1-2% 4
国际黄金交易培训课程
培训大纲
一 黄金市场的基础知识 二 黄金市场的基本面分析 三 黄金市场的技术面分析 四 如何在黄金市场中获利
１.做好入市准备 ２.加强投资技巧 ３.如何进行风险控制
Ａ.黄金交易六大步鄹 Ｂ.养成良好的交易习惯
五 有关基金的简单介绍 六 开户、出入金流程 七 交易平台的安装与使用 八 答疑
2
国际黄金交易培训课程
例一：
若金价500美元/盎司买入， 530美元/盎司卖出，则以杠杆式 交易中，投资者只需投入1000美 金便买入1手合约，每张合约100 盎司，平仓后所获得收益为： （530 - 500）美元 * 100盎司 * 1手 =3000美元 ≈24000人民币
例二：
2006年2月3日22时，金 价涨至573.70美元/盎司后, 受获利盘打压,金价回落。 当晚23时30分，金价为 564.70美元/盎司。投资者 可在高位时预先卖出10手， 低价时买入，其收益为：
A.每天不要频繁交易(最好2—3次) B.控制好仓位(所占用资金不要超过总保证金的1/5) C.严格设止损 D.尽量不要让亏损的在仓单过夜 E.顺势而为 专业指导
14
黄金交易技能培训.
3、消费者物价指数（CPI） • • • 指数上升太多，有通货膨胀压力，银行就会调高利率，利多美元，利空黄金。 指数升幅过大，已经通货膨胀了，银行就会紧缩货币，利空美元，利好黄金。 消费者价格指数(Consumer Price Index)，是对一个固定的消费品篮子价格的衡量，主 要反映消费者支付商品和劳务的价格变化情况，也是一种度量通货膨胀水平的工具， 以百分比变化为表达形式。CPI物价指数指标十分重要，而且具有启示性，必须慎重把 握，因为有时公布了该指标上升，货币汇率向好，有时则相反。因为消费物价指数水 平表明消费者的购买能力，也反映经济的景气状况，如果该指数下跌，反映经济衰退 ，必然对货币汇率走势不利。但如果消费物价指数上升，汇率是否一定有利好呢?不一 定，须看消费物价指数"升幅"如何。倘若该指数升幅温和，则表示经济稳定向上，当 然对该国货币有利，但如果该指数升幅过大却有不良影响，因为物价指数与购买能力 成反比，物价越贵，货币的购买能力越低，必然对该国货币不利。如果考虑对利率的 影响，则该指标对外汇汇率的影响作用更加复杂。当一国的消费物价指数上升时，表 明该国的通货膨胀率上升，亦即是货币的购买力减弱，按照购买力平价理论，该国的 货币应走弱。相反，当一国的消费物价指数下降时，表明该国的通货膨胀率下降，亦 即是货币的购买力上升，按照购买力平价理论，该国的货币应走强。但是由于各个国 家均以控制通货膨胀为首要任务，通货膨胀上升同时亦带来利率上升的机会，因此， 反而利好该货币。
黄金基本面分析
1、影响黄金价格的因素 2、美元区重要数据解读
目 录
黄金技术面分析 1、技术分析的理论基础
2、K线理论（K线、K线的组合）
3、 RSI指标原理及适用 4、趋势线理论
交易规范与资金管理 1、交易规范
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
上海黄金交易所黄金交易员培训课程设置
授课专题
教学内容
黄金市场概述
1、黄金基础知识简介（性质功能和发展史等）
2、黄金价格构成和市场主要参与者
3、世界几大主要黄金市场概述
4、目前国际国内黄金投资品种介绍
黄金交易基础知识
1、黄金交易的基本术语
2、金交所各产品的基础知识及交易特点
3、黄金交易操作的注意事项
AU(T+D)专题
4、黄金套期保值及套利的方法
黄金操盘技巧
1、黄金、期货、证券操盘策略的异同
2、交易员操盘策略分析
3、黄金交易的心理教育
4、国内外黄金投资实战案例详解
仿真模拟操作
1、黄金看盘及交易软件操作说明
2、回放黄金交易行情，实时模拟操盘及讲解
3、金交所远程模拟交易指导（培训结束后5个交易日在线辅导）
1、AU(T+D)交易品种特点
2、上海黄金交易所延期交收业务流程
3、AU(T+D)重难点解析（如中立仓等）
4、AU(T+D)对个人开放后的ຫໍສະໝຸດ 来发展趋势金交所清算业务专题
1、上海黄金交易所资金清算原则
2、上海黄金交易所清算业务流程
3、清算银行和清算业务注意事项
金交所交割业务专题
1、上海黄金交易所交割原则
2、上海黄金交易所交割业务流程
3、交割业务注意事项
黄金投资分析
1、影响黄金价格的主要因素分析（结合实例）
2、黄金价格变动的特点和历史周期分析
3、黄金价格走势的技术分析方法
4、黄金价格走势的基本面分析方法
5、黄金分析的信息收集方法
黄金投资风险管理
1、黄金投资风险管理基础知识
2、交易员操盘风险管理解析
3、风险控制模型的介绍及运用
授课专题
教学内容
黄金市场概述
1、黄金基础知识简介（性质功能和发展史等）
2、黄金价格构成和市场主要参与者
3、世界几大主要黄金市场概述
4、目前国际国内黄金投资品种介绍
黄金交易基础知识
1、黄金交易的基本术语
2、金交所各产品的基础知识及交易特点
3、黄金交易操作的注意事项
AU(T+D)专题
4、黄金套期保值及套利的方法
黄金操盘技巧
1、黄金、期货、证券操盘策略的异同
2、交易员操盘策略分析
3、黄金交易的心理教育
4、国内外黄金投资实战案例详解
仿真模拟操作
1、黄金看盘及交易软件操作说明
2、回放黄金交易行情，实时模拟操盘及讲解
3、金交所远程模拟交易指导（培训结束后5个交易日在线辅导）
1、AU(T+D)交易品种特点
2、上海黄金交易所延期交收业务流程
3、AU(T+D)重难点解析（如中立仓等）
4、AU(T+D)对个人开放后的ຫໍສະໝຸດ 来发展趋势金交所清算业务专题
1、上海黄金交易所资金清算原则
2、上海黄金交易所清算业务流程
3、清算银行和清算业务注意事项
金交所交割业务专题
1、上海黄金交易所交割原则
2、上海黄金交易所交割业务流程
3、交割业务注意事项
黄金投资分析
1、影响黄金价格的主要因素分析（结合实例）
2、黄金价格变动的特点和历史周期分析
3、黄金价格走势的技术分析方法
4、黄金价格走势的基本面分析方法
5、黄金分析的信息收集方法
黄金投资风险管理
1、黄金投资风险管理基础知识
2、交易员操盘风险管理解析
3、风险控制模型的介绍及运用