证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》知识精讲汇总

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》

知识精讲汇总

第一章证券市场基本法律法规

一、处罚方面

5%~15%

①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款；

②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的， 5%~15%的罚款；③公司的发起人、股东在公司

成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。

3~30 万

①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30 万的罚

款；5~50 万

①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50 万的罚款；②违反公司法规定另立会计账

簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50 万的罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产

分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50 万元的罚款（直接负责人是3~30 万罚款）；5~20 万

①外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20 万罚款；

二、数字信息

1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000 万的，必须采用承销团；

2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10 年或 15 年，开放式基金无发行规模限制

3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务

的担保。

4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近 3 年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。

5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。

6、以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在 3 日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告；

7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约；

8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15 年以上；

9、基金管理公司的注册资本不低于 1 亿元，必须是实缴资本。

10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具备：

注册资本不低于 3 亿元；

持续经营 3 个以上完整的会计年度；

最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关等无不良记录。

11、期货公司注册资本最低限额为3000 万；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业

资格；主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，最近 3 年无重大违法违规行为。

12、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日 6 个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或不批准的决定。

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13、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

14、证券公司会计年度结束之日起 4 个月内，报送年度报告；每月结束7 个工作日内，报送月度报告。

15、有限责任公司只能采取发起设立

16、设立有限责任公司，股东不能超过50 个，股东可以是自然人、也可以是法人。

17、首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持

18、有限公司董事会成员3-13 人，董事任期不超过三年，董事、高级管理人员不兼任理事

19、股份有限公司董事会成员是5-19 人，监事会成员不得少于 3 人，监事会 6 个月至少召开一次。

20、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金；公司法定公积金累计额达到公司注册

资本的 50%以上，可以不再提取。

21、资本公积金不得用于弥补公司亏损，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册

资本的 25%。

22、证券法规定，证券的代销和包销期最长不得超过90 日。

23、证券承销业务采取代销和包销两种方式。

24、向不特定对象发行证券面值总额超过5000 万元的，必须采取承销团的方式来销售。

25、证券在证券交易所上市交易的，证券法规定采用集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

26、股票暂停：公司最近 3 年连续亏损；终止股票上市：最近 3 年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。

27、暂停债券上市：公司最近 2 年连续亏损。

28、公司合并的，应当自作出合并决议之日起10 日内通知债权人，并30 日内在报纸上公告。29、收购要约的

期限是 30~60 天

30、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在 15 天内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并

予以公告。

31、期货公司，注册资本应当是实缴资本。股东货币出资比例不得低于85%。

32、期货交易管理条例，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理结构应

当在受理结算业务资格申请之日起 3 个月内做出批准或不批准的决定。33、证券公司每一会计年度结束之日起 4 个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7 个工作日内，报送月度报告。

34、公司合并可以采取：吸收合并和新设合并两种方式，新设合并又称为创设合并。

【重点 1】

公开发行公司债券，应当符合下列条件：股份有限公司的净资产不低于人民币3000 万元，有限责任公司的净资

产不低于人民币6000 万元；本次发行后累计公司债券余额不超过公司净资产的40%；最近三年的年均可分配利

润足以支付公司债券 1 年的利息和其他 3 条。

【重点 2】

公司申请债券上市的，满足以下条件：公司债券的期限为 1 年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000 万等。

【重点 3】主承销人应当具备的主要条件如下：

1、主要负责人中2/3 的人员有 3 年以上的证券管理工作经历，或者有 5 年以上的金融管理工作经验；

2、有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作 2 年以上；

3、全部从业人员在

以往 3 年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分：

4、承销机构及其主要负责人在前 3 年的承销过程中，无其他严重劣迹.特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。