C14036资本市场的中小投资者保护制度(测试题库)_100分
证券市场投资者保护与教育长效机制考核试卷
C.降低市场交易成本
D.促进市场公平公正
11.以下哪些措施有助于构建证券市场投资者保护长效机制？（）
A.建立投资者教育体系
B.加强市场监管和执法
善投资者赔偿机制
D.提高市场准入门槛
12.投资者在面对市场风险时应具备哪些能力？（）
A.风险识别能力
B.风险评估能力
C.风险承受能力
D.风险应对能力
B.评估自身的风险承受能力
C.选择合适的投资策略
D.确保资金来源合法
4.以下哪些行为可能违反证券市场交易规则？（）
A.内部人泄露公司未公开信息
B.投资者根据市场公开信息交易
C.上市公司虚假陈述
D.证券公司操纵市场价格
5.投资者保护基金的用途主要包括哪些？（）
A.赔偿投资者损失
B.支持证券公司运营
C.提高投资者教育水平
7.公平、公平、公平
8.投资产品、风险承受能力
9.损失
10.披露信息、监管
四、判断题
1. ×
2. ×
3. √
4. ×
5. √
6. ×
7. ×
8. √
9. ×
10. √
五、主观题（参考）
1.投资者保护是证券市场健康发展的基石。实际案例中，如“乐视网”事件，凸显了信息披露不实、内幕交易等问题，损害了投资者利益。保护措施包括完善法规、加强监管、提高透明度等。
A.投资者依据市场信息自主决策
B.证券公司提供投资咨询服务
C.上市公司定期披露财务报告
D.监管部门及时处理投资者投诉
9.以下哪些因素可能导致投资者面临风险？（）
A.市场波动
B.投资者过度自信
C.缺乏必要的投资知识
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二单选题（共100题）1、下列关于证券监管的说法，错误的是（）A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管B.中国证监会的核心职责为“两维护，一促进”C.我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于该体系D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个，保护投资者利益；保证证券市场的公平；效率和透明；降低系统性风险【答案】 C2、下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。
A.人民币汇率上升B.宏观经济发展数据低于预期C.央行宣布增发长期建设用国债D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设【答案】 D3、创业板市场的功能包括（）。
A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】 C4、（2020年真题）下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）A.只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务B.沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易C.沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境D.沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的【答案】 D5、如果期望尾损失与VaR值的差越大，说明该组合（或证券）损益分布的肥尾性越（），风险在相同的VaR水平上更（）。
A.弱高B.弱低D.强低【答案】 C6、对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。
A.①④B.①②③C.③④D.①③【答案】 A7、属于银行业金融机构类的机构投资者有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8、债券的开户合同应当包括如下事项（）。
A.①②③B.①③④D.①②③④【答案】 D9、中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为( )日。
2022年11月《证券市场基本法律法规》押题密卷5
2022年11月《证券市场基本法律法规》押题密卷52022年11月《证券市场基本法律法规》押题密卷5单选题（共100题，共100分）1.中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。
①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③2.基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）①有利于保障基金财产的安全②有利于保护基金份额持有人的合法权益③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率④有利于维护基金财产的独立性A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④3.为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。
A.2022B.2022C.2022D.20224.我国的《期货交易管理条例》在2022年进行了（）修订。
A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次5.当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，在（）个月到（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。
A.6；36B.3；36C.6；72D.3；246.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）下的罚款。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案单选题（共100题）1、欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上（）万元以下的罚款。
A.1；10B.3；10C.3；30D.5；20【答案】 A3、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（）。
A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织【答案】 C5、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( )A.1B.2C.3D.5【答案】 C6、除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D7、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。
下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。
A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】 D8、下列不属于自营业务后台职能的是（）。
A.账户管理B.账户开户C.资金清算D.会计核算【答案】 B9、不得向公众披露的私募业务信息有（）A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】 B10、（2016年真题）下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是（）。
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共40题）1、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容有（）。
A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】 A2、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）。
不得担任证券交易所的负责人。
A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 D3、按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（）。
A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除【答案】 A4、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。
A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除【答案】 B5、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.申请人所在机构【答案】 D6、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）。
A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】 C7、证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（）。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(基础题)
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）单选题（共60题）1、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。
A.1B.3C.5D.7【答案】 B2、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A.35%B.50%C.75%D.85%【答案】 A3、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（）的罚款。
A.一万元以上，五万元以下B.五万元以上，八万元以下C.二万元以上，五万元以下D.五万元以上，十万元以下【答案】 A4、基金托管人根据（）指令办理资金划拨A.基金投资人B.基金注册登记机构C.基金销售机构D.基金管理人【答案】 D5、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。
A.行政B.强制C.自律D.经济【答案】 C6、（2020年真题）根据《证券法》，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（）A.因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员B.持有公司3%股份的股东C.发行人的监事D.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员【答案】 B7、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款。
A.5B.10C.15D.20【答案】 B8、下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D9、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之A.10万元以上60万元以下B.30万元以上60万元以下C.20万元以上60万元以下D.40万元以上60万元以下【答案】 B10、下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（）。
投资者适当性管理培训测试(带答案)
投资者适当性管理培训测试分公司名称：营业部名称：姓名：一、单选题（每题2分）：1、普通投资者申请成为专业投资者应当以 A 向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料？A、书面形式B、电子邮件C、电话D、以上均可2、经营机构应当 B 开展一次适当性自查，形成自查报告？A、每季度B、每半年C、每年D、不定期3、下列（C）不属于《办法》约定的金融资产的范畴？A、银行存款、银行理财产品B、股票、债券、基金份额C、银行贷款、融资融券份额D、资产管理计划、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品4、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，下列（D）不属于应当告知的信息？A、可能直接导致本金亏损的事项及可能直接导致超过原始本金损失的事项；B、因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；C、因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；D、产品或服务的预期收益率5、关于牛熊利产品说法错误的是（B）A、说明书中提到的产品收益率是年化的B、如果沪深300指数期末收盘价等于期初收盘价，则牛熊利产品到期收益率为高收益率（银牛/熊利6%，金牛/熊利10%）C、适合有一定判断能力、想博取较高收益，又不想因为判断失误而承担较大风险的客户6、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在 C 情形的应当依法承担相应法律责任？A、与投资者协商解决争议B、采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C、履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D、提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务7、普通投资者在下列哪个方面不享有特别保护（a）：A、收益保证B、信息告知C、风险警示D、适当性匹配8、当投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配时，下列说法正确的是（d）：A、投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品B、经营机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品C、经营机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者D、投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时，经营机构应该进行特别的书面风险警示9、下列哪项业务通过营业网点办理时，不需要“双录”（b）A、退市整理B、上海风险警示C、融资融券D、分级基金10、申请验证类和申请转化类的专业投资者的有效期认定为：以其申请日起算，（b）年审核一次。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案单选题（共40题）1、公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。
股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前置备于本公司。
A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】 C2、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。
A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】 A3、在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅲ. ⅣC.Ⅱ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 A4、个人投资者申请开通创业板交易权限，应符合的条件有（）。
A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】 B5、证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、公司公开发行股票的定价方式包括（）。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 A7、基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】 C8、（2016年真题）有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（?）日未答复的，视为同意转让。
A.7B.10C.20D.30【答案】 D9、下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅢD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D10、下列说法中错误的是（）。
A.集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定B.证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险C.集合资产管理计划只面向合格投资者推广D.证券公司只能自行推广结合资产管理计划，不得委托其他机构代为推广【答案】 D11、关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
资本市场的中小投资者保护制度课后测验（100分）
一、单项选择题
1. 我国资本市场的各项转型及改革创新，取决于( )这一基础工程。
A. 中介机构的完善
B. 健全的发行制度
C. 监管政策的实施程度
D. 投资者的保护
2. 国办发110号文件关于强化中小投资教育方面要求将投资者教育逐步纳入国民教育体系，有条件的地区可以先行试点，充分发挥（）。
A. 中介机构的平台优势
B. 媒体的舆论引导和宣传教育的功能
C. 监管机构的监督职能
D. 自律组织的功能
3. 资本市场的健康发展是以（）为导向的。
A. 投资者需求和融资者权益
B. 融资者需求和投资者权益
C. 融资者需求和融资者权益
D. 投资者需求和投资者权益
4. 根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，建立上市公司退市风险应对机制，上市公司退市引入（），在有关责任保险中增加（）。
A. 保证机制；退市保险附加条款
B. 保险机制；退市保险附加条款
C. 保证机制；退市保险条款
D. 保险机制；退市保险条款
5. 根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的，（）须依法赔偿投资者，（）也应当承担相应责任。
A. 中介机构；监管机构
B. 责任主体；中介机构
C. 监管机构；中介机构
D. 中介机构；责任主体
6. 根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，完善风险救助机制，证券期货经营机构和基金管理人应当在现有政策框架下，利用（）完善自主救济机制，依法赔偿投资者损失。
A. 建立保险计划
B. 计提的风险准备金
C. 在监管机构进行担保
D. 自有资产
7. 根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求，上市公司及证券期货经营机构等应当承担投资者投诉处理的首要责任，证券监管部门要健全（），将投诉处理情况作为衡量相关主体合规管理水平的依据。
A. 登记备案制度
B. 投诉公开制度
C. 上市公司报备制度
D. 定期教育制度
8. 根据国办发110号文件关于强化中小投资者教育的要求，（）应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障费用支出和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。
A. 监管机构
B. 上市公司
C. 中介机构
D. 证券期货经营机构
9. 根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求，（）应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制并公开处理流程和办理情况。
A. 会计师事务所
B. 监管机构
C. 证券期货经营机构
D. 上市公司
二、多项选择题
1. 中小投资者保护总体思路的三个层次包括（）。
A. 建立投资者保护的基础工作和长效机制
B. 推动投资者维权的服务
C. 建立完善的应急机制
D. 建立投资者行权的保障机制
2. 国办发110号文件要求完善投资者保护组织体系，构建“五位一体”的综合保护体系，具体包括（）几个方面。
A. 法律保护
B. 自律保护
C. 自我保护
D. 市场保护
E. 监管保护
3. 根据国办发110号文件关于优化投资回报机制的要求，在以下（）情况下摊薄即期回报的，公司应当承诺并兑现填补回报的具体措施。
A. 变更管理层人员
B. 首次公开发行股票
C. 上市公司再融资
D. 并购重组
4. 根据国办发110号文件关于保障中小投资者知情权的要求，提高市场透明度，对显著影响证券期货交易价格的信息，交易场所和有关主体有及时履行（）的义务。
A. 提示风险
B. 自查
C. 报告
D. 信息披露
三、判断题
1. 国办发110号文件要求建立限售股股东减持计划预披露制度，在披露之前有关股东不得转让股票。
（）
正确
错误
2. 国办发110号文件要求积极推行累积投票制选举董事、监事，上市公司有权对征集投票权提出最低持股比例限制。
（）
正确
错误
3. 根据国办发110号文件关于保障中小投资者知情权的要求，上市公司应当明确接受投资者问询的时间和方式，健全舆论反应机制。
（）
正确
错误
4. 投资者权益维护和投资回报优化是资本市场发展的根本目的。
（）
正确
错误
5. 招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的，中介机构只需受到证监会警告，但不用承担相应责任。
（）
正确
错误
6. 上市公司股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。
单独计票结果无需公开，只需报送证券监管部门。
（）
正确
错误。