民营企业自主创新能力分析与评价

民营企业自主创新能力分析与评价发表时间：2009-12-08T16:47:03.967Z 来源：《价值工程》2009年第11期供稿作者：陈晓霞谢茂水[导读] 随着经济全球化、中国经济体制改革、以及加入WTO的影响陈晓霞谢茂水（河南工业大学管理学院，郑州450001；中原工学院，郑州450007）摘要：随着经济全球化、中国经济体制改革、以及加入WTO的影响，中国民营企业面临着日益严峻的挑战。

概要介绍了在此背景下，民营企业、自主创新与国民经济的关系，分析了民营企业自主创新现状和特点，提出了应建立科学的评价体系，并探讨了民营企业自主创新评价体系基本原则和测评方法。

Abstract: With the economic globalization, China's economic restructuring, as well as the impact of WTO accession, China's private enterprises are facing more severe challenges. Under this background, the paper presents Relations among Private enterprise, the independent innovation and the national economy, analyses current status and features of the Private enterprise’s independent innovation, propose that we should establish the science the appraisal system, and has discussed the basic principle and the appraisal method of independent innovation appraisal system of the private enterprise.关键词：民营企业；自主创新能力；评价体系Key words: private enterprises；capability of independent innovation；evaluation system中图分类号：F276·5;F124·3 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（20090 引言民营企业，在中国建设中发挥着越来越重要的作用，而民营企业又是中国经济最薄弱的环节，因此，提高民营企业市场生存能力，改变其市场被动地位，将有助于稳固中国经济在世界经济中的地位，这也是中国经济现在和将来最重要的工作之一。

自主创新，作为民营企业提升自身品牌价值，掌握核心竞争力，提高自身所处产业链位置，为中国民营企业走向世界大舞台提供更加充沛的动力。

而一套行之有效的，能够评价民营企业自主创新能力的评价指标体系，就显得尤为重要。

1 民营企业、自主创新与国民经济民营企业，是我国社会主义市场经济中最具活力的一部分。

中国民营企业在国民经济发展过程中起着重要的作用，民营企业的兴衰是决定当今中国能否繁荣富强的基础之一。

我国经济发展进入新的阶段，贯彻落实科学发展观要求，转变经济增长方式，优化升级产业结构，关键是要不断增强企业的自主创新能力。

鼓励和引导企业积极进行自主创新，已经成为我国政府面向未来发展的重要任务。

2009版民营经济蓝皮书显示，2008年民营经济实现较快增长，全国登记注册的私营企业达到657.42万户，较2007年底增加54.37万户，增长9%；注册资金达到11.74万亿元，较2007年底增加2.35万亿元，增长25%；民营工业企业增加值虽同比增长20.4%，高于全国7.5个百分点，但与2007年相比则出现6.3个百分点的回落，而2008年1月至11月私营工业企业利润增幅较2007年增幅则回落21.8个百分点。

说明在国际国内复杂经济形势之下，尽管民营经济抗风险、抗冲击能力较强，但自身也受到较大冲击。

因此采取有力措施，提升民营企业的自主创新能力，是全面提升我国自主创新能力的一项重要任务，对于更好地拓展民营企业生存空间具有重要的意义。

要促进国民经济又好又快发展，提高自主创新能力，建设创新型国家，需要认真落实国家中长期科学和技术发展规划纲要；加大对自主创新投入，着力突破制约经济社会发展的关键技术，加快建设国家创新体系；支持基础研究、前沿技术研究、社会公益性技术研究，引导和支持创新要素向企业集中，促进科技成果向现实生产力转化[1]。

2 民营企业自主创新的现状民营经济的快速发展，为民企“走出去”积累了条件。

首先，上规模民营企业不断增多，出现了大量行业排头兵。

国家工商总局数据显示，2007年我国注册资本在100万元以上的私营企业达133．63万户，占私营企业总户数的24．24％。

其次，民营企业创新能力不断增强，核心竞争力显著提升。

我国技术创新的70％、国内发明专利的65％和新产品的80％来自以私营企业为主的中小企业。

在广东、浙江等一些沿海省市，民营企业已成为境外投资的重要力量。

目前，一批有实力的民营企业已走出国门，成为实施“走出去”战略的新生力量。

同时，民营企业在调整经济结构，推进改革开放，建立市场体制，构建和谐社会等方面发挥越来越重要的作用[2]。

虽然民营企业在经济发展中的地位和作用不断加强，但由于历史和体制等原因，我国民营企业在创新过程中还存在着一些亟须解决的问题，表现在：民营企业技术创新所需的资金、技术、设备、人才、信息缺乏；民营企业技术创新环境和服务体系不够完善；大部分民营企业技术创新以模仿引进为主，产学研合作能力不强，自主创新能力弱。

我国大部分民营企业与科研院所、高等院校和国外研究机构合作研发尚未深入展开，民营企业没有充分利用高校、科研院所等外部资源，创新层次较低。

大部分民营企业创新活动中通过研发活动掌握核心或关键技术并拥有自主知识产权的原始创新能力较弱，消化吸收再创新能力也不强。

3 民营企业自主创新的特点3.1 区域创新差距明显、省市之间发展不均衡2006年中国社会科学院民营经济研究中心对北京、重庆、辽宁、浙江、广东、云南、河北、吉林、江苏、湖北等10个省市的通讯化工、医药、造纸、金属制品、设备制造、化工等20多个行业的822家民营企业进行了自主创新能力调查，建立了2006年中国制造业民营企业自主创新能力数据库。

调查显示，目前中国民营企业创新具有十分明显的区域发展差异，呈现东强西弱特征。

3.2 技术创新的方式逐渐倾向以国内自主开发为主发展上述调查的结果还显示，企业在技术创新的过程中，以“自主开发”的方式实现的比重为48.9％，名列企业实现技术创新各种方式的首位；企业采用的其他技术创新方式依次为：“与国内高校或科研院所合作开发”、“与国内其他企业合作开发”和“国内引进”；相比之下，与国外合作开发或引进的比重则较小。

由此可见，企业当前实现技术创新的方式主要依赖于国内新技术资源。

3.3 不同行业创新形式的选择具有明显差异在不同的行业，因竞争激烈程度和技术发展速度的不同，在技术创新模式选择上存在一定差异是正常的。

从调查的结果看，在通讯设备、计算机电子设备制造业和专业设备制造业中，原始创新倾向的主导地位最为明显，选择原始创新的样本企业数是选择引进模仿创新样本企业数的两倍以上。

这说明，我国电子及通信工业的创新已经越过了引进技术消化吸收再创新的低级发展阶段，进入了自主创新技术发展的新阶段。

电器机械及器材制造业、医药制造业、金属冶炼及压延加工业、汽车制造业、化学原料及化学制品制造业等行业，主要以引进模仿基础上的消化吸收再创新为创新的主导模式。

在选择实施技术创新的组织方式上，不同行业的差异也比较明显。

高新技术企业选择“自主开发”和“与国内高校或科研院所合作开发”的比重明显高于其他企业；上市公司、大型企业、高新技术企业和东部企业采用“国外引进”方式的比重明显高于其他企业。

3.4 集成创新模式下的创新能力较强创新模式决定着企业创新活动的效率和效果。

创新理性较强的企业，更倾向于选择与自身状况相匹配的创新模式。

在这里，我们可以采用中国社会科学院民营经济研究中心推出的自主创新能力指数，来衡量样本企业的创新能力，并据此比较不同创新模式下的企业创新能力的差异。

限于样本数量比较小，我们仅对原始创新、引进模仿再创新和集成创新等主要模式下的创新能力进行整体比较，不再细化到行业。

在105家样本企业中，能够计算出技术创新模式和技术创新组织模式的只有100家或102家，引进模仿再创新模式下的自主创新能力强于原始创新模式，而集成创新模式下的自主创新能力在三类创新模式中最强，而从实施技术创新的组织方式角度看，联合创新模式下的企业创新能力高于企业的独立创新。

3.5 创新收益较小、创新投入与产出的关联度较差创新的目的是提高企业竞争力，使企业获得更高的经济收益。

但是，通过对中国社会科学院经济研究中心2006年中国民营企业自主创新能力指数105家企业的技术创新投入与产出关联度考察却发现，企业创新的经济效益普遍较低，且新投入与产出的关联度也较差[3]。

在计算各省市产业集聚度的基础上，再根据《科技统计年鉴》计算出各省市民营企业专利申请数量与新产品销售比重，然后采用专利数量与产品销售比重为技术创新的衡量指标，通过相关回归分析发现，各省市产业集聚度与专利申请数量之间的相关系数为1.38，产业集聚度与新产品销售比重之间的相关系数为0.48，均具有较高的相关性。

这说明，产业集聚度的高低对民营企业技术创新收益有一定的影响。

再者，从地域分布来看,企业创新收益与创新投入之间表现出线性相关很弱，影响企业创新的地域差异因素主要包括经济发展、文化教育、政府政策、市场环境等[4]。

通过对中国社会科学院民营经济研究中2006年中国制造业民营企业自主创新能力指数105家企业数据进行分析，也证实了这一结论。

最后，成功的创新是能够带来盈利的创新，这不仅取决于最初的创造力，更取决于随后的出色商业化过程，除了着力解决创新回报率不高的问题之外，企业还必须实现有效的创新全球化与组织机构的一致性。

同时，对商业化的重视也是至关重要的。

4 建立科学的民营企业自主创新评测体系民营企业自主创新能力评价指标体系，是人们认识和科学测评民营企业自主创新活动绩效，系统分析影响因素的重要工具，也是民营企业自主创新活动资源配置，正确制定自主创新策略的重要依据。

因此，建立一套科学的指标体系以全面评估民营企业自主创新活动，分析不同企业之间自主创新效率的差异，为民营企业制定发展策略尤为重要。

民营企业自主创新是一个多层次的动态系统，涉及因素众多、结构复杂，只有从多个角度和层面来设计指标体系，才能准确反映真实的水平。