刑事诉讼法第二讲： 总论：基本原则

基本原则的体系
一、两分法：公理性原则与政策性原则
公理性原则：程序法定原则；司法审查原则；控审分离原 则；审判中立原则；控辨平等原则；无罪推定原则； 辩护原则；参与原则；及时性原则；相应性原则；一 事不再理原则 我国的政策性原则：配合制约原则；检察监督原则 ——谢佑平、万毅《刑事诉讼法原则：程序正义的基石》
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二、无罪推定原则
（一）含义：任何人在未经法院依照法定程序确定有罪 之前，在法律上均被视为无罪之人。 如何确定一个人有罪？ 如何对待有犯罪嫌疑的人？ （二）历史渊源： 古罗马诉讼中的“有疑，为被告人之利益”的原则； 1764，贝卡里亚在《论犯罪与刑罚》中首先提出； 1789年法国《人权宣言》正式将这一原则写入法典； 1948年《世界人权宣言》以及《公民权利与政治权利 公约》
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（三）具体要求： 1、证明有罪的责任由公诉机关承担，被告人不承担证明 自己有罪或无罪的责任：被告人没有配合侦查机关收 集证明自己有罪的证据的义务，既不能强迫被告人陈 述自己有罪的事实，也不能因为被告人保持沉默或拒 绝陈述就认定其有罪或得出对其不利的结论。 2、疑罪从无：控诉方不能证明指控事实的真实性，事实 真相真伪不明时，法官应当作出对被告人有利的判决。 3、相关权利保障：反对强迫自证自罪的权利、权利告知 规则和非任意性自白排除规则。
七、迅速及时原则
（一）内涵： 尽可能迅速地推进诉讼程序，使案件得到及时处理 （二）目的： 1、有利于案件事实真相的查明； 2、有利于犯罪嫌疑人权利的保障。 （三）具体要求： 1、明确诉讼期间或办案期限； 2、简化诉讼程序； 3、加快诉讼节奏。
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八、禁止重复追究原则
（一）内涵： 任何人不得因同一行为而受到两次以上的刑事起诉、 审判和科刑。 英美法系：禁止双重危险（范围更广、保护更严格） 大陆法系：一事不再理
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七、分工负责、互相配合、互相制约原则
（一）分工负责：诉讼职能职能分工（侦、诉、审） （二）互相配合：相互支持、协调一致 （三）互相制约：权力制约 质疑： 1、互相配合与控审分离、控辩平等存在的冲突 2、互相制约与司法权威存在的冲突
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八、法律监督原则
（一）立案监督：（立案程序） （二）侦查监督：（侦查程序） （三）审判监督：（一审程序） （四）执行监督：（执行程序）
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补充：具有法定情形不予追究刑事责任
第15条：具有下列情形之一的，不予追究刑事责任，已经追 究的，应当撤销案件，或者不起诉，或者终止审理，或者宣 告无罪。 1、情节显著轻微，危害不大，不认为是犯罪的。 2、犯罪已过追诉时效的。（刑法第87条之规定：法定最高刑不 满五年的，经过五年；法定最高刑为5年以上十年以下的， 经过十年；法定最高刑为十年以上的，经过15年；法定最高 刑为无期、死刑的，经过20年。） 3、经特赦令免除刑罚的。 4、依照刑法规定告诉才处理的犯罪，没有告诉或者撤回告诉的。 5、犯罪嫌疑人、被告人死亡的。 6、其他法律规定免于追究刑事责任的。
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（四）例外：证明责任倒置 在特定类型的犯罪中，被告人被推定为主观上是有过 错的，被告人必须承担自己主观上无过错的责任，否 则将被认定为有罪。 比如：巨额财产来源不明罪 第三百九十五条(根据刑法修正案七第14条修正) 国家工作人员的财产、支出明显超过合法收入，差额 巨大的，可以责令该国家工作人员说明来源，不能说 明来源的，差额部分以非法所得论，处五年以下有期 徒刑或者拘役；差额特别巨大的，处五年以上十年以 下有期徒刑。财产的差额部分予以追缴。Βιβλιοθήκη 国际通行的刑事诉讼基本原则
四、控审分离原则
（一）内涵： 实质是对专门机关在诉讼中的角色和职能进行划分， 防止权力集中，缺乏应有的限制，进而侵犯公民权利 （二）具体要求： 1、追诉权与裁判权相分离； 2、刑事审判的启动权由检察机关掌握； 3、诉审同一
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五、控辩平等原则
（一）内涵： 代表国家追诉权的侦查、检察机关与作为被追诉对象 的犯罪嫌疑人、被告人应具有同等的诉讼地位、权利 （二）具体要求： 1、平等武装（equal arm）：形式平等与实质平等 2、平等保护：法官应一视同仁对待控辩双方
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九、未经人民法院依法判决不得确定有罪原则
（一）含义： 1、定罪权由人民法院统一行使 2、未经法院判决，不得确定有罪 a.防止有罪推定 b.证明责任由公诉方承担 C.疑罪从无 （二）缺陷：吸收了无罪推定原则的合理内核，但并未完全 确立真正的无罪推定原则 1、权利保障还不充分（沉默权） 2、实践中疑罪从无并未得到有效贯彻
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三、司法独立原则
现代法治的一项基本原则，源于三权分立理论 孟德斯鸠《论法的精神》：如果司法权不与立法权和 行政权分立，自由也就不存在了。如果司法权与立法 权合二为一，则将对公民的生命和自由施行专断的权 力，因为法官就是立法者。如果司法权同行政权合二 为一，法官将拥有压迫者的权力。 （一）含义： 1、法院独立 2、法官独立（司法独立的核心） （二）意义：确保司法公正的基本前提（核心意义）
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立案阶段：应当决定不立案 侦查阶段：侦查机关应当决定撤销案件 起诉阶段：检察机关应当不起诉 审判阶段：宣告无罪（1） 终止审理（2－6）或者决定不予受理 注意：被告人死亡时的处理 特殊情况：检察机关发现公安机关移送审查起诉的案件 第173条：（1）发现犯罪嫌疑人没有犯罪事实的，应当不起诉； （2）发现犯罪事实并非犯罪嫌疑人所为的，应当书面说明理由 将案卷退回公安机关并建议公安机关重新侦查。若嫌疑人已 被逮捕的，应当撤销逮捕决定，并通知公安机关立即释放。
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一、侦查权、检察权、审判权由专门机关行使原则 二、严格遵守法定程序原则 三、人民法院、人民检察院依法独立行使审判权、检察 权原则 四、依靠群众原则 五、以事实为根据、以法律为准绳原则 六、适用法律一律平等原则 七、专门机关分工负责、互相配合、互相制约原则 八、人民检察院对刑事诉讼法实行法律监督原则 九、未经法院依法判决对任何人不得确定有罪原则 十、保障诉讼参与人诉讼权利原则
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一、程序法定原则
（一）内涵： 1、立法：刑事程序应当预先通过立法予以明确 2、司法和执法：侦诉审活动必须严格遵守法定程序 （二）具体要求： 1、职权与权利都应由立法作出明确规定； 2、国家机关必须严格遵守和执行刑事程序； 3、应建立相应的诉讼监督机制； 4、明确违反程序法定原则应承担的法律后果：a.排除非 法证据；b.立即释放违法羁押的嫌疑人或被告人；c. 宣布程序无效；d.撤销定罪判决。
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五、以事实为根据、以法律为准绳原则
（一）以事实为根据： 1、事实是指案件事实本身； 2、案件事实必须是经过查证属实、充分确凿的证据加以证 明的事实。 以事实为根据，核心问题是证据问题。刑事裁判须以事实 为根据，认定事实应凭证据——证据裁判主义或证据裁判 原则。（1）不得以证据以外的其他客观现象为据来认定 事实。（2）不得仅凭司法官个人的主观推测和印象来认 定事实。（3）司法官认定事实以有证据存在为前提。 （二）以法律为准绳：追求客观真实不能超越法律程序所设 置的界限；定罪量刑以实体法为准绳。
刑事诉讼法:总论
刑事诉讼基本原则
L/O/G/O
总论：刑事诉讼基本原则
刑事诉讼基本原则：是贯穿刑事诉讼全过 程，体现刑事诉讼的基本目的和任务，决 定刑事诉讼的架构和基本特征，并对刑事 诉讼的立法和司法实践具有普遍指导意义 的诉讼原则和规范。 1. 具有普遍意义 既是立法的准则 2. 贯穿诉讼过程 ，又是守法、执 法的准则还是司 3. 体现诉讼价值 法的准则。 4. 决定具体程序 5. 指导诉讼操作
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六、辩护原则
（一）内涵： 为维护犯罪嫌疑人、被告人的合法权益，犯罪嫌疑人、 被告人及其辩护人有权从事实和法律反驳控诉、提出 无罪、罪轻或者减轻、免除其刑事责任的证据和理由 （二）目的：促进程序公正与实体公正 （三）具体要求： 1、被追诉人的自我辩护权 2、辩护人的辩护权
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二、总分法：总体原则与类别原则
总体原则：指导整个程序的刑事诉讼法原则 类别原则：涉及检察院、警察地位的基本原则；涉及开 庭审判的基本原则： ——赫尔曼：《德国刑事诉讼法典中译本引言》
基本原则的体系
三、列举法：
1、侦查权、检察权、审判权由专门机关行使； 2、严格遵守法律程序；3、人民法院、人民检察院依法独立行使职权； 4、依靠群众；5、以事实为根据、以法律为准绳； 6、对一切公民在适用法律上一律平等； 7、分工负责、互相配合、互相制约； 8、人民检察院依法对刑事诉讼实行法律监督； 9、使用民族语言文字进行诉讼；10、审判公开； 11、犯罪嫌疑人、被告人有权获得辩护； 12、未经人民法院依法判决不得确定有罪； 13、保障诉讼参与人的诉讼权利； 14、具有法定情形不予追究刑事责任； 15、追究外国人刑事责任适用我国刑事诉讼法。