公共政策的类型
公共政策导论讲义
第一节 公共政策的内涵与特征
二、公共政策的基本特征 (一)公共性与层次性 •公共性：公共政策是公共权力机关为解决公共问 题进行社会公共管理，维护社会公正，实现公众利 益，确保社会稳定与发展的措施和手段。因此，公 共政策必须立足于整个社会发展，从全社会绝大多 数人的利益出发来制定和实施各种行为准则，这就 是它的公共性。
第一节 公共政策的内涵与特征
(二)合法性与权威性 •合法性：从广义角度而言，公共政策的合法性主 要是指公众对其的认可和接受程度。公共政策要具 有合法性就必须经过一个合法化的过程，这个过程 可以分为两个部分，第一部分是政治系统的合法化， 第二部分是公共政策的合法化。
第一节 公共政策的内涵与特征
(二)合法性与权威性 •权威性：公共政策的权威性是指政治系统的输出 在一定的范围内成为起支配作用的意志，他人愿意 服从或者不得不服从。政策的权威性又是和强制性 并存的，权威性的政策要求所有社会公众都要遵守， 一视同仁，违背它就要受到相应的惩罚。
第一节 公共政策的内涵与特征
·4.公共问题 · 公共问题（Public Problem）是指具有广泛影响， 且影响程度较大，人们必须认真对待的社会问题， 是包含于社会问题之中、与私人问题相对应的特殊 范畴。 · 政府要管具有公共性质的问题，而尽量不要去干 涉私人性质的问题。
第一节 公共政策的内涵与特征
公共政策导论 The Public Policy
• 经济建设、政治建设、文化建设、社会建设、生态文明建 设“五位一体”。
• 全面建成小康社会。 • 经济持续健康发展。 • 到2020年“实现国内生产总值和城乡居民人均收入比2010
年翻一番”。居民收入增长和经济发展同步、劳动报酬增 长和劳动生产率提高同步。 • 工业化、信息化、城镇化、农业现代化同步发展。 • 社会主义生态文明新时代。
公共政策
公共政策公共政策含义：社会公共权威在特定情境中，为达到一定目标而制定的行动方案或行动准则。
作用：一、导向功能：政府依据特定的目标，通过政策对人们的行为和事物的发展加以引导二、管制功能：通过制约、禁止政策对象行为来实现。
表现为：1、条文规定使政策对象不能、不愿、不敢超出规范—积极性管制功能2、条文规定使政策对象发生违规的行为时，受到相应的惩罚—消极性管制功能三、调控功能：政府运用政策，在对社会公共事务所出现的各种利益矛盾进行调节和控制。
为了平衡各种利益矛盾，实现社会的稳定和发展，公共政策，需要调控社会利益关系。
公共政策的调控功能，也有直接和间接两种形式，就其作用有积极与消极之分。
四、分配功能：政府需要站在公正的立场上，用政策来调整现实的利益关系。
表现形式：西方国家是三权分立中国是议行合一在中国的表现形式1、党的政策2、人民代表大会立法3、国家行政机关的决策分类：一、实质性政策与程序性政策二、分配性政策、管制型政策、自我管制型政策和再分配政策三、物质性政策和象征性政策四、元政策、总政策、基本政策、具体政策政策主体：直接或间接参与政策制定过程的个人、团体或组织政策客体：公共政策的作用对象及影响范围，即所要处理的社会问题和公共政策的目标群体决策者一、官方决策者：具有合法权威去制定公共政策的人们立法机关、行政决策机关（政务官）、行政执行机关（文官）、司法机关二、非官方参与者：政治党派、利益集团、思想库、大众传媒、公民目标群体含义：受到政策影响和制约的社会成员，又被称为政策对象态度：目标群体理解、接受、遵从政策的程度是衡量政策有效性的关键性要素目标群体的态度有两种：、1、接受（完全或部分接受；积极或消极接受）2、不接受（完全或部分不接受；积极或消极不接受）目标群体接受服从政策的原因：1、政治社会化的影响2、传统思想观念和行为习惯的制约3、对政策形式合理与实质合理的看法4、对成本收益的权威5、对大局或整体的考虑6、避免受到惩罚7、环境条件的变化政策环境含义：作用和影响公共政策的外部条件的总和构成因素：1、地理环境2、经济环境3、政治传统与政治文化4、社会变迁5、国际环境与公共政策公共政策与政策环境的关系1、环境决定和制约政策，起主导作用2、政策改善和塑造环境，具有反作用3、公共政策是应环境的需要而产生的4、公共政策必须适应环境，环境决定政策5、政策环境的发展变化会导致公共政策的发展变化6、公共政策对环境有一定的能动作用政策模型模型：就是对原型的抽象与模拟一、理性主义模型：追求最优又称为全面理性或纯粹理性模型，泛指决策者能够依据完整而全面的资料做出合理决策。
公共政策概论
公共政策概论公共政策的分类:实质性政策和程序性政策.分配性政策和再分配性政策:分:涉及将服务和利益分配给人口中的特定人群--个人,团体,公司和社区/再:涉及在社会各阶层和团体中财富,收入,财产和权力的转移性分配..管制性政策和自我管制性政策:管:是对个人或团体的行动加以限制和约束..物质性政策和象征性政策..涉公政策和涉私政策:涉公是指涉及公共物品提供的政策政府收入:税收收入,债务收入,国有企业运营收入,国有财产收入,行政司法收入,其他收入。
政府支出:公共支出就是政府行为的成本,公共支出的分析包括总量的分析和结构分析两种.公共支出的原则:量入为出原则,公平原则,效益原则,统筹兼顾原则.政府支出规模增长主要受:政治性因素(政局是否稳定,国家机构的行政效率)经济性因素(经济的发展水平,经济体制的选择,物价水平,征税能力和政府的经济干预)社会性因素(社会福利事业的扩增,人口状况,文化背景)的影响财政是国家治理的基础和重要支柱政府支出相关理论:瓦格纳法则:德国经济学家瓦格纳:即当国民收入增长时,财政支出会以更大比例增长,随着人均收入水平的提高,政府支出占GNP的比重会提高,这就是财政的相对增长..梯度渐进增长伦,经济发展阶段论,非均衡增长理论,官僚预算最大化模型,财政幻觉假说,选举权扩大增长伦,公共决策中的’排队’理论传统理性模型:决策追求最优解:传统经济学理论是以经济人的假设为前提,经济人自私且功利,做任何事情都以满足个人最大利益需要为目标.理性决策的具体步骤:确定决策目标,提出备选方案,对这些方案及其结果进行比较分析,通过排序选择出最优方案.传统理性模型要求的最优选择应具备如下五个方面的条件:把决策行为视为整体行为而非群体行为/决策者具有绝对理性/决策目标单一,明确和绝对/决策者在决策过程中具备一以贯之的价值偏好/决策过程中不考虑时间和其他政策资源的消耗..最优选择不可行的原因:决策目标不是单一,明确和绝对的,而是多元,模糊和相对的/人是感情动物,存在理性缺陷,其行为往往会受到个人偏好,性格特征等非理性因素的影响/人处理信息的能力是非常有限的,人对信息的感知能力有限,人的记忆能力是有限的/决策所面临的情况往往是价值冲突而非价值一致/决策总要受制于时间,人力,物力,财力等资源条件的限制有限理性模型：决策追求满意解:西蒙:他们不是经济人,是行政人.有限理性的行为表现:在情报活动阶段:人的决策行为往往受到知觉选择性的支配,不同经验和背景的决策者,对决策环境的认识会有不同的解释/在设计活动阶段:人们并不试图找出所有可行性方案,而是通过力所能及的问题求解活动,寻找尽可能多的决策/在抉择活动阶段:决策者的选择往往与备选方案的提出顺序有关,A方案先出来又是满意方案,就不会去考虑B方案/次优决策涉及的基本问题:有限目标,期望水平,搜索方法(试探方法,随机方法,折中方法,效益方法)渐进主义:新政策是对旧政策的补充和修正:美国学者林德布洛姆.特点:要求决策者必须保留对以往政策的承诺,政策制定要以现行政策为基础,政策要有继承性/注重研究现行政策的缺陷/强调目标与方案之间的相互调适社会问题是指影响社会成员的共同生活,受到公众普遍关注,破坏社会正常活动,妨碍社会协调发展的社会现象社会问题的类型:过失性社会问题:产生于偏离社会正常生活和规范的一些过失行为,如青少年失足和社会犯罪等.结构性社会问题:是指由社会自身结构不合理所导致的一些社会现象,如贫富两极分化,家庭问题,人口问题和环境问题产生社会问题的原因:社会急剧分化,群体结构分化,利益的分化,社会组织结构的分化,思想观念结构分化,区域分化.社会整合力下降,传统社会整合力日趋弱化,社会转型过程中国家行政整合能力下降,社会整合机制的发育严重滞后政策议程的类型:a.公众议程与政府议程:公众议程指某个社会问题已引起社会公众和社会团体的普遍关注,他们向政府部门提出政策诉求,要求政府部门采取措施加以解决这样一种政策议程.政府议程指某些社会问题已引起决策者的深切关注,他们感到有必要对之采取一定的行动,并把这些问题列入政策范围这样一种政策议程.b.外在创始型,内在创始型与政治动员型:美国学者科布c.实质性议程与象征性议程:美国学者拉雷.N.格斯顿政策议程建立的条件私人诉求,团体推动,领袖因素,体制功能,传媒作用,问题本身政策议程的触发机制的影响因素:范围,强度,时间政策议程触发机制的类型:内在触发机制:自然灾害,经济灾难,技术突破,生态变迁,社会变迁.外在触发机制:战争行动,地区与国际冲突,经济对抗,新式武器与力量失衡政策议程与突发事件:某种危机或惊人事件,抗议活动(包括使用暴力手段)政策议程建立的障碍:政治原则的偏离,价值体系的排斥,政府体系的封闭,承受能力的超重,表达方式失当政策规划原则:信息原则/系统原则:在社会大系统内,不同范围,领域,层次的社会问题存在着相互联系,相互制约的辩证统一关系/预测原则:科学预测是保证政策规划成功的必要前提/客观原则:一切从实际出发/智囊原则:发挥智囊团的作用,让专家参与,形成智力共振/优化原则/实原则/兼听原则:在政策方案的论证过程中应注意听取不同意见/时效原则:要把握决策时机思维方法:经验思维,逻辑思维,直觉思维,创新思维,思维定式,逆向思维,创新方法(头脑风暴法:奥斯本,排除批评,欢迎畅所欲言,观点多多益善,合并与改进)政策合法化涵义:广义的政策合法化,所谓具有合法化的政策就是能够被公众认可,接受,遵从和推行的政策,而使政策能够逐渐被公众认可,接受,遵从和推行的过程就是政策合法化的过程.从狭义的角度来讲,主要偏重于从法律角度去解释合法性这一概念,政策合法性包括:合法的决策主体,合法的政策程序以及合法的政策内容。
第二章 公共政策的性质与类型
在政策过程中， 在政策过程中，各级法院和检察院的功能主要在于政 策执行，其政策制定的功能则相当弱。原因在于： 策执行，其政策制定的功能则相当弱。原因在于：
与三权分立体制中的司法机关与立法部门、 与三权分立体制中的司法机关与立法部门、行政部门同处平 行地位的情况不同，我国的司法机关是由人大产生的机构， 行地位的情况不同，我国的司法机关是由人大产生的机构， 受人大的监督，并对人大负责，同样， 受人大的监督，并对人大负责，同样，它还要在党的统一领 导下进行检察和审判工作。 导下进行检察和审判工作。 法律议案通常由其提案人所属的部门或工作机关起草，因此， 法律议案通常由其提案人所属的部门或工作机关起草，因此， 司法机关在立法过程中所起的作用是一般性的， 司法机关在立法过程中所起的作用是一般性的，不具有主体 地位。 地位。 我国司法机关在法律实施过程中做出的适用法律的决定， 我国司法机关在法律实施过程中做出的适用法律的决定，如 判决、裁决等，不具有普遍的约束力， 判决、裁决等，不具有普遍的约束力，不能作为以后适用法 律的基础，是一种非规范性的法律文件。 律的基础，是一种非规范性的法律文件。
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行政法规：国务院有权根据宪法和法律， 行政法规：国务院有权根据宪法和法律，制定 行政法规。行政法规以总理令的形式发布。 行政法规。行政法规以总理令的形式发布。 行政措施、决定和命令： 行政措施、决定和命令：以国务院文件或国务 院办公厅文件的形式发布。 院办公厅文件的形式发布。行政法规和行政措 决定、命令被统称“国家政令” 施、决定、命令被统称“国家政令”，具有相 同的法律效力。 同的法律效力。 部门规章：国务院各部、 部门规章：国务院各部、委有权在本部门权限 内发布命令、指示和规章。 内发布命令、指示和规章。大都以部长令的形 式发布。 式发布。
第五章 公共政策
• 二、公共政策的制定 （一）公共政策的制定的过程 公共政策的制定是一个发现问题、确定目标；分析问 题，提出方案；评估方案，方案选优的过程。制定公共政 策必须依照规范的程序，以防止少数人草率行事、滥用职 权。制定公共政策的程序有： 1、政策问题的产生与认定 社会问题很多，但不是所有的问题都是公共政策问题。 政策问题来源于社会问题。社会问题是指实际状态与社会 期望之间的差距。社会问题是客观存在的，不以人们的主 观意志为转移的社会现象。当政府决策者意识到某个社会 问题的存在，并准备制定相应的政策来解决这个问题时， 社会问题就变成了政策问题。 一般来说，成为公共政策问题必须有以下特点： 第一，问题是公众问题，问题的解决会产生普遍性效 果； 第二，问题是大多数人意识到的，并与大多数人的利 益有关系的； 第三，问题是决策机关认识到的，并认为是有必要采 取行动加以解决的。
• （二）公共政策的基本特征 从本质上说，公共政策是统治集团意志和利益的体现， 这种本质决定了公共政策的基本特征。 1、公共政策的政治性与公共性 从政治性看，现代世界各国的政治基本上都是政党政 治，各国政府基本上是政党政府。公共政策必然服从并服 务于政治系统的意志、利益和目标。体现着明显的政治性 特征。 从公共性看，公共政策必须立足于整个社会的发展， 必须从社会绝大多数人的利益出发来制定行为准则，所以， 又体现着明显的公共性特征。 公共政策的政治性与公共性既有矛盾的一面，也有统 一的一面。当政治系统中占统治地位的集团的利益与社会 公众的利益一致时，政策的政治性与公共性就能很好地结 合在一起；当统治集团的利益与社会公众的利益不一致、 甚至发生冲突时，政策的政治性与公共性就会发生矛盾。
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4、公共政策的分配功能 在人类社会中，由于人们的经济地位、 政治地位、思想观念、风俗习惯、文化水 平的差别，造成了不同社会成员具有不同 的利益需求。而社会的实际资源是有限的， 不可能满足每一个人的需要。这就造成利 益分配上的冲突。为减轻这种冲突，化解 这种矛盾，就需要站在公正的立场上，通 过公共政策来调整各种利益关系，公平分 配社会资源。
第2节公共政策的具体表现形式
系统分析等其它学科领域 的发展积累起来的政策相 关知识、政策研究理论和 方法、技术也成为政策科 学产生的直接先导。
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三、现代的政策科学 （一）代表人物及代表作 1.[美]拉斯韦尔（Harold sswell） 被誉为“现代政策科学的 创立者”
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《政策科学：范围和方法
的新近发展》，与拉纳 （Daniel Lerner）合著， 1951年。
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一批政策科学家、政策分 析者的研究及其取得的研究成果 大大促进了政策科学的发展，其 中最突出的就是德洛尔，并逐步 形成了该研究领域的主导范式-----拉斯韦尔-德洛尔的政策科学 传统。
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60年代末，作为一个独立研 究领域的政策科学刚趋向成熟， 一些高等学府和研究咨询机构 （密西根大学、哈佛大学、加州 大学、杜克大学、兰德公司等） 就将其引入了研究生教育，兴办 政策科学专业的硕士和博士教育 项目，有力的推动了政策科学的
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政治学领域，美国行为主
义政治学的兴起是公共政 策科学诞生的催化剂。
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以梅里安（Charles E.Merrian）为 代表的行为主义政治学，针对传统政治 学制度化、规范化研究方法的局限性， 强调对政府过程尤其是人的行为的研究， 主张采用经验科学以及交叉科学方法， 确立具有普遍性的、可检验的政治学理 论，使政治学科学化，这就使得政治学 与其它科学的结合成为现实，使政策科 学这一跨学科的学问具有了分析的可能 性。 45
第二章 公共政策的类型与结构
公共政策类型
公共政策也可以分为“实质性政策”和“程 序性”政策。
实质性政策指的是处理实质问题的政府行动， 如修桥铺路、环境保护、社会福利等。
程序性政策指的是有关事情该如何做，或由 谁来做的政策。
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公共政策类型
政策也可以分为：自由型政策或保守 型政策。
自由型政策指的是利用政府来变革社 会，特别是扩大社会平等的政策。
轻微抗拒
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再分配型政策
政府机关将某一标的人口的利益或成本转移给 另一标的人口享受或承担的政策。如福利政策 零和博奕 抗拒(Theodore Lowi)
规制型政策Regulative policies ：
政府机关设立某些特殊原则或规范，以指导 政府机关或标的人口从事某项活动，或处理 不同利益政策。如刑事政策、环境保护政策
保守型政策通常反对利用政府来实施 社会变革，但同意利用政府来维护现 状或促进既得利益的政策。
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公共政策分类
罗维区分了三种类型的公共政策：
分配型政策Distributive policies ：
政府机关将利益、服务或成本、义务 分配给不同的标的人口（享受或承担 的政策如交通政策。
非零和博奕 (non-zero sum game)
重分配性政策 从层次上划分 总政策、基本政策、具体政策 从领域或功能上划分 政治政策、经济政策、文化政策、社会政策、
综合性政策
二、公共政策的性质类型
1．改造型公共政策与调整型公共政策 2．创新型公共政策与重申型公共政策 3．鼓励型公共政策与限制型公共政策 4．原生型公共政策与派生型公共政策
seek to redistribute benefits from the ‘haves’ to the ‘have-nots’.
2、公共政策问题的类型
2、公共政策问题的类型公共政策问题是指影响整个社会或特定群体的问题，需要政府采取行动来解决。
这些问题可以涵盖各个领域，包括经济、社会、环境、教育、卫生等。
以下是常见的公共政策问题类型：1. 经济问题：经济问题是公共政策中最常见的问题之一。
它们涉及到国家的经济增长、就业、财政政策、税收、贸易等方面。
例如，政府如何促进经济发展，如何应对经济衰退，如何提高就业率等。
2. 社会问题：社会问题涉及到社会公平、社会福利、社会保障等方面。
这些问题可能涉及到社会不平等、贫困、失业、社会保障制度等。
政府需要采取政策来解决这些问题，以确保社会的稳定和公正。
3. 环境问题：环境问题是一个全球性的挑战，需要政府采取行动来减少污染、保护自然资源、应对气候变化等。
政府需要考虑到经济发展和环境保护之间的平衡，并制定相应的政策来解决这些问题。
4. 教育问题：教育问题是公共政策中一个重要的领域。
政府需要关注教育的普及、质量、公平等问题。
例如，政府如何提高教育资源的分配，如何改善教育质量，如何解决教育不平等等。
5. 卫生问题：卫生问题是公共政策中一个紧迫的领域，尤其是在面对公共卫生危机时。
政府需要采取措施来应对传染病、提高卫生设施的质量、改善医疗保健制度等。
6. 公共安全问题：公共安全问题包括犯罪、恐怖主义、交通安全等。
政府需要采取措施来保护公民的安全，并维持社会的稳定。
7. 科技创新问题：科技创新问题涉及到科学技术的发展和应用。
政府需要制定政策来促进科技创新，鼓励研发，提供支持和资金等。
8. 政府改革问题：政府改革问题包括行政管理、政治体制等方面的问题。
政府需要采取措施来提高行政效率，增加透明度，加强民主参与等。
9. 文化与社会价值观问题：这些问题涉及到文化多样性、社会价值观的冲突等。
政府需要采取政策来促进文化多样性的发展，保护少数民族的权益等。
以上仅是公共政策问题的一些常见类型，实际上还有很多其他类型的问题。
公共政策问题的复杂性和多样性意味着政府需要采取综合性的、跨部门的政策来解决这些问题。