2015年九月份证券从业考试《投资分析》最新考试题库(完整版)
9月证券从业资格《投资分析》试题及答案
9月证券从业资格《投资分析》试题及答案一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.从总体来说，证券的预期收益水平和风险之间存在一种( )的关系。
A.正相关B.非相关性C.线性相关D.负相关2.关于证券市场的类型，下列说法不正确的是( )。
A.在半强势有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报B.在强势有效市场中，任何人都不可能通过对公开或内S幕信息的分析来获取超额收益C.在强势有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券D.在弱势有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息3.技术分析流派对股票价格波动原因的解释是( )。
A.对市场心理平衡状态偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对价格与价值间偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整4.关于证券组合分析法的理论基础，下列说法错误的是( )。
A.证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示，证券收益率服从正态分布B.理性投资者在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券C.理性投资者在风险既定的条件下选择期望收益率的证券D.证券或证券组合的风险由其期望收益率的值来衡量5.一般选择投资中风险、中收益证券，如指数型投资基金、分红稳定持续的蓝筹股及高利率、低等级企业债券等的投资者属于( )投资者。
A.积极成长型B.保守稳健型C.稳健成长型D.投机型6.( )根据宪法和法律所规定的各项行政措施、制定的各项行政法规、发布的各项决定和命令，以及颁布的重大方针政策，会对证券市场产生全局性的影响。
A.中国证券监督管理委员会B.国家发展和改革委员会C国务院D.财政部7.( )向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。
A.中国证券业协会B.证券公司C.证券登记结算公司D.证券交易所8.证券估值是指对证券( )的评估。
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[网友版]2015年9月证券考试投资分析真题【- 证券从业资格考试试题】2015年9月证券从业资格考试《投资分析》真题回忆(供参考)中国证券业协会分析师专业委员会成立时间?金融工程的含义?乖离率的参数?紧缩性政策有哪些?产业组织政策有哪些?葛兰威尔法则?(汉密尔顿)在《股票市场晴雨表》一书中对道氏理论进行了系统的阐述。
(尤金。
法码)提出有效市场理论发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告之日起不得少于(5)年看涨期权和看跌期权的内在价值公式(P55)(行业)是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等组成的组织结构体系标准行业分类法把国民经济分为(10)个门类《指引》将上市公司的经济活动分为门类。
大类两级。
辅助性类别(次类)----判断垄断竞争的特点是：1.2.3----多选行业集中度一般以某一行业排名前N OR 10位的企业的销售额站行业总的销售额的比例来衡量----多选的其中两项产业组织政策主要包括(市场秩序政策)(产业合理化政策)(产业保护政策)----多选取得某行业历年的销售额或营业收入的可靠数据并计算出年变动率，与国民生产总值增长率.国内生产总值增长率进行比较属于(比较分析法中的横向分析法)公司经济区位分析包括(区位内的自然条件)(区位内的基础条件)(区位内政府的产业政策)(区位内的经济特色)负债比率包括(资产负债率)(权益负债比)(已获利息倍数)计算EV A主要涉及三个变量(NOPAT)(资本)(资本成本率)技术分析的基本假设包括(市场行为涵盖一切信息)(证券价格沿趋势移动)(历史会重演)市场行为涵盖一切信息这一假设是进行技术分析最根本.最核心的条件----判断按道氏理论的分类，趋势分为三个类型(主要趋势)(次要趋势)(短暂趋势)开盘价等于收盘价一定会出现这种K线“+”----判断证券市场中的胜利者是在(原来的平衡快要打破之前)(打破的过程中)采取行动而获得收益的波浪理论的数学基础是(斐波那奇数列)MA的特点有哪些特点(追踪趋势)(稳定性)(助涨助跌性)(支撑线和压力线的特性)若现在行情位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA时，为卖出信号----判断超买超卖型指标包括(WMS)(KDJ)(RSI)(BIAS)BIAS的参数N是(天数)ADR从低向高超过0.5，并在0.5上下来回移动几次，是空头进入末期的信号----判断金融工程来源于(风险管理)合约份数=现货总价值/单位期货合约价值*B(4.5份)套利面临的风险有(政策风险)(市场风险)(操作风险)(资金风险)股指期货的套利有两种类型(期限套利和价差交易套利)(蒙特卡罗模拟法)的主要有点有可涵盖非线性资产头寸的价格风险.波动性风险RAROC=收益/V AR值=100万*20%/80万=(25%)(公正公平原则)是指执业者提出建议和结论不得违背社会公众利益。
2015年九月份证券从业考试《投资分析》最新考试试题库(完整版)
1、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券2、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心3、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品4、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心5、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心6、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息7、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是8、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债9、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是10、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书11、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整12、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券。
2015年证券从业资格考试真题：证券投资分析（第一章）
历年真题精选第1章证券投资分析概述⼀、单选题(以下备选答案中只有⼀项最符合题⽬要求)1．预期收益⽔平和风险之间存在（ ）的关系。
A．正相关B．负相关C．⾮相关D．线性相关2．1922年，（ ）在《股票市场晴⾬表》⼀书中对道⽒理论进⾏了系统的阐述。
A．威姆斯B．凯恩斯C．希克斯D．汉密尔顿3．下列表述不正确的是（ ）。
A．道⽒理论是波浪理论的发展和补充B．成交量是股价的先⾏指标C．“V”形是⼀种较为典型的股价反转突破形态D．三⾓形属于持续整理形态4．20世纪60年代，美国财务学家（ ）提出了的有效市场假说。
A．马可维茨B．尤⾦•法玛C．夏普D．艾略特5．在（ ）中，技术分析和基本分析⽅法将⽆效。
A．新兴市场B．中⼩企业板市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场6．根据板块轮动、市场风格转换⽽调整投资组合是⼀种（ ）投资策略。
A．被动型B．主动型C．指数化D．战略性7．下列各项中，最直接决定证券投资分析质量的要素是（ ）。
A．⽅法B．步骤C．经验D．⽬标8．证券投资技术分析是建⽴在（ ）基础之上的。
A．市场⾏为涵盖⼀切信息、价格沿趋势移动、历史会重复的假设B．经济学、财政⾦融学、财务管理学、投资学C．宏观经济分析、⾏业和区域分析、公司分析D．波浪理论9．基本分析法与技术分析法相⽐较，下列说明正确的是（ ）。
A．基本分析法与技术分析法各有所长B．技术分析法优于基本分析法C．基本分析法就是技术分析法D．基本分析法优于技术分析法10．相⽐之下，（ ）在证券投资分析中起着最为重要的作⽤。
A．市场效率的⾼低B．信息的占有量C．证监会的指导D．媒体的宣传11．对于半强势有效市场，下列说法错误的是（ ）。
A．证券当前价格反映公开和未公开信息B．证券当前价格反映公开可得的信息C．公司公开良好的业绩报告时，⽴即购买该股，不能获得超过平均利润的超额利润D．证券当前价格反映价格序列信息12．下列各项中，属于证券投资基本分析⽅法优点的是（ ）。
2015年证券从业考试投资分析及答案考试题库
1、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A．准确B．客观C．完整D．公平2、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制3、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。
A．客体要件B．客观要件C．主体要件D．主观要件4、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
A．业务资质B．管理能力C．业绩D．财务状况5、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A．简单B．复杂C．真实D．准确6、有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。
A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年B．未通过证券从业人员年检C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内D．已取得证券从业资格7、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。
A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C．代销、包销的期限及起止日期D．代销、包销的费用和结算方式8、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。
A．变更公司名称B．增加注册资本C．制定公司章程D．签订业务合同9、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。
A．责令改正B．给予警告C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款D．撤销任职资格或者证券从业资格10、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。
2015证券投资分析试题-有答案解析
一、单选题1、就我国目前情况而言，法定利率由（）公布和实施。
A、中国人民银行B、国务院C、商业银行D、货币政策委员会2、把职业投资分析师定义为从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人的是（）组织。
A、ASFAB、AIMRC、EFFASD、FLAAF3、严重的通货膨胀指（）的通货膨胀。
A、高于5%B、低于10%C、两位数D、三位数4、（）是对公司当前的经营能力的较精确的估计。
A、企业文化B、产品市场占有率C、质量水平D、技术水平5、关于证券组合的分类，下列哪一分类是正确的？（）A、保值型、增值型、平衡型等B、收入型、增长型、指数化形等C、激进型、稳妥型、平衡型等D、国际型、国内型、混合型等6、无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。
一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加导致（）。
A、认股权证的价值增加B、认沽权证的价值增加C、认股权证的价值减少D、认沽权证的价值不变7、不知足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线具有的特征是（）。
A、无差异曲线向上方倾斜B、收益增加的速度快于风险增加的速度C、无差异曲线之间可能相交D、无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关8、某三年期债券，年利率固定为8%，票面值为1000元，必要收益率假定定为10%，按复利计算的债券价格为（）A、800元B、1243元C、950元D、760元9、股份加购于（）A、扩张型公司重组B、收缩型公司重组C、调整型公司重组D、控制权变更型公司重组10、货币政策的选择性政策工具有（）A、计划信用控制、市场信用控制B、市场信用控制、间接信用指导12、下述哪种说法同技术分析理论对量价关系的认识不符？（）A、价格需要成交量的确认B、股价升量不增。
价格将持续上升C、股价跌破移动平均线，同时出现大成交量，是股价下跌的信号D、恐慌性大量卖出后，往往是空头结束13、“市场永远是对的”是哪个投资分析流派的观点？（）A、基本分析流派B、技术分析流派C、心理分析流派D、学术分析流派14、假定某上市公司在未来每期支付的每股股息为7元，必要收益率为79，当前股标价格为75元，那么（）A、该公司股票净现值等于25元B、该公司股票价值被高估C、该公司股票股息支付率不低于7%D、该公司股票的价值不低于100元15、（）是影响债券定价的内部因素A、银行利率B、外汇汇率风险C、税收待遇D、市场利率16、被称为“均衡组合”的是（）A、增长型证券组合B、货币市场型证券C、收入和增长混合型证券组合D、指数化型证券组合17、确定基金价格最基本的依据是（）A、基金的盈利能力B、基金单位资产净值及其变动情况C、基金市场的供求关系D、基金单位收益和市场利率18、相比之下，熟练掌握专业技术对（）更重要A、公司高层管理人员B、公司董事会成员C、公司中层管理人员D、公司基层业务人员19、技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中（）是核心21、下列哪些会计处理不是按会计准则编制的？（）A、将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源B、报表数据未按通货膨胀或物价水平调整C、非流动资产余额，是按照历史成本减折旧或摊销计算的D、无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的，但这种估计未必正确22、下列有关期货套期保值的说法中，正确的是（）A、以规避现货的价格风险为目的B、以规避购买力风险为目的C、现货与期货交易的方向相同，价格不同D、现货与期货交易的方向不同，价格相同23、技术指标BEAS的参数是（）A、天数B、开盘价C、收盘价D、MA24、（）主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势A、横向比较B、纵向比较C、历史资料研究法D、调查研究法25、波浪理论的最核心内容是以（）为基础的A、k线理论B、指标C、切线D、周期26、有计算机公式的特殊性决定的，只能用于综合指数，而不能应用于个股的指标是（）A、ADLB、PSYC、BIASD、WMS27、关于基差，下列说法不正确的是（）【基差=现货价格-期货价格】A、期货保值的盈亏取决于基差的变动B、当基差变小时，有利于卖出套期保值者C、如果基差保持不变，则套期保值目标实现D、基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额28、影响速动比率可信度的重要因素是（）【速动比率=速动资产/流动负债。
2015年证券从业《投资分析》试题及答案：单选题【2】
2015年证券从业《投资分析》试题及答案：单选题【2】(24)( )的出现标志着现代证券组合理论的开端。
A. 《证券投资组合原理》B. 资本资产定价模型C. 单一指数模型D. 《证券组合选择》(25)( )是指一家公司以及附属的子公司和关联人之间的交易，这种交易要受到监管。
A. 关联交易B. 共同交易C. 附属交易D. 公司交易(26)( )方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出来的。
A. 技术分析B. 基本分析C. 市场分析D. 学术分析(27)在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、( )和时间性方面的特点。
A. 价格的多变性B. 价值的不确定性C. 流动性D. 个股筹码的分配(28)( )是证券价格向某一方向急速运动，跳出原有形态所形成的缺口。
A. 普通缺口B. 持续性缺口C. 突破缺口D. 消耗性缺口(29)一张债券的票面价值为100元，票面利率l0%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是( )A. 100元B. 93.18元C. 107.14元D. 102.09元(30)当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则会出现( )。
A. 公司通常受惠于政府调控，盈利上升B. 投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬C. 居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨D. 公司的资金使用成本增加，业绩下降(31)证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员，在离开原岗位( )内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A. 3个月B. 9个月C. 6个月D. 12个月(32)根据经济周期对行业影响的相关分析，下列行为中属于防守型行业的是( )。
A. 计算机业B. 食品业C. 消费品业D. 耐用品制造业(33)( )不是税收具有的特征。
A. 强制性B. 无偿性C. 灵活性D. 固定性(34)销售毛利率( )。
2015年证券从业考试投资分析及答案最新考试题库(完整版)
1、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A．3B．5C．7D．102、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）。
A．责令依法处理非法持有的证券B．没收全部财产C．没有违法所得的，处以2万元的罚金D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚3、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A．10B．15C．20D．304、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）日内，请求人民法院撤销。
A．15B．30C．60D．905、有执行期间的处罚处分自（）起算。
A．处罚处分决定生效之日B．处罚处分决定成效次日C．执行期间届满之日D．执行期问届满次日6、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A．10%B．20%C．25%D．30%7、证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。
A．证券交易所B．托管机构C．客户D．自己8、下列属于董事会的职权的是（）。
A．对发行公司债券作出决议B．对公司合并作出决议C．决定公司的经营计划和投资方案D．决定公司的经营方针和投资计划9、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（）。
A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B．委托他人代为买卖证券C．将自营业务与代理业务混合操作D．将自营账户借给他人使用10、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）。
A．处以违法所得10倍的罚款B．情节严重的，责令关闭C．没有违法所得的，处以3万元的罚款D．对直接负责的主管人员处以1万元的罚款11、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。
A．营业执照B．公司章程C．税务登记证D．财务会计报告12、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正．没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
2015年证券从业《投资分析》试题及答案：单选题【3】
2015年证券从业《投资分析》试题及答案：单选题【3】(45)( )是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。
A. 自然衰退B. 偶然衰退C. 绝对衰退D. 相对衰退(46)( )只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
A. PSYB. BIASC. OBOSD. WMS(47)有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元，基金的各种费用为50万元，基金单位数量为l亿份，该基金的单位资产净值为( )。
A. 5.995元/份B. 6.125元/份C. 7.203元/份D. 5.812元/份(48)投资于( )的优势企业的投资者往往获得极高的投资回报，这一时期被称为投资机会时期。
A. 幼稚期B. 成熟期C. 成长期D. 衰退期(49)准货币是指( )。
A. M2与M0的差额B. M2与M1的差额C. M1与M0的差额D. 以上都不正确(50)在( )中，远期利率不再只是对未来即期利率的无偏估计，它还包含了流动性溢价。
A. 市场预期理论B. 市场分割理论C. “无偏预期”理论D. 流动性偏好理论(51)在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势，则说明此时经济变动处于( )阶段。
A. 繁荣B. 衰退C. 萧条D. 复苏(52)当居民储蓄增加以后，( )。
A. 居民消费增加，国内投资需求增加B. 居民消费增加，国内投资需求减少C. 居民消费减少，国内投资需求增加D. 居民消费减少，国内投资需求减少(53)( )形态为投资者提供了一些短线操作的机会。
A. 三角形B. 旗形C. 矩形D. 楔形(54)一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就( )。
A. 越大B. 越小C. 不变D. 不确定(55)以下属于扩张型资产重组的是( )。
A. 公司的分立B. 资产配负债剥离C. 收购公司D. 股权的无偿划拨(56)利息支付倍数的计算中，经营业务收益是指( )。
2015年下半年上海证券从业《投资分析》：超买、超卖型指标考试试卷
2015年下半年上海证券从业《投资分析》：超买、超卖型指标考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求__。
A．成本最小化B．利润最大化C．收入最大化D．风险最小化2、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。
A．登记结算公司B．客户委托的证券经纪公司C．证券交易所D．客户的开户银行3、证券从业人员禁止的行为是__。
A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会4、根据（）的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A．运作方式B．法律形式C．投资对象D．投资目标5、如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息，则这样的市场称为__。
A．无效市场B．弱势有效市场C．半强势有效市场D．强势有效市场6、__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。
A．远期利率协议B．利率互换协议C．利率期货D．利率期权7、__是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。
A．买入并持有策略B．投资组合策略C．投资组合保险策略D．战术性资产配置8、__用一揽子股票换取基金份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。
A．主动型基金B．LOFC．公募基金D．ETF9、公司将其拥有的某些子公司、部门、产品生产线、固定资产等出售给其他经济主体的行为被称为__。
A．资产出售与剥离B．资产置换C．股权置换D．公司分立10、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的__以上。
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1、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.15
2.10
3.30
4.20
2、债券是由（）出具的。
1.投资者
2.债权人
3.债务人
4.代理发行者
3、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商
2.非会员证券商
3.会员证券承销商
4.会员证券自营商
4、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律
2.职业操守
3.职业规范
4.道德规范
5、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）
1.经纪制
2.代理制
3.做市商制
4.自助制
6、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）
1.5％
2.10％
3.20％
4.40％
7、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）
1.5亿元
2.2亿元
3.4亿元
4.5千万元
8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场
2.证券市场和货币市场
3.短期资金市场和长期资金市场
4.中长期信贷市场和证券市场
9、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债
2.保证公司债
3.参与公司债
4.收益公司债
10、债券是由（）出具的。
1.投资者
2.债权人
3.债务人
4.代理发行者
11、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表
2.发行当年财务报表
3.上市公告书
4.招股说明书
12、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率
2.持有期收益率
3.到期收益率
4.赎回收益率
13、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票
2.固定利率债券
3.浮动利率债券
4.债券
14、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司
2.信托投资公司
3.保险公司
4.基金管理公司。