内蒙古2016年下半年证券从业资格考试：股票的价值与价格考试题

内蒙古2016年下半年证券从业资格考试：股票的价值与价格考试题

内蒙古2016年下半年证券从业资格考试：股票的价值与价

格考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是__。A．平销渠道

B．直销渠道

C．网络渠道

D．代销渠道

2.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过__年。

A．3

B．6

C．9

D．10

3.在资产评估、财务审计、重组方案等工作完成的基础上，地方企业通过（），中央企业通过（）申请发起设立股份有限公司。（）

A．证监会派出机构；证监会

B．地方政府；国有资产管理公司

C．地方政府；行业主管部门

D．省、市、自治区政府；行业主管部门

4.关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是__。

A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息

B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或

D．由母公司核准

7. 单独或者合并持有公司表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。

A．5%

B．10%

C．3%

D．49%

8. 在我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

A．2‰

B．3‰

C．3.5‰

D．5‰

9. 在公司清算时，大多数公司的清算价值总是__账面价值。

A．高于

B．低于

C．等于

D．无关于

10. 中国证券业协会自__成立以来，共召开了__次会员大会。

A．1991；2

B．1992：4

C．1991；4

D．1990；2

11. 沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。A．分级结算原则 

B．货银对付原则 

C．净额清算原则 

D．次日交收原则

12. 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是__。A．优先股股东、债权人、普通股股东

B．债权人、优先股股东、普通股股东

C．优先股股东、普通股股东、债权人

D．普通股股东、债权人、优先股股东

13. 关于依法处分基金财产的说法正确的是__。A．基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割

B．基金托管人可以单独处分基金财产

C．基金托管人可以自行运用基金的分红资产

D．托管人应该完全执行基金管理人的指令

14. 基本分析的缺点主要是__

A．预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低

B．考虑问题的范围相对较窄

C．对市场长远的趋势不能进行有益的判断D．预测的时间跨度太短

15. 某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进，那么这一行业最有可能处于生命周期的__

A．幼稚期

B．成长期

C．成熟期

D．衰退期

16. __是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。

A．市场营销分析

B．市场营销计划

C．市场营销实施

D．市场营销控制

17. 石油行业的市场结构属于__

A．完全竞争

B．不完全竞争

C．寡头垄断

D．完全垄断

18. 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。

A．该证券上一交易日的最后一笔成交价 

B．当日该证券的第一笔成交价 

C．当日该证券的第一笔买入委托价  D．当日该证券的第一笔卖出委托价

19. 计算公司经营业务收益是利息费用倍数的已获利息倍数指标可以测试__投入资本的风险。A．国有股东

B．债权人

C．法人股东

D．公众流通股股东

20. 政府发行证券的品种仅限于__。

A．债券

B．基金

C．股票

D．证券衍生产品

21. 证券公司作为投资管理人实现委托资产收益最大化主要通过__。

A．集中持股

B．实业投资

C．风险投资

D．金融工具的组合投资

22. 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取__的措施。

A．技术性停牌

B．政策性停牌

C．临时停市

D．休市

23. 公债最初仅仅是政府__的手段。

A．筹措资金

B．扩大公共事业开支

C．弥补赤字

D．实施宏观经济政策、进行宏观调控

24. 目前我国的主权财富基金主要由__运作。A．中国银行

B．中国人民银行

C．中国投资有限责任公司

D．中国国际金融有限公司

25. 某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进，那么这一行业最有可能处于生命周期的__

A．幼稚期

B．成长期

C．成熟期