上海证监局关于邹晶证券公司董事任职资格的批复
中国证券监督管理委员会四川监管局关于邹川证券公司董事长类人员任职资格的批复
中国证券监督管理委员会四川监管局关于邹川证券公司董事长类人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会四川监管局
•【公布日期】2012.01.09
•【字号】川证监机构[2012]1号
•【施行日期】2012.01.09
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会四川监管局关于邹川证券公司董事
长类人员任职资格的批复
(川证监机构[2012]1号)
国金证券股份有限公司：
你公司《关于邹川证券公司董事长类人员任职资格的申请》及相关材料收悉。
根据《行政许可法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定，经审核，决定核准邹川（身份证号码：510103************）证券公司董事长类人员任职资格，资格编码为ND120002。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和公司章程的有关规定，办理邹川证券公司监事会主席任职手续。
此复。
四川证监局二Ｏ一二年一月九日。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准陈晓谷证券公司董事任职资格的批复-
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准陈晓谷证券公司董事任职资
格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准陈晓谷证券公司董事任职资格的批复
银泰证券经纪有限责任公司：
你公司报送的《关于申请陈晓谷证券公司董事任职资格的请示》（银泰证发[2008]100号）及相关文件收悉。
经审核，现批复如下：
一、核准陈晓谷（身份证号码：******************）证券公司董事任职资格。
二、你公司应按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）和公司章程的有关规定，办理陈晓谷证券公司董事任职手续。
二○○九年一月五日
——结束——。
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2024.05.24•【文号】上证发〔2024〕73号•【施行日期】2024.05.24•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》的通知上证发〔2024〕73号各市场参与人：为了深入贯彻中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步规范股东减持行为，保护中小投资者合法权益，根据中国证监会《关于加强上市公司监管的意见（试行）》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》等要求，并结合实践运行情况，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》进行了修订，并更名为《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》（以下简称《指引》，详见附件）。
《指引》已经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。
本所于2022年10月14日发布的《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》（上证发〔2022〕139号根据2023年8月25日上证发〔2023〕138号《关于修改、废止部分业务规则和业务指南的通知》修正）同时废止。
特此通知。
附件：1.上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售2.《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》起草说明上海证券交易所2024年5月24日附件1上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售第一章总则第一条为了规范上海证券交易所（以下简称本所）科创板上市公司（以下简称科创公司）股东以向特定机构投资者询价转让方式（以下简称询价转让）、配售方式减持股份的行为，维护证券市场的公开、公平和公正，保护投资者合法权益，根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等规定，制定本指引。
中国证券监督管理委员会上海监管局关于万联证券有限责任公司分支机构负责人蔡蓬任职资格的批复
中国证券监督管理委员会上海监管局关于万联证券有限责任公司分支机构负责人蔡蓬任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.05.30
•【字号】沪证监机构字[2008]224号
•【施行日期】2008.05.30
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于万联证券有限责任公司分支机构负责人蔡蓬任职资格的批复
(沪证监机构字[2008]224号)
万联证券有限责任公司：
你公司上报的《关于蔡篷同志证券公司分支机构负责人任职资格的请示》（万联证字[2008]49号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准蔡篷同志（身份证号码：310227************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
二〇〇八年五月三十日。
中国证券监督管理委员会关于核准薛波、杨生荣保荐代表人资格的批复-证监许可[2011]1958号
![中国证券监督管理委员会关于核准薛波、杨生荣保荐代表人资格的批复-证监许可[2011]1958号](https://img.taocdn.com/s3/m/d74ee4f2541810a6f524ccbff121dd36a32dc408.png)
中国证券监督管理委员会关于核准薛波、杨生荣保荐代表人资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于核准薛波、杨生荣保荐代表人资格的批复
（证监许可〔2011〕1958号）
兴业证券股份有限公司：
你公司报送的《关于薛波注册为保荐代表人的申请报告》（兴证投〔2011〕47号）和《关于杨生荣注册为保荐代表人的申请报告》（兴证投〔2011〕45号）及相关文件收悉。
根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第63号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司薛波（身份证号：******************）、杨生荣（身份证号：******************）保荐代表人资格。
二、本批复自核准之日起生效。
二○一一年十二月十二日
——结束——。
上海证监局关于核准吴君年同志证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
上海证监局关于核准吴君年同志证券公司经理层高级
管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2007.07.12
•【字号】沪证监机构字[2007]285号
•【施行日期】2007.07.12
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于核准吴君年同志证券公司经理层高级管理人
员任职资格的批复
（沪证监机构字[2007]285号）
上海证券有限责任公司：
你公司关于吴君年同志证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。
经审核，决定核准吴君年（身份证号码：******************）证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为：ED070074。
二〇〇七年七月十二日。
中国证券监督管理委员会关于核准杨曦、殷雄、路明保荐代表人资格的批复-证监许可[2009]734号
![中国证券监督管理委员会关于核准杨曦、殷雄、路明保荐代表人资格的批复-证监许可[2009]734号](https://img.taocdn.com/s3/m/f2e0a22ff011f18583d049649b6648d7c1c70823.png)
中国证券监督管理委员会关于核准杨曦、殷雄、路明保荐代表人资格的批
复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于核准杨曦、殷雄、路明保荐代表人资格的批复
（证监许可[2009]734号）
中信证券股份有限公司：
你公司报送的《关于杨曦同志注册保荐代表人的申请》（资证投字〔2009-1031〕）、《关于殷雄同志注册保荐代表人的申请》（资证投字〔2009-1032〕）、《关于路明同志注册保荐代表人的申请》（资证投字〔2009-1028〕）及相关文件收悉。
根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第58号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司杨曦（身份证号：******************）、殷雄（身份证号：******************）、路明（身份证号：******************）保荐代表人资格。
二、本批复自核准之日起生效。
二○○九年八月三日
——结束——。
上海证监局关于核准谭军证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复-沪证监机构字[2011]20号
![上海证监局关于核准谭军证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复-沪证监机构字[2011]20号](https://img.taocdn.com/s3/m/c760ea8bdbef5ef7ba0d4a7302768e9951e76efa.png)
上海证监局关于核准谭军证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证监局关于核准谭军证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
（沪证监机构字[2011]20号）
财富里昂证券有限责任公司：
你公司关于谭军证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。
经审核，现批复如下：
一、核准谭军（身份证号码：1404XXXXXXXXXX1213）证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED110007。
二、你公司应按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）和公司章程的有关规定，办理谭军证券公司副总经理任职手续。
二〇一一年一月十七日
——结束——。