2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第八章经典试题(8)
2012年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题

2012 年 6 月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单选题(每题 0.5 分,共 30 分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求, 不选、错选均不得分。
)1. B 类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的 (备。
A .0.8B .1C .1.5D .22. 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指 ()。
A .证券面值/ GNP C .证券面值/ GDP3. 通常情况下,证券的收益率 (A .与偿还期成正比,与风险性成反比比 C .与偿还期成正比,与风险性成正比比 4. 《证券业从业人员执业行为准则》于A. 2008年 1 月 19日.中国证监会协会 C . 2009年1 月 19日.中国证券业协会5. 2005年 4月29日,经国务院批准,中国证监会发布 (),启动了股权分置改革试点工作。
A .《关于上市公司股权分置改革的指导意见》 B. 《上市公司股权分置改革管理办法》C. 关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》D .《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》6. 《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规补国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定 .知悉该 从业人员违法违规被查处事项之日起 ( )个工作日内向中国证券业协会 报告。
A. 3B . 5C . 10D . 157. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在 ()。
)计算有关风险资本准B .证券市值/ GDP D .证券市值/ GNP )。
B .与偿还期成反比,与风险性成反 D .与偿还期成反比,与风险性成正 ()由()正式颁布实施。
B . 2008年1 月 19日.中国证券业 D . 2009年3月 9日.中国证监会A .股票编号B.股票名称C.股票的记载方式D .股东权利证券市场监管的主要手段是 ( ) A •经济手段B •法律手段C •行政手段D •自律方式债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券提前 收回资金。
2012证券从业资格考试真题_试题_题库及答案

2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1:()是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2:关于非公开发行,下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3:证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托,提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4:封闭式基金期满终止,清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5:()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6:贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7:按照()分类,国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8:NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式,即把创业板市场分为()。
A.占总市值90%左右的NAsDAQ全国市场,占总市值10%左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85%左右的NAsDAQ全国市场,占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95%左右的NASDA(2全国市场,占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80%左右的NASDAQ全国市场,占总市值20%左右的NAsDAQ小型资本市场题目9:记名股票与不记名股票的区别在于()。
2012年6月证券从业资格(证券投资分析)真题试卷(题后含答案及解析)

2012年6月证券从业资格(证券投资分析)真题试卷(题后含答案及解析)题型有:1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.( )在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。
A.汉密尔顿B.马柯维茨C.威廉姆斯D.罗斯正确答案:A解析:威廉?彼得?汉密尔顿(WilliamPeterHamilton),美国财经记者,长期从事财经新闻工作,后来成为《华尔街日报》的一名编辑,是道氏的助手和传人,在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。
2.在具体实施投资决策之前,投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、( )和时间性方面的特点。
A.价格的多变性B.价值的不确定性C.个股筹码的分配D.流动性正确答案:D解析:流动性是指资产可随时变现的能力,在投资决策时,投资者应正确认识每一种证券的风险性、收益性、流动性和时间性方面的特点,借此选择风险性、收益性、流动性和时间性同自己的要求相匹配的投资对象,并制定相应的投资策略。
3.( )提出套利定价理论。
A.威廉姆斯B.罗斯C.马格维茨D.汉密尔顿正确答案:B解析:罗斯,美国罗尔一罗斯资产管理公司总裁,当今世界上最具影响力的金融学家之一,套利定价理论的创立者。
罗斯担任过许多投资银行的顾问,其中包括摩根保证信托银行、所罗门兄弟公司和高盛公司,并曾在许多大公司担任高级顾问,诸如AT&T和通用汽车公司等。
4.在( )市场中,证券价格完全反映所有公开信息,仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助,要想获得超正常的超额回报,只能寄希望于内幕信息。
A.弱势有效B.半强势有效C.强势有效D.任意类型的有效正确答案:B解析:三种有效市场的特点及其对投资组合管理的指导意义如下:①弱势有效,特点:证券价格充分反映历史信息。
指导意义:寻求历史信息以外的信息可获超额回报。
证券从业资格考试大纲(2012年版):证券市场基础知识

证券从业资格考试大纲(2012年版):证券市场基础知识目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
通过本部分的学习,要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
第一章证券市场概述掌握证券和有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。
掌握证券市场参与者的构成,包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构;掌握证券发行主体及其发行目的;掌握机构投资者的主要类型及投资管理;掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成;熟悉投资者的风险特征与投资适当性;熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责;了解个人投资者的含义。
熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势;了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势;了解次贷危机以来国际金融监管的主要变化;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)的主要内容;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
第二章股票掌握股票的定义、性质、特征和分类;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征;掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系;掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因;掌握影响股票价格变动的基本因素,熟悉影响股票价格变动的其他因素。
2012年8月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题一(含答案解析)

2012年8月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题一(含答案详解)(供2012年6月-2013年6月考试用)一、单选题(共60题,每题0.5分,共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。
1.我国《证券法》规定,股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的(),公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例和为10%A以上。
A 15%B 25%C 30%D 20%2.世界上第一个股票交易所是()。
A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所3.目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的()规定。
A《证券法》B《财政法》C《税法》D《预算法》4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种()。
A负债形式B投资形式C融资形式D资产形式5.融资融券业务的决策与授权体系,原则上按照()的架构设立和运行。
A业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构6.证券交易所具有监督职能,它属于()。
A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C政府监管部门D地方所属的监管机构7.自律性组织包括证券交易所和()。
A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会计师事务所8.证券投资基金在美国称()。
A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基金9.()履行管理职责,对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。
A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。
A基金托管人B基金管理人C基金发起人D基金受益人11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易,期限最短为()。
证券从业考试证券市场基础2012年真题答案解析汇总

1证券从业考试证券市场基础 2012年真题答案解析 2参考答案一、单项选择题31、【答案详解】 C 。
我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期,最短的为 5年,最长的 12年,绝大多数采用公募方式发行。
42、【答案详解】 D 。
根据我国《证券投资基金法》的规定,基金管理人应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益。
53、【答案详解】 C 。
基金资产净值 =基金资产总值 -基金负债。
即基金资产净值 =(10 ×30+20×20+100×10+1000-(200+200=2300(万元。
64、【答案详解】 A 。
远期利率协议属于金融远期合约,是指按照约定的名义本金,交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
75、【答案详解】 D 。
金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构 (如利率或汇率结构 ,从而规避相应风险。
86、【答案详解】 D 。
金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度,交易者均以交易所 (或期货清算公司为交易对手, 基本不用担心交易违约。
而远期交易通常不存在上述安排,存在一定的交易对手违约风险。
97、【答案详解】 D 。
政府、企业和个人在经济活动中可能出现暂时闲置的货币基金,证券发行市场提供了多种多样的投资机会,实现社会储蓄向投资转化。
8、【答案详解】 A 。
代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理,以契约明确参与各方的权利、义务和责任。
证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市股份有限公司提供股份转让服务。
证券公司根据契约,对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。
9、【答案详解】 D 。
相对法是先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数;综合法是将样本股票基期价格和计算期价格分别加总, 然后再求出股价指数;加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算。
2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第八章经典试题(4)

2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第八章经典试题(4)单选题34、下列各项不属内幕信息的是()。
A、公司分配股利或者增资计划B、公司债务担保的重大变更C、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%35、中国证券业协会自1991年成立以来,共召开()次会员大会。
A、4B、6C、8D、1036、()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A、基本信息B、奖励信息C、警示信息D、收入情况信息37、()是证券监管工作的首要目标。
A、降低系统性风险B、保证证券市场的公平、效率和透明C、保护投资者合法权益D、防止内幕交易38、证券投资者保护基金公司的职责不包括()。
A、筹集、管理和运作基金B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施C、监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作39、《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年结束之日起()月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
A、1B、3C、4D、640、证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金。
A、3B、5C、7D、1041、我国《证券法》规定,证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;以不正当竞争手段招揽承销业务的;给予警告,没收违法所得,可以并处()的罚款。
A、10万一30万元B、30万~60万元C、20万~60万元D20万一50万元42、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金。
2012证券从业资格考试证券市场基础知识B卷试题及答案

2012年9月24日《证券市场基础知识》第一、二章考题B卷一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
第1题1分,其余每题1.5分,共21小题,总共31分。
)1、1918年夏天成立的(D ),是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.天津市企业交易所B.上海证券物品交易所C.青岛物品交易所D.北平证券交易所2、进入21世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是( D )。
A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长C.金融机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长3、我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖(A )。
A、政府债券和金融债券B、政府债券和政府机构债券C、政府机构债券和金融债券D、证券衍生产品4、目前,( C )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者,除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外,还广泛涉足基金和股票投资。
A、中央银行B、商业银行C、保险公司D、证券经营机构5、中国证监会按照( B )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.全国人大B.国务院c.全国人大常务委员会D.中国人民银行6、反映证券市场容量的重要指标是(C )。
A.股票市值占GDP的比率B.证券市场价值c.证券化率(证券市值/GDP)D.证券市场指数7、B股是指( D )。
A、境外上市外资股B、香港上市外资股C、纽约上市外资股D、我国境内上市外资股8、2007年8月,国家外汇管理局批复同意( B )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点,标志着资本项下外汇管制开始松动。
A、上海浦东新区B、天津滨海新区C、青岛四方新区D、深圳光明新区9、2006年6月,纽约证券交易所(NYSE)与( B )达成总价约100亿美元的合并协议,组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。
A、东京证券交易所B、泛欧证券交易所C、伦敦国际金融期权期货交易所D、葡萄牙交易所10、股票市场价格的最直接影响因素是( A ),并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
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2012年证券从业资格考试《市场基础知识》第八章经典试题(8)
判断题
21、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。
()
22、公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不得超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%。
()
23、为了规范证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出,中国证监会根据审慎监管的原则,制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。
()
24、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,存放在客户信用交易担保资金账户,作为对该客户融资融券所生债权的担保物。
()
25、客户融资买人证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。
()
26、尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计人其自有股票,但证券公司必须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
()
27、对客户信用交易担保证券账户记录的证券,证券公司不得以自己的名义,为客户的利益行使对证券发行人的权利。
()
28、证券公司应当按照证券交易所的规定,在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。
()
29、证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。
()
30、推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。
()
31、证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近l2个月净资本均在l2亿元以上。
()
32、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3~5年的证券市场禁入措施。
()
33、被采取证券市场禁人措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁人决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
()
34、上市公司要按照分阶段披露的原则披露重大事项,做到及时披露、及时停牌、及时复牌,要严格执行相关规定,决不允许募集资金进入初级市场。
()
35、信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者,还包括证券监管者。
()
36、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属,我国目前对证券发行实行的是注册制。
()
37、在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。
()
38、内幕交易的行为方式主要表现为:行为主体知悉公司内幕信息,且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为,或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。
()
39、中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司无须加入中国证券业协会。
()
40、单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
()
答案
21、A 22、B 23、A 24、B 25、A 26、B 27、B 28、B 29、A 30、A
31、B 32、A 33、A 34、B 35、A 36、B 37、A 38、A 39、B 40、A。