基金基础知识考试真题及答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(基础题)
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、（）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括基金已经实现的损益和未实现的估值增减值，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。
A.本期已实现收益B.本期利润C.期末可供分配利润D.未分配利润【答案】 B2、( )又称为选择权合约。
A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.外汇期货【答案】 C3、已知无风险利率，基金的平均收益率及基金的标准差，可以计算（）。
A.夏普指数B.特雷诺指数C.詹森指数D.信息比率【答案】 A4、( )是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。
A.半强有效市场B.弱有效市场C.半弱有效市场D.强有效市场【答案】 D5、下列关于零息债券的说法，不正确的是( )。
A.零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限B.零息债券在存续期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值C.零息债券以面值为价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益D.许多偿还期是1年或1年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在1年以上的零息债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升【答案】 C6、受托人为委托人的利益服务，并且忠实于( )的利益。
A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人【答案】 B7、经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》，下列不属于“市场纪律与市场体系”部分的是（）。
A.应加强对投资者的教育B.相关信息应当通过多渠道发放C.投资者在权益受损时有向相关机构申诉的权利D.在信息传播中，应当充分运用现代化信息技术【答案】 C8、以下哪一项投资的回报可以被视作无风险收益（）A.投资货币基金回报B.投资银行理财产品回报C.一年期国债的利息D.投资保险公司理财产品回报【答案】 C9、关于基金估值程序，以下说法错误的是（）。
基金考试真题和答案
基金考试真题和答案一、单项选择题1. 基金管理人应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于董事会人数的（）。
A. 1/3B. 1/2C. 1/4D. 1/5答案：A解析：根据《证券投资基金法》规定，基金管理人应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于董事会人数的1/3。
2. 基金托管人应当按照（）的规定，对基金管理人运用基金财产进行监督。
A. 基金合同B. 基金招募说明书C. 基金托管协议D. 基金管理人内部规定答案：C解析：基金托管人应当按照基金托管协议的规定，对基金管理人运用基金财产进行监督。
3. 基金销售机构应当建立（）制度，对基金销售人员进行持续培训和考核。
A. 基金销售人员培训B. 基金销售人员考核C. 基金销售人员管理D. 基金销售人员激励答案：C解析：基金销售机构应当建立基金销售人员管理制度，对基金销售人员进行持续培训和考核。
4. 基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。
A. 1/2B. 2/3C. 3/4D. 1/3答案：B解析：基金份额持有人大会应当有代表2/3以上基金份额的持有人参加，方可召开。
5. 基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内，使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A. 3B. 6C. 1D. 2答案：B解析：基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内，使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
二、多项选择题1. 基金管理人应当履行的职责包括（）。
A. 依法募集资金B. 办理基金备案手续C. 按照规定召集基金份额持有人大会D. 按照基金合同的约定，向基金份额持有人分配收益答案：ABCD解析：基金管理人应当履行的职责包括依法募集资金、办理基金备案手续、按照规定召集基金份额持有人大会、按照基金合同的约定，向基金份额持有人分配收益。
2. 基金托管人应当履行的职责包括（）。
A. 安全保管基金财产B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C. 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D. 按照基金合同的约定，向基金份额持有人分配收益答案：ABC解析：基金托管人应当履行的职责包括安全保管基金财产、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。
基金考试题及答案
基金考试题及答案一、单项选择题1. 基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A. 3B. 6C. 9D. 12答案：B2. 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
A. 基金管理公司B. 商业银行C. 证券公司D. 基金销售机构答案：B3. 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形（）。
A. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%B. 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产C. 基金管理人从事内幕交易D. 基金管理人利用基金财产进行对冲交易答案：C4. 基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金募集。
A. 3B. 6C. 9D. 12答案：B5. 基金管理人应当在每季度结束之日起（）个工作日内，编制完成基金季度报告。
A. 10B. 15C. 20D. 25答案：B二、多项选择题6. 基金管理人应当履行的职责包括（）。
A. 依法募集资金B. 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜C. 按照基金合同的约定，向基金份额持有人分配收益D. 按照规定召集基金份额持有人大会答案：ABCD7. 基金托管人应当履行的职责包括（）。
A. 安全保管基金财产B. 对基金管理人运用基金财产进行监督C. 按照规定召集基金份额持有人大会D. 按照基金合同的约定，向基金份额持有人分配收益答案：AB8. 基金份额持有人享有的权利包括（）。
A. 分享基金财产收益B. 参与分配清算后的剩余基金财产C. 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额D. 按照规定要求召开基金份额持有人大会答案：ABCD9. 基金管理人运用基金财产进行投资不得有下列行为（）。
A. 承销证券B. 违反规定向他人贷款或者提供担保C. 从事承担无限责任的投资D. 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动答案：BCD10. 基金管理人应当在下列（）情形下召集基金份额持有人大会。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、下面属于货币时间价值的应用的是（）。
A.不要为洒掉的牛奶哭泣B.卖的比买的精C.早收晚付D.谷贱伤农【答案】 C2、关于UCITS基金的申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。
A.一周B.一个月C.两个月D.一季度【答案】 B3、小李购买了100股A上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利，以下表述错误的是（）。
A.公司破产清算时，享有剩余财产分配权B.公司有盈利时，享有约定的固定股息率的权利C.在公司支付债息和优先股股息后，参与股利分配D.公司召开股东大会时，享有表决权4、国际证监会组织成立于（）年。
A.1982B.1983C.1985D.1988【答案】 B5、下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是( )。
A.投资组合具有一个特定的预期收益率B.期望值度量投资组合收益率的偏离程度C.投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合D.如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系【答案】 B6、某企业税后净利润为67万元，所得税率33%，利息费用为50万元，则该企业利息倍数为（）A.1.3B.1.73C.2.78D.37、根据CAPM模型，已知市场预期收益率为10%，短期国库券利率为3%，某股票的贝塔系数为1，则该股票的预期收益率等于（）A.7%B.9%C.10%D.13%【答案】 C8、股指期货的保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就会使投资者遭受较大的损失，当股指波动剧烈时，甚至会因为资产不足而被强行平仓，这种风险称之为（）A.操作风险B.市场风险C.结算风险D.信用风险【答案】 B9、已知某存货的周转天数为50天，则该存货的年周转率为（）。
基金试题及答案
基金试题及答案一、单选题（每题2分，共10分）1. 基金的英文简称是？A. ETFB. IPOC. IPOD. QFII答案：A2. 以下哪项不是基金的特点？A. 风险分散B. 专业管理C. 保本保息D. 收益稳定答案：C3. 基金的净值是指？A. 基金的总资产B. 基金的总负债C. 基金的总资产减去总负债D. 基金的总资产加上总负债答案：C4. 基金的申购和赎回通常在什么时间进行？A. 工作日的交易时间B. 任何时间C. 周末D. 节假日答案：A5. 基金的收益主要来源于？A. 利息收入B. 股息收入C. 资本利得D. 以上都是答案：D二、多选题（每题3分，共15分）1. 以下哪些是基金的类型？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 货币市场基金D. 混合型基金答案：A, B, C, D2. 基金投资的风险包括哪些？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 管理风险答案：A, B, C, D3. 基金的收益分配方式有哪些？A. 现金分红B. 红利再投资C. 定期分红D. 不分红答案：A, B, C4. 基金的购买渠道包括哪些？A. 银行B. 证券公司C. 基金公司直销D. 第三方平台答案：A, B, C, D5. 基金的赎回费用通常由哪些因素决定？A. 持有时间B. 赎回金额C. 基金类型D. 基金公司政策答案：A, C, D三、判断题（每题1分，共5分）1. 基金的收益和风险是成正比的。
（对）2. 基金的净值每天都会变动。
（对）3. 基金的申购和赎回没有时间限制。
（错）4. 基金的收益分配方式只能是现金分红。
（错）5. 基金的赎回费用通常由持有时间决定。
（对）四、简答题（每题5分，共10分）1. 请简述基金和股票的区别。
答案：基金是由专业基金管理人管理的资产组合，投资者购买基金份额，风险和收益由所有投资者共同承担。
股票是公司发行的所有权证明，投资者直接持有公司股份，风险和收益由个人承担。
2024年上半年基金考试真题
1、关于基金的风险收益特征，以下说法正确的是：A. 所有类型的基金都能保证投资者获得固定收益B. 股票型基金通常具有较高的风险与潜在的较高回报C. 债券型基金的风险与收益通常低于货币市场基金D. 混合型基金的风险总是低于其组成的单一类型基金（答案）B2、下列哪项不是基金公司的主要收入来源？A. 基金管理费B. 基金托管费C. 基金销售服务费D. 基金投资收益分成（直接参与投资的情况下）（答案）B（注：基金托管费通常是由托管银行收取，而非基金公司直接收入）3、关于基金的赎回，以下描述错误的是：A. 投资者可以在开放日随时申请赎回基金份额B. 赎回申请提交后，资金通常会在T+1或T+2个工作日内到账C. 赎回费率一般会随着持有时间的增加而降低D. 基金公司的赎回规定是固定不变的，无法调整（答案）D4、下列哪项不是影响基金净值波动的因素？A. 市场利率的变动B. 基金经理的个人情绪C. 基金所投资资产的价格变化D. 基金公司的运营成本（答案）B5、关于基金的定投策略，以下说法不正确的是：A. 定投可以平均投资成本，降低市场波动风险B. 定投适合有长期投资计划的投资者C. 定投金额和频率一旦设定，就不能更改D. 定投有助于培养投资者的纪律性投资习惯（答案）C6、下列哪项是评估基金业绩时常用的指标？A. 基金规模B. 基金成立年限C. 基金净值增长率D. 基金经理年龄（答案）C7、关于基金的分红，以下描述正确的是：A. 所有基金都必须每年至少分红一次B. 基金分红只能以现金形式发放C. 基金分红的前提是基金有可供分配的利润D. 基金分红后，投资者持有的基金份额会减少（答案）C8、下列哪项不是基金投资的优势？A. 专业管理，降低个人投资难度B. 分散投资，降低单一资产风险C. 流动性高，可随时买卖D. 保证投资者获得高于市场平均水平的收益（答案）D。
基金定投基础知识单选题100道及答案解析
基金定投基础知识单选题100道及答案解析1. 基金定投的主要优势在于（）A. 分散风险B. 保证收益C. 快速获利D. 避免亏损答案：A解析：基金定投通过定期定额投资，分散买入的成本和风险，降低一次性投资的风险。
2. 基金定投适合以下哪种投资者（）A. 追求短期高收益B. 风险承受能力低C. 资金量大D. 有丰富投资经验答案：B解析：风险承受能力低的投资者可以通过基金定投逐步积累资金，平摊成本，降低风险。
3. 基金定投通常多久定投一次（）A. 每天B. 每周C. 每月D. 以上都可以答案：D解析：基金定投的频率可以是每天、每周、每月等，投资者可以根据自己的资金状况和投资计划选择。
4. 基金定投每次投入的金额应该（）A. 固定不变B. 逐渐增加C. 逐渐减少D. 随意变动答案：A解析：一般来说，基金定投每次投入的金额固定不变，便于规划和执行投资计划。
5. 以下哪种基金适合基金定投（）A. 货币基金B. 债券基金C. 股票基金D. 以上都适合答案：C解析：股票基金的波动较大，通过定投可以在不同价位买入，平摊成本，更能发挥定投的优势。
6. 基金定投的最低金额一般是（）A. 10 元B. 100 元C. 1000 元D. 10000 元答案：B解析：不同基金的定投最低金额有所不同，通常在100 元左右。
7. 基金定投的赎回时机应该根据（）A. 个人资金需求B. 市场行情C. 基金经理变动D. 以上都是答案：D解析：赎回基金定投需要综合考虑个人资金需求、市场行情、基金经理变动等因素。
8. 基金定投坚持多久比较合适（）A. 1 年以内B. 1 - 3 年C. 3 - 5 年D. 5 年以上答案：D解析：基金定投是长期投资，一般建议5 年以上，以便充分发挥其分散风险和积累财富的作用。
9. 基金定投的手续费包括（）A. 申购费B. 赎回费C. 管理费D. 以上都是答案：D解析：在基金定投过程中，会涉及申购费、赎回费、管理费等费用。
基金基础理论考试题库及答案解析
基金基础理论考试题库及答案解析一、单选题1. 以下哪项不属于基金的基本类型？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 银行存款答案：D解析：基金的基本类型包括股票型基金、债券型基金、混合型基金和货币市场基金等。
银行存款不属于基金的范畴。
2. 以下哪个不是基金投资策略的主要类型？A. 主动投资策略B. 被动投资策略C. 风险分散策略D. 股票市场择时策略答案：C解析：基金投资策略主要包括主动投资策略、被动投资策略和股票市场择时策略等。
风险分散策略是一种投资原则，而非独立的投资策略。
3. 基金合同生效后，基金份额持有人有权参与基金的投资决策。
以下哪项说法是正确的？A. 基金份额持有人可以直接参与基金的投资决策B. 基金份额持有人可以委托基金管理人参与投资决策C. 基金份额持有人只能通过基金份额持有人大会参与投资决策D. 基金份额持有人无权参与投资决策答案：C解析：基金份额持有人大会是基金份额持有人的最高权力机构，通过该机构，基金份额持有人可以参与基金的重大决策，包括投资决策。
二、多选题4. 以下哪些属于基金的费用？A. 管理费B. 托管费C. 销售服务费D. 投资收益答案：A、B、C解析：基金的费用主要包括管理费、托管费、销售服务费、审计费等。
投资收益不属于基金的费用。
5. 以下哪些因素可能影响基金的投资业绩？A. 市场行情B. 基金管理人的投资能力C. 基金规模D. 投资者的情绪答案：A、B、C解析：基金的投资业绩可能受到市场行情、基金管理人的投资能力、基金规模等多种因素的影响。
投资者的情绪虽然可能影响市场行情，但并非直接影响基金投资业绩的因素。
6. 以下哪些属于基金的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A、B、C、D解析：基金的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。
这些风险可能会影响基金的投资收益和资产安全。
三、判断题7. 基金份额持有人大会是基金份额持有人的最高权力机构。
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基金基础知识考试真题及答案39。
建立基金品牌的最重要的因素是____________。
A.基金营销B.基金个性C.基金业绩D.基金产品和服务的能见度答案：C40。
后端收费属于___________，只不过在形式、时间上不是在申购时而是在赎回时收取。
A.销售费用B.管理费用C.惩罚性收费D.托管费答案：A41。
基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止________。
A.按市价高于配股价的差额估值B.按该股的市价估值C.按配股价估值D.暂不估值答案：A42。
目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照________的比例计提基金管理费。
A.1％B.1.5％C.2％D.2.5％答案：B43。
相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__________。
A. 监管当局对基金投资者承担的风险负责B. 基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”C. 基金管理人对基金投资者承担的风险负责D. 基金托管人对基金投资者承担的风险负责答案：B44。
下列哪个文件属基金定期报告__________。
A.基金资产净值公告B.开放式基金公开说明书C.基金持有人大会决议D.澄清公告答案：A45。
英国证券投资基金的监管模式是：A. 基金行业自律模式B. 法律约束下的公司自律管理模式C. 政府严格管理模式D. 政府监管与行业自律相结合模式答案：A46。
基金监管“三公原则”中的公开原则是指___________。
A. 公开监管机构全部业务活动内容B. 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C. 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D. 监管部门对被监管对象给予公正待遇答案：B47。
中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段________。
A.法律手段B.行政手段C.经济手段D.教育手段答案：B48。
资产组合理论的提出者是________。
A.哈里马科维兹B.威廉夏普C.斯蒂芬.罗斯D.尤金. 法玛49。
根据满足投资者风险－回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础之上，设定的有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标。
这称为_________。
A.永久性资产配置B.突发性资产配置C.战略性资产配置D.战术性资产配置答案：C50。
保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。
这种策略称为_______。
A.购买－持有战略B.恒定混合战略C.投资组合保险战略D.指数化战略答案：B51。
资本市场直线的Y轴截距代表_________。
A.无风险收益率B.风险溢价C.风险的价格D.效用等级56。
采用下列何种策略时，股价上升卖出股票，股价下跌卖入股票________。
A. 战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略答案：B2009年基金基础知识考试真题及答案（6）发表日期：2009-12-6中大网校网络课堂免费试听二、多选题71。
证券投资基金的主要特征包括________。
A.集合投资B.专业管理C. 组合投资、分散风险D.制衡机制E.利益共享、风险共担。
答案：A B C D E72。
关于开放式基金，下列哪些说法是正确的_________。
A. 开放式基投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化。
B. 开放式基金没有固定的存续期限C. 与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高D. 开放式基金持有人面临的风险主要是基金管理人能力的风险，无二级市场风险。
E. 开放式基金具有独立法人资格答案：A B C D73。
下列关于公募基金的说法，那些是正确的________。
A. 募集对象不固定B. 涉及众多投资人C. 监管机构实行严格的审批或核准制D. 监管机构一般实行备案制E. 允许公开进行宣传，向投资人以多种方式进行推介答案：A B C E74。
根据基金投资范围不同，基金可分为_________。
A.股票基金B.雨伞基C.债券基金D.货币市场基金E.混合基金答案：A C D E75。
根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，有下列事项之一的，应当召开基金份额持有人大会_________。
A. 修改基金契约B. 更换基金管理人C. 更换基金托管人D. 提前终止基金E. 与其它基金合并；答案：A B C D E76。
我国《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金管理人在管理运作基金资产时，从事以下行为________。
A. 将本基金投资于其他基金、以基金资产进行房地产投资、从事可能使基金资产承担无限责任的投资、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券B. 从事任何形式的证券承销或者以管理人自有资金从事除债券以C. 动用银行信贷资金从事基金投资、将基金资产用于抵押、担保、资金拆措或者贷款D. 从事证券信贷业务；从事证券信用交易。
E. 进行内幕交易、操纵市场,通过关联交易损害基金持有人的利益等答案：A B C D E77。
根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金的发起人可以是下列哪些机构________。
A.股份制商业银行B.证券公司C.信托投资公司D.保险公司E.基金管理公司答案：B C E78。
封闭式基金的发行按发行对象和发行范围来划分，可分为________。
A.网上发行B.网下发行C.公募发行D.私募发行E.自办发行答案：C D79。
封闭式基金募集成功的条件是_________。
A. 募集资金超过该基金批准规模80%B. 募集资金超过该基金批准规模90%C. 募集数额不少于2亿元D. 募集数额不少于5亿元E. 募集期到期答案：A C80。
开放式基金转托管业务的办理过程可分为________。
A.一步转托管B.两步转托管C.三步转托管D.四部转托管E.五部转托管答案：A B2009年基金基础知识考试真题及答案（8）发表日期：2009-12-6中大网校网络课堂免费试听96。
证券投资基金市场营销的特点是________。
A. 无形性B. 专业性C. 多样性D. 易消失性E. 持久性答案：A B C D97。
基金持有人费用包括________。
A. 申购费用B. 红利再投资费用C. 转换费D. 赎回费E. 托管费答案：A B C D98。
依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位资产净值，是计算基金_____的基础。
A. 申购价格B. 赎回价格C. 交易价格D. 营业税E. 印花税答案：A B99。
目前，我国基金管理人的管理费实行_________。
A. 每日计提并累计B. 每周计提并累计C. 按周支付D. 按月支付E. 按年支付答案：A D100。
对_______买卖基金的差价收入须征收营业税。
A.银行B.非银行金融机构C.个人投资者D.国有企业E.民营企业答案：A B101。
加强基金信息披露对实现资本市场的公平、公正、公开原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在以下几个方面_________。
A. 有利于完全消除证券市场系统性风险B. 有利于投资者的价值判断C. 防止信息滥用D. 有利于监督基金管理人的运作E. 有利于提高证券市场的效率答案：B C D E102。
基金信息披露应满足以下要求________。
A.通俗性B.真实性C.时效性D.全面性E.超前性答案：B C D103。
上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后，应放置于下列地点供公众查阅________。
A. 基金管理人所在地B. 基金托管人所在地C. 上市交易的证券交易所D. 有关销售机构及其网点E. 中国证监会派出机构答案：A B C D104。
基金监管目标中，保证市场公平的含义是________。
A. 恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等B. 保证交易价格形成的公平性C. 发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为D. 保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中E. 推进市场的有效性和保证市场高透明度答案：A B C105。
我国基金监管的原则是_________。
A. 依法监管原则B. 自律性监管为主，政府监管为辅的原则C. “三公”原则监管与自律并重原则D. 监管的连续性和有效性原则答案：A C D E106。
证券交易所对基金的监管主要表现为________。
A. 对基金从业人员资格的管理B. 对基金上市的管理C. 对基金投资行为的监管D. 对基金立法的管理E. 对基金管理人违法行为进行侦察和惩治答案：B C107。
我国基金管理公司可以采取的组织形式包括________。
A. 无限责任公司B. 有限合伙企业C. 有限责任公司D. 股份有限公司E. 无限合伙制答案：C D108。
基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合以下条件________。
A. 实收资本不少于三亿元B. 经营状况良好C. 无不良记录D. 属于依法设立的证券公司、信托投资公司E. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件答案：A B C E109。
我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括________。
A. 销售业务资格监管B. 销售员素质监管C. 销售行为监管D. 销售业绩监管E. 销售效率监管答案：A C110。
目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有_______。
A.年检登记制度B.定期检查制度C.谈话提醒制度D.持续教育制度E.离任审计制度答案：A B C D E。