(岗位职责)保荐人考试券商中的“贵族职位”
2024年证券行业出纳岗位职责说明书
2024年证券行业出纳岗位职责说明书证券行业是金融行业的一种，是指从事证券发行、交易和投资咨询等一系列活动的机构和人员。
出纳岗位是证券公司中一个非常重要的职位，主要负责证券公司的日常收支款项的管理和操作，属于财务管理部门。
一、岗位概述出纳岗位是证券公司财务管理部门的核心岗位，主要负责日常的收款、付款、出纳凭证管理以及资金结算等工作。
出纳岗位的工作涉及到证券公司资金的流动，对公司的资金安全和运营效率起着至关重要的作用。
二、岗位职责1. 收款管理：（1）负责证券公司日常的资金收款工作，及时、准确地记录公司的各类收入；（2）负责现金的接收、清点、记录及存储工作，保证现金的安全性；（3）负责支票、银行汇款、电汇等各类收款方式的管理与操作。
2. 付款管理：（1）负责证券公司日常的资金付款工作，及时、准确地记录公司的各类支出；（2）审核和支付各类费用、员工报销等支出申请；（3）负责各种银行资金划拨、支票和汇票的填写和操作；（4）负责验收和管理公司的各类支出凭证。
3. 出纳凭证管理：（1）负责证券公司各类凭证的管理和使用；（2）按照公司的规定和流程，审批和签发各类凭证；（3）负责公司各类凭证的归档、整理和存档工作。
4. 资金结算：（1）负责证券公司的日常银行存款和取款业务；（2）负责证券公司的内部和外部资金支付、结算、核对工作；（3）负责证券公司与银行之间的款项结算和对账工作。
5. 资金报表编制：（1）按照公司的会计准则和财务制度，负责编制证券公司的资金报表；（2）及时、准确地填制各类资金报表，并按时上报给上级部门和相关部门。
6. 风险防控：（1）负责证券公司资金风险的管理与控制；（2）加强对证券公司各类资金操作的监督和审查，确保资金的安全性和合规性。
7. 其他工作：（1）完成领导交办的其他相关工作。
三、任职要求1. 本科及以上学历，财务、会计等相关专业优先；2. 具备良好的数字分析和计算能力，熟练掌握财务软件和办公软件的使用；3. 具备一定的财务管理经验，熟悉相关财务流程及法律法规；4. 具备较强的沟通和协调能力，能够与其他部门和银行等机构有效沟通和协作；5. 具备良好的团队合作意识和责任心，能够承担并完成领导交办的任务；6. 具备较强的工作执行能力和抗压能力，能够适应较高的工作强度。
券商在ipo中的工作内容
券商在ipo中的工作内容一、引言随着中国资本市场的不断发展，IPO（首次公开发行）成为了企业融资的重要手段。
而券商作为IPO的重要参与者，扮演着至关重要的角色。
本文将从券商在IPO中的工作内容入手，全面分析券商在IPO中所扮演的角色及其工作职责。
二、券商在IPO中的角色1.保荐人保荐人是指在IPO过程中担任企业上市保荐工作的机构。
保荐人需要对企业进行审核、评估和推荐，并担任企业上市后的监管责任。
保荐人是整个IPO过程中最核心、最重要的参与者之一。
2.承销商承销商是指在企业进行股票发行时，负责向投资者销售新股票并收取佣金。
承销商需要对企业进行调研和评估，并根据市场情况制定合适的发行方案和定价方案。
3.独立财务顾问独立财务顾问是指为企业提供专业意见和建议，并对企业财务报表等信息进行审核和验证。
独立财务顾问需要具备丰富的财务知识和经验，以确保企业的财务信息真实可靠。
三、券商在IPO中的工作内容1.审核企业资格券商作为保荐人，在IPO前需要对企业进行审核，以确定其是否符合上市条件。
审核内容包括企业的经营状况、财务状况、管理机构等方面。
券商需要对企业的各项指标进行评估，并提出改进建议。
2.撰写招股书招股书是企业上市前必须提交的文件，其中包含了企业的基本情况、财务报表、管理机构等重要信息。
券商作为保荐人需要撰写招股书，并对其进行审核和修改，以确保信息真实可靠。
3.制定发行方案和定价方案发行方案和定价方案是承销商在IPO过程中需要制定的两个重要计划。
发行方案包括发行数量、发行方式等内容；定价方案则是针对市场情况制定的股票价格计划。
券商需要根据市场情况和企业情况，制定合适的发行方案和定价方案。
4.组织路演活动路演活动是承销商在IPO过程中必须开展的重要活动。
路演活动包括向投资者介绍企业情况、解答投资者疑问等内容。
券商需要组织路演活动，并协助企业向投资者宣传和推广。
5.配售新股票在IPO过程中，承销商需要向投资者销售新股票并收取佣金。
ipo保荐人职责
ipo保荐人职责嘿，朋友！咱今儿来聊聊 IPO 保荐人这个神秘又重要的角色，他们的职责可真是不简单呐！你想想，一家企业要上市，就像一个孩子要参加一场决定未来的大考。
这时候，IPO 保荐人就像是这个孩子的辅导老师，责任重大！首先，他们得像侦探一样，对企业进行全面又深入的调查。
从企业的财务状况到经营管理，从市场前景到竞争优势，每一个细节都不能放过。
这可不像我们平时在家里找找丢了的钥匙，这是要把企业的里里外外都摸得透透的。
要是没查清楚，企业上市后出了问题，那保荐人可就摊上大事儿啦！你说这能不认真吗？然后呢，保荐人还得给企业出谋划策，就像军师给将军出点子。
怎么规范财务管理，怎么提升运营效率，怎么制定发展战略，都得给出专业又实用的建议。
这可不是随便说说就行的，得有真本事，得能解决实际问题。
要不然，企业能听你的？再说说撰写招股说明书吧，这可相当于给企业写一份“自我介绍”。
要写得清楚明白，吸引人，还得真实可靠。
这难度可不比写一篇精彩的小说低啊！既要把企业的优点展现得淋漓尽致，又不能吹牛过头，还得把风险提示得明明白白。
要是写不好，投资者不买账，那企业还怎么上市？而且，保荐人还得在整个上市过程中协调各方。
企业内部的各个部门，律师、会计师等中介机构，还有监管部门，都得沟通好，协调好。
这就像在指挥一场大型的交响乐，每个乐器都得奏出和谐的音符，一个环节出了岔子，整个曲子就乱套啦！上市之后，保荐人的责任也没结束。
他们得继续关注企业的发展，要是企业有啥违规行为或者经营不善，保荐人也得跟着担责任。
这就好比你把朋友介绍进了一家好公司，你得对朋友的表现负责一样。
你说，IPO 保荐人的工作是不是既重要又有挑战性？他们得有火眼金睛，得有聪明脑袋，还得有良好的沟通协调能力。
他们就像是企业上市道路上的引路人，稍有不慎，就可能让企业的上市之路变得崎岖坎坷。
所以啊，咱们得对这些 IPO 保荐人的工作多一些理解和尊重，毕竟他们为企业的发展和资本市场的健康可是出了大力的！总之，IPO 保荐人的职责重大，他们的工作直接关系到企业的未来和投资者的利益，可不是闹着玩儿的！。
证券“保荐代表人”平均年薪150万
证券“保荐代表人”平均年薪１５０万作者：刘永刚来源：《中国经济周刊》2009年第44期在中国大陆,这个群体不超过1200人。
他们是“金领中的金领”,平均年薪在150万以上;他们的签名能够决定一个公司的上市与否;他们是证券公司眼中的摇钱树……以下是一则券商于近日发布的招聘启事:“招聘保荐代表人;能够独立主持保荐项目各个阶段工作,履行对发行人的尽职调查和上市后的持续督导等职责;任职要求,拥有中国证监会注册的保荐代表人资格;薪酬待遇,公司提供每年不低于120万元薪酬福利待遇和广阔的职业发展空间。
”这个被叫做保荐代表人的群体,目前在中国大陆地区只有不到1200名,一家公司要上市,除了要请保荐机构——券商进行上市辅导外,还必须请他们来做保荐代表人。
他们的保荐很重要,如果没有他们最后在项目的签字,即便是保荐机构同意,公司上市也没戏;他们工资很高,最高年薪可达几百万;他们很抢手,很多投行、券商都需要“抢”他们来“撑门面”;取得他们的资格很难,想成为他们其中的一员,必须经过“万里挑一”。
如果他们犯了错,结果也很严重。
近日,因为对自己的执业经历进行虚假陈述,东方证券的林霖、平安证券的王志妮被撤销保荐代表人资格;由于隐瞒任职情况,国盛证券的张庆升被证监会施以12个月内不受理其具体负责保荐项目的处罚。
这是自2004年,中国内地实行保荐代表人制度以来,监管层首次对违规保荐代表人进行处罚。
一家在北京的小型券商投行部负责人告诉《中国经济周刊》:“引入保荐制度的初衷,是想让在证券发行环节担当‘第一看门人’角色的保荐代表人能够选出更具潜力的公司上市,并对其进行督导。
现在,经过保荐代表人的推荐,中国内地的上市公司质量究竟有何提高尚无法证实,但在中国资本市场上,却出现了一群以年薪百万以及伴随高额‘转会费’、‘安家费’等众多特殊待遇的‘特权阶层’。
”考出来的“第一看门人”如此重要的关键职位,如何产生?答案:一次考试。
刘志翔,某券商投行部的工作人员,2008年12月通过中国证监会组织的“保荐代表人胜任能力考试”,并随后在公司得到了负责项目签字的机会。
FRM持证人,证券机构有哪些岗位年薪可达60万？
FRM持证人，证券机构有哪些岗位年薪可达60？首要，大家要知道中国的证券机构由于受到证监会监管，因而分成较为突出的前中后台。
前台部门：主要承担营销，为企业创造财富。
中台部门：关键担负解析宏观市场的环境和内部资源状况，制订各类市场拓展政策和对策，比如说风险管控和研究部门（每家券商都不同）。
后台部门：具体以支持证券公司运作为关键首要任务，设有财务、人力资源、IT部、内部审计、清算托管等部门。
前台：（销售、客户服务部门）销售部门是证券前台的关键业务。
它对工作好坏的考核非常直接：销售量。
与证券机构的其他部门和职位的招聘标准不一样，销售对文凭的硬性规定不高，但必需具备解决各种大客户、机构客户、散户等的能力……拉拢用户和想方设法把用户从别的证券公司转到自己公司。
是证券销售的主要工作。
此项工作早期推行起来异常难，在累积一定的顾客以后，销售人员会渐渐踏入转型阶段：就是以初始的拉客户向客户服务和分析转型。
这时，需要候选人具有一定的证券专业知识和对市场的分析能力。
中台：（风险管理、研究部门）在证券公司的中台部门中，风险管理部（也称风险控制部）非常重要，权利很大。
企业内部的业务、和各单位的运营状况都要经由风险管理部门核审。
应聘这一职位的候选人，必须具有充足的金融投资经验和操作经历，这一点就将诸多应届毕业生排除在外了。
建议各位可以在大学内选择考取FRM（Financial Risk Manager）全球金融风险管理师证书。
这是一项全球通认的风险管理资格证书。
它能够帮助候选人在大学期间掌握信用风险、市场风险，信息系统风险等的分析技能。
研究部门（研发部）：证券机构里的研究部工作相当于外资银行的分析师干的活。
分析师职位的认可度很高，因此在选择侯选人时的标准也十分严苛。
研究部门的工作内容主要是为投资者（机构本身）出谋划策。
部门内会细分行业研究、个股研究和投资策略。
规定每一名分析师对自己负责的行业非常熟悉。
具有较强的数理分析能力、信息搜集能力、分析判断能力、精通掌握各种数量工具和模型，具有一定量化分析能力。
招商证券md岗位
招商证券md岗位
【实用版】
目录
1.招商证券 MD 岗位简介
2.MD 岗位的职责和要求
3.MD 岗位的福利待遇
4.如何申请招商证券 MD 岗位
正文
【招商证券 MD 岗位简介】
招商证券是一家具有悠久历史和良好声誉的证券公司，其 MD （Manager Director）岗位是公司重要的管理职位之一。
招商证券 MD 岗位主要负责带领团队完成公司分配的投资银行业务任务，为客户提供专业的投资咨询和服务，推动公司业务的发展。
【MD 岗位的职责和要求】
MD 岗位的主要职责包括：带领团队完成投资银行业务项目，为客户提供专业的投资建议，完成公司分配的业务指标，以及参与公司的战略决策和业务发展规划。
对于申请者，招商证券要求其具备良好的教育背景，通常要求拥有金融、经济或相关专业的本科及以上学历。
同时，申请者需要具备丰富的投资银行业务经验，较强的团队领导能力和业务拓展能力。
【MD 岗位的福利待遇】
招商证券为 MD 岗位的员工提供具有竞争力的薪酬福利，包括基本工资、绩效奖金、五险一金、员工持股计划等。
此外，公司还为员工提供丰富的培训和晋升机会，以及完善的员工福利制度。
【如何申请招商证券 MD 岗位】
对于有兴趣申请招商证券 MD 岗位的人员，可以通过以下途径进行申请：首先，关注招商证券官方网站或招聘网站，了解最新的招聘信息；其次，准备一份详细的个人简历，突出自己的教育背景、工作经验和业务能力；最后，按照公司的要求提交申请材料，等待公司的面试通知。
证券行业工作的岗位分类及职责
证券行业工作的岗位分类及职责证券行业是指以证券交易为核心的金融行业，其职责是提供证券交易和相关金融服务。
随着金融市场的不断发展，证券业务的专业性也得到了进一步的提升，这使得证券行业的岗位分类和职责也变得多样化。
本文将对证券行业工作的岗位分类及职责进行探讨。
一、研究分析岗位研究分析岗位是证券行业中非常重要的一类岗位，其职责主要是对金融市场进行深入的研究与分析，帮助投资者制定投资策略。
这一类岗位可以进一步细分为证券分析师、投资研究员等职位，他们需要具备扎实的金融及经济学知识，能够准确预测市场走势，并做出相应的研究报告和投资建议。
二、交易执行岗位交易执行岗位是证券行业中直接参与交易的职位，其职责主要包括证券买卖、资金结算、交易监控等。
这些岗位要求具备良好的市场洞察力和风险识别能力，能够迅速准确地执行交易指令，并确保交易的顺利完成。
交易员、结算员等职位属于这一类别，他们需要熟悉交易规则和市场流程，保证交易的安全和效率。
三、投资咨询岗位投资咨询岗位是为客户提供投资建议和咨询服务的一类职位，其职责是根据客户的需求和风险承受能力，制定个性化的投资方案，并提供运营策略和定期报告。
投资顾问、财富管理师等职位属于这一类别，他们需要具备全面的市场知识，熟悉不同类型的投资工具和产品，能够帮助客户实现财务目标。
四、风险控制岗位风险控制岗位是证券行业中非常重要的一类职位，其职责是监控、评估和管理风险，确保公司和客户的利益不受损害。
风控员、风险管理师等职位属于这一类别，他们需要具备敏锐的风险意识和分析能力，能够识别潜在风险并采取相应的风控措施。
五、销售与客户服务岗位销售与客户服务岗位是与客户直接接触的一类职位，其职责是推广公司的证券产品和服务，并为客户提供咨询和服务支持。
客户经理、产品销售岗位属于这一类别，他们需要具备良好的沟通能力和客户服务意识，能够建立和维护良好的客户关系，实现销售目标。
综上所述，证券行业内的岗位分类及职责是多样化的，涵盖了研究分析、交易执行、投资咨询、风险控制以及销售与客户服务等方面。
金融市场：券商职级和岗位
金融市场：券商职级和岗位金融市场：券商职级和岗位1，投行职级眼下券商投行人员名片上五花八门的头衔：把一张张挂着“高级副总裁”、“执行总经理”、“董事总经理”等不同头衔的名片握在手中，的确分不清谁是领导，见面沟通时对“高级副总裁”百般殷勤”不顾旁边的董事总经理阴沉下来的脸，你这个生意怎么聊的下来？！烦恼的不止是行外人，证券公司高管们心头也不舒服。
公司总部副总裁不如投行部门高级副总裁、董事总经理受欢迎；董事总经理和执行总经理总让人难分清“大小”。
于是乎，有些证券公司名片从外观上开始区分高管与普通员工的差别：有些高管的名片相对更大一些且排版独特；有些高管的名片则在名字上刻上了金线，以示身份独特。
投资银行花样繁多的头衔近两年像大部分舶来品一样受到了国内投行的热烈追捧，从合资券商到大型券商以及部分中小券商神速被复制，而董事总经理(MD)——投行最高业务职级正不断吸引投行人为之奋斗。
券商投行从小到大分为：分析师(Analyst，简称AN)经理(Associate，简称A)副总裁(Vice President，简称VP)总监( Director，简称D)执行总经理(Executive Director，简称ED)董事总经理(Managing Director，简称MD)部分国内投行还在A和VP前增加了高级(Senior)一级——分别为高级经理(SA)和高级副总裁(SVP)。
从此，SVP职级在不少场合让MD、ED和总部副总裁黯然失色。
依照海外投行经验，应届毕业生从最初AN到A需要至少三年，此后两个级别的晋升需要两年以上，VP或者D晋升至ED需要三年，而由ED升至MD则要参照业务能力和业绩贡献度等综合指标，这个过程可能需要5~10年甚至更长的时间。
因各家投行对职级定义并不统一，拥有同样从业经历、年龄以及业绩的员工，在不同公司职级可能完全不同，这种现象在联合承销同一个项目时时常遇到：类似年龄、履历的年轻人，一个是SA，一个可能是SVP，其得到的发行方待遇由此迥异。
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保荐人考试-- 券商中的“贵族职位”券商中的“贵族职位”：千名保荐人年薪酬直逼20 亿作为证券从业人员中的“金字塔尖”，注册保荐代表人（下称“保荐人”）的收入动辄上百万，原因就在于保荐人作为券商开展投行业务必备条件的同时，其数量又十分稀少。
根据业内人士的估算，2008 年，证券行业千余名保荐人的薪酬总额接近20 亿元，而中国证券业协会公布的券商盈利数据显示，由于2008 年9 月以来IPO 暂停，当年全行业证券承销业务净收入仅为77亿元，其中保荐业务利润可能不到40亿元，意味着2008 年券商有一半的保荐收入用来支付保荐人的薪酬。
高薪成本加上诸多管理问题，使保荐人成为券商的一种“另类”的负担。
20 亿元“圈养”千人中国证监会最新资料显示，截至2009 年3 月24 日，具备保荐资格的机构共68 家，已有近2300 人通过保荐代表人胜任能力考试，其中完成注册的保荐代表人共1175人。
这千余人都是重金受聘于各家保荐机构，薪酬相当可观。
“即使最近薪酬水平有一定下调，但目前平均一个保荐人的年薪都还能接近150 万。
” 多位资深保荐人对本报表示，自从去年9 月IPO 暂停以来，一些券商减少了给保荐人的津贴，但总体上薪酬依然维持在一个较高的水平。
业内人士介绍，目前保荐代表人的收入由年薪、签字费和转会费三部分组成。
其中年薪最少在100 万至150 万之间，高者甚至接近200 万；签字费是指在每一个保荐项目上署名的费用，一般是70 万至80 万；转会费是保荐人在“跳槽”到另一家保荐机构时，下家支付给保荐人的费用，通常都高达200 万。
由于2004 年推行的证券发行上市保荐制度要求每一个上市项目都必须有两个保荐人签字，签字费也就随之产生。
而转会费如此之高，则是因为成为一家保荐机构必须具备四个以上的保荐人，同时每一个保荐人一年只能签一个保荐项目，因此保荐机构要做更多的投行项目，只能储备更多的保荐人。
在保荐人数量有限的情况下，也自然形成了重金“挖人”的局面。
因此，大体匡算可知，券商支付给1175 名保荐人的总体薪酬和各种隐性成本很可能接近20亿元。
而事实上，其余1100 多名通过保荐能力考试尚未完成注册的准保荐人的薪酬水平也不低。
“去年我们公司准保荐人的年薪在60万左右，这些人总共有80 多个。
”国信证券的一位内部人士告诉本报，前几年公司一直鼓励内部员工参加保荐能力考试，并且承诺考试通过后会积极配合其完成注册，同时给予高额津贴，因此在重金激励下，国信证券投行部门很快便储备了数量众多的保荐人和准保荐人。
在2004 年第一批保荐机构和保荐人名单公布时，国信证券的保荐人数量还处在中游，而现在，其以91 名保荐人居全行业之首，比第二名中信证券多出一半，而国信的准保荐人数量也无人能比。
不过，众多的保荐人和准保荐人也花费了国信证券巨额的薪酬，公司内部人士透露称，2008 年发给这些员工的薪酬总数接近3 个亿。
成为一名保荐人的路径：第一步，通过保荐代表人胜任能力考试；第二步，通过所任职的保荐机构向中国证监会提出申请。
第三，证监会审核批准后，注册为保荐代表人，可以正式从事相关保荐业务。
关于保荐代表人胜任能力考试报考条件：从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上，已取得证券从业资格的人员（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）均可报名参加此考试。
报考方式：本考试由报考人所在证券公司通过中国证券业协会网站统一报名。
报考费用：2008年本考试收费标准为460元从。
考试科目：考试科目为证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科。
通过标准：2008年每科考试时间180分钟，满分100分，保荐代表人胜任能力考试合格线为总分120分，单科不低于50分。
考试大纲：第一部分证券综合知识第一章保荐制度及执业规范4第一节保荐人和保荐代表人的注册登记与除名4第二节保荐人和保荐代表人的职责4第三节保荐工作规程4第四节执业规范4第二章金融基础知识4第一节货币供求4第二节金融机构5第三节金融市场与金融业务5第四节货币政策与金融监管5第五节财政与税收6第六节外汇管理与金融全球化6第三章证券基础知识7第一节证券及证券市场概述7第二节证券产品一股票、债券、证券投资基金7第三节证券产品一其他产品8第四节证券交易8第五节证券投资分析9第六节证券市场监管体系9 第七节证券市场对外开放10 第四章财务会计相关知识10第一节会计10第二节财务成本管理13第三节审计与评估13 第五章法律法规14第二部分投资银行业务能力第一章权益类融资15第一节首次公开发行股票15第二节上市公司发行新股16第二章债务类融资17第一节可转换公司债券与分离交易的可转换公司债券17第二节企业债券与公司债券17第三节证券公司债17第四节短期融资券与中期票据18 第五节资产证券化18 第六节担保与信用评级18 第三章资本市场——定价与销售18 第一节股票的估值定价18 第二节债券的估值定价18 第三节其他产品的估值定价19 第四节股票的销售19 第五节债券及其他产品的销售19 第四章财务顾问业务19 第一节收购与兼并19 第二节上市公司重大资产重组20 第三节财务顾问业务的信息披露20 第四节上市公司向外商转让股份20 第五章持续督导——上市公司规范运作及持续信息披露20 第一节上市公司法人治理21 第二节上市公司规范运作21 第三节上市公司持续信息披露22 第四节上市公司相关行为的法律责任22 第六章财务会计在投资银行业务中的综合运用22 第一节基本要求22 第二节发行业务审核中的相关要求22 第三节个别事项的处理与披露要求23 第四节审计与评估的相关要求23 附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录24 一、参考书目24 二、相关法律法规24说明：此考试无专门指定考试教材。
另外转些网上的相关帖子内容，可供有志与此职业的朋友大致了解和参考：（转）保荐代表人考试的一点感受2009-04-30 09:38一、考试题型分值上午的证券综合知识中，10 分判断+25 分单选+65 分不定项，共100 道题。
下午的投行业务知识中，10 分判断+20 分单选+70 分不定项，共90 道题。
全部均为客观题。
判断题答对得一分，答错倒扣0.5 分，不定项一般有ABCDE 五个答案，多选少选错选均不得分。
在上午的考试《证券综合知识考试》中，考的主要是一个广度，范围很广，而下午的投行业务知识考试中，考得很细。
二、考试的难度与通过率考试的是有一定的难度的，主要是因为以下三点:1、不定项选择两门考试分别是65 与70 分的不定项选择，一般是ABCDE 五个答案, 一个或以上的选项是正确的，多选少选错选均不得分。
这样的考题，是很难靠运气的。
参加过考试的人可能有这么一种感受，觉得考试中的内容自己都大概见过，基本都是自己平时复习的内容，但是题目考得很细，而且内容都被改了一下或换了一种说法，模棱两可，不知道对还是错。
这要求理解记忆一定是清晰准确的，不能含糊。
2、内容宽广从考试大纲上可以看出来，内容比较广泛，涉及证券、法律、会计、金融、财政、财务管理、税法、审计等内容。
3 复习资料少像司法资格、注册会计师等考试，已经进行很多年了，已经很成熟了。
有专门的教材、每年的考试真题也都有，市场上有很多专门针对这方面的辅导资料或培训班等，只要按照教材与辅导资料进行复习就可以了。
但保荐人考试没有专门编的教材，这几年的考试的真题也没有漏出来。
现在网上流传的所谓的题目，都是网友自己回忆的，是很零星的。
也没有对应难度的习题库等。
这些都增加了备考的难度。
历次考试通过率如下考试时间报考人数参考人数通过人数通过率2004 年3 月1657154961439.64%2004 年11 月2760223048321.66%2005 年12 月176814341389.62%2006 年11 月1631128988 6.83%2007 年12 月260026510%合计从以上数据可看出，04 年的考试通过率最高，05 年至07 年均较低，挺难通过的，约十个考生中，有一个通过。
但这十个考生中，可能有的是第一次考抱着试试看的态度的,还有的只是抱着学习的态度来备考的，还有的是一边复习一边忙碌地工作、还要照顾家庭的，只有剩余的少数是提前准备、充分利用时间、全面复习、怀着必过的信念的。
如果你今年报名参加考试，你可能是上述情况的那一种呢？如果是最后一种，其实通过率并不是很低的。
对于第一次考试的朋友，感觉可能会差一点，因为不太清楚考什么、怎么考、考的深度难度等，所以复习的时候会有些偏差，这就要求多看看以前的考题（网友回忆的），多研究、多交流，另外也要提前准备，以弥补感觉上的不足，争取一次性通过。
三考试大纲总体的感觉，考试还是要参照大纲来学习。
从06、07 年的考试来看，试题总体上还是在大纲的范围内，超纲的是很少的，可以忽略不计。
四准备时间我觉得可以根据自身的情况来设定准备的时间。
如果没有什么证券、会计、法律基础的，准备的时间至少应该在三个月（脱产）以上。
其中，光看会计的时间可能就要20至30天。
如果不是脱产，而是一边忙工作一边考试，那么更应该提早准备。
也有人说，如果太早看了，可能会很疲倦，对复习不利。
这点还是根据各自的情况吧。
我个人的感觉是，如果你有状态、能看进书，还是早点准备好些。
对于抱着必过的朋友，平时不要休假，把自己一两年内的什么工龄假、探亲假等累积到一起，到了考试前一个月左右，集中休假。
如果单位也考前安排集中学习，那你可以把自己的休假放在更前面，最好保证和单位集中学习的时间连在一起。
如果考前你能有连续一个月或更多的学习时间，而没有被其他无关的事情打扰，那么，你相对对那些考前还要工作的人来说，通过的可能性就大很多。
当然，如果能够在考前脱产几个月去准备，那是最好不过的事情。
只要你考过了，你就会觉得，这些都是值得的，什么经济损失都补回来了。
另外，如果你真的准备考试，最好能争取家人的支持。
最起码可以让你在这段时间内少洗点碗之类的，呵呵。
五考试的内容据说，通过考试的人中，不少是注册会计师，因为注册会计师的考试难度是很大的，内容主要也是《会计》、《经济法》、《财务管理》、《审计》、《税法》。
特别是前面两门内容，是近两年保荐代表人考试中的主要内容之一。
（一）法律07 年的保代考题考了很多公司法和证券法方面的内容，其中公司法的考点如下：1、第十三条：法定代表人的担任人问题2、第十五条：公司不得成为对所投企业的债务承担连带责任的出资人（一个题目的选项好像是国有独资公司能否出资跟人合伙设立自己在其中担任一般合伙人的合伙企业）3、第十六条：公司为公司股东或实际控制人担保是否需要股东大会特别决议4、第二十二条：股东起诉撤销股东会、董事会的决议的时限（有一个题目的一个选项好像是股东在董事会决议第二天就向人民法院起诉）5、第四十五条：有限责任公司董事长的产生办法由章程规定（股份有限公司是由全体董事过半数选举产生）6、第五十九条：自然人设立的一人有限责任公司不能再设立新的一个人有限责任公司7、第六十条：国有独资公司董事会的职权（有个题考了“增加注册资本”董事会是否能单独决定）8、第六十八条：国有独资公司董事长的产生办法（国资管理机构指定）9、第七十六条：自然人股东死亡后，其合法继承人继承股东资格10、第九十条至第九十三条：股份有限公司设立过程中的几个时限（多少天召开创立大会、多少天召开股东会、多少天登记，等等）、创立大会的出席者11、第九十六条：折股问题（给你净资产额、净利润额、预计市盈率、预计筹资规模，求折股比例与发行数量）12、第九十八条：股份有限公司的股东查阅权（不包括会计帐簿、董事会会议记录）13、第一百零一条：临时股东大会召开情形（注意公司未弥补亏损达“实收资本”的三分之一，而不是“注册资本”；持有10%以上股东不要求持股时限；“监事会”而不是某个监事的提议）14、第一百零三条：持股3% 以上股东提案权（不要求持股时限）；另外还结合《上市公司股东大会规则》考了一下股东会通知的变更情形（仅有3%以上股东提出议案时可以变更，通知发出后董事会不能变更或补充议案）15、第一百零九条：董事会中的职工代表的产生方式16、第一百一十一条：谁可以提议临时董事会的召开（好像考了，记不特别清楚）17、第一百一十三条：董事对董事会决议免责的情形（限于参与决议的董事；表决时发表异议并记录，投了赞成票的情形？）11、第一百二十二条：股东会特别决议的情形（发行公司债券是否需要特别决议？）12、第一百二十四条：结合《上市规则》考了董秘确认时的情况（证券事务代表是否可以代理？）13、第一百二十五条：关联回避的要求14、第一百四十二条：解锁限制的问题（结合上市规则考了董事转让股份、一年前增资扩股的锁定问题）15、第一百四十三条：各种情况下公司回购股份后的注销时限、奖励职工的股份不得超过5% 、公司不得接受以本公司股票为质押权的标的16、第一百四十七条：不得担任董、监、高的情形17、第一百四十九条：董事、高管的禁止性行为（有个题好像涉及了与本公司订立合同或进行交易的行为）18、第一百六十九条：资本公积转增股本19、第一百七十六、一百七十七条：公司分立，对债券人的对待（债权人不得要求公司清偿债务或提供担保）20、第一百八十五条：清算组的职权21、第一百八十七条：清偿顺序在07 年的综合知识中，除了公司法和证券法以外，还考了（涉及）很多其他法律法规，如劳动法、合同法、民法、信托法、票据法、担保法、继承法、知识产权法、保险法、城市房地产管理法。