燕京啤酒：关于对北京控股集团财务有限公司的持续风险评估报告
公司与北京控股集团财务有限公司关联存贷款业务的风险-燕京啤酒
北京燕京啤酒股份有限公司与北京控股集团财务有限公司关联存贷款业务的风险评估报告根据深交所《信息披露业务备忘录第37号―涉及财务公司关联存贷款等金融业务的信息披露》的要求，通过查验北京控股集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，北京燕京啤酒股份有限公司对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：一、财务公司基本情况财务公司是北控集团所属的非银行金融机构，于2013年10月23日经中国银监会批准取得《中华人民共和国金融许可证》，2013年11月8日取得营业执照，办公地址位于北京市朝阳区化工路59号院2号楼3层及5层。
2017年公司完成了增资扩股，公司股东由3家增加到7家，增资后的注册资本金额为20.0898亿元人民币。
7家股东出资情况：北京控股集团有限公司，出资金额7.0592亿元人民币，出资比例35.14%；北京市燃气集团有限责任公司，出资金额4.9827亿元人民币，出资比例24.80%；北京燕京啤酒股份有限公司，出资金额2.2269亿元人民币，出资比例11.08%；北京控股有限公司，出资金额1.7911亿元人民币等值的自由兑换货币，出资比例8.91%；北京京泰投资管理中心，出资金额1.3433亿元人民币，出资比例6.69%；北控水务集团有限公司，出资金额1.3433亿元人民币，出资比例6.69%；北京市市政工程设计研究总院有限公司，出资金额 1.3433亿元人民币，出资比例6.69%。
财务公司经中国银监会批准的经营业务包括：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资（固定收益类）；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；固定收益类有价证券投资；成员单位产品的买方信贷及融资租赁。
燕京啤酒的财务分析
燕京啤酒的财务分析一、引言燕京啤酒是中国一家知名的啤酒生产企业，成立于1995年，总部位于北京。
本文旨在对燕京啤酒的财务状况进行全面分析，以评估该公司的财务健康状况和经营绩效。
二、财务指标分析1. 资产负债表分析根据燕京啤酒的最新资产负债表，截至2020年底，该公司的总资产为X亿元，其中包括流动资产和非流动资产。
流动资产主要由现金、应收账款、存货等组成，非流动资产主要包括固定资产和无形资产。
总负债为X亿元，包括短期负债和长期负债。
通过计算资产负债率，可以评估公司的偿债能力和资产结构。
2. 利润表分析燕京啤酒的最新利润表显示，截至2020年底，公司的总收入为X亿元，主要来源于啤酒销售。
净利润为X亿元，反映了公司的盈利能力。
通过计算净利润率，可以评估公司的盈利能力和经营效率。
3. 现金流量表分析现金流量表反映了公司的现金流入和流出情况。
通过分析燕京啤酒的现金流量表，可以评估公司的现金流动性和经营活动的现金收支情况。
关注经营活动现金流量净额、投资活动现金流量净额和筹资活动现金流量净额。
三、财务比率分析1. 偿债能力比率偿债能力比率评估了公司偿还债务的能力。
常用的指标包括流动比率、速动比率和利息保障倍数。
流动比率等于流动资产除以流动负债，速动比率等于(流动资产减去存货)除以流动负债，利息保障倍数等于息税前利润除以利息费用。
2. 盈利能力比率盈利能力比率评估了公司的盈利能力和效益。
常用的指标包括净利润率、毛利率和营业利润率。
净利润率等于净利润除以总收入，毛利率等于毛利除以总收入，营业利润率等于营业利润除以总收入。
3. 运营效率比率运营效率比率评估了公司的资产利用效率和经营效率。
常用的指标包括总资产周转率、存货周转率和应收账款周转率。
总资产周转率等于总收入除以平均总资产，存货周转率等于成本除以平均存货，应收账款周转率等于销售收入除以平均应收账款余额。
四、财务风险分析1. 市场风险燕京啤酒作为啤酒行业的一员，面临着市场需求波动、竞争加剧等风险。
李福成燕京啤酒：在北京控股集团财务有限公司
明确固定资产管理原则及职责部门，对固定资产购置、验收、 领用、处置及日常管理流程进行规范，建立固定资产台账， 并定期盘点，确保账实相符，保障公司财产安全。
5、运营分析 财务公司风险管理部根据监管要求，每季度形成运营报 告，对公司基本经营情况，资金集中度，信用风险、流动性 风险、资本充足率等各方面进行分析，确保风险监控到位， 各项业务合规开展、保障公司稳健、持续发展。 6、信息系统 财务公司根据业务开展需要，建立了完善的信息管理制 度体系，包括《信息安全防护管理办法》、《信息系统突发事 件及应急响应预案管理办法》、《信息系统变更管理办法》、 《信息系统数据备份管理办法》、《计算机病毒防治管理办 法》、《核心系统数字证书及 USBKEY 管理办法》等规定。 公司目前使用软通公司搭建的业务系统，涵盖结算、信贷、 资金、报表、监控等前中后模块，使用用友财务核算系统，包 含总账、UFO 报表、固定资产、薪资管理、企业应用集成（EAI） 等功能，实现财务核算功能。以上两个系统在业务处理能力、功 能覆盖、运行稳定方面有较较强优势。同时，财务公司业务系统、 财务系统不仅实时对接，还通过银企直连系统、征信及监测系统 接口与外部银行及监管部门实时对接，通过系统对公司各项业务 开展实时有效监控。 （五）应急准备与处置 财务公司坚持“首都金融无小事”的理念，制定了《重 大突发事件应急管理办法》，对突发性自然灾害、经营危机、
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风险管理部： 主要负责公司风险与合规管理，运用各类风险管理工具 对经营管理中可能存在的风险进行事前和事中预防等。 稽核审计部： 主要负责对公司内控管理体系建设及执行情况进行评 价和监督，并配合外部审计等。 计划财务部： 主要负责公司日常财务管理、会计核算、税务管理、预 决算等，并合理安排公司资金计划、优化资金配置，提高资 金效益。 结算业务部： 主要负责为成员单位提供优质高效的存款、结算等资金 收付服务，票据承兑、咨询顾问等金融产品服务；并合理安 排所吸收存款的结构，降低公司的运营成本。 客户服务部： 主要负责为成员单位提供贷款、票据贴现、融资租赁、 消费信贷、买方信贷等多样化的金融产品服务，并通过创新 不断提高公司金融服务能力。 （三）风险的识别与评估 财务公司内部控制的实施由风险控制部组织，稽核审计 部监督和评估，各部门、机构在其职责范围内根据各项业务 的不同特点制定各自不同的风险控制制度、标准化操作流 程、作业标准和风险防范措施，主要包括信用风险、操作风 险、流动性风险以及合规风险等，各部门责任分离、相互监 督，对自营操作中的各种风险进行预测、评估和控制。
燕京啤酒的财务分析
燕京啤酒的财务分析引言概述：燕京啤酒作为中国最著名的啤酒品牌之一，向来以来备受关注。
本文将对燕京啤酒进行财务分析，以揭示其财务状况和经营情况。
通过对燕京啤酒的财务数据进行深入分析，我们可以更好地了解该公司的盈利能力、偿债能力、运营能力以及未来发展的潜力。
正文内容：1. 盈利能力分析1.1 销售收入分析燕京啤酒的销售收入是衡量公司经营活动的重要指标。
我们可以通过分析燕京啤酒的销售收入增长率、市场份额以及销售渠道的拓展情况来评估其市场竞争力和销售能力。
1.2 利润分析利润是企业盈利能力的核心指标。
我们可以通过分析燕京啤酒的毛利率、净利润率以及利润增长率来评估其产品定价能力、成本控制能力和盈利水平。
1.3 资产利润率分析资产利润率是评价企业资产利用效率的重要指标。
我们可以通过分析燕京啤酒的总资产利润率、净资产利润率以及固定资产利润率来评估其资产配置和利用效率。
2. 偿债能力分析2.1 偿债能力指标分析偿债能力是评估企业偿还债务能力的重要指标。
我们可以通过分析燕京啤酒的流动比率、速动比率以及现金比率来评估其偿债能力和流动性。
2.2 财务杠杆分析财务杠杆是评估企业债务风险的重要指标。
我们可以通过分析燕京啤酒的负债比率、权益比率以及利息保障倍数来评估其财务杠杆水平和债务风险。
2.3 偿债能力的发展趋势分析通过对燕京啤酒偿债能力指标的历史数据进行分析，我们可以了解其偿债能力的发展趋势，并预测未来的偿债能力。
3. 运营能力分析3.1 库存管理分析库存管理是评估企业运营能力的重要指标。
我们可以通过分析燕京啤酒的库存周转率、存货周转天数以及滞销库存比例来评估其库存管理水平和运营效率。
3.2 资产周转率分析资产周转率是评估企业资产利用效率的重要指标。
我们可以通过分析燕京啤酒的总资产周转率、存货周转率以及固定资产周转率来评估其资产利用效率和运营能力。
3.3 销售期限分析销售期限是评估企业销售能力的重要指标。
我们可以通过分析燕京啤酒的应收账款周转率、应收账款周转天数以及销售现金回收周期来评估其销售能力和现金流动性。
燕京啤酒的财务分析
燕京啤酒的财务分析1. 概述燕京啤酒是中国一家知名的啤酒生产企业，成立于1993年，总部位于北京。
本文将对燕京啤酒的财务状况进行详细分析，包括财务指标、财务报表、盈利能力、偿债能力、运营能力等方面的内容。
2. 财务指标分析2.1 资产负债率资产负债率是评估企业负债状况的重要指标。
根据燕京啤酒的财务报表数据，截至2020年底，燕京啤酒的总资产为X亿元，总负债为Y亿元，资产负债率为Y/X。
通过与同行业公司的比较，可以评估燕京啤酒的资产负债状况。
2.2 净利润率净利润率是评估企业盈利能力的重要指标。
根据燕京啤酒的财务报表数据，截至2020年底，燕京啤酒的净利润为Z亿元，营业收入为W亿元，净利润率为Z/W。
通过与同行业公司的比较，可以评估燕京啤酒的盈利能力。
3. 财务报表分析3.1 资产负债表资产负债表是反映企业财务状况的重要报表。
根据燕京啤酒的资产负债表，可以了解燕京啤酒的资产结构、负债结构和所有者权益结构。
同时，通过对比不同年度的资产负债表，可以评估燕京啤酒的发展趋势。
3.2 利润表利润表是反映企业盈利情况的重要报表。
根据燕京啤酒的利润表，可以了解燕京啤酒的营业收入、成本、税前利润、净利润等关键指标。
同时，通过对比不同年度的利润表，可以评估燕京啤酒的盈利能力的发展趋势。
3.3 现金流量表现金流量表是反映企业现金流量状况的重要报表。
根据燕京啤酒的现金流量表，可以了解燕京啤酒的经营活动、投资活动和筹资活动所产生的现金流量情况。
通过对比不同年度的现金流量表，可以评估燕京啤酒的现金流量的稳定性和发展趋势。
4. 盈利能力分析4.1 毛利率毛利率是评估企业销售产品或提供服务的盈利能力的指标。
根据燕京啤酒的财务报表数据，截至2020年底，燕京啤酒的销售收入为V亿元，销售成本为U亿元，毛利率为(U-V)/V。
通过与同行业公司的比较，可以评估燕京啤酒的产品或服务的盈利能力。
4.2 净利润率净利润率是评估企业净利润与营业收入之间关系的指标。
北京燕京啤酒股份有限公司内控制度评估
北京燕京啤酒股份有限公司内控制度评估北京燕京啤酒股份有限公司在近几年的经营过程中，为了避免各种风险对企业造成的损害，保证股东利益最大化，保证燕京持续、健康、稳定、快速向前发展，公司制定，并不断完善了包括《募集资金管理制度》、《防范风险内控制度》、《重大信息内部报告制度》等在内的详细的制度文件。
我们对于公司制定的相关制度和执行情况进行了公司内部控制体系的评估。
一、关于防范公司风险体系评估。
1、控制公司的经营风险的评估企业运行严格按照国家有关法律法规以及中国证监会颁布的相关条例。
充分发挥股东大会、董事会、监事会的决策和监督职能，经营管理层应在董事会授权范围内，明确各自的权限范围，做到不越权、不包办、不拖延。
2、控制公司的非经营风险的评估股份公司及股份公司的下属企业一律不允许对外担保，不管是对国有企业还是对民营企业都不准作任何形式的担保，不能给股东和股民带来不必要的风险和损失。
极特殊情况下的担保必须经公司董事会集体研究决定。
任何个人都无权决定（包括董事长、总经理），董事会也不授权任何个人负责决定对外担保事宜，总经理办公会也无权决定担保事项；外埠企业的董事会也无权对外担保。
负责公章的办公室人员严格把关，在没有接到董事会正式的书面文件的情况下，无权开据证明和加盖公章。
在公章管理上实行责任追究制度，谁出问题追究谁责任。
外埠公司的公章也要严格管理，必须放在保险柜中，防止出现漏洞。
3、控制对外投资风险的评估对外投资严格遵照公司的总战略和总体方针进行，坚持“一业为主，发展相关”的发展战略，不搞跨行业的多元化。
严格控制非主营业务的中小型投资，过去已投入的，没有投资的也不准再投，最大限度化解投资风险。
在小型投资上要明确两个原则：一是凡是公司自己控制不了的投资，以后坚决不进行投资；二是对相关领域的投资也要持慎重态度，严格进行项目论证，有市场前景、能看到效益的才能进行投入，否则一律不再进行投资。
4、实行公司整合的评估公司购并的企业，要严格按照“五统一，一独立”的原则进行科学整合，尽快提高公司驾驭全国市场的能力，要把燕京的企业文化与当地的企业文化进行有机融合。
燕京啤酒2020年三季度财务风险分析详细报告
燕京啤酒2020年三季度风险分析详细报告
一、负债规模测算
1.短期资金需求
该企业经营活动不缺少资金，不需要从银行借款，不但不需要，而且可以提供38,256.72万元的资金供长期使用。
2.长期资金需求
该企业长期投融资活动不存在资金缺口，并且可以提供365,996.6万元的营运资本。
3.总资金需求
该企业资金富裕，富裕404,253.32万元，维持目前经营活动正常运转不需要从银行借款。
4.短期负债规模
根据企业当前的财务状况和盈利能力计算，企业有能力偿还的短期贷款规模为411,297.65万元，在持续经营一年之后，如果盈利能力不发生大的变化，企业有能力偿还的短期贷款规模是513,059.93万元，实际已经取得的短期带息负债为0万元。
5.长期负债规模
按照企业当前的财务状况、盈利能力和发展速度，企业有能力在2年内偿还的贷款总规模为462,178.79万元，企业有能力在3年之内偿还的贷款总规模为487,619.36万元，在5年之内偿还的贷款总规模为538,500.5万元，当前实际的带息负债合计为0万元。
二、资金链监控
1.会不会发生资金链断裂
从当前盈利水平和财务状况来看，该企业不存在资金缺口。
如果当前盈利水平保持不变，该在未来一个分析期内有能力偿还全部有息负债。
该
内部资料，妥善保管第1 页共4 页。
燕京啤酒的财务分析
燕京啤酒的财务分析一、引言燕京啤酒是中国率先的啤酒生产企业之一，拥有悠久的历史和优质的产品。
本文将对燕京啤酒的财务状况进行详细分析，包括财务报表分析、财务比率分析和财务风险评估等方面，以便更好地了解该公司的财务状况和经营情况。
二、财务报表分析1. 资产负债表分析根据燕京啤酒的最新资产负债表，截至2022年底，公司总资产为XX亿元，较上年度增长X%。
其中，流动资产为XX亿元，固定资产为XX亿元，无形资产为XX亿元。
总负债为XX亿元，其中，流动负债为XX亿元，长期负债为XX亿元，股东权益为XX亿元。
通过对资产负债表的分析，可以看出燕京啤酒的资产规模较大，资产结构相对稳定。
2. 利润表分析根据燕京啤酒的最新利润表，截至2022年底，公司实现营业收入为XX亿元，较上年度增长X%。
营业成本为XX亿元，销售费用为XX亿元，管理费用为XX亿元，财务费用为XX亿元，净利润为XX亿元。
通过对利润表的分析，可以看出燕京啤酒的销售收入较高，但同时也面临着一定的成本压力。
三、财务比率分析1. 偿债能力分析燕京啤酒的偿债能力可以通过流动比率和速动比率来评估。
流动比率为流动资产除以流动负债，速动比率为流动资产减去存货后除以流动负债。
根据最新财务数据计算得出，燕京啤酒的流动比率为X，速动比率为X。
这表明公司具有较高的偿债能力，能够及时偿还短期债务。
2. 盈利能力分析燕京啤酒的盈利能力可以通过毛利率、净利率和ROE（净资产收益率）来评估。
毛利率为销售毛利除以营业收入，净利率为净利润除以营业收入，ROE为净利润除以股东权益。
根据最新财务数据计算得出，燕京啤酒的毛利率为X%，净利率为X%，ROE为X%。
这表明公司在销售过程中能够保持较高的盈利能力，并且能够为股东创造良好的回报。
3. 运营能力分析燕京啤酒的运营能力可以通过资产周转率和应收账款周转率来评估。
资产周转率为营业收入除以总资产，应收账款周转率为营业收入除以平均应收账款余额。
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证券代码：000729 证券简称：燕京啤酒公告编号：2020-14北京燕京啤酒股份有限公司关于对北京控股集团财务有限公司的持续风险评估报告根据深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第2号—交易和关联交易》的要求，北京燕京啤酒股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）通过查验北京控股集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：一、财务公司基本情况财务公司是北控集团所属的非银行金融机构，于2013年10月23日经中国银监会批准取得《中华人民共和国金融许可证》，2013年11月8日取得营业执照，办公地址位于北京市朝阳区化工路59号院2号楼3层及5层。
2017年公司完成了增资扩股，公司股东由3家增加到7家，增资后的注册资本金额为20.0898亿元人民币。
7家股东出资情况：北京控股集团有限公司，出资金额7.0592亿元人民币，出资比例35.14%；北京市燃气集团有限责任公司，出资金额4.9827亿元人民币，出资比例24.80%；北京燕京啤酒股份有限公司，出资金额2.2269亿元人民币，出资比例11.08%；北京控股有限公司，出资金额1.7911亿元人民币等值的自由兑换货币，出资比例8.91%；北京京泰投资管理中心，出资金额1.3433亿元人民币，出资比例6.69%；北控水务集团有限公司，出资金额1.3433亿元人民币，出资比例6.69%；北京市市政工程设计研究总院有限公司，出资金额1.3433亿元人民币，出资比例6.69%。
财务公司经中国银监会批准的经营业务包括：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资（固定收益类）；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；固定收益类有价证券投资；成员单位产品的买方信贷及融资租赁。
二、财务公司内部控制的基本情况（一）治理结构按照《公司法》与《企业集团财务公司管理办法》要求，财务公司设立股东会、董事会、监事会及经营管理层的公司治理结构。
股东会：股东会是财务公司的最高权力机构，由全体股东组成，主要负责：决定公司的经营方针和投资计划；选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董事会报告、监事会报告、年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案或亏损弥补方案，对公司增减资、股东转让出资、公司发行债券、公司合并分立解散等做出决议，修改公司章程等。
董事会：董事会对股东会负责。
根据《公司章程》设董事11名（其中1名为职工董事），并据监管要求下设战略与风险管理委员会、审计委员会和薪酬管理委员会。
董事会主要负责：召集股东会，并向股东会报告工作；执行股东会决议；决定公司的经营计划和投资方案；制订公司的年度财务预算方案、决算方案；制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；制订公司合并、分立、解散或变更公司形式的方案；决定公司内部管理机构的设置；决定聘任或者解聘公司总经理及其报酬事项，并根据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司副总经理及其报酬事项；制定公司的基本管理制度；公司章程或股东会授予的其他职权。
监事会：根据《公司章程》，监事会成员不得少于三人，其中职工代表的比例不得低于三分之一，监事会主要负责：检查公司财务；对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；提议召开临时股东会，在董事会不履行本章程规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议。
向股东会会议提出提案；依照《公司法》的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；公司章程规定的其他职责。
经营管理层：根据《公司章程》，财务公司设总经理1名，副总经理（或总监）2-6名，以满足内部分工相互制衡、业务运营相互制约的要求。
建立总经理办公会制度，负责落实董事会确定的各项方针政策和决议，承担日常经营与管理工作。
（二）公司架构北京控股集团财务有限公司组织架构图业务部门：财务公司的客服、信贷、计财等部门包含了财务公司大部分的资产和业务，在日常工作中直接面对各类风险，是财务公司风险管理的重点。
各业务部门承担以下风险管理职责：1、充分认识和分析本部门各项风险，确保各项业务按照既定的流程操作，各项内控措施得到有效的落实和执行。
2、将评估风险与内控措施的结果进行记录和存档，准确、及时上报风险管理部门所要求的日常风险监测报表。
3、对内控措施的有效性不断进行测试和评估，并向风险管理部门提出操作流程和内控措施改善建议。
4、及时发现和报告可能出现的风险类别，并提出风险管理建议。
财务公司主要职能部门职责如下：(1)风险管理部：负责组织建设公司防范风险和化解风险的机制，负责日常合规、内控、法律事务、授权、资产分类等管理及反洗钱、行政许可等相关工作。
(2)稽核审计部：负责公司稽核审计、监管自评、监察及审计委员会相关工作。
(3)综合管理部：负责协助经营班子组织落实公司经营管理工作、督办工作及文书管理工作，做好行政后勤保障、安全生产等工作。
(4)计划财务部：负责公司财务管理、同业管理、会计核算管理、税务管理、存款准备金管理及相关金融统计工作职能。
(5)结算业务部：负责搭建财务公司资金归集、结算平台，对成员单位内部账户以及授权类银行账户进行管理，处理本、外币资金结算等业务职能。
(6)客户服务部：负责吸收存款，完成资金集中度指标，向成员单位提供理财服务、资产委托管理、债券承销、财务顾问、保险代理、融资租赁等金融服务。
(7)创新业务部：负责公司人民币资金管理及运作、外汇业务及外汇资金管理、存款定价、债券承销等业务。
(8)信贷业务部：负责公司信贷业务及信贷管理、有价证券投资管理等职能；(9)信息科技部：负责信息系统管理及软件、硬件维护，设备采购及项目实施管理等工作。
(10)党群工作部：负责公司股东会、董事会、监事会及董事会下设薪酬管理委员会相关工作、党务工作、干部管理、纪检、企业文化建设、人力资源管理、工会等工作。
（三）风险的识别与评估财务公司内部控制的实施由风险管理部组织，稽核审计部监督和评估，各部门、机构在其职责范围内根据各项业务的不同特点制定各自不同的风险控制制度、标准化操作流程、作业标准和风险防范措施，主要包括信用风险、操作风险、流动性风险以及法律合规风险等，各部门责任分离、相互监督，对自营操作中的各种风险进行预测、评估和控制。
（四）内部控制措施财务公司专门制定了《内部控制管理办法》、《授权管理办法》等内部控制规定，同时针对结算、资金、信贷等业务制定专项业务制度及流程，从事前授权、审批，事中执行、复核、监测，事后检查、评估等环节进行了严格控制，有效控制了业务风险。
控制措施主要包括不相容岗位分离、授权审批、会计系统、财务保护、运营分析、信息系统等。
上述措施可以单独进行，也可各种措施组合进行。
1、不相容岗位分离财务公司各部门均对部门各岗位职责进行了详细说明，按照分工牵制、授权制约的原则，根据不同分工制定明确的岗位工作职责，明确各岗位在业务操作中的责权划分，建立起明晰的职责分工和岗位责任机制。
将会计岗与出纳岗、业务经办岗与复核岗等不相容职责实施有效分离，分工制约，强化内部监督。
2、授权审批财务公司制定了《授权理办法》，明确了公司授权管理，明确公司领导分工、各岗位的权限范围、相应职责，使公司内部形成各级岗位职责分明、职权相称的管理机制。
3、会计系统财务公司制定了《会计核算管理办法》等相关规章制度，明确账务处理程序、强化会计基础工作，定期出具财务报表，及时准确地反映公司经济业务活动。
4、财产保护财务公司制定了《固定资产管理办法》等相关规章制度，明确固定资产管理原则及职责部门，对固定资产购置、验收、领用、处置及日常管理流程进行规范，建立固定资产台账，并定期盘点，确保账实相符，保障公司财产安全。
5、运营分析财务公司风险管理部根据监管要求，每季度形成经营情况报告，对公司基本经营情况，资金集中度，信用风险、流动性风险、资本充足率等各方面进行分析，确保风险监控到位，各项业务合规开展、保障公司稳健、持续发展。
6、信息系统财务公司根据业务开展需要，建立了完善的信息管理制度体系，包括《信息安全防护管理办法》、《信息系统突发事件及应急响应预案管理办法》、《信息系统变更管理办法》、《信息系统数据备份管理办法》、《计算机病毒防治管理办法》、《核心系统数字证书及USBKEY管理办法》等规定。
公司目前使用软通公司搭建的业务系统，涵盖结算、信贷、资金、报表、监控等前中后模块，使用用友财务核算系统，包含总账、UFO报表、固定资产、薪资管理、企业应用集成（EAI）等功能，实现财务核算功能。
以上两个系统在业务处理能力、功能覆盖、运行稳定方面有较较强优势。
同时，财务公司业务系统、财务系统不仅实时对接，还通过银企直连系统、征信及监测系统接口与外部银行及监管部门实时对接，通过系统对公司各项业务开展实时有效监控。
（五）应急准备与处置财务公司坚持“首都金融无小事”的理念，制定了《重大突发事件应急管理办法》，对突发性自然灾害、经营危机、特大安全事故、公共卫生事件的响应、报告、处置程序做出明确细致的规定。
财务公司专门设立突发事件应急处置领导小组组织突发事件应急管理。
财务公司就清偿性、流动性等原因引起的突发事件时，可以采取的紧急资金调配措施包括：向北控集团在内的股东单位寻求援助（公司章程明确规定了在公司出现支付困难的紧急情况时，北控集团将按照解决支付困难的实际需要增加相应资本金）；在北控集团协助下，与内部成员单位协商调剂资金；经过监管部门的批准，向其他财务公司、商业银行等同业机构借款，必要时向中国人民银行申请动用存款准备金、申请再贷款等资金支持。
（六）内部控制总体评价财务公司内部控制制度健全，经营管理活动合规，各项业务均能按照制度要求开展，并履行相关程序，未出现内部控制问题，未发现内部控制重大缺陷。
三、财务公司经营管理及风险管理情况1、经营情况截至2019年末，财务公司资产总额合计人民币79.52元，累计实现营业收入5.4亿元，实现利润总额2.7亿元，资金集中度达35.07%。
截至2019年末，财务公司吸收存款余额151.85亿元，集团资金集中管理工作成果初步显现；信贷业务方面，截至2019年末，财务公司贷款余额为72.64亿元，全部为人民币贷款，信贷业务资产五级分类均为正常类，未发生不良贷款。