国有产权交易法律法规和操作流程PPT课件
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国有产权交易法律法规和操作流程
国有产权交易法律法规和操作流程产权交易中央企业国有产权交易国有产权交易民营、外资和社会其它产权交易一、产权的概念二、企业国有产权交易原则三、国有产权交易的法律法规体系一、产权的概念我国法学上原没有“产权”概念公有制产权国有产权一、产权的概念1993年12月21日国家国有资产管理局发布的《国有资产产权界定和产权纠纷处理暂行办法》（国资法规发［1993］68号)第二条对产权的定义: 产权是指财产所有权以及与财产所有权有关的经营权、使用权等财产权.不包括债权.一、产权的概念2003年10月11日,十六届三中全会通过的《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》明确指出:“产权是所有制的核心和主要内容，包括物权、债权、股权和知识产权等各类财产权。
”一、产权的概念•《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》的解释既将产权与所有权区分开来，同时也明确了产权包括物权、债权、有形资产、无形资产，反映了对于产权定义认识的深化。
•该《决定》进一步提出要建立“归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅"的现代产权制度，这十六个字也成为建立健全现代产权制度的核心原则。
一、产权的概念2003年12月31日国务院国有资产监督管理委员会、财政部颁布了《企业国有产权转让管理暂行办法》(国资委、财政部令第3号）简称《3号令》。
一、产权的概念《3号令》延续了《决定》中对于产权的理解，在第二条中给出了国有产权的定义——是指国家对企业以各种形式投入形成的权益、国有及国有控股企业各种投资所形成的应享有的权益，以及依法认定为国家所有的其他权益。
这个定义与《决定》中的表述不同,但是内涵是完全一致的。
国资委关于国有产权管理五年管理目标今后五年（2008年—2012年）产权管理工作的目标是要在上市公司国有股权监管、混合所有制企业中的国有产权管理以及境外企业中的国有产权管理方面取得实质性进展，基本形成与社会主义市场经济体制相适应的产权管理制度和方法,充分利用产权交易市场和证券市场，加快国有企业公司制股份制改革和发展,推进建立健全现代产权制度和现代企业制度，不断提高国有资本的配置效率和效益。
国有企业产权交易流程
依法依规原则
国有企业产权交易应依法依规进行，遵守相 关法律法规和政策规定。
维护职工权益原则
在国有企业产权交易过程中，应充分考虑职 工的权益，维护职工的合法权益。
02
国有企业产权交易的前期准备
确定产权交易的主体和客体
确定产权交易的主体
国有企业作为产权交易的卖方，需要 明确产权交易的主体，即确定参与交 易的国有企业或其下属单位。
02
国有企业产权交易的规范和标准包括交易程序、交 易方式、价格评估等方面。
03
监管机构对国有企业产权交易的规范和标准进行制 定和监督，确保交易的规范性和公正性。
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确定产权交易的客体
在确定交易主体后，需要明确产权交 易的客体，即交易的具体资产或股权 ，确保交易标的合法合规。
对交易标的进行评估
资产评估
对交易标的进行资产评估，包括但不限于固定资产、无形资 产等，以确定其市场价值。
股权评估
对涉及股权交易的标的进行股权评估，以确定股权的价值和 比例。
制定产权交易方案
制定交易方案
根据交易标的和市场情况，制定详细的产权交易方案，包括交易方式、价格、支付方式 等。
方案审批
将制定的交易方案报请上级主管部门审批，确保方案符合相关法律法规和企业内部规定 。
报批与公告
报批
将产权交易方案报请相关政府部门审批，获得批准后方可进行交易。
公告
在获得政府批准后，通过指定媒体或平台发布产权交易公告，向潜在买家或投资者公开招揽意向方。
国有企业产权交易的后期工作
产权交接与变更登记
产权交接
在交易完成后，买方和卖方需要进行产权交接，确保交易标的物的所有权、经营权等权利转移至买方。
国有资产产权管理培训教材(PPT 33页)
（4）产权转让有利于市场体系的发育和完
3、产权转让的具体形式
（1）国有资产产权有偿转让
企业购并、企业资产的剥离和分离、资产 出售、企业改组、股权转让、企业承包、 企业租赁、企业托管
（2）国有资产产权无偿转让
第二节 国有资产产权界定
一、产权界定的含义与意义 二、国有资产产权界定的原则 三、国有资产产权界定的具体方法 四、国有资产产权纠纷及其调处
（二）国有资产产权界定的意义
建立社会主义市场经济体制的需要 维护国有资产所有者权益的重要保证 有利于调动资产经营者的积极性
二、国有资产产权界定的原则
坚持国家统一所有，政府分级行使出资人 权利的原则
谁投资、谁所有、谁受益的原则 保障经营者合法权益的原则 兼顾国家、企业和个人的原则 以事实为依据，以法律为准绳
产权明晰
产权明晰是指权利界限的明晰，即每个产 权主体对财产拥有什么权利，执行什么职 能，获得什么利益都是明确的，做到各行 其权，各尽其职，各得其利，不会发生越 权侵权、争利夺利的问题。
思考：产权一经确定，是否就一定明晰了 呢？
产权功能： 1、减少不确定性 2、产权的激励和约束功能 3、产权的分配功能 4、外部性内部化 5、产权的资源配置功能
（二）国有资产产权界定的方法
国有资产产权界定需要明确国有资产的来 源。国有资产的来源可归结为三个方面的 内容：一是国家原始投资形成的资产；二 是国家原始投资增值而形成的资产；三是 国家优惠政策形成的资产。
国有资产所有权界定的方法就是要通过适 当的方式和途径获得以上资料。
四、国有资产产权纠纷及其调处
3、采矿权：法律允许单位或个人对国家所 有的矿藏可以依法开采或采挖的权利。
4、承包经营权：是指公民集体以承包合同 对集体所有或者国家所有由集体使用的土地、 森林、山岭、草原、荒地、滩涂、水面等从 事承包经营并获得收益的权利。
3、产权转让的具体形式
（1）国有资产产权有偿转让
企业购并、企业资产的剥离和分离、资产 出售、企业改组、股权转让、企业承包、 企业租赁、企业托管
（2）国有资产产权无偿转让
第二节 国有资产产权界定
一、产权界定的含义与意义 二、国有资产产权界定的原则 三、国有资产产权界定的具体方法 四、国有资产产权纠纷及其调处
（二）国有资产产权界定的意义
建立社会主义市场经济体制的需要 维护国有资产所有者权益的重要保证 有利于调动资产经营者的积极性
二、国有资产产权界定的原则
坚持国家统一所有，政府分级行使出资人 权利的原则
谁投资、谁所有、谁受益的原则 保障经营者合法权益的原则 兼顾国家、企业和个人的原则 以事实为依据，以法律为准绳
产权明晰
产权明晰是指权利界限的明晰，即每个产 权主体对财产拥有什么权利，执行什么职 能，获得什么利益都是明确的，做到各行 其权，各尽其职，各得其利，不会发生越 权侵权、争利夺利的问题。
思考：产权一经确定，是否就一定明晰了 呢？
产权功能： 1、减少不确定性 2、产权的激励和约束功能 3、产权的分配功能 4、外部性内部化 5、产权的资源配置功能
（二）国有资产产权界定的方法
国有资产产权界定需要明确国有资产的来 源。国有资产的来源可归结为三个方面的 内容：一是国家原始投资形成的资产；二 是国家原始投资增值而形成的资产；三是 国家优惠政策形成的资产。
国有资产所有权界定的方法就是要通过适 当的方式和途径获得以上资料。
四、国有资产产权纠纷及其调处
3、采矿权：法律允许单位或个人对国家所 有的矿藏可以依法开采或采挖的权利。
4、承包经营权：是指公民集体以承包合同 对集体所有或者国家所有由集体使用的土地、 森林、山岭、草原、荒地、滩涂、水面等从 事承包经营并获得收益的权利。
国有企业产权交易流程
产权交易的实质
产权交易的实质是在经济活动中，权利人将其所拥有的资产所有权、经营权、 收益权以及处置权转移给其他经济主体，并以获得相应经济利益为目的的一种 经济行为。
产权交易的类型
横向产权交易
指同一行业内或同一市场内的两个或多个企业 之间的产权交易。
纵向产权交易
指不同行业或不同市场之间，存在上下游关系 的企业之间的产权交易。
经验教训
在产权交易后，企业需要重视效果评估和经 验总结，不断完善和优化经营管理机制；同 时，要持续关注市场变化和政策调整，及时 调整战略和经营策略。
06
CATALOGUE
总结与展望
总结
01
02
03
04
05
国有企业产权交易流程 的规范化、标准化和透 明化程度不断提高，为 国有资产保值增值、防 止国有资产流失、促进 企业发展提供了有力支 撑。
引入竞争机制
02
通过公开竞价、招投标等方式，引入竞争机制，以获取最优的
交易价格。
考虑企业价值
03
除了考虑资产价值外，还应考虑企业的品牌、市场地位、竞争
力等因素，以综合评估企业价值。
加强安全管理
风险防范
在进行国有企业产权交易前，应对目标企业进行深入的尽职调查 ，以识别和防范潜在的风险。
合同条款的严谨性
在交易合同中，应明确双方的权利和义务，以及违约责任等事项 ，以保障双方的利益。
监督机制
建立监督机制，对交易过程进行全程监督，确保交易的公正、合 法。
提高效率管理
优化流程
简化产权交易流程，提高交易效率。
信息化管理
利用信息化手段，提高交易管理的效率和准 确性。
人才队伍建设
加强人才队伍建设，提高员工的业务能力和 素质，以提升整体工作效率。
产权交易的实质是在经济活动中，权利人将其所拥有的资产所有权、经营权、 收益权以及处置权转移给其他经济主体，并以获得相应经济利益为目的的一种 经济行为。
产权交易的类型
横向产权交易
指同一行业内或同一市场内的两个或多个企业 之间的产权交易。
纵向产权交易
指不同行业或不同市场之间，存在上下游关系 的企业之间的产权交易。
经验教训
在产权交易后，企业需要重视效果评估和经 验总结，不断完善和优化经营管理机制；同 时，要持续关注市场变化和政策调整，及时 调整战略和经营策略。
06
CATALOGUE
总结与展望
总结
01
02
03
04
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国有企业产权交易流程 的规范化、标准化和透 明化程度不断提高，为 国有资产保值增值、防 止国有资产流失、促进 企业发展提供了有力支 撑。
引入竞争机制
02
通过公开竞价、招投标等方式，引入竞争机制，以获取最优的
交易价格。
考虑企业价值
03
除了考虑资产价值外，还应考虑企业的品牌、市场地位、竞争
力等因素，以综合评估企业价值。
加强安全管理
风险防范
在进行国有企业产权交易前，应对目标企业进行深入的尽职调查 ，以识别和防范潜在的风险。
合同条款的严谨性
在交易合同中，应明确双方的权利和义务，以及违约责任等事项 ，以保障双方的利益。
监督机制
建立监督机制，对交易过程进行全程监督，确保交易的公正、合 法。
提高效率管理
优化流程
简化产权交易流程，提高交易效率。
信息化管理
利用信息化手段，提高交易管理的效率和准 确性。
人才队伍建设
加强人才队伍建设，提高员工的业务能力和 素质，以提升整体工作效率。
国有资产产权管理(PPT33页)
安全在于心细，事故出在麻痹。20.10. 1220.10.1220: 14:0620:14:06October 12, 2020
踏实肯干，努力奋斗。2020年10月12日下午8时14分 20.10.1220.10. 12
追求至善凭技术开拓市场，凭管理增 创效益 ，凭服 务树立 形象。2020年10月12日星期 一下午8时14分 6秒20: 14:0620.10.12
思考比较： 财产和产权。 所有权和产权。
比较一：财产与产权。
财产是产权的逻辑起点和客观基础，财产 是产权的客体，产权是客观主体的权利。
财产属于生产力范畴，产权属于生产关系 范畴。
比较二：产权和所有权。
1、权利的形态不同 2、权利的运动形态不同 3、权能不同 4、存在的经济条件不同
产权的基本要素
三、国有资产产权界定的具体方法
（一）国有资产产权界定的有关规定 1、国家机关、事业单位、政党和人民团体
的国有资产所有权界定 2、全民所有制企业中的产权界定 3、集体所有制企业中国有资产产权界定 4、公司制企业产权界定 （1）股份制、联营企业产权界定 （2）中外合资、合作经营企业的产权界定
3、国有资产产权登记是促进企业加 强管理的重要措施。
二、国有资产产权登记的范围和内容
（一）国有资产产权登记的范围 1、预算内居民所有制企业和实行企业化管
理的事业单位； 2、中外合资、合作企业； 3、占有和使用国有资产的集体所有制企业； 4、经营资金中含有国有资产的其它企业。
（二）国有资产产权登记的内容 1、开办产权登记 2、变动产权登记 3、注销产权登记 4、产权登记年度检查
国有资产产权管理
第一节 产权管理概述 第二节 国有资产产权界定 第三节 国有资产产权登记
国有企业产权交易操作流程
国有企业产权交易操作流程一、准备工作阶段1.确立产权交易主体：确定产权转让方、产权受让方和中介机构（如证券交易所、产权交易所等）。
2.产权评估：由专业机构对国有企业的产权进行评估，确定合理的交易价格。
3.编制产权交易方案：制定产权交易的基本规定、流程和条件，明确交易方式和价格确定的方式等。
二、信息公示和报名阶段1.公示产权交易信息：通过媒体或官方网站公布产权交易的基本信息，包括产权的类型、规模、交易方式、条件等。
2.报名登记：产权受让方依据公示信息，在规定的时间内向中介机构提交报名登记材料。
三、交易申报阶段1.筛选报名者：中介机构对报名登记材料进行审核，筛选符合条件的报名者。
2.交易申报：报名者依法向中介机构提出产权交易申报，包括拟受让的产权、出让价格、交易方式、交易条件等。
四、交易确定阶段2.公示交易信息：对通过审核的交易申报进行公示，公布交易标的、出让方、受让方、交易价格等信息。
3.产权交易协议签署：交易申报通过后，出让方与受让方签署产权交易协议，约定具体的交易事项。
4.监督审查：相关主管机关对交易进行监督审查，确保交易合法、合规。
五、交割过户阶段1.交易履约保证：交易双方按照产权交易协议的约定，缴纳交易款项或提供履约保证金。
2.交易履约：出让方完成产权过户手续，将产权转让给受让方，同时受让方支付相应的交易款项。
3.交易验收：交易双方对交易的履约情况进行验收，确保产权转让顺利完成。
六、公示和备案阶段1.公示交易结果：交易完成后，中介机构公示交易结果，公布交易完成信息。
2.备案手续：产权交易完成后，双方和相关主管部门进行备案手续，确保交易合法有效。
以上是一般情况下国有企业产权交易的操作流程，具体操作流程可能会根据不同的交易类型、交易主体和地区政策等因素而有所差异。
在实际操作中，还需要根据国家相关法律法规和产权交易相关制度的要求进行详细的操作和管理。
(最新整理)国有产权交易业务培训PPT
信息通过交易所挂牌公开披露，征集产生 两个及两个以上符合条件的意向受让方， 由交易所根据产权标的的具体情况，采取 多次报价、一次报价、权重报价等方式确 定买主，组织实施产权交易的行为。
2021/7/26
38
（二）遵守操作规则的要点
——组织交易签约
2、拍卖方式 拍卖是以公开竞价的形式，将特定物
品或者财产权利转让给应价最高者的交易 方式。采取拍卖方式的，应当按照《中华 人民共和国拍卖法》及有关规定组织实施。
2021/7/26
11
（四）坚持进场交易
扩大能进则进，进则规范。积极鼓励 各类产权通过产权交易市场，以市场化的方 式来完成交易。通过经纪机构和拍卖机构的 市场化运作，不断扩大能进则进的范围。
2021/7/26
12
（四）坚持进场交易
进场交易分为进场公开转让和进场协 议转让。在符合相关法律法规要求的前提 下，通过设立两种进场交易通道，以满足 “应进”和“能进”等各类交易主体对产 权交易市场的不同需求。
2021/7/26
29
（二）遵守操作规则的要点
——发布转让信息
2、 信息发布期满未征集到意向受让方
的操作程序
信息发布内容不作变更的，转让方可 以按照产权转让公告的约定延长信息发布 期限，每次延长期限应当不少于5个工作 日。未在产权转让公告中明确延长信息发 布期限的，信息发布活动自行终结。
2021/7/26
2021/7/26
5
（二）国家出资企业
国家出资企业，是指国家出资的国有独资企 业、国有独资公司，以及国有资本控股公司、 国有资本参股公司 。
不同组织形态的国家出资企业，无论其国有 资产份额的高低，本质上都是国家的出资。
2021/7/26
2021/7/26
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（二）遵守操作规则的要点
——组织交易签约
2、拍卖方式 拍卖是以公开竞价的形式，将特定物
品或者财产权利转让给应价最高者的交易 方式。采取拍卖方式的，应当按照《中华 人民共和国拍卖法》及有关规定组织实施。
2021/7/26
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（四）坚持进场交易
扩大能进则进，进则规范。积极鼓励 各类产权通过产权交易市场，以市场化的方 式来完成交易。通过经纪机构和拍卖机构的 市场化运作，不断扩大能进则进的范围。
2021/7/26
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（四）坚持进场交易
进场交易分为进场公开转让和进场协 议转让。在符合相关法律法规要求的前提 下，通过设立两种进场交易通道，以满足 “应进”和“能进”等各类交易主体对产 权交易市场的不同需求。
2021/7/26
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（二）遵守操作规则的要点
——发布转让信息
2、 信息发布期满未征集到意向受让方
的操作程序
信息发布内容不作变更的，转让方可 以按照产权转让公告的约定延长信息发布 期限，每次延长期限应当不少于5个工作 日。未在产权转让公告中明确延长信息发 布期限的，信息发布活动自行终结。
2021/7/26
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（二）国家出资企业
国家出资企业，是指国家出资的国有独资企 业、国有独资公司，以及国有资本控股公司、 国有资本参股公司 。
不同组织形态的国家出资企业，无论其国有 资产份额的高低，本质上都是国家的出资。
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第十章 国有产权转让管理 《国有资产管理》PPT课件
第十章 国有产权转让管理
第四节 完善国有产权转让的对策
一、国有产权转让存在的问题
（一）产权不清晰 1.产权观念缺乏 4.产权主体虚化 2.产权关系不清 5.产权责任不明 3.产权边界模糊 6.产权管理不到位
（二）国有资产流失 1.资产评估不规范 2.资金兑付率过低 3.转让收入处置不规范
第十章 国有产权转让管理
以提高国有经济的整体素质，增强国有经济的控制力、影响力 为目的，实施3方面措施：集中国有资本，优化国有经济布局和结构， 推进国有企业的改革和发展。
第十章 国有产权转让管理
第三节 转让国有产权的法律责任
一、转让责任人的法律责任
在企业国有产权转让过程中,转让方、转让标 的企业和受让方有下列行为之一的,国有资产监督管 理机构或者企业国有产权转让相关批准机构应当要 求转让方终止产权转让活动,必要时应当依法向人民 法院提起诉讼,确认转让行为无效。 （一）场外交易（五）侵害职工合法权益 （二）擅自转让 （六）转移债权和逃避债务 （三）隐匿资产（七）影响转让方选择 （四）低价转让（八）恶意压低价格
第十章 国有产权转让管理
二、国有产权转让的原则 （一）经济结构调整原则 （二）等价交换原则 （三）国有资产保值增值原则 （四）维护所有者权益原则 （五）产权权属清晰原则 三、国有产权转让的基本形式 （一）拍卖 （二）招投标 （三）协议转让
第十章 国有产权转让管理
第二节 国有产权转让监督管理
一、国有资产监督管理机构的职责 （一）制定产权交易监管制度和办法 （二）审批国有产权转让事项 （三）确定产权交易机构 （四）监督检查产权交易情况 （五）其他职责 二、国家出资企业的职责 （一）制定国有产权转让管理办法 （二）对产权转让行为进行论证 （三）研究审议重大国有产权转让事项 （四）报告产权转让情况
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——法律法规和操作流程
产权交易
中央企业国有产权交易
国有产权交易
民营、外资和社会其它产权交易
一、产权的概念 二、企业国有产权交易原则 三、国有产权交易的法律法规体系
一、产权的概念
我国法学上原没有“产权”概念
公
有
产权 国有产权
制
一、产权的概念
1993年12月21日国家国有资产管理局发布的《国有资产 产权界定和产权纠纷处理暂行办法》（国资法规发 [1993]68号）第二条对产权的定义：
二、企业国有产权交易原则
（三）保护职工和债权人利益的原则 第二十九条规定企业国有产权转让方案一般
应当载明拖欠职工债务的处理方案等。这 些规定都体现了“保护各方利益、维护社 会稳定”的考虑。
二、企业国有产权交易原则
（三）保护职工和债权人利益的原则 《3号令》注重杜绝因产权转让而导致的债务
纠纷，维护债权人利益： 第十九条规定产权转让合同中必须包含转让
标的企业涉及的债权、债务处理方案； 第二十九条规定企业国有产权转让方案一般
应当载明转让标的企业涉及的债权、债务的 处理方案等。
三、国有产权交易的法律法规体系
三、国有产权交易的法律法规体系
法，充分利用产权交易市场和证券市场，加快国
有企业公司制股份制改革和发展，推进建立健全
现代产权制度和现代企业制度，不断提高国有资
本的配置效率和效益。
——李伟
二、企业国有产权交易原则
二、企业国有产权交易原则
• 国务院国资委、财政部3号令：《企业国有 产权转让管理暂行办法》，简称《3号令》， 是目前我国企业国有产权转让交易的最高 法规、根本法规，为纲领性法规。
括转让标的企业涉及的职工安置方案；
二、企业国有产权交易原则
（三）保护职工和债权人利益的原则 第二十二条规定转让企业国有产权导致转让
方不再拥有控股地位的，应当按照有关政 策规定处理好与职工的劳动关系，解决转 让标的企业拖欠职工的工资、欠缴的各项 社会保险费以及其他有关费用，并做好企 业职工各项社会保险关系的接续工作；
（二）进场交易原则 《3号令》第四条规定：“企业国有产权转让
应当在依法设立的产权交易机构中公开进 行，不受地区、行业、出资或者隶属关系 的限制。” 《3号令》出台的重要目的就是要抓住入场公 开竞价交易这个关键环节,促进国有产权交 易全过程的规范化。
进场交易范围
《金融类企业国有产权 转让管理暂行办法》的征 求意见稿：将要求所有金 融类国有产权进入产权交 易所交易.旨在规范金融企 业国有产权转让行为。
一、产权的概念
2003年12月31日国务院国有资产监督管理委员会、
财政部颁布了《企业国有产权转让管理暂行办 法》（国资委、财政部令第3号）简称《3号令》。
公
有
产权 国有产权
制
一、产权的概念
《3号令》延续了《决定》中对于产权的理解，
在第二条中给出了国有产权的定义 -- 是指国家 对企业以各种形式投入形成的权益、国有 及国有控股企业各种投资所形成的应享有 的权益，以及依法认定为国家所有的其他 权益。这个定义与《决定》中的表述不同，但
二、企业国有产权交易原则
（一）三公原则 （二）进场交易原则 （三）保护职工和债权人利益的原则
二、企业国有产权交易原则
（一）三公原则 公开、公平、公正的“三公”原则是现代法
治社会和市场经济的基本原则 《3号令》中规定旨在最大程度地发现国有产
权的真实价格。 信息的公开、交易的公平、结果的公正
二、企业国有产权交易原则
二、企业国有产权交易原则
（二）进场交易原则 目前，具备中央企业国有产权转让资质的为：
上海联合产权交易所、北京产权交易所、 天津产权交易所和重庆产权交易所四所交 易所。
二、企业国有产权交易原则
（二）进场交易原则 2008年3月10日，京、津、沪、渝四产权交
易所在上海联合产权交易所正式签署合作 协议，约定建设统一的交易制度体系。这 标志着全国产权市场统一交易规则系统工 程正式启动，这是继2008年3月1日中央企 业国有产权转让信息联合发布制度之后， 全国产权市场又一重大历史性事件，中国 统一产权大市场建设迈出历史性一步。
二、企业国有产权交易原则
（三）保护职工和债权人利益的原则 《3号令》切实地维护职工合法权益和依法保
护债权人利益。第十一条规定了国有独资 企业的产权转让涉及职工合法权益的，应 当听取转让标的企业职工代表大会的意见， 对职工安置等事项应当经职工代表大会讨 论通过；
二、企业国有产权交易原则
（三）保护职工和债权人利益的原则 第十九条规定企业国有产权转让合同应当包
产权是指财产所有权以及与财产所有权有关的经营权、 使用权等财产权。不包括债权。
公
有
产权 国有产权
制
一、产权的概念
2003年10月11日，十六届三中全会通过的《中共中 央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》明确
指出：“产权是所有制的核心和主要内容，包
括物权、债权、股权和知识产权等各类财产权。”
公
有
产权 国有产权
制
一、产权的概念
• 《中共中央关于完善社会主义市场经济体 制若干问题的决定》的解释既将产权与所 有权区分开来，同时也明确了产权包括物 权、债权、有形资产、无形资产，反映了 对于产权定义认识的深化。
• 该《决定》进一步提出要建立“归属清晰、 权责明确、保护严格、流转顺畅”的现代 产权制度，这十六个字也成为建立健全现 代产权制度的核心原则。
是内涵是完全一致的。
国资委 关于国有产权管理
五年管理目标
国资委关于国有产权管理五年管理目标
今后五年（2008年—2012年）产权管理工
作的目标是要在上市公司国有股权监管、混合所
有制企业中的国有产权管理以及境外企业中的国
有产权管理方面取得实质性进展，基本形成与社
产权
金融类国有产权
一般国 有产权
上市公司 国有产权
二、企业国有产权交易原则
（二）进场交易原则 场外交易存在的问题: 一是场外交易信息不公开、不透明,在转让过程中容
易出现暗箱操作、违规操作,造成国有资产流失、 逃废银行债务、侵犯职工权益等问题； 二市场发现价格的机制缺乏 三场外交易还容易产生地域、行业等人为分割,不利 于国有经济布局和结构的战略性调整； 四是由于缺乏统一的市场监督和制约机制
产权交易
中央企业国有产权交易
国有产权交易
民营、外资和社会其它产权交易
一、产权的概念 二、企业国有产权交易原则 三、国有产权交易的法律法规体系
一、产权的概念
我国法学上原没有“产权”概念
公
有
产权 国有产权
制
一、产权的概念
1993年12月21日国家国有资产管理局发布的《国有资产 产权界定和产权纠纷处理暂行办法》（国资法规发 [1993]68号）第二条对产权的定义：
二、企业国有产权交易原则
（三）保护职工和债权人利益的原则 第二十九条规定企业国有产权转让方案一般
应当载明拖欠职工债务的处理方案等。这 些规定都体现了“保护各方利益、维护社 会稳定”的考虑。
二、企业国有产权交易原则
（三）保护职工和债权人利益的原则 《3号令》注重杜绝因产权转让而导致的债务
纠纷，维护债权人利益： 第十九条规定产权转让合同中必须包含转让
标的企业涉及的债权、债务处理方案； 第二十九条规定企业国有产权转让方案一般
应当载明转让标的企业涉及的债权、债务的 处理方案等。
三、国有产权交易的法律法规体系
三、国有产权交易的法律法规体系
法，充分利用产权交易市场和证券市场，加快国
有企业公司制股份制改革和发展，推进建立健全
现代产权制度和现代企业制度，不断提高国有资
本的配置效率和效益。
——李伟
二、企业国有产权交易原则
二、企业国有产权交易原则
• 国务院国资委、财政部3号令：《企业国有 产权转让管理暂行办法》，简称《3号令》， 是目前我国企业国有产权转让交易的最高 法规、根本法规，为纲领性法规。
括转让标的企业涉及的职工安置方案；
二、企业国有产权交易原则
（三）保护职工和债权人利益的原则 第二十二条规定转让企业国有产权导致转让
方不再拥有控股地位的，应当按照有关政 策规定处理好与职工的劳动关系，解决转 让标的企业拖欠职工的工资、欠缴的各项 社会保险费以及其他有关费用，并做好企 业职工各项社会保险关系的接续工作；
（二）进场交易原则 《3号令》第四条规定：“企业国有产权转让
应当在依法设立的产权交易机构中公开进 行，不受地区、行业、出资或者隶属关系 的限制。” 《3号令》出台的重要目的就是要抓住入场公 开竞价交易这个关键环节,促进国有产权交 易全过程的规范化。
进场交易范围
《金融类企业国有产权 转让管理暂行办法》的征 求意见稿：将要求所有金 融类国有产权进入产权交 易所交易.旨在规范金融企 业国有产权转让行为。
一、产权的概念
2003年12月31日国务院国有资产监督管理委员会、
财政部颁布了《企业国有产权转让管理暂行办 法》（国资委、财政部令第3号）简称《3号令》。
公
有
产权 国有产权
制
一、产权的概念
《3号令》延续了《决定》中对于产权的理解，
在第二条中给出了国有产权的定义 -- 是指国家 对企业以各种形式投入形成的权益、国有 及国有控股企业各种投资所形成的应享有 的权益，以及依法认定为国家所有的其他 权益。这个定义与《决定》中的表述不同，但
二、企业国有产权交易原则
（一）三公原则 （二）进场交易原则 （三）保护职工和债权人利益的原则
二、企业国有产权交易原则
（一）三公原则 公开、公平、公正的“三公”原则是现代法
治社会和市场经济的基本原则 《3号令》中规定旨在最大程度地发现国有产
权的真实价格。 信息的公开、交易的公平、结果的公正
二、企业国有产权交易原则
二、企业国有产权交易原则
（二）进场交易原则 目前，具备中央企业国有产权转让资质的为：
上海联合产权交易所、北京产权交易所、 天津产权交易所和重庆产权交易所四所交 易所。
二、企业国有产权交易原则
（二）进场交易原则 2008年3月10日，京、津、沪、渝四产权交
易所在上海联合产权交易所正式签署合作 协议，约定建设统一的交易制度体系。这 标志着全国产权市场统一交易规则系统工 程正式启动，这是继2008年3月1日中央企 业国有产权转让信息联合发布制度之后， 全国产权市场又一重大历史性事件，中国 统一产权大市场建设迈出历史性一步。
二、企业国有产权交易原则
（三）保护职工和债权人利益的原则 《3号令》切实地维护职工合法权益和依法保
护债权人利益。第十一条规定了国有独资 企业的产权转让涉及职工合法权益的，应 当听取转让标的企业职工代表大会的意见， 对职工安置等事项应当经职工代表大会讨 论通过；
二、企业国有产权交易原则
（三）保护职工和债权人利益的原则 第十九条规定企业国有产权转让合同应当包
产权是指财产所有权以及与财产所有权有关的经营权、 使用权等财产权。不包括债权。
公
有
产权 国有产权
制
一、产权的概念
2003年10月11日，十六届三中全会通过的《中共中 央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》明确
指出：“产权是所有制的核心和主要内容，包
括物权、债权、股权和知识产权等各类财产权。”
公
有
产权 国有产权
制
一、产权的概念
• 《中共中央关于完善社会主义市场经济体 制若干问题的决定》的解释既将产权与所 有权区分开来，同时也明确了产权包括物 权、债权、有形资产、无形资产，反映了 对于产权定义认识的深化。
• 该《决定》进一步提出要建立“归属清晰、 权责明确、保护严格、流转顺畅”的现代 产权制度，这十六个字也成为建立健全现 代产权制度的核心原则。
是内涵是完全一致的。
国资委 关于国有产权管理
五年管理目标
国资委关于国有产权管理五年管理目标
今后五年（2008年—2012年）产权管理工
作的目标是要在上市公司国有股权监管、混合所
有制企业中的国有产权管理以及境外企业中的国
有产权管理方面取得实质性进展，基本形成与社
产权
金融类国有产权
一般国 有产权
上市公司 国有产权
二、企业国有产权交易原则
（二）进场交易原则 场外交易存在的问题: 一是场外交易信息不公开、不透明,在转让过程中容
易出现暗箱操作、违规操作,造成国有资产流失、 逃废银行债务、侵犯职工权益等问题； 二市场发现价格的机制缺乏 三场外交易还容易产生地域、行业等人为分割,不利 于国有经济布局和结构的战略性调整； 四是由于缺乏统一的市场监督和制约机制