证券公司 基本业务流程培训--新入职员工培训专用
证券交易员入职培训
证券交易法律法规概述
证券交易法律法 规的目的和意义
证券交易法律法 规的主要内容
证券交易法律法 规的适用范围和 对象
证券交易法律法 规的执行和监管
证券交易的监管机构和监管制度
中国证券监督管理委员会：负责 制定证券交易法规，对证券市场 进行监管
证券业协会：协助监管机构对证 券公司进行管理，促进行业自律
资产配置：根据投资目标和风险承受能力，合理配置资产，实现风险 和收益的平衡
止损与止盈：设置合理的止损点和止盈点，控制亏损和锁定盈利
证券交易流程和操作规范
开户：提供身份证明和联系方式，签署相关协议 入金：将资金转入证券账户 下单：根据市场走势和投资策略，选择相应的证券品种和交易方式 成交：买卖双方达成协议，交易完成 出金：将资金转出证券账户
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证券交易涉及的风险多种多样， 包括市场风险、信用风险等。
遵守法律法规和风险控制是证券 交易员职业发展的基石。
证券投资的基本面分析
宏观经济分析：评估整体经济环境和趋势，预测市场走势。 行业分析：研究特定行业的市场状况、竞争格局和发展前景。 公司分析：评估公司的财务状况、经营业绩和未来成长潜力。 财务报表分析：通过分析公司的财务报表来评估其财务状况和经营绩效。
证券交易软件的使用和维护
证券交易软件介绍：常用的交易软件及其特点 软件下载与安装：从官方网站下载并按照指引进行安装 软件登录与系统配置：设置登录名、密码等基本配置 软件功能介绍：交易、查询、分析等功能的使用方法
证券交易的风险控制和应对措施
风险识别：了解各种可能出现的风险，如市场风险、信用风险等。
风险评估：对每种可能出现的风险进行量化和评估，确定其对交易的影响 程度。
证券公司新进员工培训计划
证券公司新进员工培训计划一、培训目标新进员工是公司的未来和希望，他们是公司发展的重要力量。
因此，为了帮助新员工尽快适应公司文化、理念和工作方式，培训计划需要具体明确的目标。
培训计划的目标包括：1.提高新员工的行业知识和专业技能，让他们熟悉证券市场的基本操作和流程，了解证券交易的规则和风险管理的要点。
2.加强团队协作意识和专业精神，培养新员工良好的职业素养和服务意识。
3.通过培训，帮助新员工熟悉公司的组织结构、职责分工和工作流程，迅速融入公司团队。
4.提高新员工的学习与适应能力，提高快速解决问题和应变能力。
二、培训内容1.基础知识培训通过线上课程以及实操操作，为新进员工提供基础的金融知识培训，包括证券市场运作机制、各种证券工具的特点与操作方式，金融市场基本概念、交易规则，风险管理原则等。
2.专业技能培训对于证券公司新员工来说，熟练的操作程序和工作工具是非常重要的。
因此，我们将为新员工提供专业技能培训，包括信息系统操作、数据分析与报告编制等。
3.团队协作培训团队协作对于证券公司来说是非常重要的，我们将为新员工提供团队建设与协作培训，包括员工沟通技巧、团队意识培养、团队合作方式、团队管理技巧等。
4.领导力培训在公司的发展中，领导力是非常重要的。
我们将为新员工提供领导力培训，包括领导沟通技巧、团队建设与发展、决策能力提升、问题解决能力提升等。
5.专业精神培训证券市场是一个竞争非常激烈的领域，我们将为新员工进行专业精神培训，包括行业操守、职业操守、服务意识培养、职业素养提升等。
6.公司文化培训每个公司都有自己的文化，新员工需要了解和适应公司的文化。
我们将为新员工进行公司文化培训，包括公司愿景、核心价值观、行为准则等。
7.实战练习在公司内部，我们将进行实战练习，让新员工将所学知识与技能运用到实践中，通过实战练习来检验培训效果。
三、培训方式1.传统教学通过讲座、课堂教学等传统方式，传授知识和技能，提高新员工的专业素养。
证券公司入职培训
1、“昭告天下”三次——我开始做 投资顾问了。
2、列出所有缘故的名单，分清先后 次序。
不拜访缘故 客户将是你 最大的损失 。
3、全面拜访，以健康的心态面对拒 绝（即使没有成功，也权当练习一 次）。筛子三 子四3、等待促成的客户
成功签单的客户
客户开拓的方法——
缘故市场：没有孙猴子 渠道市场：银行等渠道 咨询讲座：举办理财讲座等 社团开拓：参加各种社团等 其他方法：QQ、陌生拜访
不排除陌生拜访等客户开拓方法成功的可能性，但一个经 纪人的初期从缘故市场起步肯定会更加顺利，经营缘故市场的 步骤：
♢魔鬼就在细节之中。
放过一些小细节，就可能出现魔鬼 （千里之堤，溃于蚁穴）
♢工作是“凿”出来的。“吃 惊！”
综合素质的展现
♢着装职业、代表企业形象，穿出尊重 ♢能够清晰表明观点，令人信服 ♢为营业部、团队的共同目标作出贡献 ♢主动倾听他人意见、全面看待问题 ♢知道自己的客户在哪里？要什么？ ♢反馈意识（重中只重）
营销市场的 “二八法则”
现阶段券商的主要获利来源，来自于少数（20%）大客 户的手续费收入。根据“二八法则”我们将客户进行分 类
20% 为大客户（核心客户）。
他们为我们带来主要收入
衣食父母
80% 就是我们所说的中小客户。
每一个客户都是一个渠道
用近乎乞求的方式，乔·吉拉德 销售出自己销售生涯里的第一辆 汽车，从而迈出了成功的第一步。 当时饱受饥饿折磨的乔·吉拉德 很清楚，只要多买出一辆车，就 能换回更多的食物。于是， 乔·吉拉德得出了自己销售生涯 中的一大结论：顾客就是你的衣 食父母，不要得罪任何一个顾客。 因为每个顾客身后还有包括亲戚 朋友在内的250个顾客，如果你 只要赶走一个顾客，就等于赶走 了潜在的250个顾客。这就是 乔·吉拉德的“250定律”。
证券行业新员工培训计划
证券行业新员工培训计划一、培训目标本次培训旨在帮助新员工快速融入公司，并掌握行业知识、公司业务流程和工作技能，为公司的长远发展打下良好的人才基础。
二、培训对象所有新入职的证券行业工作人员，包括证券交易员、投资顾问、风险控制人员、财务分析师等。
三、培训内容1. 证券行业基础知识（1）证券市场的基本概念和分析（2）证券市场的主要参与者（3）证券市场的交易方式和交易规则（4）证券市场的监管制度和政策法规2. 公司业务流程（1）公司的组织结构和业务部门分工（2）公司的交易系统和交易流程（3）公司的风险控制措施和风险管理制度（4）公司的财务结算流程和财务管理制度3. 工作技能培训（1）市场分析和研究方法（2）投资组合构建和管理技巧（3）风险控制和投资管理技术（4）客户服务和沟通技能四、培训方式1. 理论培训在培训期间，安排专业讲师为新员工进行证券行业基础知识和公司业务流程的理论讲解，采用课堂教学和案例分析的形式，帮助新员工快速掌握基础知识和业务流程。
2. 经验分享安排公司内部资深人士和成功投资人员与新员工分享工作经验和投资心得，帮助新员工了解行业发展趋势和投资实战技巧，激发新员工的学习热情和工作动力。
3. 实践操作安排新员工参与模拟交易和实盘交易，让新员工通过操作实践提升投资技能，培养操盘能力，并及时跟踪和纠正操作中的错误，提升新员工的风险控制能力。
五、培训周期本次培训周期为三个月，分为理论培训阶段和实践操作阶段，每周安排两次培训课程，每次培训课程2小时，培训结束后进行考核和评估。
六、培训组织培训由公司人力资源部门负责组织和协调，公司内部相关部门协助配合，确保培训计划的顺利实施。
七、培训评估在培训结束后，安排培训考核，评估新员工在培训期间的学习情况和工作表现，对达到培训要求的新员工给予奖励并安排岗位分配，对未达到培训要求的新员工进行补充培训或调整工作。
八、培训效果通过本次培训，新员工能够快速熟悉公司业务流程和行业知识，掌握工作技能，为公司的长远发展做出贡献，并为新员工的职业发展奠定良好的基础。
证券公司 基本业务流程培训--新入职员工培训专用
1.2 B股开户流程
境 内 投 资 者 股 开 户 流 程 图
1.2.1 B
境 外 投 资 者 股 开 户 流 程 图
1.2.2 B
1.3开放式基金开户流程
1.3.1 开立资金账户
1.3.2 开立开放式基金账户
1.3.3 申请三方存管账户
1.3.4 申请委托方式（基金）
1.3.5 开放式基金的认购与赎回
书和业务经办人身份证。
3.3.2 业务办理注意事项
• 对于深圳A股，客户填写转托管申请表表格； 对
于上海A股，客户填写撤销指定交易申请表格。
• 深圳A股转托管，由转出券商代深圳交易所收取转
托管手续费30元，对于上海A股撤销指定交易，客
户无需付手续费。
• 转托管须经营业部负责人审批核准。
3.4 A股账户的变更 与销户
3.6
帐户挂失流程
3.6.1 账户挂失条件
• 确保股东帐户卡变更、挂失、补办与注销符合 《中国证券登记结算有限责任公司证券帐户管理 规则》。 • 审核客户身份证及相关资料是否真实、齐备。
• 对于因客户名称、有效身份证件号码填写错误， 不能提供相关证明材料的情况，要参照中登公司 《关于证券账户注册资料填写错误变更的补充通 知》执行。
3.4.1 风控措施
• 对客户资料进行审核，检查密码、签章。 • 对个人帐号姓名及身份证、法人帐号及相关资料 等帐户重要信息的变更，除持原开户时所出具的 资料外，还必须持有发证机关出具的有关变更证 明及复印件办理，否则严禁办理。 • 对个人帐号姓名及身份证、法人帐号及相关资料、 交易与资金密码、代理人资料等帐户重要信息的 变更及销户必须严格执行双人复核。 • 由主管审批销户申请。 • 对机构客户的销户申请需经营业部负责人审批。
天风天信员工培训券商业务篇
天风天信员工培训券商业务篇简介天风天信作为国内知名的证券公司，致力于为投资者提供全面的投资服务。
为了提高员工的业务水平和专业知识，天风天信开展了专门针对券商业务的员工培训。
本文将从以下几个方面介绍天风天信员工培训券商业务篇。
培训内容天风天信员工培训券商业务篇涵盖了以下几个主要内容：1. 金融市场概述员工培训的第一部分是对金融市场的概述。
包括了金融市场的种类、特点以及运作方式等。
通过深入了解金融市场的基本知识，使员工能够更好地理解和把握证券市场。
2. 券商基本角色及业务在了解金融市场概述之后，培训将重点介绍券商的基本角色和业务。
包括券商的职能、经纪业务、投资银行业务等。
这部分的培训内容将帮助员工更好地理解券商的工作职责和业务范围。
3. 证券市场的基本知识员工培训券商业务篇还会涉及证券市场的基本知识，包括股票、债券、基金等各类证券产品的基本特点和投资方式。
这将帮助员工更好地理解和应对投资者的需求，提供专业的建议和服务。
4. 相关法律法规和合规要求作为一家合法经营的券商，员工培训还会注重传达相关的法律法规和合规要求。
员工需要了解证券业的监管环境和合规标准，并确保自己的业务行为符合相关规定。
培训方式天风天信员工培训券商业务篇采用多种方式进行培训，以提高培训的效果和员工的参与度。
主要的培训方式包括：1. 班级培训班级培训是天风天信员工培训的主要形式之一。
公司组织专业的培训人员，通过授课的方式传递知识和技能。
培训内容包括理论讲解、案例分析和实战演练等。
班级培训通常在公司内部的培训中心进行，员工可以直接参与。
2. 在线培训为了提高培训的灵活性和覆盖范围，天风天信还提供了在线培训的选项。
员工可以根据自己的时间和地点选择在线培训课程，通过互联网参与学习。
在线培训通常采用录像讲解、在线测试和讨论等形式。
员工可以根据自己的学习进度进行学习。
3. 实地考察作为券商业务的一部分，实地考察也是员工培训的重要环节之一。
通过实地考察，员工能够亲身了解金融市场的运作和券商业务的工作流程。
证券新入职员工培训计划
证券新入职员工培训计划1. 培训目标公司对新入职员工进行培训，目的是让员工对公司的业务、规章制度以及证券交易和投资相关知识有清晰的了解，快速融入公司文化，能够胜任岗位工作。
通过培训，使新员工对公司的发展战略和业务模式、公司文化和组织结构有系统的认知，能够胜任工作并具有一定的创新能力。
同时，培养新员工的团队合作精神和为客户服务的意识，提高员工的综合素质和专业技能。
让员工在未来的工作中能够快速成长，提高工作效率，更好地为公司创造价值。
2. 培训内容2.1 公司概况介绍对公司的概况进行介绍，包括公司的发展历程、业务范围、股东构成、管理层组成、公司文化等方面的内容。
通过讲解，让新员工全面了解公司的基本情况，深化对公司的认知。
2.2 证券交易相关知识对证券市场的基本规则、证券投资基本原则、证券交易的相关流程和操作规范、证券交易的相关法律法规等内容进行讲解。
通过培训，让新员工对证券市场有系统的认知，了解证券交易方式和风险控制等方面的知识。
2.3 投资理财基础知识对投资理财基础知识进行讲解，包括投资组合理论、风险管理、资产配置、基金投资、期货交易等方面的知识。
通过培训，让新员工对投资理财有系统的认知，掌握相关的投资技能和知识。
2.4 风险管理和合规监管对公司内部风险管理和合规监管制度进行讲解，包括业务风险管理、合规监管要求、内部控制流程等内容。
通过培训，让新员工了解公司的风险管理和合规监管要求，提高风险意识和合规意识。
2.5 业务操作流程对公司的业务操作流程进行讲解，包括客户开户、资金存取、证券交易、交易结算等方面的流程。
通过培训，让新员工掌握公司的业务操作流程，提高工作效率和工作质量。
3. 培训形式培训形式主要有集中培训和带教结合的方式。
集中培训主要包括讲座、培训班、座谈会等形式，通过专家讲解、案例分析、互动交流等方式进行培训。
带教结合主要包括新员工与老员工结对，老员工进行带教指导，让新员工学习实践。
4. 培训安排4.1 培训时间培训时间为入职后的第一个月内，具体安排为集中培训为期两周，带教结合为期两周。
证券行业员工入职培训课件
尽职调查：证券公司对客户进行尽职 调查，核实客户的基本信息、财务状 况等
确定方案：根据客户的实际情况，证券 公司为客户量身定制融资方案
发行与承销：证券：证券公司提供持续的后续 服务，包括信息披露、投资者关系管 理等
证券资产管理业务操作流程
客户签约：与 客户签订资产 管理合同，明 确投资范围、 风险收益特征
证券行业培训体系及资源
培训体系：包括 入职培训、岗位 技能培训、晋升 培训等
培训内容：涵盖 证券业务知识、 法律法规、风险 控制等方面
培训方式：线上 培训、线下培训、 内部培训、外部 培训等多种形式
培训资源：包括 内部讲师、外部 专家、专业教材 等
持续学习与提升能力的方法
参加专业培训课 程，提升证券知 识和业务能力。
交易方式：证券 交易可以通过证 券交易所场内集 中交易，也可以 通过证券公司进 行柜台交易。
交易时间：证券 交易时间与股票 市场一致，一般 为周一至周五的 9:30-11:30和 13:00-15:00。
证券投资策略及风险控制
投资策略：了解各种投 资策略，如定投、分散 投资等，根据个人风险 承受能力和投资目标选 择合适的策略。
PART 3
证券基础知识
证券种类及特点
股票：代表公司所有权，收益 与公司盈利相关
债券：债权债务关系，固定收 益
期货：标准化合约，高风险高 收益
基金：集合投资，分散风险
证券市场及交易规则
证券市场定义： 证券市场是股票、 债券等证券产品 买卖交易的场所。
证券交易规则： 证券交易必须遵 循“三公”原则， 即公开、公平、 公正。
证券法律责任及风险防范
证券法律法规 概述：介绍证 券法律法规的 定义、作用和
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温馨提示
1.个人股东卡代收费为：
深圳A：50元；上海A：40元；
2.机构股东卡代收费为：
深圳A：500元；上海A：400元
1.1.2
开立资金帐户、办理股东登记
个人客户： 凭本人身份证、股东帐户卡及同名银行活期储 蓄存折，若需他人代理，则由客户本人与代理人同 时到营业部签定《授权委托书》，办理相关授权手 续；预留六位数的交易密码和资金密码； 上海需指 定交易。个人投资者必须如实填写《广发证券股份 有限公司证券交易标准个人开户文本》。
易密码可随时自助修改。 2.如客户从其他券商转至广发证券，需将深市股票 转托管到广发证券深圳A股席位（各营业部席位号 请查阅“广发证券营业部指引”），同时需在原 券商处撤消沪市指定交易、撤消自动配售协议。
1.1.3
申请三方存管
个人客户： 凭本人身份证、股东帐户卡、资金帐户卡、同名银 行活期储蓄存折办理资金三方存管的银行。携带营 业部盖章确认的《客户交易资金银行存管协议书》 到指定银行进行签约确认。
银行存折
上海账户卡
深圳账户卡 客户卡
新开客户
已在其他公司开立账户
办理银行卡 在原有证券公司办理销 户撤销第三方存管。
第一步
指定存管银行
第二步
申请股东账户
携带本人身份证， 填写《自然人账户注 册申请表》（上证， 深证：一式一份，共 两份）；本人持身份 证到营业柜台办理领 取股东卡（上证，深 证各一张）。
2.4
三方存管资金存取流程
2.1 电话委托交易流程
2.2 网上交易应用流程
2.2.1 软件下载
1.下载安装选择界面
版本 至强版 （推荐客户 使用） 同花顺 （推荐客户 使用） 系统说明 有丰富的各类资讯，分析功能强 大，升级简单轻松。增加证书 版委托系统，支持银证通委托 登录（证书版委托使用说明） 基础版的升级版本，有丰富的资 讯及分析功能。 下载站点 全国通用简体版 电信站点下载 网通站点下载 BT下载 电信站点下载 网通站点下载 大小
1.1.2
开立资金帐户、办理股东登记
机构客户：
公司营业执照、机构代码证、法人证明书、 法定代表人身份证、法人授权委托书和经办人身 份证，还需填写《印鉴卡》，并预留印鉴。指定 同名银行帐户，实行资金帐户封闭管理。机构投 资者必须如实填写《广发证券股份有限公司证券 交易标准机构开户文本》。
温馨提示
1.交易密码和资金密码可设置为一致或不一致，交
基本业务流程介绍
基本业务流程
第一部分 第二部分 第三部分 开户业务流程 交易业务流程 常见业务流程
第一部分 基本业务流程
1.1 1.2 1.3 1.4 A股账户开立流程 B股账户开立流程 开放式基金开户流程 代办股份转让开户流程
1.1 A股开户流程
证券帐户基本结构
证券账户相关帐户卡及证件
居民身份证
3.1 代办股份转让 确权流程
3.1.1 开立股份转让账户
3.1.2 填写确权申请表
3.1.3 确权后股票的托管
3.2 休眠账户激活流程
休眠账户激活流程
客 户
居民身份证
持
沪深股东卡 客户卡
填制
休眠账户激活申请表
温馨提示：1.办理小额休眠账户激活手续后，第二天方能生 效，帐户的证券买卖才能正常。 2.办理小额休眠账户激活手续后，当天不能办理 上海股东卡的指定交易手续，客户需在第二天办理，办理完 成后才能进行上海市场的证券交易。
上海撤销指定交易； 深圳股票转托管；结 息。
第三步
申请资金账户
携带本人身份证、股东卡；填写《广发证券股 份有限公司证券交易标准开户文本》（个人） （一式两份）；在开户柜台办理开户手续，并 领取广发交易卡。
填写《第三方存管协议》（一式三份），营业柜台办 理确认；携带营业部盖章确认的《第三方存管协议》 到制定银行确认预指定；
第三步 输入相应密码、 金额
输入券商资金 密码及金额
确认资金转入
第四步
确认资金转出
转账成功
第三部分 常见业务办理流程
3.1
3.2 3.3
代办股份转让确权流程
休眠账户激活办理流程 撤销指定交易及转托管流程
3.4
3.5
A股账户的变更与销户
密码挂失流程
3.6
3.7 3.8
账户挂失流程
手机短信的订制与取消 变更三方存管银行业务流程
第四步
三方存管账户
1.1.1
个人客户
开立股东账户卡
凭本人身份证及同名银行活期储蓄存折，亲自到广 发就近证券营业部办理，委托他人代办的，还须提 交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。 个人投资者必须如实填写《自然人证券账户注册申 请表》。
1.1.1
机构客户
开立股东账户卡
需在开户申请表中加盖公章，提供加盖公章的公 司营业执照复印件、机构代码证复印件、法人证 明书、法定代表人身份证复印件、法人授权书和 经办人身份证等有效证件。机构投资者必须如实 填写《机构证券账户注册申请表》。
3.6.2 挂失补办内容
• 补办原号码的上海证券账户卡，由原开户代理机 构或该证券账户托管的证券公司（或B股托管机构） 受理；补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳 证券账户卡，各开户代理机构均可受理。在申请 补办证券账户卡之前，对于未办理指定交易的上 海证券账户持有人，应先办理指定交易手续，对 于挂失补办新号码的上海证券账户卡客户，必须 向柜台人员出示其托管证券公司（或B股托管机构） 出具的证券账户冻结证明。 • 确保相关信息录入正确、及时。 • 柜台开户岗交叉复核开户业务 。
1.3.6 开放式基金的交易品种
1.4 代办股份转让 开户流程
1.4.1 开立股份转让账户卡
1.4.2 填写申请表
1.4.3 开Biblioteka 资金账户1.4.4 申请三方存管转账
1.4.5 申请委托方式（股份转让）
第二部分
2.1
2.2 2.3
交易业务流程
电话委托交易流程
网上交易应用流程 广发移动交易厅
3.3 撤销指定交易 与转托管
3.3.1 撤销指定交易及转（出）托管业务流程
个人客户：
客户本人亲自在柜台办理A股转托管手续：个人转托 管须提供证券帐户卡、资金帐户卡及本人身份证； 代理人办理需要出示经公证或临柜签署的授权委托 书。
3.3.1 撤销指定交易及转（出）托管业务流程
机构客户：
机构转托管须提供机构证券帐户卡、加盖公章的公 司营业执照复印件、《转托管说明书》、法人授权
书和业务经办人身份证。
3.3.2 业务办理注意事项
• 对于深圳A股，客户填写转托管申请表表格； 对
于上海A股，客户填写撤销指定交易申请表格。
• 深圳A股转托管，由转出券商代深圳交易所收取转
托管手续费30元，对于上海A股撤销指定交易，客
户无需付手续费。
• 转托管须经营业部负责人审批核准。
3.4 A股账户的变更 与销户
温馨提示： 机构客户：暂不能办理银证自助转帐业务
现场柜台 热键自助
上海A股
深圳A股
委 托 方 式
电话委托 网上交易
交 易 品 种
开放式基金 封闭式基金 ETF 基金
LOF 基金
权证
国债（回购）
手机炒股
1.1.5 申请代理项目
客户
持
有效证件 身份证、股东帐户卡、资金帐户卡
签订协议
选择项目：代理配股、代理配售、代理 国债回购、合作配售、合作国债回购
联通用户发送至10655089888828 4、系统运行：使用GPRS上网后输入用户名和密码；
5、委托设置：系统设置“添加营业部→全国→营业部”；
6、交易委托：使用网上交易帐号、交易密码、通讯密码。
2.4 三方存管资金 存取流程
第一步
进入交易系统
银行转券商 券商转银行
第二步 选择资金方向
输入银行卡密码 及相应金额
热键 01或F1 02或F2 功能 每笔成交明细 分价表 热键 0 1 功能 功能树 上证A股
03或F3
04或F4 05或F5
上证领先指标
深圳领先指标 类型切换(分析、走势图)
2
3 4 5
上证B股
深圳A股 深圳B股 上证债券
06或F6
07或F7 08或F8 10或F10 12或F12
自选股
公告新闻 切换周期 个股资料 委托下单
3.6.3 帐户挂失条件
个人客户： 本人填写《证券账户注册资料变更申请表》或挂失、注销证 券账户申请表，其中，变更申请还须提交下列材料：（一） 本人证券账户卡及复印件；（二）本人有效身份证明文件及 复印件；（三）发证机关出具的有关变更证明及复印件；（ 四）本公司要求提供的其他资料。委托他人代办的，还需提 供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印 件。此外，证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户 卡前，还应向柜台人员出具其托管证券公司（或B股托管机构 ），出具的证券账户冻结证明。
3.6
帐户挂失流程
3.6.1 账户挂失条件
• 确保股东帐户卡变更、挂失、补办与注销符合 《中国证券登记结算有限责任公司证券帐户管理 规则》。 • 审核客户身份证及相关资料是否真实、齐备。
• 对于因客户名称、有效身份证件号码填写错误， 不能提供相关证明材料的情况，要参照中登公司 《关于证券账户注册资料填写错误变更的补充通 知》执行。
1.2 B股开户流程
境 内 投 资 者 股 开 户 流 程 图
1.2.1 B
境 外 投 资 者 股 开 户 流 程 图
1.2.2 B
1.3开放式基金开户流程
1.3.1 开立资金账户
1.3.2 开立开放式基金账户
1.3.3 申请三方存管账户