Fezlfgn-a国外期货公司的经营模式和经验
中国与美国期货公司业务范围与盈利模式对比分析
中国与美国期货公司业务范围与盈利模式对比分析近年来，中国和美国期货市场的发展趋势逐渐趋于成熟，期货公司也逐渐成为市场中的重要经营主体。
中国和美国期货公司之间，在业务范围和盈利模式上存在一定差异。
本篇文章将从这两个方面进行比较分析。
一、业务范围（一）美国期货公司的业务范围美国期货公司的主要业务是期货交易和期权交易。
期货交易可以分为商品期货、金融期货和对冲期货等，而期权交易则分为标普500指数期权和CBOE波动率指数期权等。
除此之外，美国期货公司还提供股票交易和外汇交易等业务。
中国期货公司是以商品期货为主要业务，其经营品种包括农产品、能源、有色金属、化工等多个领域。
随着中国期货市场的快速发展，金融期货的经营也得到了相应的推广和发展。
在金融产品方面，中国期货公司也开始拥有股指期货和国债期货等业务。
二、盈利模式美国期货公司的盈利主要依赖于交易佣金和服务费用。
期货公司需要为交易客户提供经纪服务和交易软件等，在这个过程中可以根据交易量和客户绩效收取佣金。
除此之外，还有一些美国期货公司从自营交易中获取收益，而这个收益往往具有一定的波动性。
（二）中国期货公司的盈利模式中国期货公司的盈利主要源自交易佣金和业务拓展。
与美国期货公司不同，中国期货公司在自营交易方面的盈利并不占据主导地位。
在交易佣金方面，由于中国期货市场交易量的不断增加，其收益也得到了相应提高。
此外，中国期货公司还可以通过期货保证金和资金管理等方式获取收益。
三、总结综合来看，中国和美国期货公司在业务范围和盈利模式上存在一定的差异。
与美国期货公司相比，中国期货公司的主要业务在商品期货领域，主要盈利方式是交易佣金和业务拓展。
然而，在金融期货的发展方面，中国市场也在逐渐迎头赶上。
未来，随着国际金融市场的全球化和国内市场的不断开放，中国期货公司有望扩大业务范围，实现更大程度的盈利。
中国与美国期货公司业务范围与盈利模式对比分析
中国与美国期货公司业务范围与盈利模式对比分析近年来，中国和美国期货市场的发展趋势逐渐趋于成熟，期货公司也逐渐成为市场中的重要经营主体。
中国和美国期货公司之间，在业务范围和盈利模式上存在一定差异。
本篇文章将从这两个方面进行比较分析。
一、业务范围（一）美国期货公司的业务范围美国期货公司的主要业务是期货交易和期权交易。
期货交易可以分为商品期货、金融期货和对冲期货等，而期权交易则分为标普500指数期权和CBOE波动率指数期权等。
除此之外，美国期货公司还提供股票交易和外汇交易等业务。
中国期货公司是以商品期货为主要业务，其经营品种包括农产品、能源、有色金属、化工等多个领域。
随着中国期货市场的快速发展，金融期货的经营也得到了相应的推广和发展。
在金融产品方面，中国期货公司也开始拥有股指期货和国债期货等业务。
二、盈利模式美国期货公司的盈利主要依赖于交易佣金和服务费用。
期货公司需要为交易客户提供经纪服务和交易软件等，在这个过程中可以根据交易量和客户绩效收取佣金。
除此之外，还有一些美国期货公司从自营交易中获取收益，而这个收益往往具有一定的波动性。
（二）中国期货公司的盈利模式中国期货公司的盈利主要源自交易佣金和业务拓展。
与美国期货公司不同，中国期货公司在自营交易方面的盈利并不占据主导地位。
在交易佣金方面，由于中国期货市场交易量的不断增加，其收益也得到了相应提高。
此外，中国期货公司还可以通过期货保证金和资金管理等方式获取收益。
三、总结综合来看，中国和美国期货公司在业务范围和盈利模式上存在一定的差异。
与美国期货公司相比，中国期货公司的主要业务在商品期货领域，主要盈利方式是交易佣金和业务拓展。
然而，在金融期货的发展方面，中国市场也在逐渐迎头赶上。
未来，随着国际金融市场的全球化和国内市场的不断开放，中国期货公司有望扩大业务范围，实现更大程度的盈利。
探索创新多元化,期货公司年度工作总结披露经验!
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一、多元化策略在资本市场中，多元化是一个非常重要的策略。
期货公司可以通过多元化来实现风险的分散和利润的最大化，不断提升公司的竞争力。
目前，期货公司采取的多元化策略主要有以下几种：1.资产多元化期货公司可以通过扩大产品线，拓展市场，逐渐实现资产多元化。
例如，除了传统的期货交易产品，期货公司还可以提供股票、外汇、基金等产品，不断拓展用户群。
2.地域多元化期货公司可以扩大自己的覆盖范围，开拓更多的市场。
例如，通过建立分公司、签订合作协议等方式，扩大业务范围。
3.全球化多元化随着全球化的发展趋势，期货公司也需要考虑扩大其全球化多元化策略。
通过在海外建立分支机构、加强国际化人才的引进和培养等方式，逐步推进公司全球化的战略。
二、技术创新随着科技的不断进步，期货公司在技术创新方面也需要不断探索和推进。
2023年，我们期货公司将尝试以下三种技术创新方法：1.区块链技术区块链技术可以提高交易的透明度，减少交易成本，提高交易的安全性。
期货公司可以通过区块链技术实现交易的多元化，推出更多的交易产品，拓展公司的业务范围。
2.（AI）技术技术可以帮助期货公司提高决策的准确性和效率，同时也可以实现业务流程的自动化。
例如，可以利用AI技术来优化客户服务，提高客户的满意度。
3.云计算技术云计算技术可以帮助期货公司实现服务的快速响应和高效管理。
例如，可以利用云计算技术来提高交易系统的稳定性，并实现数据的快速备份和恢复。
三、人才管理在实现多元化和技术创新的过程中，人才是一个重要的因素。
期货公司需要拥有专业、才智双全的人才队伍，才能更好地满足市场需求，推动公司的发展。
期货公司将重点关注以下两个方面的人才管理：1.引进人才为了实现技术创新和多元化，期货公司需要引进更多的人才。
针对具备相关知识和技能的人才，公司将提供更具吸引力的薪酬福利，同时也将开展针对性的人才招聘活动。
2.育成人才除了引进人才，育成人才也是期货公司重要的任务。
期货交易的盈利模式和策略
期货交易的盈利模式和策略在金融市场的众多投资领域中，期货交易因其独特的魅力吸引了众多投资者的目光。
期货交易不仅能够提供套期保值的功能，帮助企业规避价格波动风险，还为投资者提供了丰富的盈利机会。
然而，要在期货市场中实现稳定盈利并非易事，需要投资者深入了解期货交易的盈利模式和策略，并具备良好的心态和风险管理能力。
一、期货交易的盈利模式1、趋势跟踪趋势跟踪是期货交易中最常见的盈利模式之一。
投资者通过分析市场价格的走势，判断价格是处于上升趋势、下降趋势还是震荡区间。
如果判断价格处于上升趋势，投资者会选择买入期货合约；反之，如果判断价格处于下降趋势，投资者会选择卖出期货合约。
趋势跟踪的关键在于准确判断趋势的起点和终点，并能够在趋势持续期间坚定持有合约，以获取最大的利润。
2、套利交易套利交易是利用不同期货合约之间、期货与现货之间的价格差异来获取利润的交易模式。
常见的套利策略包括跨期套利、跨品种套利和期现套利。
跨期套利是指同时买入和卖出同一品种不同交割月份的期货合约，利用合约之间的价差变化获利；跨品种套利是指买入和卖出相关品种的期货合约，利用品种之间的价差关系获利；期现套利则是利用期货价格与现货价格之间的价差进行套利。
套利交易的风险相对较低，但利润空间也相对较小，需要投资者具备敏锐的市场洞察力和高效的交易执行能力。
3、日内交易日内交易是指在一个交易日内完成买入和卖出期货合约的交易模式。
日内交易者通常依靠技术分析和短期市场波动来获取利润，他们在交易日内频繁进出市场，不持有隔夜仓位，以避免隔夜风险。
日内交易需要投资者具备快速的决策能力、良好的心理素质和严格的止损纪律。
二、期货交易的策略1、资金管理资金管理是期货交易中至关重要的一环。
投资者应该根据自己的风险承受能力和交易目标，合理分配资金。
一般来说，投资者不应将全部资金投入期货市场，而是应该预留一部分资金作为备用金，以应对可能出现的风险。
同时，投资者还应该控制每次交易的风险，通常建议每次交易的风险不超过总资金的 2% 5%。
期货机构运营方案
期货机构运营方案1. 企业概述期货机构是一种操纵风险和对冲风险的金融机构。
其主要业务是为客户提供期货交易服务以及与此相关的风险管理方案。
本公司成立于2010年，目前拥有100多名员工，资产规模达到10亿元。
2. 经营理念我们的核心价值观是专业、诚信、创新、共赢。
本公司以市场需求为导向，以诚信为基石，以创新为动力，以共赢为目标，为广大投资者提供高效、优质、便捷的服务。
同时，我们本着规范、透明、客观的原则，为客户提供合理有效的风险管理方案。
3. 运营模式我们的运营模式主要分为期货交易服务和风险管理两大类业务。
3.1 期货交易服务我们提供包括期货开户、期货交易、投资咨询、套期保值等服务。
为投资者提供个性化、专业、全方位的期货交易服务。
我们会定期推出一些优惠活动，以吸引更多的客户。
并会通过线上和线下渠道进行推广和宣传，让更多的人知道我们的服务。
3.2 风险管理在期货交易中，风险是不可避免的。
本公司会针对不同客户的需求，提供个性化的风险管理服务，减少投资者的风险和损失。
我们会通过多种手段进行风险管理，包括但不限于：产品多样化、风险教育、风险监测、风险控制等。
同时，我们会定期组织投资者沙龙、交流会等活动，提高客户对市场的认知和风险意识，使客户能够更好地把握市场机会，减少损失。
4. 人员培训我们注重为员工提供全面的职业培训。
主要培训包括但不限于：基本业务知识、业务流程、财务管理、风险管理、市场营销等。
我们通过不同形式的培训，包括培训班、实践操作、案例研究等，提升员工的综合素质和业务水平。
除此之外，我们还为员工提供定期的职业规划和发展方向评估，让员工能够更好地实现职业发展和个人价值。
5. 企业文化我们的企业文化主要包括五个方面：5.1 诚信我们以诚信为基石，确保我们的交易和风险管理服务都是真实、透明和可信的。
5.2 创新我们推崇创新精神，不断推出创新产品和服务，提高我们的核心竞争力。
5.3 共赢我们以共赢为目标，以客户的成功为我们的成功。
国内外期货公司经营模式及经营能力比较
自20世纪90年代初我国期货市场产生以来，在经历了无序发展和治理整顿后，进入了一个稳步发展阶段。
然而作为市场主体的期货经纪公司普遍实力偏弱，发展滞后，成为制约我国期货市场进一步发展的重要因素。
与我国期货市场相比，以美、英等国为代表的期货市场已经相当成熟，已经形成了机制完善、结构完备的期货行业体系。
而新加坡、香港、台湾等新兴期货市场也在学习成熟市场经验的基础上取得了长足的发展。
期货行业构成的国内外比较美国和英国的期货行业构成美国是期货市场和期货行业发展最为成熟的国家，其期货行业结构在原发型期货市场中最具代表性。
美国《商品交易法》将其期货市场的中介机构划分为代理业务型、客户开发型以及管理服务型三大类。
代理业务型的中介机构。
主要是期货佣金商FCM(Futures Commission Merchant)、场内经纪商FB(Floor Broker)以及场内交易商FT(Floor Trader)。
FCM是各种期货经纪中介的核心，从其功能来看，与我国的期货经纪公司类似。
据统计，在美国期货业协会(NFA)注册的FCM目前共有192家。
①根据不同的营运模式，美国的FCM又可以分为三种：一是全能型金融服务公司，如高盛公司、花旗环球金融、美林公司以及摩根大通等金融巨头，期货经纪业仅占其业务的一部分；二是专业的期货经纪公司，以瑞富期货公司(Refco)为典型代表；三是现货公司兼营期货经纪业务，这类公司包括一些大型的现货加工商、仓储商、中间商和出口商等。
它们最初涉足期货市场主要是为了套期保值，后来逐渐拓展到期货经纪业务，有些现货公司还下设了专门从事期货经纪业务的子公司，例如嘉吉投资者服务公司(Cargill Investor Services)就承担了其母公司的套保业务。
此外，代理型中介还包括FB 和FT。
FB又称出市经纪人，他们在交易池内替客户或经纪公司执行期货交易指令。
FT与FB正好相反，他们在交易池内替自己所属公司做交易。
美英股指期货监管模式的比较与借鉴
美英股指期货监管模式的比较与借鉴摘要：为推进金融体制的改革，我国将适时推出股指期货。
因此，比较和分析发达国家股指期货监管模式及特点，尤其是对美国和英国监管股指期货的模式进行研究，对我国制定相应的政策具有借鉴作用。
关键词：股指期货；监管模式；借鉴今年年初，我国股指期货自然人合格投资者的开户试点工作悄然启动。
这说明我国的股指期货有望推出，随着股指期货的推出，对股指期货的监管问题随之而来。
研究发达国家对股指期货监管的模式和特点，我国可从中得到一些启示。
一、美国股指期货监管部门对股指期货风险的监管与控制美国股指期货的政府行政管理部门是1974年设立的商品期货交易委员会(CFTC)，除这个主要监管部门外，还有行业自身共同组建、共同管理的组织机构——国家期货协会(NFA)，监管股票证券市场的证券与交易委员会(sEC)、美联储、财政部也管理着股指期货市场上的一小部分。
(一)美国行政管理部门的监管为规范股指期货的发展，美国行政管理部门对股指期货的监管不同于其它国家，有其自身的特色。
1，对交易所的监管。
美国行政管理部门对股指期货交易所要求很严格，虽然有些交易所属于投资公司性质的，但大部分都还是非收益型会员制交易所，也有些会员还是个人。
监管层要求交易所建立严格的规章制度监管场内经纪人活动，负责管理市场秩序，防止出现人为操纵。
还要制定各会员单位的业务规则，对于违反规则的会员要进行处罚与制裁，遇到紧急情况，可以针对大崩溃、禁运等采取极端手段终止交易。
同时，监管当局要求交易所组织机构要明晰，包括管理层、员工层、委员会等，并允许各会员选出理事会并依次选出理事长管理交易所，商品期货交易委员会(CFTC)有权命令交易所查处那些违反规章的会员。
2，对合约的监管。
美国行政管理当局规定，合约设定部门必须向监管单位CFTC申报新设立的或调整合约的内容。
许多金融部门有专门的研究人员开发新型衍生产品，其中一个重要的工作就是寻找新的有用的股指期货合约。
中国与美国期货公司业务范围与盈利模式对比分析
中国与美国期货公司业务范围与盈利模式对比分析随着全球经济的不断发展，期货市场逐渐成为国际金融市场的重要组成部分，各大期货公司也在不断地扩大业务范围和盈利模式，以适应市场需求并提高盈利水平。
而中国和美国作为全球两大经济体，其期货市场的业务范围和盈利模式有着很大的差异。
本文将分别从这两个方面进行比较分析。
一、业务范围中国期货市场起步较晚，在经历了几个阶段的发展之后，已经形成了以商品期货为主的业务范围。
目前，国内期货市场主要的业务范围包括农产品期货、能源化工期货、金属期货、贵金属期货、股指期货、债券期货等。
其中，农产品期货和能源化工期货属于中国期货市场的两大主线，是市场上最活跃的品种之一。
而股指期货和债券期货则是近年来才开展的业务，属于较新的品种。
相比之下，美国期货市场的业务范围要更加广泛。
除了商品期货外，美国还有金融期货、外汇期货、股票期货等多种业务。
其中，金融期货是美国期货市场的主导品种之一，包括利率期货、货币期货、股指期货等。
其次是外汇期货，以欧元、英镑、日元、瑞士法郎、澳大利亚元等主要货币对为主要合约。
股票期货则是在近年来才得到发展的业务，主要有标普500指数、道琼斯工业指数等。
综上所述，中国和美国期货公司的业务范围存在显著差异。
中国期货公司的业务主要集中在农产品和能源化工期货上，而美国期货公司则涵盖了多种业务范围，以金融期货为主导，并且在外汇和股票期货等领域上发展更加迅速。
二、盈利模式期货公司的盈利模式主要包括佣金收入和自营交易两大部分。
佣金收入是指期货公司为客户提供交易服务所得到的报酬，是期货公司的主要收入来源。
自营交易则是指期货公司以自身的资金进行投资并赚取盈利的行为。
在这两方面，中国和美国期货公司的情况也有所不同。
首先，在佣金收入方面，中国期货公司的主要盈利方式是通过收取客户交易的手续费和印花税等，手续费收入占据较大比重。
而美国期货公司则通过借出股票、提供融资交易等方式为客户提供更多的佣金收入。
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、|!_一个人总要走陌生的路，看陌生的风景，听陌生的歌，然后在某个不经意的瞬间，你会发现，原本费尽心机想要忘记的事情真的就这么忘记了..国际期货公司状况简介美国是全球期货市场最为成熟的国家，是现代期货交易的发祥地，从1848年芝加哥期货交易所成立至今已有160年的历史。
目前美国期货市场的中介机构主要包括FCM、FB、FT、IB、AP、CPO、CTA等几种类型。
FCM（Futures Commission Merchant）是美国期货业中最主要的期货经纪中介机构，是各种期货中介机构的核心类型，相当于我国的期货公司。
FB（Floor Broker）又称交易池经纪人，他们在交易池内替客户或经纪公司执行期货交易指令。
FT（Floor Trader）与FB 刚好相反，他们在交易池内替自己所属公司做交易。
IB（Introducing Broker）一般以机构形式存在，可以开发客户和接受交易指令，但不能接受客户的资金，且必须通过FCM进行结算。
AP（Associated Person）以个人形式存在，主要从事所属的FCM、IB、CPO和CTA 等机构的业务开发、客户代理等工作。
CPO（Commodity Pool Operator）是指向个人筹集资金组成期货基金，并管理此基金在期货市场上从事投机以图获利的个人或组织,通常为有限合伙公司。
CTA（Commodity Trading Advisors）一般称为商品交易顾问，可以提供期货交易建议，如管理和指导账户、发表及时评论、热线电话咨询、提供交易系统等，但不能接受客户的资金，且必须通过FCM进行结算。
FCM也可称为期货经纪商，可以独立开发客户也可以接受IB介绍客户，FCM可以接受期货交易指令、向客户收取保证金也可以为其他中介机构提供下单通道和结算服务。
美国全国期货业协会（NFA）和CFTC对FCM的最低调整后净资本要求为25万美元，同时除了对FCM持有账户的保证金要求外，还要求8%的客户保证金和4%的非客户保证金，不过这一要求仅适用于持有账户的FCM。
根据不同的营运方式，美国的FCM大致可分为全能型金融服务公司、专业型期货经纪公司及期货和现货兼营型三种类型。
全能型的金融服务公司是指具有银行背景、资金雄厚、致力于向客户提供全方位金融服务的金融集团，在这种集团内期货业务可能只是其业务范围的一部分，期货部门通常以子公司或下级部门的形式存在。
专业型期货公司是指一些专营期货经纪业务的期货公司。
现货和期货兼营型期货公司具有现货商背景，包括一些加工商和贸易商等。
从CFTC公布的美国期货交易商报告来看，截至2007年年底，在CFTC登记注册的FCM 共有154家，其中同时在美国证券交易委员会（SEC）登记注册的有59个，如果考虑到部分期货公司实质上属于金融集团的子公司，则属于全能服务型金融公司的FCM数量还要多。
从其管理的客户保证金大小来看，排名前20位的期货公司中属于全能金融服务公司下属机构的期货公司共有17家，其中JP摩根期货公司、培根商品、法国巴黎商品期货公司（BNP PARIBAS COMMODITY FUTURES INC）分别是摩根大通、英国保诚金融和法国巴黎银行集团的子公司；其他如瑞银、高盛、美林、花旗、贝尔斯登等期货业务均以集团公司的下属部门形式存在；另有2家属于专业型期货公司，分别为曼氏全球和RJ奥布润；属于现期兼营的期货公司有亚达盟投资服务有限公司（ADMIS），该公司为美国ADM公司的全资子公司，ADM为集粮食加工、贮运和全球贸易为一体的大型国际集团。
另外，经常进入前20名的期现兼营的期货公司还有富士通（FC Stone）。
美国期货公司发展历程１．商品期货时期具有现货背景的期货公司为主流现代意义上的期货交易起源于19世纪中期的美国芝加哥，当时芝加哥已经成为美国的谷物集散地。
期货交易诞生初期，并没有完全从事经纪业务的期货公司。
出于本身套保的需要，最初的期货业务主要由从事粮食加工、销售、运输等业务的粮运商等兼营，比如前面提到的RJ奥布润、ADMIS以及富士通即起源于专门从事粮食、农产品贸易加工的集团公司。
此后随着金属、能源等商品期货的推出，一部分从事金属能源现货加工、交易的公司也开始进入期货市场，比如培根商品期货进入期货业务前就主要从事能源现货贸易。
期货交易初期，由于没有立法规范，美国的期货市场呈现出投机过度和混乱无序的状态。
尤其是在美国内战之后，由于通货紧缩导致商品特别是农产品价格长期低迷，农民的经济权益受到了极大损害，引起了农民和社会的极大不满和关注，而后招致一些地方政府通过法令禁止期货交易。
在这种情况下，期货市场遭受重挫、长期低迷，期货公司发展也受到影响，此时的期货公司规模较小，抗风险能力也较弱。
期货市场的杂乱局面使美国国会认为必须进行强有力的干预，1921年美国国会颁布了第一部与期货交易有关的法律——《期货交易法》，1922年《期货交易法》被重新制订并命名为《谷物期货法》，并于同年10月1日生效施行。
1936年为适应期货交易发展的需要，美国国会将《谷物交易法》更名为《商品交易法》，将管理的对象从谷物扩大到其他农产品，并首次明确设置了专门的监管期货交易的政府机构——商品交易委员会（CFTC），强化了政府对期货市场的直接监管。
法规推出后，美国期货市场监管制度逐步完善，市场操纵和逼仓等不良状况逐渐减少，期货市场成交量逐渐增大，美国期货市场逐步走向成熟。
伴随着期货市场的成熟，美国期货公司也经历了一个优胜劣汰的过程。
美国期货公司在最初多以私人家族公司形式存在，此时的期货公司无论资金、规模还是抗风险能力都处于较弱状态。
经历了美国期货市场发展初期近半个世纪的低迷，以及之后的大萧条和二次世界大战，一批小型的期货公司被淘汰或被一些大型的现货商收购，依托集团优势继续发展。
ADMIS 的发展经历就是一个很好的例子。
ADMIS的历史可以追溯到20世纪30年代成立的Tabor 谷物和饲料公司（Tabor Grain and Feed Company）,后者是伊利诺斯中部一家独立的谷物运营商，1956年公司业务扩展到投资银行和股票经纪业务，1966年公司改名为Tabor商品公司，并成为CBOT的结算会员，开始了结算和清算业务，1975年公司为ADM收购，1985年改名为ADMIS。
ADM是集粮食加工、贮运和全球贸易为一体的大型国际集团，它在大豆、玉米、小麦和可可综合加工工业方面的成就一直名列世界首位，是全球最大的粮食加工商之一。
此外，大萧条时期大量的投资银行也伴随着股市萧条而倒闭，此时的投资银行较少涉足期货交易业务。
在此期间，一些期货公司则伴随着美国期货市场的成熟，经过吸收合并、开设分支机构而发展壮大。
期货交易发展初期，美国期货公司有400多家，而到了2002年3月CFTC公布的期货公司只有174家。
这一过程中，期货公司组织结构也出现了一个新趋势，即由私人公司转变为公众公司，或者在私人公司中引入其他合伙人。
例如20世纪30年代，培根期货这个原属于培根家族的私人公司，在华尔街首次引入分红制，后来经过50年代和60年代的扩张，在1971年成为公众公司。
70年代，该公司又合并了Halsey、Stuart & Co.、Shield Model Roland和Harrison & Co.，最终成为培根集团控股公司，2003年该公司又为英国保诚集团收购。
当然，也有部分公司长期保持私有制，并生存下来，例如RJ奥布润至今仍属于私人公司，不过该公司也引入了其他合伙人。
２．金融期货推出带动金融背景的期货公司快速发展20世纪70年代，伴随着越战和石油危机而来的滞胀沉重打击了美国和欧洲的经济，利率波动显著加大。
布雷顿森林体系解体后，国际金融体系发生了急剧变化，浮动汇率制代替固定汇率制，使全球贸易体系面对的不确定性大大增强。
在这种背景下，金融期货应运而生。
1972年5月，芝加哥商业交易所（CME）首次推出了英镑、加元等在内的外汇期货，同年10月，CBOT推出了第一个利率期货——国民抵押协会债券。
1982年2月，堪萨斯期货交易所（KCBT）推出了价值线综合指数期货合约，股指期货诞生了，同一年期权交易开始出现，这大大丰富了期货交易品种。
1975年证券交易固定佣金制的取消大大压缩了传统证券经纪业务的利润空间，从而刺激华尔街的金融企业纷纷拓宽业务范围，寻求新的利润增长点。
金融期货推出前后，一些金融公司意识到金融衍生品波动中蕴含着巨大的投资机会，同时也有一些投资银行认为通胀背景下参与商品市场可以最大程度上减少通胀带来的负面影响。
在这种状况下，一部分投资银行成立了专门的期货业务部门或期货业务子公司，另一部分投资银行则收购了现有的期货公司，前者如美林证券、摩根大通等，后者如高盛集团等。
金融期货推出后国际期货市场经历了新一轮快速发展阶段，美国期货交易成交量稳步上升，监管体系也进一步走向成熟。
1974年，美国国会又一次修订期货交易法律法规，将《商品交易法》更新为《商品期货交易委员会法》。
该法规的颁布宣告了美国期货交易管理体制由联邦政府监管、行业协会自律和交易所自我管理三级管理体制相结合的模式正式形成。
1978年、1982年和1992年，美国国会对《商品期货交易委员会法》分别提出了相关修正案。
1999年11月4日，美国出台了《金融服务现代化法》，该法的出台使得美国的银行、保险公司及其他金融机构可以在控股公司层面混业经营。
2003年10月，美联储首次同意银行可以从事商品交易，为银行收购或控股商品期货公司打下基础。
金融机构的混业经营阶段，商业银行可以参与金融期货业务，可以从事自营业务也可以从事代理经纪业务。
金融期货交易量的快速上升使投资银行和商业银行背景的期货公司有了脱颖而出的机会。
在这种环境下，一些有金融背景的期货公司凭借集团或母公司已经建立的服务网络、市场信誉等优势，快速成长壮大。
从2007年12月31日CFTC发布的FCM报告来看，排名前20位的期货公司中属于全能金融服务公司下属部门的期货公司共有17家，其所管理的保证金在前20名中占到89%。
在金融期货火爆的环境下，一些现货兼营期货的公司也通过IB渠道积极介入金融期货业务，如ADMIS以及爱荷华谷物公司等都建立了IB渠道，RJ奥布润也积极引入了IB，从而在金融期货市场中分得一杯羹。
而另一些专业的期货公司如曼氏全球等则尽量通过多建立分支机构、提供优质服务来赢得市场。
需要指出的是，金融期货推出初期，投资银行设立或控股期货公司的主要目的并不是代理期货经纪业务，而主要是从事自营业务。
单从代理的客户保证金排名来看，截至2003年年底，客户保证金排名前20名中，独立的不具备银行背景的期货公司仍占据了半壁江山。