ISO9001财务风险和机遇应对措施管理记录
ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇评估分析报告
序号
类型
风险和机遇描述
风险评估
风险应对措施
措施有效性确认
责任单位
可能性
严重性
风险系数
风险级
1
法规法规
（外部因素）
风险：法律法规有变动后，没有及时获得，导致在运行过程中产生违规事项。
3
4
15
中
公司安排专人进行收集和整理与公司运行相关法令法规，如相关法规有更新，及时评估并转化成公司相应制度予以执行，已确保公司运作符合法律法规之要求
有效
品质部
生产部
资材部
8
客户需求
（外部环境）
风险：客户投诉不能及时有效解决，客户满意度低，导致客户丢失
2
4
8
中
对客户的投诉，安排专人负责处理并及时回复，投诉及处理结果以文件方式存档。
确保产品品质和及时出货，保持与客户的积极沟通。
有效
品质部
生产部
营销部
9
监管部门需求（外部环境）
风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险
有效
营销部
5
技术环境
（外部环境）
风险：目前我司不具备产品技术开发能力，只提供产品的生产加工，受客户制约较多，不利我司开拓更大的市场。
3
4
12
中
加强生产工艺技术的开发及管控；
逐步引用技术人员，为将来公司可以提供独立产品打基础。
有效
工程部
6
供货商需求（外部环境）
风险：1.部分物料或稀缺组件供应商不配合。
有效
品质部
生产部
资材部
14
ISO9001内外部风险和机遇评价及应对措施表范例
德信诚培训网风险和机遇评价及应对措施表过程名称潜在的风险事件可能的原因严重度可能性风险指数风险判定机遇风险控制降低的措施归口部门有效性评价备注1组织环境1.行业恶性竞争；2.人员工资增长、流动快；3.管理不规范，费用增加；4.技术简单，无更高技术含量；5.竞争压力大；6.货款回收不及时。
管理能力不足，水平视野限制3 4 12 高风险1.市场潜力巨大，有行业发展空间；2.顾客的强烈需求和期望；3.企业运营严格按国家和行业标准，有成熟服务体系优势。
1.保持体系管理的有效性；2.采用机械化、流程化作业，降低成本；3.选择优质客户长期合作，快速回收资金4.定期管理评审供销部办公室有效2领导作用1.全责不明导致团队工作效率下降；2.工作方向不明，战略定位有误，公司亏损。
职责分工不明确；领导能力不足。
2 4 8中度风险1.良好的管理能力提高公司整体工作效率和公司盈利能力。
2.团队凝聚力、向心力、执行力较强。
1.明确各部门各岗位职责与权限；2.制定公司战略规划和发展目标，明确管理方针；3.加强学习培训，提升领导能力；4.及时进行管理评审管理层按措施实施，有效3风险机遇1.策划时未全面考虑风险，出现不良后果；2.未制定应对风险的措施，出现异常没有对策。
1.疏忽；2.人员能力不足。
3 3 9中度风险1.良好的策划使公司在应对风险时能抓住机遇。
2.良好的策划提高公司体系运行效率。
1.制定《风险机遇控制程序》；2.做好人员培训。
管理层办公室按措施实施，有效4内部审核内审策划不完整，漏审；内审不能识别异常。
内审员能力不足3 3 9中度风险从审核中发现问题点，并予以改进使体系运行良好。
对内审员实施培训，提高审核技能。
质量部已实施培训，效果良好。
5管理评审1.输入不充分或数据不真实，致使管理者决策失误；2.流于形式，无法客观评价体系，无法找到公司薄弱环节。
标准不理解 3 4 12中度风险通过管理评审，找到与体系要求的差距，改进体系有效性和效率。
ISO9001-2015质量管理体系组织内外部风险和机遇识别评价分析及应对措施表(风险评估)
《基础设施管理程序》
有效
19
监视和测量资源管理
1.仪器精度不够，导致检测结果不正确。 2.检测设备失效
5
3
高风
险
降低风险
1.建立仪器清单，并制订每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。
2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。
品质部
《监视和测量资源控制程序》
有效
20
人力资源管理
1.人员不足，员工流失；
5
2
一般
风险
规避风险
1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。
2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以必须依照PDCA过程发展； 4.针对制定的风险措施追踪结果； 5.建立和运行环境、影响环境物质的管理体系。
2.所有变更需要验证。
技术部 研发部 品质部
《产品和过程变更控制程序》
有效
29
工作环境管理
1.生产车间、仓库、物流对产品生产储运的特殊要求（防火防爆防雷防静电等）相关检查维护制度没有建立；
2.没有对工作环境进行日常的检查维护。
5
2
一般
风险
降低风险
1.每年至少安排对生产车间、仓库及物流车辆工作环境检测一次，以验证工作区域是否符合生产要求。 2.定期对6S进行稽核。
有效
23
产品防护
1.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量；
2.标识不清楚，导致用错材料。
5
2
高风
险
降低风险
1.运行环境的先期策划及定期更新；
2.库存物资每一项都做好标识。
资材部 各部门
20202年ISO9001质量管理体系风险和机遇识别及应对表
1、主要职能部门按照要求加强相关区域的法律法规的收集评价
2、营销部门加大市场开拓
技术部、生产部、综合管理部、质检部、国内事业部、国际事业部
全年
行业标准的变化
风险：公司现有制度，是否符合行业标准的要求
机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户
1、主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价
资金回收
风险：国内经济形势趋势严峻，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力；应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。
机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。
1、营销部门加快资金回笼，减少公司资金压力，降低坏账出现的风险。
2、财务部根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。
财务部、总经办、国内事业部、国际事业部
生产部、各生产车间
全年
售后服务
风险：产品售后服务处理不好，顾客埋怨投诉较多，会严重影响公司产品的销售，会给公司发展带来较大风险
机遇：售后服务处理得当，会给公司带来额外的发展机遇
营销部门和质检部要严格按照售后服务管理规定，做好客户的服务工作，提高客户的满意度
营销部门、质检部
全年
内部因素
财务状况
费用支付
风险和机遇识别及应对措施表
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
内部因素及相关方描述
风险和机遇
执行部门
时限
内部因素
公司运营
管理流程
风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司运行带来一定的风险
机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平
ISO9001-2015风险和机遇识别评价及应对措施表
制作的样品不符合客户要求
客户满意度下降或客户流失
4
3
12
一般风险
对样品进行全面检测，确保样品质量
采购的物料不合格或不及时
3
3
9
一般风险
按《供应商选择评价制度》要求每半年对合格供方进行考核、评级
17
采购的物料未按期交付
交期延误
3
3
9
一般风险
下单前了解供应商产能情况，及时跟催物料
18
采购
采购的物料不合格
产品质量异常/交期延误
4
3
12
一般风险
定期对供方进行考核评估；开发规模、品质更有保障的新供方
19
不合格物料未及时处理
不合格品误用/交期延误
4
3
12
一般风险
联系供应商，及时处理
20
生产部
不按生产作业指导书操作
生产/制造出不良品
3
3
9
一般风险
对员工进行教育培训，，要求严格按文件操作
21
机器设备未定期维护保养
生产/制造出不良品
3
3
9
一般风险
机器设备定期维护保养，拉长监督检查
22
生产安排不合理
产品质量异常/交期延误
生产/制造出不良品
4
3
12
一般风险
制定培训计划，并实施培训
3
销售部
未了解清楚客户订单/合同需求的风险
不能正确/及时提供满足客户要求的产品/服务
4
3
12
一般风险
要求客户提供正式的书面订单/合同
4
订单要求描述不清晰而产生的风险
不能正确/及时提供满足客户要求的产品/服务
iso9001应对风险和机遇的措施
ISO 9001是一种国际标准，用于质量管理系统。
在ISO 9001中，风险和机遇被视为质量管理的重要方面。
以下是ISO 9001中应对风险和机遇的措施：
1. 风险管理：组织应该识别和评估与其质量目标相关的风险，并采取适当的措施来降低或消除这些风险。
这包括制定风险管理计划、确定风险责任人、制定风险控制措施等。
2. 机遇管理：组织应该识别和评估与其质量目标相关的机遇，并采取适当的措施来利用这些机遇。
这包括制定机遇管理计划、确定机遇责任人、制定机遇利用措施等。
3. 风险和机遇分析：组织应该进行风险和机遇分析，以确定可能对质量目标产生重大影响的因素。
这可以通过使用各种工具和技术，如SWOT分析、PESTEL分析等来实现。
4. 风险和机遇评估：组织应该评估已识别的风险和机遇的潜在影响和可能性。
这可以通过使用定量和定性评估方法，如风险矩阵、概率分析等来实现。
5. 风险和机遇控制：组织应该采取适当的措施来控制已识别的风险和机遇。
这包括制定控制措施、制定应急计划、监控
和审查控制效果等。
6. 持续改进：组织应该将风险和机遇管理作为持续改进的一部分，并根据实际情况进行调整和改进。
这可以通过定期审查和评估风险和机遇管理的有效性来实现。
总之，ISO 9001要求组织在质量管理中积极应对风险和机遇，并采取适当的措施来管理和利用它们，以确保质量目标的实现和持续改进。
iso9001应对风险和机遇的措施
ISO9001应对风险和机遇的措施1. 介绍ISO9001是国际标准化组织（International Organization for Standardization）制定的一项质量管理体系标准。
该标准旨在帮助组织建立和维护一个有效的质量管理体系，以提高产品和服务的质量，满足客户需求，并实现组织的持续改进。
在ISO9001的质量管理体系中，风险和机遇的管理是一个重要的方面。
本文将探讨ISO9001应对风险和机遇的措施，包括风险识别、评估和控制，以及机遇的挖掘和利用。
2. 风险管理2.1 风险识别风险识别是ISO9001中应对风险的第一步。
组织应该通过以下方式识别潜在的风险：•进行内部和外部环境的分析，了解与组织相关的风险因素；•借鉴过去的经验和教训，识别已经发生或可能发生的风险；•与利益相关方进行沟通和交流，获取他们对风险的看法和意见；•定期开展风险评估和审查，及时更新风险清单。
2.2 风险评估风险评估是对已识别的风险进行定量或定性的评估，以确定其对组织目标的影响程度和可能性。
评估风险时，可以采用以下方法：•制定评估标准和指标，根据风险的重要性和紧急程度进行评估；•使用定量工具（如风险矩阵）或定性方法（如专家判断）对风险进行评估；•将风险按照其优先级进行排序，以确定应对风险的重点。
2.3 风险控制风险控制是针对已评估的风险制定和实施相应的措施，以降低风险的发生概率和影响程度。
在风险控制方面，组织可以采取以下措施：•制定风险控制计划，明确责任和时间表；•采取预防措施，通过改进流程、加强培训和监督等方式减少风险的发生；•制定应急预案，以便在风险发生时能够及时应对和处理；•建立监控机制，定期检查和评估已实施的风险控制措施的有效性。
3. 机遇管理3.1 机遇挖掘机遇挖掘是ISO9001中应对机遇的第一步。
组织应该通过以下方式挖掘潜在的机遇：•关注市场和行业的发展趋势，了解潜在的机遇来源；•与利益相关方保持密切联系，获取他们的反馈和建议；•培养创新和创造力，鼓励员工提出新的想法和建议；•分析组织的优势和核心竞争力，找到与之匹配的机遇。
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
3.建立和谐的劳资关系。
环境运行
法律法规风险。
影响公司发展。
5
3
15
提高公司信誉，规范公司操作要求。
《质量环境管理手册》
1.人事行政部负责搜集法律法规，对其进行合规性评审，把相应的法律法规列入到公司文件中并培训公司员工。 2.定期更新相关法律法规并遵照执行。
消防安全风险。
2.仓库保持安全通道畅通，保证消防设施完整齐全。
帐物不相符。
影响公司的正常运作，造成经济损失。
4
2
8
公司正常运作，促进发展。
《产品防护管理程序》
1、仓管要及时登记各类物料明细账，做到日清月结。 2、仓库定期盘点，确保仓库数据准确。
环境运行
化学品管理不到位。
化学品泄漏、火灾。
5
3
15
提供稳定发展的环境空间。
行业恶性竞争,客户单一。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2
2
4
市场潜力巨大，有行业发展空间。
《客户服务控制程序》
开发新客户，提高公司产品质量，提升公司服务意识能力。
市场信息收集不足。
影响产品定位，影响市场开发。
3
3
9
市场潜力巨大，有行业发展空间。
《客户服务控制程序》
增加客户拜访，现场了解市场需求，参加展会，行业会议，与客户紧密沟通。
5
1
5
促进清洁生产，提高环境质量，提升公司信誉。
《环境监视测量和合规性评价控制程序》
1.对危险固体废弃物供应商严格评审，要求具备资质。
2.按要求转移，对其进行相关方管理。
生活污水管理不到位。
生活污水排放不达标，产生水污染。
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1
低风险
加强员工法律法规培训，提高员工素质，加强监督管理。
出纳及收款员不能及时或不能辩别票据的真伪及其有效性，给公司造成经济损失。
4
1
低风险
加强员工业务知识培训，提高员工素质。
非授权人员过手大量现金货款，产生截流、挪用、非法占有给公司造成经济损失。
4
1
低风险
严格执行财务现金管理制度。
2
资金保管风险
财务风险和机遇应对措施管理记录
风险类别：财务风险
序号
风险项目
风险描述及风险结果
严重度
频度
风险控制评估等级
风险应对措施计划
完成情况
跟进
负责人
跟进
日期
1
资金流转风险
大量现金存、取款途中发生抢劫，导致公司资产遭受损失。
5
1
低风险
由公司专职安保员全程陪同，做好安全防范措施，确保资金安全。
出纳及收款员收取现金少入账或不入账、非法挪用或占有；或者在收取现金过程中，因过失使收款金额与入账金额不符，导致帐务出错或少收款。
4
费用支出风险
因费用报销程序不完整或不严格执行程序，导致费用支出超预算、超标准列支、虚报冒领、乱摊费用。
2
2
低风险
严格执行财务费用报销制度，严格审批手续。
5
投资风险
因投资项目决策失误，导致投资亏损或者投资完全无法收回。
5
1
低风险
严格执行投资项目可行性报告评审、批准制度。
6
财务印章管理风险
因财务印章及银行印鉴保管使用混乱，导致可能产生经济纠纷和资金损失。
应收票据、有价证劵、库存现金等在保管过程中被盗、被毁、丢失、过期等，导致公司资产遭受损失。
5
1
低风险
设立专人专柜进行保管，加强监控பைடு நூலகம்盗措施。
3
公司偿债能力风险
公司偿债能力低，从而不能及时从银行或其他金融机构取得货币资金，使得企业产生支付困难，影响生产甚至公司生产。
5
1
低风险
严格执行资金使用、周转、偿债计划，加强财务资金管理。
4
2
低风险
财务印章及银行印鉴实施专人管理，严格使用审批手续。
7
成本核算风险
因成本核算方法不当、核算程序不正确，成本数据不准确，造成价格不合理、利润不实。
3
2
低风险
设立具有资质的专职人员进行财务成本核算工作，加强监督检查。
实施部门：财务部实施部门负责人：填表日期：