企业技术创新动力的模糊综合评价模型的建立
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企业技术创新能力模糊综合评价
示：
。
３ 模糊 综 合评价 模 型的 构 建 ．
∑ Ｖｉ ｉ
ｉ １ ＝
蛉
蛉蛉蛉盼蛉蛉蝻
盼
呤
哈
墒
０ Ｓ ＃ ｇ
＃ ｇ
＃ ０ ｅ ｅ
的样本 项 目集 合 Ａ（ ＿１２ … ， 一起 ， 某个部 分 特征 指标 集 Ｗ０上进 行统 一排 序并量 化得 到 艮 ， 而利 － ， ， ｍ） 在 进
用 专家 经 验解 释 系统支 持下 的数 据库 信息 ， 即可实现 风 险价 值 的合理 评估 。 具 体 的评 估 过程如下 ： ①选择 适 当的 Ｈ ｐｉｄ 想模 型 ， 取数 据库 中相 应 的 网络联 结 权 系 数 和 阈值参 ｏｆｌ联 ｅ 提 数， 实现 由 岛 到 岛 的转化 。此处 岛 为 待估 项 目与样 本 项 目集 合 的相 应 于 全部 特 征集 合 Ｗ 的 指标 量 化 值 。 ②将 岛 提 交 给模 糊神 经网络 的输 入层 各结 点 和作 为 其 他 子 网络输 入 的某 些 子 网络 输 出结 点 。 注 意第 三 步 中的 例子 说 明 ， 如果某 子 网络输 出结 点 ， 同时又是 其他 子 网络 的输 入 ， 输入 值 须 是根 据 自身输 出 值重 新 排 其 序 后 得到 的 量化 值 ， 而非其 输 出值本 身 。③根 据 网络 自身结 构 关系 ， 取 数据库 中相应 子 网络 的权 系 集合 和 提 控 制参 数 ， 各 子 网络逐层 并行 正 向计 算 ， 经 即可 给 出最 终 分析 结果 Ｐ 。 ０ 第六 步、 网络 的动 态 自学 习。根 据 图 １ 示的模 型 系统 结构 ， 所 上述 结果 Ｐ ０和 艮 应 作 为 一个 新 的样 本项 目被并 入样 本 训练 数据 集 Ｔ， 而根 据 第二 步方 法将 其 分 解 成 Ｔ（ （ 进 Ｒ Ｒ＝１ ２ … ， ， 来 重 新 训 练 步 骤三 、 ’ ， ， Ｋ）用 四 中的模 糊 推理 神经 网络 和联想 记忆 诸 Ｈｏｆ ｌ 模 型 ， 而 实现 系统 的动态 自适应 。 ｐｅ ｉｄ 从
。
３ 模糊 综 合评价 模 型的 构 建 ．
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的样本 项 目集 合 Ａ（ ＿１２ … ， 一起 ， 某个部 分 特征 指标 集 Ｗ０上进 行统 一排 序并量 化得 到 艮 ， 而利 － ， ， ｍ） 在 进
用 专家 经 验解 释 系统支 持下 的数 据库 信息 ， 即可实现 风 险价 值 的合理 评估 。 具 体 的评 估 过程如下 ： ①选择 适 当的 Ｈ ｐｉｄ 想模 型 ， 取数 据库 中相 应 的 网络联 结 权 系 数 和 阈值参 ｏｆｌ联 ｅ 提 数， 实现 由 岛 到 岛 的转化 。此处 岛 为 待估 项 目与样 本 项 目集 合 的相 应 于 全部 特 征集 合 Ｗ 的 指标 量 化 值 。 ②将 岛 提 交 给模 糊神 经网络 的输 入层 各结 点 和作 为 其 他 子 网络输 入 的某 些 子 网络 输 出结 点 。 注 意第 三 步 中的 例子 说 明 ， 如果某 子 网络输 出结 点 ， 同时又是 其他 子 网络 的输 入 ， 输入 值 须 是根 据 自身输 出 值重 新 排 其 序 后 得到 的 量化 值 ， 而非其 输 出值本 身 。③根 据 网络 自身结 构 关系 ， 取 数据库 中相应 子 网络 的权 系 集合 和 提 控 制参 数 ， 各 子 网络逐层 并行 正 向计 算 ， 经 即可 给 出最 终 分析 结果 Ｐ 。 ０ 第六 步、 网络 的动 态 自学 习。根 据 图 １ 示的模 型 系统 结构 ， 所 上述 结果 Ｐ ０和 艮 应 作 为 一个 新 的样 本项 目被并 入样 本 训练 数据 集 Ｔ， 而根 据 第二 步方 法将 其 分 解 成 Ｔ（ （ 进 Ｒ Ｒ＝１ ２ … ， ， 来 重 新 训 练 步 骤三 、 ’ ， ， Ｋ）用 四 中的模 糊 推理 神经 网络 和联想 记忆 诸 Ｈｏｆ ｌ 模 型 ， 而 实现 系统 的动态 自适应 。 ｐｅ ｉｄ 从
企业技术创新能力的多级模糊综合评价
一 （ ｉ ｂ２＇ ，ｉ） ｂｌ ， ｂｍ ，Ｊ ＂
步 骤 ３ 对 Ｖ 的 Ｈ个 因素按 初始 模 型作综 合评 价 ，Ｖ 的综 合评 价 结果 为 Ｂ ， 它是 中单因 素 ｒ 的评价ａ 设 考虑 中诺 因素所 起作用 的大小 ，得 模糊 子集 ’总 评价矩 阵 为
Ｂ
标。
需 要 指 出 的是， 在 进 行企 业技 术 创 新 能力评 价 时 ，还 必 须 考虑 这 六个 能 力 要素 的组 合
效率 —— 技术创新产出 因为只有创新产出才能反映六个能力要素的最终配置效果，它是
经过实 践检 验的特殊 的企业技术 创 新能 力要素， 它反 映企 业可实 现 的创 新 能力。 将 上 述 一级 指标 进 行 细分 ， 可 以得 到评 价企 业 技 术创 新 能 力 的二 级指 标 。 一级 、 二级
的总的评价矩阵为 尺． ，
～
步骤 ２ 对于每个 Ｖ． ． 因素，按初始模型作总合评价，设考虑 中诸因素在 的 个 等级评价中所起作用的大小，得到 上的一个模糊 子集 Ａ， ，
～
则得 到
．
一
５ ３—
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Ａ，
～
一
级模糊 综 合评 价模 型。 美■谓 技术创 新能 力 多级模糊 综合 评 价 指标 体 系 隶属度
一
、
引
言
技术创 新是 转变 经济增 长 方式 的关 键 ，是企 业发展 之源。 追求技 术创 新 的企业均 致 力于
增强 自身的技术创新能力。技术创新能力是指企业依靠技术推动企业发展的动力，具体说是 指通过 引人 或 开发新 技术使 企业 满足或创 造 市场 需求， 增强企 业竞争 力 的能力 。因此 ，建立
基于AHP法的企业创新模糊综合评价模型研究
基于AHP法的企业创新模糊综合评价模型研究作者：姚禄仕丁东来源：《财会通讯》2012年第33期摘要：本文从企业的创新能力与创新效益两方面入手，运用层次分析法构建企业创新评价指标体系，将模糊数学集合理论与AHP法相结合，构建基于AHP法的企业创新多级模糊综合评价模型，对企业创新能力与创新效益进行定量评价，进而得到企业创新的综合评价结果。
关键词：创新评价指标体系层次分析法模糊综合评价模型随着经济全球化进程的加快，国际竞争日趋激烈，企业创新能力的作用与影响日趋增强。
企业要想在激烈的市场竞争中立于不败之地，必须不断提高创新能力以取得竞争优势。
企业创新能力既是自身可持续发展的动力源泉，又是提升国家竞争力的重要因素。
因此，鼓励和促进企业自主创新，对于推动我国科技进步与社会经济可持续发展具有十分重要的意义。
鉴于企业创新的重要性，需要对企业的创新活动与创新成果做出有效评价，客观反映企业创新能力与创新效益的真实情况，发现薄弱环节，找出解决方法与发展路径，从而有效提高企业的综合创新能力，推动企业实现可持续发展。
一、文献综述（一）国外文献 Scherer和Acs等多采用单一指标来衡量企业创新能力，R&D经费与技术人员投入是最为常用的指标；也采用专利申请数、技术贸易额等创新产出成果指标来反映企业技术创新的强度与水平。
在基于创新过程的企业创新能力评价研究方面，Adier（1990）等学者的研究认为对企业创新能力的评价不仅需考虑其创新产出，还需要对企业创新全过程进行比较。
在创新绩效考核方面，Souttaris（2001）采用了创新数量、创新销售比例、专利数以及研发支出比例等指标；而Iromijn（2002）等选择专利数和产品创新指数等指标；Caloghirou （2004）等则选用显著改进产品数和新产品销售比例两类指标。
（二）国内文献魏江（1995）把技术创新过程分为六个阶段，即：确认机会、形成思想、求解问题、得解、开发、运用并扩散；并据此归纳出技术创新能力的结构要素，包括R&D能力、市场营销能力、生产能力等。
企业技术创新能力测度和评价方法——多层次模糊综合评判模型的应用
前我 国实际情况而言 ， 建立一套 比较 完整的企业技术创新能力测 度指 标体系和科学评价方法 是十分必要 的 本文在广泛收集井提炼相 关测度指标的基础上 ， 吸取模｛ 酱数学的精华 ， 将多层次模糊 缘合评判模型应用于对 企业技术创新能力的测度和 评价 中来 ． 图提供一套较为实用 和便 于操作的评价方法 试
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第 ３期（ 总第 】 １ ） ７期
２０ ０ ２正
பைடு நூலகம்
企业 技术创新能力测度和评价方法 多层次模糊综合 评判模型的应用
一
中国＾民大学 商学院
成 其谦
汪虹昱
企业技术剖新能力 测度和评 价方法是人们为了 识 、 把握和分析 这种创造性活动能力的本 质与蝇 律 ， 对 其逆行 襄统、 科学地定 量描述的重要手段。同时 ． 它对于正确制定技 术创新政策和 企业 创新的 战略 目标 提 高ｊ业技术创新能力和创 新水平 、 ｌ ＝ 改进 创新 管理工作 、 碱小创 新不确定性 等各方面， 都具有 重要意义 。就 目
．
且王 ＝１ ： 再将主因素集中各因素分解成ｓ 个子因素（ 指标） Ｘ＝｛．Ｕ ． 集 ， Ｕ． … Ｕ ． ． ． 备子囡
没， 高技术模仿创新实力 中小企业 本身具有“ 提 船小好 调头” 的优点 ． 网络 系统作为 强大的信息通 讯 工具 ． 为发挥其竞争优势创造 了良好条件 通常情况 下 ， 大企业是行业 中技术 的领头人 ， 中小企业 由于资金 、 息 信 缺乏而无力开发新技术 然而 网络系统形成 的信息高速公路 ． 中小 企业能够 方便 地查阅 各娄 大学和科研 使 院所的研究成果 ． 可以在同行业 中进 行技术交流 ， 还 从而获得行业中最新 的应用型技术以便 于研发或技术 模 仿创新 ． 并且因为中小企业的规模小 、 投资少 生产设备通用化程 度高 ， 以它更容易转 产 ， 所 能够更 快地应用 合适自科研成果和先进的技术工艺 ． ｊ 进行产品改良 ． 不断地推出新型品种 来满 足 日益变化的市场需求 ３３虚拟技术模仿创新形式有利于 成压倒 性的竞 争优 势 由于 中小企业盎 规模较小 ， 营者 一般 都 勺 经 直接参与技术模 仿创新开 发活动 ． 这种开发活动有利于在企业范 围内集 中必要 的人 力 、 力和财力 物 及时解 决开发中存在 白各种问题 ， 句 降低成本 加快 开发速度 。但 皿题是 很多 中小 企业 技术 模 仿创新 的能力 电很有 限， 也就是说许多中小企 业进行技术模仿创新的成功率银低 ， 或者技术模仿创新能够成功但 有一个 很长的模 仿时滞 ． 造就决定了其很难适应瞬息万变的市场技 术竞 争 而虚拟技 术模仿 剖新形式 为中小企业 的技 术模 仿创 新提供了优势 ， 所谓 虚拟技术模仿创新是 指企业技 术模 仿创新 突破 了有形 的界 限 ， 泛采 用计算机 ， 广 网 络及通讯技术 ， 着力于技术模仿创新流程的各个环节之 间的纵 向联合及 企业 与外界对象 ， 如科研机 构乃至竞 争对手的横向联合的一种短期的松散型 的合作形式 ：这 种形式受 短期 目标驱动 ， 以市场机遇为前提 ． 以技术 模仿创新合作为核心 ， 固定 的场所和有形的壳体 ， 无 既定 的技 术模仿创新任务一完成往 往宣 告解 散 虚拟技 术模 仿创新应 以台同形 式明确合作各方 的权利和义务 、 于顺利 完成 技术模仿剖新任务 ， 以便 合理划 分产权关 系 及正确处理技术模 仿创新成果的分配 。进行虚拟技 术模仿 创新主要具有 以下优势 ： ①创新各 方通 过 阿 络互硅 ， 时访问合作成员所提 供的技术信息 资源库 以及合作过程中产生 的需要共享的技术数据 ， 可及 为虚拟 技术模仿创新台作伙伴 提供高效合作 的支持。②传统的合作采用 邮件 ， ， 电话 传真 ， 电报 ， 面谈等 方式完成各 项工 作， 需要投＾大量的 时间 ， 费用 和人力。而利用计算 机 阿络及通 讯技术手段 ， Ｅ—ｍ ｉ， 如 ａ 电子 会议 室等 ｌ 可以慨成本 ． 高效率 ， 活快捷的方式辅助完成 以上工作 ， 灵 选到降低“ 协调和创新” 的成 本 ， 同时提高 成员问 的 合作效率 。③可以完成 复杂项 目的合作 ， 比如 ， 台作伙 伴可利 用 网上 Ｃ Ｄ Ｃ Ｅ进行 同步技 术模 仿创新 开 Ａ Ａ 发． ， 试验 交换设计 方案 ， 出修改意见等完成 复杂项 目的创新 ， 提 而且还可 以大大降低技术模仿创新 的成 本和 时问 ， 最终形 成压倒性的竞争优势 当然 ， 这种优势还应 建立在 正当竞争 的基础之 上 ， 者说建 立在非 垄断 或
企业创新能力综合评价模型构建
企业创新能力综合评价模型构建企业开展创新活动是企业获取发展优势和提高核心竞争力的重要途径，对企业创新能力的识别与评价是企业开展创新活动的前提与基础。
从系统的角度出发，根据企业实现创新的过程构建了企业创新能力的评价指标体系，利用层次分析法确定了创新能力各项指标的权重，最后利用模糊综合评价法建立了企业创新能力的综合评价模型。
标签：企业创新能力；评价指标体系；层次分析法；模糊综合评价法1构建企业创新能力评价指标体系指标体系的构建需要遵循一定的原则，本文在遵循科学性、合理性、系统性、可操作性原则的前提下，采取定量与定性相结合的方式建立起如下企业创新能力指标体系（见表1）。
2利用层次分析法进行企业创新能力评价指标权重的确定构建企业创新能力评价指标体系的关键是确定评价指标权重，本文采用层次分析法（AHP）确定指标权重。
层次分析法是一种定性与定量相结合、层次化、系统化的分析方法，它能够实用有效地处理复杂的决策问题，目前广泛应用于指标权重的确定。
利用层次分析法确定企业创新能力各项指标权重的步骤如下：（1）根据表1确立的评价指标体系，建立企业创新能力层次结构（如图1所示）。
图1中B11至B43分别为B11R&D资金投入强度；B12R&D人员投入强度；B13R&D团队强度；B14新产品开发投入额；B15技术购买额；B21创新战略；B22创新机制的效率；B23管理人员的素质；B24企业文化建设；B31专利拥有数；B32自主创新产品率；B33研发项目数；B34对引进的技术的改造；B41专利数量；B42新产品市场占有率；B43新产品销售收入比例。
（2）根据层次分析结构，利用专家打分法建立一级B对A判断矩阵，并用方根法计算权值（见表2）。
其中，Bij为Bi对Bj对于A而言相对重要程度的数字化体现。
（3）判断矩阵的一致性检验。
在构造判断矩阵时，所构造的矩阵通常难于满足一致性，应将判断矩阵偏离一致性条件的程度限定在一定范围内，因此，在计算出最大特征根（λmax=∑ni=1（BW）inWi=4.24）后，需要按以下步骤检验判断矩阵的一致性：①计算一致性指标C.I.=λmax-nn-1=4.24-44-1=0.08；②根据平均随机一致性指标表查找相应的R.I.（见表3）；③计算一致性比例C.R.=C.I.R.I.=0.080.94=0089。
基于模糊综合评判法的企业技术创新效应评价
技 术市场
基 于模糊 综 合评判 法 的企 业技 术创 新 效应 评 价
耿玉德 刘清泉
（ 东北林业大学经济管理学院， 黑龙江 哈 尔滨 １０４ ） ５００
【 要】 摘 在介 绍模糊层 次分析法和企业技 术创 新效应评 价指标体 系的基础 上， 运用模糊层 次分析法对企业 的技 术创 新效应 进行科学地评价。模糊 层次分析 法不仅可 以对不 同企业进行横 向对 比分析 ， 还可 以对 不同时期 的同一企业进行 纵向对 比分析 ， 从
地发展与其技术创新效应密切相关 。 要提升 企业 的技术创新效 应， 首先必须客观 、 真实地评价企业的技术创新效应 。 对企业进
行技 术创 新效应评价 ， 不仅有 利于国家从宏观上把握企业技术
创新状态 ， 而且 ， 更有利于从微观上 为企业提供决策依据 ， 使企
业改善生产经 营管理水平 ， 高生产效率， 提 制定竞争战略 ， 从而
过技术创 新能对 企业的各种资源要素进行优化组合 ， 使企业获 得最佳 的经济效益和社会效益。一个企业能否持续、 快速 、 健康
表 １ 企 业技术创新效应的评价指标体系
目标 一 级 指 标 二 级指 标
先进技术 的引进强度
企业享有 的专利数增加 引进技术达成率
技 术 效 应
而明确企业在技 术创新 效应 上的优 势和不足 ， 于企业 的技术创新活动具有借鉴意义。 这对
【 关键词】 糊层次分析 法； 模 技术创新效应 ； 评价
随着我 国社会 、 经济 、 技改革与发展的深化 ， 术创 新 已 科 技 成 为企业发展 的基础和提高核心竞争力的源泉 与手段 。 企业通
法）确定主因素层指标集和子因素层 指标集的权重的基本步骤 是： 因素层次划分模型 的基础上 ， 在 采用表 ２所示 １ ～９比例 标 度进行 同层次两 两因素 间的相对 比较 ， 构造判 断矩 阵 Ａ， 一 这
基 于模糊 综 合评判 法 的企 业技 术创 新 效应 评 价
耿玉德 刘清泉
（ 东北林业大学经济管理学院， 黑龙江 哈 尔滨 １０４ ） ５００
【 要】 摘 在介 绍模糊层 次分析法和企业技 术创 新效应评 价指标体 系的基础 上， 运用模糊层 次分析法对企业 的技 术创 新效应 进行科学地评价。模糊 层次分析 法不仅可 以对不 同企业进行横 向对 比分析 ， 还可 以对 不同时期 的同一企业进行 纵向对 比分析 ， 从
地发展与其技术创新效应密切相关 。 要提升 企业 的技术创新效 应， 首先必须客观 、 真实地评价企业的技术创新效应 。 对企业进
行技 术创 新效应评价 ， 不仅有 利于国家从宏观上把握企业技术
创新状态 ， 而且 ， 更有利于从微观上 为企业提供决策依据 ， 使企
业改善生产经 营管理水平 ， 高生产效率， 提 制定竞争战略 ， 从而
过技术创 新能对 企业的各种资源要素进行优化组合 ， 使企业获 得最佳 的经济效益和社会效益。一个企业能否持续、 快速 、 健康
表 １ 企 业技术创新效应的评价指标体系
目标 一 级 指 标 二 级指 标
先进技术 的引进强度
企业享有 的专利数增加 引进技术达成率
技 术 效 应
而明确企业在技 术创新 效应 上的优 势和不足 ， 于企业 的技术创新活动具有借鉴意义。 这对
【 关键词】 糊层次分析 法； 模 技术创新效应 ； 评价
随着我 国社会 、 经济 、 技改革与发展的深化 ， 术创 新 已 科 技 成 为企业发展 的基础和提高核心竞争力的源泉 与手段 。 企业通
法）确定主因素层指标集和子因素层 指标集的权重的基本步骤 是： 因素层次划分模型 的基础上 ， 在 采用表 ２所示 １ ～９比例 标 度进行 同层次两 两因素 间的相对 比较 ， 构造判 断矩 阵 Ａ， 一 这
企业科技创新能力综合评判模型拟构
．
二、建立企业创新能力考核综合评判模型
１确定考核 的因数论域 ．
企业 创新能 力考核 一级指标 因数模糊集可设定 为 ：ｕ （ ＝ ｕ，
ｕ。 Ｕ ．ｕ
，
ｕ ） 则二级指标模糊集合为 ：
Ｕ （ １ １．Ｕ３ １） ２ （２．Ｕ２ Ｕ３ Ｕ４ ， １ ｕ１ Ｉ １．Ｕ４，Ｕ＝ Ｕ１ ２ ２ ，Ｕ ２） Ｕ＝ （３．Ｕ２ ３ Ｕ４ Ｕ＝ （４ Ｕ２ ４，Ｕ４ ． ３ Ｕ１ ３，Ｕ３ ３） ４ Ｕ１ ４，Ｕ３ ４） Ｕ＝ （５，Ｕ， Ｕ ） ｓ Ｕ１ ５ ５，Ｕ
Ｂ Ｎ表示该事物隶属于集合 的程度比较低。这样一来 ，对于那些 １ ， 模糊事物 的性状就有 了一种科学可靠的定量分析 方法。查德的科 学评估及分析方法能为企业科技创新工作考核提供 借鉴 。 ２考核指标设计原则
收 益
学 柬
ｕ ２） ． 技 励 ￣ Ｊ ３ 科 奖 ４ 技 ｌ ． 术 止 收入
水加
Ｊ姗 ｆ ｎ
１ 发 黼 学 人 ｃ、 Ｉ 专 论文 ． 襄白 学科 均ｓＩＥ、 薯、 ｍ 讲 ｊ
要 设计 一套考核指标体 系和创建一个相关的数学模 型 首先
要 明确指标体系设 立的原 则 ，考核指标体 系要在此原则下设计 ，
产
出
．
３ 知 产 转让 ． 识 杈 收滴
科
１ 政 瓷 （ 胃 作） 较 ． 府 佥 舍 际合 投入 刍
ｊ 毋
技
经
０ ２ 白 瓷 充足 ．筹盎
３ 有 霉 省、 科 划 ． 国ｃ 、 市 技计 项目 （ 项）
ｍ 栅
阻 卸
隶属度 （ 即隶属于某个集合的程度） 的概念 ， 来描述那些处 于 属
费
二、建立企业创新能力考核综合评判模型
１确定考核 的因数论域 ．
企业 创新能 力考核 一级指标 因数模糊集可设定 为 ：ｕ （ ＝ ｕ，
ｕ。 Ｕ ．ｕ
，
ｕ ） 则二级指标模糊集合为 ：
Ｕ （ １ １．Ｕ３ １） ２ （２．Ｕ２ Ｕ３ Ｕ４ ， １ ｕ１ Ｉ １．Ｕ４，Ｕ＝ Ｕ１ ２ ２ ，Ｕ ２） Ｕ＝ （３．Ｕ２ ３ Ｕ４ Ｕ＝ （４ Ｕ２ ４，Ｕ４ ． ３ Ｕ１ ３，Ｕ３ ３） ４ Ｕ１ ４，Ｕ３ ４） Ｕ＝ （５，Ｕ， Ｕ ） ｓ Ｕ１ ５ ５，Ｕ
Ｂ Ｎ表示该事物隶属于集合 的程度比较低。这样一来 ，对于那些 １ ， 模糊事物 的性状就有 了一种科学可靠的定量分析 方法。查德的科 学评估及分析方法能为企业科技创新工作考核提供 借鉴 。 ２考核指标设计原则
收 益
学 柬
ｕ ２） ． 技 励 ￣ Ｊ ３ 科 奖 ４ 技 ｌ ． 术 止 收入
水加
Ｊ姗 ｆ ｎ
１ 发 黼 学 人 ｃ、 Ｉ 专 论文 ． 襄白 学科 均ｓＩＥ、 薯、 ｍ 讲 ｊ
要 设计 一套考核指标体 系和创建一个相关的数学模 型 首先
要 明确指标体系设 立的原 则 ，考核指标体 系要在此原则下设计 ，
产
出
．
３ 知 产 转让 ． 识 杈 收滴
科
１ 政 瓷 （ 胃 作） 较 ． 府 佥 舍 际合 投入 刍
ｊ 毋
技
经
０ ２ 白 瓷 充足 ．筹盎
３ 有 霉 省、 科 划 ． 国ｃ 、 市 技计 项目 （ 项）
ｍ 栅
阻 卸
隶属度 （ 即隶属于某个集合的程度） 的概念 ， 来描述那些处 于 属
费
多层次模糊综合评判法在企业技术创新能力绩效评价中的应用
层 次模 糊综合评判法对企业技 术创新绩效进行评价 ，评价实例验证 了该方法的有 效性 。
［ 关键 词］ 多层 次模 糊 综合 评 判 法 优 序 图法
一
评 价指 标 企业 技 术 创 新 绩 效 ２ 建 立 各 因 素 的评 价 集 Ｖ ． ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
引 言
在 知 识经 济 时代 ，企 业 的生 产 经 营 环 境 将 发 生 重 大 变 化 ：
维普资讯
经 营 管 理
多 模 综 评 法 企业 术 新 力 效 价中 应 层次 糊 合 判 在 技 刨 能 绩 评 的 用
杨春雨 吉林 化工学 院
［ 摘 要］ 针 对 多层 次 多指 标 系统 的评 价 问题 ， 给 出 了一 种 模 糊 综 合 评 判 法 。 采 用模 糊 综 合 评 判 法 对 最 底 层指 标 进 行 评 价 ，得 到 最 底 层 指 标 的评 判 的结 果 ，把 评 价 结 果作 为上 一 层 的模 糊 关 系矩 阵 ，再根 据 上 一 层 的权 重 进 行 评 价 计 算 ，得 到 该 层 的评 价结 果 ，依 次 进 行 ，直 到 最 顶层 ，得 到 系统 的 最 终 评 价 结 果 。 本 文利 用优 序 图法 确 定各 因素 的权 重 ， 采 用 多 ，
步骤如下 ： １ 技 术 创 新 绩 效 评 价 指 标 体 系 的 建 立 ．
３
．
建立 因素 的权 重 集４ ４
根据每一层次 中各个 因素对上一层次 因素 的重要程度 ， 分别
价建立在定 性分析 的基 础上 ，并直观地指 出关键 的评价 问题所 赋 以相应的权数 。第一层次 因素权重集 （ ， ， ．第二层 ＝ｑ， 码 ） 因素权 重集 ４ ， ） ｎ为第一层次各因素中分别包含 二次 人， （
基于全过程的企业技术创新效果的模糊综合评价
摘要 ：运用层次分析法与模糊理论 ，在所选定的评 价准 则下 ，建立 企业技 术创新 效果 的评 价模 型，在模 型 中不 仅考虑技术创新 的结果 ，包括经济效 益和成 本 降低 等 ，而且 引入 技 术创新过 程 中给 企业 带来的 其他 方 面影响 ，
包括设备操作和创新 管理方 面的经验的增加等 。对企业技术创新效果进行全 面评 价。 关 键 词 ：全 过 程 ；模 糊 综 合 评 价 ；技 术 创 新 效 果 中 图 分 类 号 ：Ｆ ７． ２３１ 文 献 标 识 码 ：Ａ
１ 企 业技术 创新 效果 评价 指标 体 系
１ １ 评 价指 标体 系设 置原 则 ．
技术 创新 效 果 评 估 系 统 是 一 个 复 杂 的 系 统 ，要 把系 统 的本 质 及 规 律 描 述 清 楚 ，以控 制 它 达 到 预 定 的目标 ，需要建 立指标体 系。一个指标仅能反映技 术 创新 效果 评 估 体 系 的 某 一 属 性 ＿ 。 为 此 ，需 要 择 ５ Ｊ 其 主要 指标 加 以处 理 ，形 成 一 个 新 的数 值 ，才 能 全 面地综合地评估企业 的技术创新效果。在建立评估 指标 体系 时应 遵循 以下 原则 ：
ａｓ ｏ ｄ ｃ ｓａ ｃ ｍｐ ｅ ｅ ｓｖ ｖ ｌ ａｉ ｎ ｏ ｈ ｆ ｃ ｓｏ ｅ ｅ ｔｒ ｒｓ ｅ ｈ ｏｏ ｉ ａ ｉ ｎ ｖ ｔ ｎ ｌ ｃ ｎ ｕ ｔ ｏ ｒｈ ｎ ｉ ｅ ｅ ａ ｕ ｔ ｎ ｔ ｅ ｅ ｅ ｔ ｆｔ ｎ ｅ ｐ ｅ ｔｃ ｎ ｌｇ ｃ ｎ ｏ ａｉ ． ｏ ｏ ｈ ｉ ｌ ｏ
Ｋ ｅ ｒ ｓ ｗ ｏ ｅ ｐ ｏ ｅ ｓ ｕ ｚ ｏ ｒｈ ｎ ｉ ｅ ｅ ａ ｕ ｔ ｎ；ｅ ｅ ｔ ｏ ｃ ｎ ｌｇ ｃ ｎ ｏ ａｉ ｎ ｙ ｗｏ ｄ ： ｈ ｌ ｒｃ ｓ ；ｆ ｚ ｙ ｃ ｍｐ ｅ ｅ ｓｖ ｖ ｌ ａ ｉ ｏ ｆ ｃｓ ｆｔ ｈ ｏｏ ｉ ａ ｉ ｎ ｖ ｔ ｅ ｌ ｏ
基于模糊层次分析法的企业技术创新能力评价
数互反或互补矩阵 ；
要性是渐变 的，而不 是像萨蒂所 定义 的突 变的 比率等级 ，这 符合现实生活的实际。
（ ）用区间数 ［ｉ， ＿ ３ ａ ａ ］代替 ａ’形成区间数互反判 ＋ Ｉ ＇
断矩阵 。
０
人们在运用 Ｆ ＨＰ解决实际 问题 时并不局 限于 以上三种 Ａ 方法 ，如 ｗ．Ｂ ｅ ．Ｌｅ等学者对模块化产品 （ ｄ ｌ ｒｄｃ） ｍｏｕ ｒ ｏｕｔ ａｐ 的设计进行模糊层析分 析时 ，就采用 了有别 于三者 的一种新 的方法。 ｗ．Ｂ Ｅ … ．Ｌ Ｅ等人 所用的方法 比较简便 ，易 于理解
指导意义。
关键词 ：模糊层 次分析法 ；技 术创新能力 ；评价 中图 分 类 号 ：Ｆ ２ ． １４ ３
文 献标 识 码 ：Ａ
１ 引言
当前 ，企业要想在 日益激烈的市场竞争 中立于不败之地 ， 必须对其在行业 中的技术创新 能力 进行准确定 位 ，及时发现 自己与先进企业之间的差距 ，制定切 实可行的对策 提高技术 创新能力 。科 学、有效 、客观地 评价 企业 的技 术创 新 能力 ， 不仅对 于企业 采取合 理 的技术创 新策 略，获 得核 心竞争 力 ，
收 稿 日期 ：２ ０ ０ ２ 。修 回 １期 ：２０ ０ ９— ６— ０ ３ ０ ９一Ｏ ８一ｌ ５
图 ２ 模糊 比率等级
的技术创新 能力进行科学地评价 。
在 ＦＨ Ａ Ｐ中，一般用模糊 比率 级别来 表示评价 准则 中各 因素的相对重要性 ，从而建立模 糊判 断矩 阵。各备选方案 的 最终得分 以模糊数来表示 。通 过对模糊数 进行排序 ，就可 以 得到最优方案。Ｆ ＨＰ的工作程 序如 图 １ Ａ 所示。
一
析法。
具有重要的导 向作用 ，而且还可 以为政 府有关部 门提供 有力 的决策依据 。 企业技术创新能力 评价问题具有 一定的模糊性 。影 响企 业技术创新能力的因素有很多 ，而一个 因素往往又具有 多个 层次 ，因此有必要探讨企业技 术创新能力综 合评价 的指 标体 系、评价方法和实际应用 问题。本文将简要介 绍模糊层 次分 析法的基本 思想 和步骤 ，构建企业 技术创新 能力评价 的指标 体系 ，在此基础上 ，运用模糊层 次分析法对某行 业 四家企业
要性是渐变 的，而不 是像萨蒂所 定义 的突 变的 比率等级 ，这 符合现实生活的实际。
（ ）用区间数 ［ｉ， ＿ ３ ａ ａ ］代替 ａ’形成区间数互反判 ＋ Ｉ ＇
断矩阵 。
０
人们在运用 Ｆ ＨＰ解决实际 问题 时并不局 限于 以上三种 Ａ 方法 ，如 ｗ．Ｂ ｅ ．Ｌｅ等学者对模块化产品 （ ｄ ｌ ｒｄｃ） ｍｏｕ ｒ ｏｕｔ ａｐ 的设计进行模糊层析分 析时 ，就采用 了有别 于三者 的一种新 的方法。 ｗ．Ｂ Ｅ … ．Ｌ Ｅ等人 所用的方法 比较简便 ，易 于理解
指导意义。
关键词 ：模糊层 次分析法 ；技 术创新能力 ；评价 中图 分 类 号 ：Ｆ ２ ． １４ ３
文 献标 识 码 ：Ａ
１ 引言
当前 ，企业要想在 日益激烈的市场竞争 中立于不败之地 ， 必须对其在行业 中的技术创新 能力 进行准确定 位 ，及时发现 自己与先进企业之间的差距 ，制定切 实可行的对策 提高技术 创新能力 。科 学、有效 、客观地 评价 企业 的技 术创 新 能力 ， 不仅对 于企业 采取合 理 的技术创 新策 略，获 得核 心竞争 力 ，
收 稿 日期 ：２ ０ ０ ２ 。修 回 １期 ：２０ ０ ９— ６— ０ ３ ０ ９一Ｏ ８一ｌ ５
图 ２ 模糊 比率等级
的技术创新 能力进行科学地评价 。
在 ＦＨ Ａ Ｐ中，一般用模糊 比率 级别来 表示评价 准则 中各 因素的相对重要性 ，从而建立模 糊判 断矩 阵。各备选方案 的 最终得分 以模糊数来表示 。通 过对模糊数 进行排序 ，就可 以 得到最优方案。Ｆ ＨＰ的工作程 序如 图 １ Ａ 所示。
一
析法。
具有重要的导 向作用 ，而且还可 以为政 府有关部 门提供 有力 的决策依据 。 企业技术创新能力 评价问题具有 一定的模糊性 。影 响企 业技术创新能力的因素有很多 ，而一个 因素往往又具有 多个 层次 ，因此有必要探讨企业技 术创新能力综 合评价 的指 标体 系、评价方法和实际应用 问题。本文将简要介 绍模糊层 次分 析法的基本 思想 和步骤 ，构建企业 技术创新 能力评价 的指标 体系 ，在此基础上 ，运用模糊层 次分析法对某行 业 四家企业
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５
此 模型 中 ｎ ４ （） － ０ｔ
业
政府 作 用 产 生的 动 力 ｕ
激 励创 新 活 动 的 金 融政 策 的有 效 程度 Ｕ 激 硒 创 新 活动 的 人 才 政 策 的有 效 程 度 Ｕ 激 蛐 创 新 活动 的 产 业 政 策 的有 效 程 度
（） ， ｕ（） ｂ ｙｕ ： ２
技
建 保 护 知识 产 权 的 法 律 法规 的 程 度 Ｕ ＊
（ Ｕｉ ｉ ，≠ ｊ ） ｃ Ｕ＝ ） ｎ ｉ （ ３
束 白创新资金的 ｕ ．
企业 臼有资会实 力 Ｕ 。 ． 企业筹资能力 ｕ ．
企 业 资企 运 状 况 Ｌ 技 术 档 案 数 蓝 ．
二 、对 第 一级 评判 ， 每 一个 子 因素 集 将 Ｕ 分 别作 出综 合 评判 。设 Ｂ （ ｖ 一 ｖ ） ＝ｖ ， ， 为评 语 集 ， ｍ为评语 数 ， 中的 各 因素的 权数 Ｕｉ 分配为：
由模糊性 质 ， 以得 出 Ｕ 的综 合评 判 向 可 ： 量为：
豆＝ ０ （ 互 趸５ ）
现 在 的 问题 是 如何 确 定 模 糊 评 价 矩 阵
企业管理制度 一企业员Ｔ之问的适廊程度 ｕ
动 利 益 导 向舞 索产 生 的 动 ｕ 企 业通 过 技 术 创 新 获褥 超 额 利润 的程 度 ‰・ 企 业通 过 技 术 创 新 获 得技 术 ｌ 相对 优 势 的 程 度
一
表 １企业技术创新动 力评价指标体系及其结构
目标层 主准舅层 分准舅层 国家 或 省 内 科 学技 术 研 究 所 数 麓 ｕ “
国 家或 省 内科 学技 术 研 究 人 员数 量 Ｕ ｌ
技术条件推力 ｕ
国家或省 内蓐人科学技术研究成果和 国家科技奖蛐数鼙 【 ｌ Ｉ
国 家或 省 内专 利 申请 受理 釜 Ｕ・ － 国 家或 省 内专 利 申请批 准 量 Ｕ
员Ｔ Ｔ作中获， 自我实现感的程度 Ｕ 借 ”
员丁 的企 业 的 归 属 感 、 认刚 感 程 度 ｕ一 ．
由此 可得模糊 评价矩 阵 置 ：
ｆＩ Ａ Ｊ
．
员Ｔ对 十荣释激蛐的敏感程度 Ｕ 员工对企业 的责任感程度 Ｕ ｏ ， ．
负 Ｔ 的创 新 索 质 创新 能 力 的 程度 ｕ“ ｔ
企 业 产 品 市 场 ’均 利 润 牢 ｒ
、
ｊ ， …， ｌ ：ｌ ２， ｎｉ
企业核心产品 ． 类产品中的市场 占有牢 Ｕ １ 川
市场 机 制 的 公 、程 度 №。 激髓 创新 活 动 的 财政 政 策 的有 效程 度 Ｕ
满 足条件 ：
三
（） Ｆｎ ａ
Ｉ ．Ｉ
ｕ
蠢。很显然趸是 由因素集 ｕ到评语集 Ｖ的 个模糊映射 ， 中ｒｋ 其 ｉ表示 Ｕ． ｊ 中从第ｊ 个因
一
素 着 眼于 某 一对 象 作 第 ｋ种 评 定 的 可 能 程 度， 也就 是 从 第ｊ 因 素来 看 ， 个 某项 目从 属于 第 ｋ 评语 规 定 的模 糊 集 的 隶属 度 。 个 因 种 各 素等 级可按 影响 评 判对 象的趋 势 一致 为原 则 来排 列 ， 样 能使 各 个 因素 具 有 同样 的等 级 这 评判 矩 阵 ， 对应 关 系 可更 简 洁地 表 示 如表 其
如下 ：
将 因素集 Ｕ＝ Ｕ ， ， ， ｎ 按 其 ｛ Ｕ，… Ｕ ｝ 属 性分成 Ｓ 个子 集 ， 模 型 中 此 ｓ ， ｛ｉ ｕ２…， ｝ ，， ｓ ＝７ Ｕｉ ｕ ， Ｉ ， ｕ 产品的市场饱和程度 Ｕ 市场需求 竞争产生的动力 ｕ ｊ 企 Ｈ类企业 市场中的数量 ｕ
维普资讯
８ＣｌＮＣＥ ＆ ＴＥ Ｆ ＣＨＮ０Ｌ０ＧＹ ＮＦＯＲＭＡＩ１ Ｉ ０Ｎ
学 术 论 坛
企业技 术创新 动 力的模 糊综 合评价 模型 的建 立
赵玉
（ 北京石油 化工学 院经济管理学院 １ ２ ） ６ ０ １ ７
摘 要 ：技术 创新对 企业 发展起 着非 常重 要的作 用 。企 业要想进 行技 术创新 就必 须解决 其创新 动 力问题 ， 否则技 术创 无婆 孝。 进 ． 一 企 业 的创新 动 力问题 究竟 该如 何评 价呢 ？为 研究 此类 问题 ，本文 建立 了企业 技 术创 新动 力评价 指标 体 系 ，并 建立其 模糊 综合 评价 模型 。 关键词 ：技术创新动 力 模糊 综合评价 模型 中图分类 号 ： ２ ． Ｆｌ ４ ３ 文献标识码 ：Ａ
２：
企 业 家 的 创新 素质 －宅新 能 力的 程 度 Ｕ・ ｊ － ，
企业家创新耩神的程度 Ｕ ｚ
） ｌ 企 业 家 企业 员 Ｔ Ｕ 产 生的 创 新动 力 企 业 家 对 企业 责 任 感 程 度 Ｕ
企业家对创新带 来的物质激励 的敏感程度 Ｕ ・
员Ｔ Ｔ 资 激 励 的 胄 效程 度 ｕ 员 Ｔ科 技 收 入 对 员 Ｔ激 鼬 的 有 效程 度 ｕｔ
．
术
档案管理的质麓 Ｕ 信息嘲纬桃构水 ’ ｒ
创 企 业 受Ｔ对 柯 关 信 息 的 敏感 度 Ｕ ”
五 ＝（ ｑ 。 。 ， 其中 ， … 口 ）
： （ ｌ） ４
新
柬臼 创新能力的ｍ 力
科技人才的比例 Ｕ
学 术 带 头 人 的 比例 ｕ ＊ 管理 人 员的 【 Ｌ 七例 管理 人 英 一 科研 人 员之 问 的 配 合程 度 Ｕ
．
本 论文 所设计 的企 业技 术创新 动 力评价 指 标体 系 是一 个三 层结构 的指 标体 系 ， 如表 ｌ 所示 。因此 ， 根据 模糊 理论 ， 分准 则层 我们 把 对主准则 层的评判 看成第一 级评判 ， 把主准 则 层对 目 层的评判 看成第二 级评判 ， 标 从而构 成 个二 级三 层模 糊 综合 评价 模 型Ｉ 。其 步 骤
此 模型 中 ｎ ４ （） － ０ｔ
业
政府 作 用 产 生的 动 力 ｕ
激 励创 新 活 动 的 金 融政 策 的有 效 程度 Ｕ 激 硒 创 新 活动 的 人 才 政 策 的有 效 程 度 Ｕ 激 蛐 创 新 活动 的 产 业 政 策 的有 效 程 度
（） ， ｕ（） ｂ ｙｕ ： ２
技
建 保 护 知识 产 权 的 法 律 法规 的 程 度 Ｕ ＊
（ Ｕｉ ｉ ，≠ ｊ ） ｃ Ｕ＝ ） ｎ ｉ （ ３
束 白创新资金的 ｕ ．
企业 臼有资会实 力 Ｕ 。 ． 企业筹资能力 ｕ ．
企 业 资企 运 状 况 Ｌ 技 术 档 案 数 蓝 ．
二 、对 第 一级 评判 ， 每 一个 子 因素 集 将 Ｕ 分 别作 出综 合 评判 。设 Ｂ （ ｖ 一 ｖ ） ＝ｖ ， ， 为评 语 集 ， ｍ为评语 数 ， 中的 各 因素的 权数 Ｕｉ 分配为：
由模糊性 质 ， 以得 出 Ｕ 的综 合评 判 向 可 ： 量为：
豆＝ ０ （ 互 趸５ ）
现 在 的 问题 是 如何 确 定 模 糊 评 价 矩 阵
企业管理制度 一企业员Ｔ之问的适廊程度 ｕ
动 利 益 导 向舞 索产 生 的 动 ｕ 企 业通 过 技 术 创 新 获褥 超 额 利润 的程 度 ‰・ 企 业通 过 技 术 创 新 获 得技 术 ｌ 相对 优 势 的 程 度
一
表 １企业技术创新动 力评价指标体系及其结构
目标层 主准舅层 分准舅层 国家 或 省 内 科 学技 术 研 究 所 数 麓 ｕ “
国 家或 省 内科 学技 术 研 究 人 员数 量 Ｕ ｌ
技术条件推力 ｕ
国家或省 内蓐人科学技术研究成果和 国家科技奖蛐数鼙 【 ｌ Ｉ
国 家或 省 内专 利 申请 受理 釜 Ｕ・ － 国 家或 省 内专 利 申请批 准 量 Ｕ
员Ｔ Ｔ作中获， 自我实现感的程度 Ｕ 借 ”
员丁 的企 业 的 归 属 感 、 认刚 感 程 度 ｕ一 ．
由此 可得模糊 评价矩 阵 置 ：
ｆＩ Ａ Ｊ
．
员Ｔ对 十荣释激蛐的敏感程度 Ｕ 员工对企业 的责任感程度 Ｕ ｏ ， ．
负 Ｔ 的创 新 索 质 创新 能 力 的 程度 ｕ“ ｔ
企 业 产 品 市 场 ’均 利 润 牢 ｒ
、
ｊ ， …， ｌ ：ｌ ２， ｎｉ
企业核心产品 ． 类产品中的市场 占有牢 Ｕ １ 川
市场 机 制 的 公 、程 度 №。 激髓 创新 活 动 的 财政 政 策 的有 效程 度 Ｕ
满 足条件 ：
三
（） Ｆｎ ａ
Ｉ ．Ｉ
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蠢。很显然趸是 由因素集 ｕ到评语集 Ｖ的 个模糊映射 ， 中ｒｋ 其 ｉ表示 Ｕ． ｊ 中从第ｊ 个因
一
素 着 眼于 某 一对 象 作 第 ｋ种 评 定 的 可 能 程 度， 也就 是 从 第ｊ 因 素来 看 ， 个 某项 目从 属于 第 ｋ 评语 规 定 的模 糊 集 的 隶属 度 。 个 因 种 各 素等 级可按 影响 评 判对 象的趋 势 一致 为原 则 来排 列 ， 样 能使 各 个 因素 具 有 同样 的等 级 这 评判 矩 阵 ， 对应 关 系 可更 简 洁地 表 示 如表 其
如下 ：
将 因素集 Ｕ＝ Ｕ ， ， ， ｎ 按 其 ｛ Ｕ，… Ｕ ｝ 属 性分成 Ｓ 个子 集 ， 模 型 中 此 ｓ ， ｛ｉ ｕ２…， ｝ ，， ｓ ＝７ Ｕｉ ｕ ， Ｉ ， ｕ 产品的市场饱和程度 Ｕ 市场需求 竞争产生的动力 ｕ ｊ 企 Ｈ类企业 市场中的数量 ｕ
维普资讯
８ＣｌＮＣＥ ＆ ＴＥ Ｆ ＣＨＮ０Ｌ０ＧＹ ＮＦＯＲＭＡＩ１ Ｉ ０Ｎ
学 术 论 坛
企业技 术创新 动 力的模 糊综 合评价 模型 的建 立
赵玉
（ 北京石油 化工学 院经济管理学院 １ ２ ） ６ ０ １ ７
摘 要 ：技术 创新对 企业 发展起 着非 常重 要的作 用 。企 业要想进 行技 术创新 就必 须解决 其创新 动 力问题 ， 否则技 术创 无婆 孝。 进 ． 一 企 业 的创新 动 力问题 究竟 该如 何评 价呢 ？为 研究 此类 问题 ，本文 建立 了企业 技 术创 新动 力评价 指标 体 系 ，并 建立其 模糊 综合 评价 模型 。 关键词 ：技术创新动 力 模糊 综合评价 模型 中图分类 号 ： ２ ． Ｆｌ ４ ３ 文献标识码 ：Ａ
２：
企 业 家 的 创新 素质 －宅新 能 力的 程 度 Ｕ・ ｊ － ，
企业家创新耩神的程度 Ｕ ｚ
） ｌ 企 业 家 企业 员 Ｔ Ｕ 产 生的 创 新动 力 企 业 家 对 企业 责 任 感 程 度 Ｕ
企业家对创新带 来的物质激励 的敏感程度 Ｕ ・
员Ｔ Ｔ 资 激 励 的 胄 效程 度 ｕ 员 Ｔ科 技 收 入 对 员 Ｔ激 鼬 的 有 效程 度 ｕｔ
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档案管理的质麓 Ｕ 信息嘲纬桃构水 ’ ｒ
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柬臼 创新能力的ｍ 力
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学 术 带 头 人 的 比例 ｕ ＊ 管理 人 员的 【 Ｌ 七例 管理 人 英 一 科研 人 员之 问 的 配 合程 度 Ｕ
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本 论文 所设计 的企 业技 术创新 动 力评价 指 标体 系 是一 个三 层结构 的指 标体 系 ， 如表 ｌ 所示 。因此 ， 根据 模糊 理论 ， 分准 则层 我们 把 对主准则 层的评判 看成第一 级评判 ， 把主准 则 层对 目 层的评判 看成第二 级评判 ， 标 从而构 成 个二 级三 层模 糊 综合 评价 模 型Ｉ 。其 步 骤