关于科斯定理的一

科斯第一定理的问题： 科斯第一定理的问题：收入效应
• 一般说来，资源配置过程中的收入效应是不该忽 一般说来， 略的，所有权的不同配置当然会产生收入效应， 略的，所有权的不同配置当然会产生收入效应， 一家国有企业卖给一个资本家与该国有企业仍让 政府所有，其收入效应是截然不同的。 政府所有，其收入效应是截然不同的。 • 指出科斯定理对于效用函数为准线性的依赖性， 指出科斯定理对于效用函数为准线性的依赖性， 指出科斯定理只有在不存在收入效应时才正确， 指出科斯定理只有在不存在收入效应时才正确， ）（1987年），麦斯克勒尔 这是范里安 （Varian）（ ）（ 年），麦斯克勒尔 ）（1995年）与 （Mas-Collel）与格林（Green）（ ）与格林（ ）（ 年 梅尔斯（ ）（1995年）所作出的 梅尔斯（Gareth D.myles）（ ）（ 年 贡献。 贡献。
科斯与科斯定理
• “科斯第一定理”的表述和论证 科斯第一定理” 科斯第一定理 • 在该定理的诸多表述中，被人们广泛接受 在该定理的诸多表述中， 的定义是：交易成本为零的世界里， 的定义是：交易成本为零的世界里，也就 是在标准经济理论的假设里， 是在标准经济理论的假设里，不管权利的 初始安排怎样， 初始安排怎样，当事人谈判都能导致财富 的最大化安排。 的最大化安排。
污染权的例子
• 因此，污染水平的结果与权力在污染源单 因此， 工厂）与受污者（居民） 位（工厂）与受污者（居民）之间的分配 无关，而只与F与 之间的比较有关 之间的比较有关。 无关，而只与 与C之间的比较有关。 • 这个例子是说明科斯定理的“不变性”命 这个例子是说明科斯定理的“不变性” 题的。 题的。
科斯第一定理的问题： 科斯第一定理的问题：收入效应
• 科斯第一定理：交易成本为零的世界里， 科斯第一定理：交易成本为零的世界里， 也就是在标准经济理论的假设里， 也就是在标准经济理论的假设里，不管权 利的初始安排怎样， 利的初始安排怎样，当事人谈判都能导致 财富的最大化安排。 财富的最大化安排。 最终的结果都是一样 资源的分配是一样的。 的，资源的分配是一样的。 • 即资源配置的状态如何与产权在不同人之 间的配置状态无关。 间的配置状态无关。 • 考虑到收入效应，最终的资源配置结果就 考虑到收入效应， 会很不一样。 会很不一样。
科斯与科斯定理
• 在农夫和养牛人的例子中，该假设意味着： 在农夫和养牛人的例子中，该假设意味着： 农夫和养牛人的权利都界定清晰， 农夫和养牛人的权利都界定清晰，或者农 夫拥有公共权利， 夫拥有公共权利，养牛人无权让牛损害谷 或者养牛人拥有公共权利， 物，或者养牛人拥有公共权利，农夫无权 阻拦牛群损害谷物。 阻拦牛群损害谷物。科斯第一定理在此表 现为： 现为：如果养牛人和农夫之间谈判等一系 列交易活动的成本为零， 列交易活动的成本为零，则不管权利的初 始安排如何，从效率角度看， 始安排如何，从效率角度看，农夫和养牛 人之间关于“公共权力” 人之间关于“公共权力”的交易行为都可 以使产权的配置达到最优。 以使产权的配置达到最优。
科斯第三定理
• 在《社会成本问题》中，我们很难找到科 社会成本问题》 斯第三定理的直接表述， 斯第三定理的直接表述，但在产权经济学 各个理论领域的分析中， 各个理论领域的分析中，我们又能看到该 定理的广泛运用。概括地说， 定理的广泛运用。概括地说，科斯第三定 理指： 在交易成本大于0的情况下 的情况下， 理指：“在交易成本大于 的情况下，产权 的清晰界定将有助于降低人们在交易过程 中的交易成本，改进经济效率。 中的交易成本，改进经济效率。”
科斯第二定理及其意义
• 被人们称为科斯第二定理的是科斯在《社 被人们称为科斯第二定理的是科斯在《 会成本问题》中的这段话： 会成本问题》中的这段话：“一旦考虑到 进行市场交易的成本， 进行市场交易的成本，……合法权利的初 合法权利的初 始界定就会对经济运行效率产生影响。 始界定就会对经济运行效率产生影响。” 即在交易成本大于0的现实世界 的现实世界， 即在交易成本大于 的现实世界，产权初始 分配状态不能通过无成本的交易向最优状 态变化，所以， 态变化，所以，产权初始界定会对经济效 率产生影响。 率产生影响。
污染权的例子
• 考虑有一家工厂正对附近的居民排放污染物。 考虑有一家工厂正对附近的居民排放污染物。 如果工厂拥有污染的权力， 如果工厂拥有污染的权力，则需要由居民向 工厂支付补偿费， 工厂支付补偿费，以此来降低工厂的排污水 平。令工厂为停止污染所要求的补偿费为C， 令工厂为停止污染所要求的补偿费为 ， 又设污染对居民的损害可以用货币衡量为F。 又设污染对居民的损害可以用货币衡量为 。 当F>C，居民当然会乐意向工厂支付 ，以免 ，居民当然会乐意向工厂支付C， 除污染所产生的损失F，污染会停止； 除污染所产生的损失 ，污染会停止；当F<C 居民就不愿支付C， 时，居民就不愿支付 ，这样污染会继续存 在。
庇古税
• 在出现负的外在性的场合，由于市场机制失灵， 在出现负的外在性的场合，由于市场机制失灵， 传统的办法就是由政府进行干预。 传统的办法就是由政府进行干预。 • 干预的方式又可分为两种，其中之一是开征税， 干预的方式又可分为两种，其中之一是开征税， 比如污染税或排污费。 使私人成本等于社会成本。 比如污染税或排污费。 使私人成本等于社会成本。 • 对边际私人成本小于边际社会成本的部门实施征 即存在外部不经济效应时， 税，即存在外部不经济效应时，向企业或个人征 税使负外部性的制造者承担外部成本； 税使负外部性的制造者承担外部成本；对边际私 人收益小于边际社会收益的部门实行奖励和津贴， 人收益小于边际社会收益的部门实行奖励和津贴， 即存在外部经济效应时，给企业或个人补贴。 即存在外部经济效应时，给企业或个人补贴。 • 庇古认为，通过这种征税和补贴，就可以实现外 庇古认为，通过这种征税和补贴， 部效果的内部化。这种政策建议后来被称为“ 部效果的内部化。这种政策建议后来被称为“庇 古税” 古税”。
污染权的例子
• 我们换一种情形，没居民拥有不受污染的 我们换一种情形， 权利， 权利，这时就要求排污的工厂向居民支付 补偿费，工厂停止污染的成本为C， 补偿费，工厂停止污染的成本为 ，而居民 要求赔偿的损失为F， 要求赔偿的损失为 ，如C<F，这时工厂如 ， 向居民支付F，不如停止污染，损失C； 向居民支付 ，不如停止污染，损失 ；如 C>F，则工厂会同意向居民支付 ，而继续 ，则工厂会同意向居民支付C， 污染环境。在上述两种权力分配状态下， 污染环境。在上述两种权力分配状态下， 停止或消除污染的条件都是F>C；一旦 停止或消除污染的条件都是 ；一旦C>F， ， 污染都会存在。 污染都会存在。
污染权的例子
• 在上述两种不同的收入分配格局下，人们 在上述两种不同的收入分配格局下， 的偏好关系可能会有所不同， 的偏好关系可能会有所不同，最后形成的 外在性的均衡水平必定会有所不同。 外在性的均衡水平必定会有所不同。 • 不仅如此，谁拥有产权这本身就是一种财 不仅如此， 富禀赋状态， 富禀赋状态，而这种财富禀赋状态会影响 外在性的均衡水平的。 外在性的均衡水平的。
外在性、 外在性、科斯定理与公共品理论
外在性的定义
• 在经济学的文献里，至今仍没有一个令人 在经济学的文献里， 完全满意的关于外在性的定义。然而， 完全满意的关于外在性的定义。然而，为 分析方便，我们从下述非正式的定义出发。 分析方便，我们从下述非正式的定义出发。 • 定义（外在性 定义（外在性(Extemality)）： ）： • 当一个消费者的福利或者一家企业的生产 可能性直接受到经济中的另一个当事人的 行为影响时， 行为影响时，我们说该经济里出现了外在 性。 • 上述定义中有一点需要加以说明： 上述定义中有一点需要加以说明：
污染权的例子
• 但是，上述例子忽略了这样一个要害问题：当补偿 但是，上述例子忽略了这样一个要害问题： 费在不同的当事人之间转手时，是会产生“ 费在不同的当事人之间转手时，是会产生“收入效 应”的。而收入的改变是会改变人们对于污染物与 别的物品的偏好关系的。 别的物品的偏好关系的。当赔偿费从工厂向居民支 付后，居民会变富，对清洁空气的偏好上升， 付后，居民会变富，对清洁空气的偏好上升，愿意 付出更高的代价购买清洁空气。工厂会降低其收入， 付出更高的代价购买清洁空气。工厂会降低其收入， 愿意为收买污染权付出的代价下降。 愿意为收买污染权付出的代价下降。最终的均衡是 较少的污染。 较少的污染。 • 反过来，如是由居民向工厂支付补偿费，则居民会 反过来，如是由居民向工厂支付补偿费， 变穷，工厂会变富。最终的均衡是较多的污染。 变穷，工厂会变富。最终的均衡是较多的污染。
外在性的定义
• “外在性”是价格机制以外的人与人之间相 外在性” 外在性 互影响， 互影响，这种相互影响无法通过价格机制 来进行处理， 来进行处理，社会最多只能模仿价格机制 来对此加以处理。 来对此加以处理。
外在性的定义
• 比如，夜半三更，你在睡梦中被对面楼房里 比如，夜半三更， 的嘈杂的歌声所惊醒， 的嘈杂的歌声所惊醒，在这种相互关系中就 没有市场。又比如，工厂排放有毒化学品， 没有市场。又比如，工厂排放有毒化学品， 飞机带来噪音，马路上行人乱丢杂物等等， 飞机带来噪音，马路上行人乱丢杂物等等， 社会迄今为止还难以对这一类行为对他人造 成的损害进行准确度量，也难以用市场交易 成的损害进行准确度量， 的方式来用价格精确地反映社会成本。 的方式来用价格精确地反映社会成本。 • 因此，外在性是市场交易机制以外的人与人 因此， 的相互关系，但这种关系又仍是经济关系。 的相互关系，但这种关系又仍经济关系。
外在性的定义
• 第一，“直接受到”。即个人A的福利“直接受 第一， 直接受到” 即个人 的福利 的福利“ 个人B的行为的影响 这种影响是直接的， 的行为的影响， 到”个人 的行为的影响，这种影响是直接的， 指不是通过市场价格机制的中介而施加的。 指不是通过市场价格机制的中介而施加的。这一 点非常重要。 点非常重要。 • 若通过价格机制，那么任何一个人的福利总会受 若通过价格机制， 到市场上别的当事人的行为的影响， 到市场上别的当事人的行为的影响，但那不属于 外在性， 外在性，因价恪机制可以将这种相互影响界定清 如果个人A在市场上受了益 在市场上受了益， 楚。如果个人 在市场上受了益，那A就应对所受 就应对所受 的益付价格，如个人B的行为要让个人 付出损失， 的行为要让个人A付出损失 的益付价格，如个人 的行为要让个人 付出损失， 则个人B就应对 付出价格。如果是那样， 就应对A付出价格 则个人 就应对 付出价格。如果是那样，则人与 人之间的相互关系就可以包括在市场机制之中了， 人之间的相互关系就可以包括在市场机制之中了， 不会有外在性。 不会有外在性。