04 科斯定理及其应用

类 型
制度结构
属全民所有产权，公 共财产问题严重 村民不能直接拥有和 掌握相对应的剩余控制 权和剩余索取权 属集体产权，存在一 定的公共财产问题 村民间形成利益共同 体关系 村民集体拥有相对应 的剩余控制权和剩余索 取权
行为特征
村民缺乏激励去保护大象和 打击偷猎者 部分村民具有机会主义倾向 先下手为强 —— 自行偷猎而 不会互相监督以约束“邻居 ”的偷猎行为 村民拥有充分的激励去保护 所在土地的大象和打击偷猎 者 村民会投入资源去有效饲养 大象 村民之间会互相监督和约束 ，防止“内盗”现象 村民只能靠自己的力量和资 源去保护自己的大象 其他村民缺乏激励去协助保 护他人私有的大象
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推论： 第一，在选择把全部可交易权利界定给 一方或另一方时，政府应该把权利界定 给最终导致社会福利最大化，或社会福 利损失最小化的一方； 第二，一旦初始权利得到界定，仍有可 能通过交易来提高社会福利。但是，由 于交易成本为正，交易的代价很高，因 此，交易至多只能消除部分而不是全部 与权利初始配置相关的社会福利损失。
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• “科斯定理”与其说道明了在交易费用为零的条件 下效率结果与产权无关的结论，还不如说道明了 存在交易费用时产权制度是如何作用于或影响经 济效率的。 • 当我们重新使用“科期定理”时，更多的是指： 只要交易费用不为零，就可以利用明确界定的产 权之间的自愿交换来达到资源配置的最佳效率， 从而克服“外部效果”，而无须抛弃市场机制。 其原因在于，只要产权界定清晰（即不减弱）， 交易各方就会力求降低交易费用，使资源使用到 产出最大，成本最低的地方，达到资源的最优配 置。正因如此，在科斯看来，外部性完全可由私 人合约得到解决，亦即基于自愿交易的私人合约 行为对市场运转有着自我修正的效能——这正是 14 科斯定理的精髓之所在。
“科斯定理”：一个例子 假定一家化工厂将其污物排入河流，引起下游六户居 民的供水污染，结果每户居民损失100元，共计600 元。污染危害可以用两种办法消除：（1）工厂安装 污水过滤器，这将花费300元；（2）为每个居民安 装净水器，每家75元，共450元。显然最好的办法是 工厂安装污水过滤器，因为它仅用300元消除了600 元的危害。
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20世纪70年代，津巴布韦的大象数量约为三万到四万 头，80年代末为五万头，到了90年代末是六万到七 万之间；而同期非洲大象（公共产权制度下或私有 产权制度下）从1980年的120万头减少到十年后的60 万头。目前津巴布韦政府允许每年捕猎六万到七万 图大象中的二百头；而同期肯尼亚被认为在80年代 就损失了百分之八十的大象，单单1989年每天被非 法偷猎者捕杀的大象就有17头——非洲所有大象的 数量由于偷猎而减少了一半。津巴布韦挣扎在贫困 线上的村庄已经能够用他们赚来的钱修建学校和医 疗站；而同一时期非洲的整体生活水平、教育医疗 状况却一直停滞，甚至有局部地区陷入饥荒、战乱 的困境而不能自拔。 • 2005年8月电视台报道津巴布韦的大象出现“人满为 18 患”
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思考一个问题：经济学经常将外部性看做是 市场失败的表现，强调政府干预的必然性。 这一判断合适吗？ 前面的问题：那么多人吃那么的鸡，鸡会绝 种吗？为什么鲸和大象会成为濒危动物？ 当产权没有清晰界定时，市场动力就消失了。 因此外部性问题，与其说是市场失败，不如 说是市场发挥作用的基础——产权清晰—— 不存在
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二、定理的表述 《麦克米伦现代经济学词典》：在交易费用为零 和对产权充分界定并加以实施的条件下，外部 性因素不会引起资源的不当配置。因为在此场 合，当事人——外部因素的生产者和消费者— —将受一种市场动力的驱使就互利互惠的交易 进行谈判，也就是说，使外部因素内部化。该 中性定理指出，拥有有关资源使用的产权的人， 无论是外部因素的生产者，还是消费者，交易 过程的结果总是一致的。 这一表述没有表达科斯的真正思想，因为科斯是 反对“零交易费用假设的”。 5
推论： 第一，在选择把全部可交易权利界定给 一方或另一方时，政府应该把权利界定 给最终导致社会福利最大化，或社会福 利损失最小化的一方； 第二，一旦初始权利得到界定，仍有可 能通过交易来提高社会福利。但是，由 于交易成本为正，交易的代价很高，因 此，交易至多只能消除部分而不是全部 与权利初始配置相关的社会福利损失。
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这个例子说明，在假设交易成本为零的前提下，无论 法律是如何配置初始权利的，都可以达成最有效、 最便宜地控制外部性的方法。 进一步的讨论： 如果法律赋予工厂排污的权利，居民必然将选择为工 厂安装污水过滤器？ 如果考虑到居民聚集在一起进行集体选择的交易成本， 假定每户付出的此成本为 30 元，那么每个居民将花 费75元购买净水器。 450/6=75<（30+300/6=80） 450<180+300=480 因此，交易成本能够改变法律规则的选择结果 —— 从 社会成本的角度来说，赋予居民使用清洁水的权利， 是更有效率的。
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科斯第二定理：权利的初始界定重要 吗？如果交易成本为正，正如它们 的典型情况一样，那么回答是肯定 的。当存在交易成本时，可交易权 利的初始配置将影响权利的最终配 置，也可能影响社会总体福利。既 然权利的初始配置将影响到社会福 利，因此应该选择提供较大社会福 利的权利初始配置——上面的例子 是赋予居民使用清洁水的权利。
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科斯第三定理：当存在交易成本时，通 过明确分配已界定权利所实现的福利 改善，可能优于通过交易实现的福利 改善。 该定理假设政府能够成本比较低地近似 估计并比较不同权利界定的福利影响， 同时它还假定政府至少能公平、公正 地界定权利。 如果不界定清污的权力归属哪一方当事 人，并且存在交易成本，问题回复杂 得多。
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共财产问题
• 打破私有制的神话。 • 私有制并不是在任何情形、任何条件下都 是有效率的。
• 注意资源特性所隐含的产权含义。 • 结论：集体拥有大象！私人可以拥有鸡！
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进一步的讨论 • 两个相邻农户的土地利用——如何界定产 权最有效率（社会福利最大化）
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三、案例分析：非洲大象的产权制度
非洲的津巴布韦于1975年开始实施《公园和野 生动物法案》（Parks and Wildlife Act）， 80年代又实施了《遗产行动》（Operation Windfall）和《公共地区本土资源管理计划》 （Communal Areas Management Program for Indigenous Resources），即津巴布韦从上 世纪70年代中期就开始实施一种新的产权制 度——让村子对所在一定地区的拥有所有权， 即村民拥有权力对来到其地界观看大象的游 客进行收费，并且还可以向捕杀大象的猎人 收费——即创建集体产权制度。
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科斯定理是由三个定理组成的定理组： 科斯第一定理：权利的初始界定是重要的吗？如 果交易成本等于零，回答是否定的。权利的任 意配置可以无成本地得到直接相关经济主体的 纠正。在没有交易成本的情况下，可交易权利 的初始配置不会影响它的最终配置或社会福利。 因此，仅仅从经济效率的角度看，权利的一种 初始配置与另一种初始配置无异。 科斯第一定理的一个推论是，通过清楚完整地把 产权界定给一方或另一方，并允许把这些权利 用于交易，政府能有效地解决外部性问题。
在这个案例当中，我们必须明确大象这种产权客体的交易 技术结构及其相应的不同产权制度下所可能发生的交易 成本。大象首先是一种较倾向于野生的动物资源，这决 定了其需要较大的生存地带以进行必要的生活繁殖—— 活动空间较大意味着人们保护、监督成本很大（非个人 所能独自承担或需大量雇佣劳力进行），必要的繁殖意 味着人们在捕杀与饲养的行为决策间存在取舍比较（视 乎预期的成本收益比较——涉及与其他经济组织或个体 的行为博弈分析）；其次大象的象牙具有非常高的经济 价值——相对大象在旅游观光方面产生的短期经济效益 而言。因此，大象这种产权客体存在资产可分性较强、 但资产属性的度量保护监管难、捕杀的短期经济收益很 高等特性，所以这些特性所决定的交易技术结构必然是 私有产权和公共产权下的交易成本较高——监督成本过 高和保护方面的有效激励不足，而集体产权下的交易成 本较低——激励机制较完善、经济绩效较理想。 19
科斯定理及其应用
一、定理的来源 科斯定理（Coase theorem）是科斯在1960年 发表《社会成本问题》中表达的，得名于斯 蒂格勒——不过科斯不这么说。 在60年代之前，经济理论界基本上是因袭庇 古的传统，认为在处理外部性（externality） 过程中应该引入政府干预力量，外部性生产 者或被课税、惩罚或给予津贴，外部性受影 响者则被补偿。但政府干预存在失灵现象， 促使经济学家重新思考市场失灵的原因和政 府在消除市场失灵问题上所能起的作用。
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这一传统被美国著名经济学家科斯于1960年发 表的一篇重要论文《社会成本问题》所打破。 科斯指出：人们一般将该问题（即外部不经济 性）视为甲给乙造成损害，因而所要决定的是： 如何制止甲造成损害。必须决定的真正问题是， 是允许甲损害乙？还是允许乙损害甲？关键在 于避免较严惩的损害。科斯进一步强调，应当 从庇古的研究传统中解脱出来，寻求方法改变， 即“在设计和选择社会格局时，我们应当考虑 总的效果。”也就是说，要以社会产值最大化 为出发点来观察和研究问题。科斯论文所要解 决的重要问题之一就是外部不经济性问题，他 苦苦追寻的是外部效果内部化的合作方式。
经济绩效
具 有 保 护 大 象 的 规 模 效 应，但缺乏对村民的有效 激励，且战线过长，导致 保护乏力 由 于 偷 猎 行 为 得 不 到 有 效抑制，整体的大象数量 下降 大象数量上升 具 有 保 护 大 象 的 适 度 规 模效应 偷 猎 大 象 的 行 为 得 到 有 效打击和防范，同时村民 的短视行为（内盗）的动 机得到抑制 大象数量下降 缺 乏 保 护 大 象 的 规 模 效 应 偷 猎 大 象 的 行 动 成 本 较 小从而得不到有效抑制
工厂过滤器 300元 各户损失100元 合计600元