2010会计电算化专业《证券投资学》A卷

攀枝花学院课程考核命题暨试卷印刷审批表

注：1、一卷一份。

2、“院管课程”试卷印制须连同考试安排表一并上报。

3、每套试卷必须经过审批后方用于考核，审核、审批意见必须明确。教研室审核结果综合评价及意见应从内容的科学性、表达的准确性、难易程度等方面进行审核。

2012 ～2013 学年度第 一 学期

《证券投资学》试卷（ A 卷）

适用年级专业： 考 试 形 式：（ ）开卷、（ V ）闭卷

二级学院： 行政班级： 学 号： 教 学 班： 任课教师： 姓 名： 注：学生在答题前，请将以上内容完整、准确填写，填写不清者，成绩不计。

1．很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。 A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费 答案：C

2．直接投融资的中介机构是______。

A 商业银行

B 信托投资公司

C 投资咨询公司

D 证券经营机构 答案：D

3．金融资产是一种虚拟资产，属于_________范畴。

A 实物活动

B 信用活动

C 社会活动

D 产业活动 答案：B

4．以下属于证券经营机构传统业务的是______。

A 证券承销业务

B 私募发行

C 基金管理

D 风险基金 答案：A

5．专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是备______。 A 信用评级机构 B 证券登记结算公司

C 证券信息公司

D 按揭证券公司

……………………………………………线………………………………………订………………………………………装………………

答案：B

6．我国发展证券市场的八字方针中______是核心。

A 法制

B 监管

C 自律

D 规范

答案：D

7．我国对证券经营机构的管理实行________。

A 特许制

B 注册制

C 登记制

D 审批制

答案：D

8．以下关于自律组织的表述不正确的是______。

A 一般实行会员制

B 对会员公司每年进行一次例行检查

C 对会员的日常业务活动进行监管

D 一般实行注册制

答案：D

9．假设某一个投资组合由两种股票组成，以下说法正确的是_____。

A 该投资组合的收益率一定高于组合中任何一种单独股票的收益率

B 该投资组合的风险一定低于组合中任何一种单独股票的风险

C 投资组合的风险就是这两种股票各自风险的总和

D 如果这两种股票分别属于两个互相替代的行业，那么组合的风险要小于单独

一种股票的风险

答案：D

10．当某一证券加入到一个资产组合中时，以下说法正确的是_____。

A 该组合的风险一定变小

B 该组合的收益一定提高

C 证券本身的风险越高，对资产组合的风险影响越大

D 证券本身的收益率越高，对资产组合的收益率影响越大

答案：D

11．下列关于单一因素模型的一些说法不正确的是______。

A 单一因素模型假设随机误差项与因素不相关

B 单一因素模型假设两种证券相关是因为它们对因素F有不同反应

C 单一因素模型假设任何两种证券的误差项不相关

D 单一因素模型将证券的风险分为因素风险和非因素风险两类

答案：B

12．多因素模型中的因素可以是______。

A 预期GDP

B 预期利率水平

C 预期通货膨胀率

D 以上皆是

答案：D

13．财务指标中的流动比率是指_____。

A 全部流动资产与全部负债的比率

B 全部资产与全部负债的比率

C 全部流动资产与全部流动负债的比率

D 全部资产与全部流动负债的比率

答案：C

14．某公司的财务报表显示，公司资产总额为1000元，负债总额为600万元，则该公司的股东权益比率是_____。

A 60％

B 100％

C 40％

D 无法计算

答案：C

15．证券投资方法中，趋势投资法的依据是______。

A 道氏理论

B MACD

C 波浪理论

D 趋势指标

答案：A

16．证券投资方法中，分级投资法适用于______环境。

A 牛市

B 熊市

C 盘整

D 转折点

答案：C

17．不同的业绩评估指数是以______为基础的。

A 不同的业绩基准

B 不同的关于投资组合风险的假设

C 不同的评价期限

D 不同的计量单位

答案：B

18．特雷诺业绩指数以______为基础。

A 资本市场线

B 证券市场线

C 证券特征线

D 资产配置线

答案：B

19．没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是_______。

A 交易所自营商

B 零股自营商

C 场外自营商

D 以上均不正确

答案：C

20．以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是_______。

A 美国

B 日本

C 英国

D 荷兰

答案：A

1．证券承销方式可分为______。

A 承购包销

B 代销

C 助销

D 招标发售

答案：ABC

2．证券经纪业务的特点是______。

A 属于二级市场的委托买卖业务

B 经纪商与客户之间是委托代理关系

C 经纪商承担的风险相对较小

D 收入来源于佣金

答案：ABCD

3．我国证券市场的发展必须坚持_______方针。

A 法制

B 监管

C 自律

D 规范

答案：ABCD

4．世界各国对证券发行审核的方式主要有_______。

A 注册制

B 核准制

C 审核制

D 保荐制

答案：AB

5．以下属于投资者无差异曲线的特征的是______。

A 无差异曲线反映了投资者对收益和风险的态度

B 无差异曲线具有正的斜率

C 投资者更偏好于位于左上方的无差异曲线

D 不同的投资者具有不同斜率的无差异曲线

答案：ABCD

6．以下对于资产组合效应，说法正确的是______。

A 资产组合后的收益率必然高于组合中各单一资产的收益率

B 资产组合后的风险必然低于组合中各单一资产的风险

C 资产组合的系统风险较组合前不会降低

D 资产组合的非系统风险可能会比组合前有所下降，甚至为0

答案：CD