最新审核报告-QES示例范文

合集下载

QES管理体系管理评审报告

QES管理体系管理评审报告2)内部和外部审核结果：内部审核未发现不符合项，外部审核也未发现不符合项;3)事故和事件的报告和调查结果：无事故和事件;4)员工健康和安全情况：员工健康和安全状况良好，无伤亡事故;5)环境绩效：公司环境绩效稳定，符合国家相关法律法规要求;6)监视和测量结果：各项监测参数均符合国家相关法律法规要求;7)外部供方的绩效：供应商环保和职业健康安全状况良好，未发现不良或客户抱怨。

e)资源的充分性：公司各部门资源配置充分，暂无需变更或新增;f)应对风险和机遇所采取措施的有效性:风险和机遇采取措施有效，暂无新的风险产生或变化;g)改进的机会：建议加强员工安全意识教育和培训，提高员工安全意识和应急处理能力。

监视和测量结果符合公司目标指标要求，合规性义务已全部履行。

内部审核发现两项不符合要求，但已经整改完成并符合标准要求。

员工已经参与体系建立和运行，并达成一致。

资源充分，不需要新的配置，利益相关方没有提出任何抱怨。

但所有人员的记录运行及保存意识需要提高，这是持续改进的机会。

综上所述，此次管理评审结论总体有效。

公司的质量、环境、职业健康安全管理体系、资源提供、产品符合性均充分、适宜、有效，暂时不需要进行任何变更。

相关方对公司的质量/环境/职业健康安全管理无投诉/抱怨。

公司将加大管理力度，争取超越相关方的期望，管理方针、管理目标，总体在能以贯彻落实，质量、环境绩效良好，在管理体系的自我完善方面，仍需不断努力。

公司将在此基础上，严格按照相关法规、管理体系标准、管理方针要求进一步加强、完善质量、环境、职业健康安全管理，完善体系，持续改进。

编制：日期。

审核：日期：。

内部审核总结报告QMS

内部审核总结报告QMS内部审核总结报告QMS内审总结报告NO:审核日期：报告日期：审核目的:验证本公司质量管理体系与标准符合性及其实施和保持的有效性审核范围:公司管理体系所覆盖的×××××生产运行、销售和服务的全过程、部门、车间和场所审核依据：相关法律法规、GB/T9000-ISO19001:202*标准、质量手册、有关的程序文件、作业指导书；审核组成员：组长：组员：审核过程概述：本次审核是体系文件发布以来的第一次审核。

公司综合部编制了审核计划，对内审员进行了审前培训，并按照各部门的职责和体系文件要求制定了较为详细的检查清单。

管理者代表进行了策划组织，发出审核指令，确定了审核组长，由具有审核资格的内审员组成2个小组，向审核组讲述了公司目前产品的开发、销售情况和产品质量状况等一系列概况，随后审核组研究确定了审核重点和分工，分头查阅有关程序和第三层次文件，编写了审核检查表。

审核组分别对管理层、质检、人事、供销部、管理者等的质量活动进行了检查。

现场审核采用抽样审核的方式，查阅有关文件记录100多余份，并通过与部门负责人面谈、现场观察、询问，获得了大量客观证据。

本次审核共提出了3个一般不符合项，1个观察项，均为执行性不合格，它们的分布见“不合格项分布表”对质量体系审核运行情况的综合评价：自质量管理体系建立以来，经过了组织策划、全员发动、标准学习、建立体系、文件编写和发布运行、内审等阶段的运作。

厂领导注重保持质量管理体系的建立、实施、保持和持续有效的运行，并组织各层次人员学习和落实；加强了质量管理体系的审核队伍，增强了自我制约机制。

表明了所建立的管理体系基本符合标准要求，确保企业方针、目标指标的实现。

但是，由于体系运行时间较短，许多工作还处于起步阶段，距离标准的要求还有一段距离，通过本次内审发现了在质量活动中存在的一些问题，明确了改进的方向。

同时也提高了员工对标准的认识。

供货商审核报告(QEHS)完整范例

版本:01审核工具内容包括:1.供货商基本商务能力调查 1.1 基本概况1.2 工程制造能力1.3 质量控制体系 1.4 结论2.体系运作能力评估权重 2.1 质量管理0.3 2.2 环境管理0.15 2.3 安全管理0.15 2.4 社会责任0.1 2.5 环境物质管理0.3其中内容1以调查问卷形式进行,最终供货商商务能力结论填写在1.4结论栏中。

供方审核工具(加工类主要供货商)(Supplier Assessment Tools)此审核工具适用于直接组成产品(原材料、半成品、成品、辅材)供货商、外包商等主要供货商的供方企业经营运作能力评估,目的是通过此工具评估打分得出供货商满足我公司采购单之能力,确保本公司采购风险小,同时做到供方与本公司互存互惠。

版本:01供方审核工具(加工类主要供货商)(Supplier Assessment Tools)其中内容2以审核问卷进行,根据实际表现,对各问题项进行打分,打分标准如下:0分 →根据要求必须建立或存在,但找不到任何相应证据;1分 →证据不足或文件不齐全;2分 →仅存在轻微不良,不构成严重影响;3分 →满足,符合要求;4分 →非常满意,值得推广;NA →此项不适用于供货商。

内容2评估后,得分计算方式:2.1 质量管理得分=(实际打分÷280)×1002.2 环境管理得分=(实际打分÷36)×1002.3 安全管理得分=(实际打分÷32)×100版本:01供方审核工具(加工类主要供货商)(Supplier Assessment Tools)2.4 社会责任得分=(实际打分÷36)×1002.5 环境物质管理得分=(实际打分÷152)×100注: 总分随着适用项目的减少而相应减少。

内容2评估后,体系运作评估最终判定标准如下:1. 最终得分≧80分,2.1得分≧65分,2.5得分≧65分; 优秀供货商2. 80分≧最终得分≧65分,2.1得分≧65分,2.5得分≧65分; 合格供货商3. 其余情况为:不合格供货商注:最终得分=质量管理得分*0.3+环境管理得分*0.15+安全管理得分*0.15+社会责任得分*0.1+环境物质管理得分*0.3;GO 审核结果1）根据采购评估通知，由品质体系部整理《供方审核工具》，采购提前一天发给供货商提前准备;2)供货商经过评估后,品质体系部针对问题项开出纠正预防报告,优秀供货商、合格供货商提交纠正预防对策,并限期整改。

2020年审核报告写范文

审核报告写范文第三方审核又叫做外部审核，一般是找第三方机构对公司进行审核，然后他们出具审核报告，就是第三方审核报告。

一、审核过程综述：1、本次审核共分X个小组对本组织所有部门（场所）、所有过程和所有产品进行了为期XX天的审核。

审核采取抽样的方式进行，审核组共抽取文件性、实施性、效果性的样本近300个，共发现3个不符合项。

抽样审核的结果表明，本组织的QMS基本得到了正常的实施。

2、主要优缺点：组织在资源配置、产品实现过程的控制、销售、纠正措施及持续改进等方面，取得了较好的效果，没有发现不符合项。

组织在第三层次文件的适宜性方面、外协单位的控制、现场管理与标识方面还存在薄弱环节，出现不符合应注意改进。

二、不合格项统计与分析：本次审核共发现不符合项3个，均为一般不符合，主要分布在质检生技\供销等部门，具体情况见不符合项分布表。

三、对质量管理体系的评价（包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进体系运行的机制及措施等）：本组织于XX年XX月XX～XX日分XX个小组对组织的QMS进行了一次全面的内审。

现将质量管理体系有效性做出如下评价意见：本组织自贯彻9001的A版QMS文件，基本符合GB/T19001-xx 的规定。

过程的识别充分合理，体系无删减，对确定的过程控制规定明确、可行；质量方针和质量目标明确，与本企业的实际适宜；QMS 文件结构合理，控制明确，具有可操作性，能满足本企业对质量管理体系实施和控制的需要，但操作性文件还有少数内容规定的不便于操作，还需进一步修改完善。

QMS文件基本得到充分实施。

通过本次现场抽样调查，仅发现3个一般不符合项。

自A版文件实施以来，这次是第2次内审，希望通过本次内审和接下来的管理评审来保证质量管理体系的实施。

QMS的实施基本达到预期的效果。

1月份以来产品达到99.2%，比前期提高0.3个百分点；所有产品均获得国家指定部门检验合格；材料消耗比去年同期也有下降；销售在目前也得到长足的进步；员工的质量意识得到了普遍提高，领导起到积极的推进和带头作用；质量目标正在实现之中，具备在20XX年度基本完成的。

内部审核报告-例-QES

（编号：2010-01 ）第1页,共4页质量、环境及职业健康安全管理体系内审报告（GB/T 19001-2008、GB/T 24001—2004和GB/T 28001—2001)审核组长编制：编制日期： 2010-06—12管理者代表审批/日期：第2页，共4页一、受审核部门最高管理层/管理者代表、公司各有关部门。

二、审核时间2010年06月10日至 2010年06月12日三、审核目的通过对QMS/EMS/OHSMS的集中式内审,主要是为了：验证企业建立的QMS、EMS与OHSMS是否符合ISO9001：2008、ISO14001:2004与GB/T28001—2001标准要求；评价建立的QMS、EMS与OHSMS的符合性和有效性，从而推动QMS、EMS及OHSMS各过程的改进；为顺利通过第三方对我公司综合管理体系的审核作准备；为公司管理评审提供输入信息。

四、审核范围产品：P.O42.5、P。

C32。

5、P。

I52。

5、免压蒸管桩水泥及矿粉。

场所：位于本公司内水泥及矿粉的生产经营管理。

过程范围：上述产品的生产、销售、服务；删减了QMS的7。

5。

2条款；外包过程：水泥包装及部分产品的运输等。

五、审核准则GB/T 19001—2008 idt ISO 9001：2008GB/T 24001-2004 idt ISO 14001：2004GB/T 28001—2001相关的产品标准、行业标准、规程适用于本公司的与环境和职业健康安全相关的法律、法规及其他要求。

公司质量、环境和职业健康安全管理体系文件等。

六、审核方法与有关人员面谈、现场观察、抽查质量/环境/职业健康安全管理文件及质量/环境/职业健康安全体系运行产生的记录等方法。

第3页，共4页八、质量、环境和职业健康安全管理体系审核过程综合评价1 环境与职业健康安全管理概况主要污染物及能源资源消耗主要污染物：粉尘、噪声、固废等.能源消耗:2009年6～2010年5月:熟料标煤耗： kg/t、熟料综合电耗： kwh/t；水泥综合电耗： kwh/t、水泥综合能耗： kg/t。

QES管理体系管理评审报告

3)重要环境因素/重大危险源：已识别完整并进行目标管理;
4)风险和机会：见机遇风险清单，目前暂无变化。
c)环境/健康安全目标的实现程度：全部实现;
d)组织环境绩/职业健康安全效方面的信息,包括以下方面的趋势:
1)不符合与纠正措施：已完成;
2)监视和测量结果：全部符合公司目标指标要求;
3)合规性义务的履行情况：全部履行;
质量管理体系：
a)以往管理评审所采取措施的情况：不适用，本次为第一次管理评审。
b)与质量管理体系相关的内外部因素的变化：公司已识别与我司质量管理体系运行相关的内外部因素，运行至今内外部因素暂无变化。
c)下列有关质量管理体系绩效和有效性的信息,包括其趋势:
1)顾客满意和相关方的反馈：的顾客满意度调查所有客户的满意度得分均达到90分以上的目标，没有客户抱怨，品质稳定。
公司将在此基础上，严格按照相关法规、管理体系标准、管理方针要求进一步加强、完善质量、环境、职业健康安全管理，完善体系，持续改进。
编制：日期：审核：日期：
结论：此次管理评审结论总体是有效的,公司质量、环境、职业健康安全管理体系、资源提供、产品符合性均充分、适宜、有效，暂时不需要对体系进行任何变更。相关方对公司的质量/环境/职业健康安全管理无投诉/抱怨，公司将加大管理力度，争取超越相关方的期望，管理方针、管理目标，总体在能以贯彻落实，质量、环境绩效良好，在管理体系的自我完善方面，仍需不断努力。
2019年三合一管理体系
管理评审报告
评审目的
评价公司质量、环境、职业健康安全管理体系建立、实施以来，管理体系充分性、适宜性、有效性，包括评价管理体系改进的机会和变更的需要。
主持人
总经理
参加人员
管代、职业健康安全事务代表、公司各部门负责人

采购部报告-QES认证用最终

采购部报告-QES认证用最终第一篇：采购部报告-QES认证用最终采购部管理评审报告2017年受市场环境及国家运输超限影响，原材料采购、备品备件的采购均受到了影响，特别是煤炭、钢材价格的上涨，带动了其它原材料及备品备件的价格的上涨。

但我部门严格按照质量内控标准，选择合格供方进行采购，无不合格品进厂，满足了生产需求。

一、完善采购制度，降低采购成本年初公司对原材料采购、整机备件、润滑油、钢材、收尘配件等进行招标，确定合格稳定的供应商，使得采购工作进展较顺利，保障生产需求的同时，较好的完成了2017年原燃材料的全部采购计划，完成率为100%。

备品备件、低值易耗品采购完成率达97%以上。

为降低成本，始终坚持“以质论价，货比三家，多快好省”的采购原则，以最低的成本采购到高质量的生产原料及各种备件，坚持同等质量比价格，同等价格比质量，直观、有效的降低公司采购成本。

对于原材料的采购，公司主管领导特别重视，亲自与供货商商谈采购价格，使采购价格降到最低。

二、供应商及采购合同的管理1、与各供应商建立并保持良好的合作关系，对每家来访的供应商进行分析了解，确保每一个合格供应商的资料不流失，同时也利于采购员对供应商信息的掌握，从而进一步扩大市场信息空间。

建立合格名录，对进行评价和分析，合格者才具备供货资格。

加强对供应商的管理协调。

对于原材料供应商要做到具备三家以上供应商供货，保证供货的数量和质量，满足生产需求。

2、要求所有物资均需与供应商签订订货合同，采购价格超过5000元的对订货合同进行合同评审；价格超过五万元的物资，采取招标方式进行采购，多部门参与，共同协商、把关、监督，采购过程公开透明，做到了公开、公平、公正。

既确保了工作的准确、透明，又保证了生产进度。

三、合格供方的确立。

通过对多家供应商进行综合评定，最终从质量、价格、服务等综合优势中选择12家作为我们的合格供方，其中原材料合格供方5家，备品备件合格供方7家。

2017年共签订备品备件合同26份，签订原材料合同3份。

1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。

方针符合认证标准要求，与公司的经营方针相吻合，通过宣传、培训和展示在公司内外部进行传达，每年利用
管理评审确认其适宜性，目前执行的方针是去年下半年修订过的，在去年的年终总结时，公司认为切合实际，
具有指导性和可实现性。公司每年初通过年度工作计划确定年度总体质量、环境和职业健康安全目标，上一年
度总体质量共 3 项：过程产品一次检验合格率≥98%，最终产品一次检验合格率≥98%，顾客投诉率≤2%。年
符合要求
基本符合
存在改进之处
本次审核不适用
情况说明：公司不承担产品设计责任，删减 7.3 合理，经确认，无外包活动。
2.管理体系文件管理体系文件满足标准要求、与组织实际情况一致：符合要求
基本符合
存在改进之处
情况说明：本次再认证审核，鉴于公司文件进行了修订，已进行文审。根据文审意见，公司对《管理手册》、《基
合要求
基本符合
存在改进之处
情况说明：对环境和职业健康安全检查中发现的问题，能够按照《不合格品和不符合项控制程序》要求进行处
置，进行纠正，必要时，采取纠正措施和预防措施。针对生产中常见的安虽然进行了批评教育，但由于重视不够，没有进行认真调查和分析，致使类似问题一再发生，已开具不
起注意，避免再次发生。
4.职责和权限
组织机构合理、职责权限清晰明确，与组织实际情况一致，并在组织内得到有效沟通：符合要求
基
本符合存在改进之处
情况说明：公司领导层和中层以上管理人员稳定，与去年相比，没有变化。公司设有生产部及加工车间、质检
部、供销部、办公室和财务部，用《职位说明书》明确了各岗位的职责和权限。管代由公司常务副总张**担任，在领导层支持下，能够独立行使职权，确保质量、环境和职业健康安全管理体系得到有效实施和保持。
情况说明：公司在《管理评审控制程序》中规定，采用月度总经理办公会议和年度工作总结方式来进行管理评审，使得标准要求与实际工作紧密结合。抽查结果表明，无论是会议形式还是总结报告，都能切合公司实际，宏观与微观相结合，解决公司体系建设的充分性、适宜性和有效性问题。
13.数据分析
组织能够确定、收集和分析适当的数据，证实质量管理体系的适宜性和有效性，并用以持续改进管理体系的
基本符合
存在改进之处本次审核未安排
情况说明：本次修订的《管理手册》、《基础设施控制程序》和《设备检修记录》按《文件控制程序》进行了批
准和发放，标识清楚，作废文件已回收且标识。
组织的记录满足建立和保持管理体系的需要；记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置得到有效控制，
记录保持清晰、易于识别和检索：符合要求
车间 1000m2，仓库面积 800m2，办公面积 200m2。公司主要生产设施设备共 16 台（套），通用工装 12 套，
均为自有，无特种设备，一年来没有更新。抽查结果表明，公司按《基础设施控制程序》要求对设施设备进行
了必要的维保，设施设备状况良好，能够满足生产需要。公司目前没有配备 ERP 或 OA 信息系统，办公设备共
8.监视和测量设备控制
组织确定了用于质量、环境和职业健康安全监视和测量所需的设备，按规定进行了校准或检定，保持校准或
检定记录：符合要求
基本符合
存在改进之处
情况说明：公司配备了包括杠杆百分表在内的 9 类计量器具，一年来，没有添置新的计量器具。抽查结果表明，
公司按照《计量器具控制程序》要求进行了器具的建账、维护和校准。
因，采取了纠正措施，需要纠正的，实施了纠正，结果得到了审核组认可。审核报告描述了审核过程，归纳了
审核发现，给出了审核结论和改进建议。
12.管理评审
组织按照策划实施管理体系评审，管理评审输入信息充分，管理评审输出的决定和措施明确，得到实施：
符合要求
基本符合
存在改进之处
注：请在适宜的□内打“X”或涂黑。
（秘密）
(表) ZJQC-A023.5 版
审核报告
（用于质量、环境及职业健康安全管理体系结合审核）
组织名称：报告日期：
年月日
北京中经科环质量认证有限公司
thesamdirconf90°18;wugpl,by.SvqOWACkNxIzB
组织名称电话组织人数通讯地址 E-MAIL 注册地址
北京中经科环质量认证有限公司（表）ZJQC-A023.5 版
环境和职业健康安全意识：符合要求
基本符合
存在改进之处
本次审核未安排
注：请在适宜的□内打“X”或涂黑。
情况说明：公司制定了各岗位《职位说明书》，规定了人员各方面的能力要求。一年来，质检部、车间有人员变动，抽查结果表明，现有人员具备能力和资格要求，能够满足生产需要。办公室在汇总各部门（车间）培训需求基础上，制定了年度“员工培训计划”，内容涉及经营、财务、技术、质量、安全、环保和职业健康，抽查截至目前的完成情况，均已完成，但存在个别培训项目人数少于计划人数现象，原因是部分人员因生产需要无法脱岗接受培训。希望今后在制定培训计划时，充分考虑这一因素，提高计划的可操作性。通过审核了解到，各级员工的质量、环境及职业健康安全意识较强。
GB/T28001-2011 其他
标准要求及实施的有效性，提出能否准予 /更新 QMS/保
持 EMS/OHSMS 管理体系认证注册的推荐意见。
GB/T19001-2008 GB/T24001-2004 组织有效的体系文件其他 QMS（删减）：
GB/T50430-2007 GB/T28001-2011 适用法律法规和标准
年 3 月 5-6 日对公司领导层、各职能部门和车间进行了审核，审核内容覆盖了 3 个认证标准的全部要求，审核
过程客观、公正。审核内容与计划安排基本吻合，审核记录比较简单，个别记录无法追溯。审核共开具 6 个实
施性不合格（质量 2，环境 1，职业健康 1，安全 2），涉及车间、生产部、供销部和办公室，责任部门分析原
基本符合
存在改进之处本次审核未安排
rthesamdiconf90°18;wugpl,by.SvqOWACkNxIzB
北京中经科环质量认证有限公司（表）ZJQC-A023.5 版
审核报告
第 3 页共 12 页
情况说明：抽查结果表明，记录控制基本有效，但存在个别记录填写不规范现象，如日期填写不完整，希望引
度工作计划中规定了测量方法，前两者按产品批次逐批进行考核，后者按年度以产品交付全部批次中实际发生
的全部顾客投诉进行考核。质检部提供统计数据，生产部对车间进行考核。生产部、质检部、供销部和办公室
按照各自职责制定了支持性目标，由各自分管领导按季度进行考核。上一年度总体环境、职业健康安全目标各
1 项：全年不发生环境、职业健康安全事故，《管理手册》中给出了事故的定义，年度工作计划中规定由办公室
有效性：符合要求
基本符合
存在改进之处本次审核未安排
情况说明：生产部、质检部和供销部按照《数据分析控制程序》要求，采用确定的分析方法，每月一次对反映
7.资源管理
最高管理者为建立、实施、保持和改进管理体系提供必要的资源，并满足相应法规及资质要求，包括基础设
施、工作环境、专项技能、技术和财力资源：符合要求
基本符合
存在改进之处
本次审核未
安排
情况说明：公司现有厂区为自有，系 2003 年新建，一年来没有变化。厂区建筑面积共 2000m2，其中，生产
9.信息交流
组织在内、外部就质量、环境和职业健康安全事务进行了有效信息交流：符合要求
基本符合
存
crthesamdionf90°18;wugpl,by.SvqOWACkNxIzB
北京中经科环质量认证有限公司（表）ZJQC-A023.5 版
审核报告
第 5 页共 12 页
在改进之处本次审核未安排情况说明：公司建立了《信息交流控制程序》，明确了内、外部就质量、环境和职业健康安全事务进行交流的内容和方式。在内部，公司坚持每月总经理办公会议、月度生产例会、部门/车间周例会；每年年初，以职代会形式总结去年工作，布置今年工作。对外部，公司建立并维护了自己的网站，对外宣传公司的产品、组织结构、经营管理方针等；公司每年配合地方质检部门进行质量抽查，委托第三方检测机构对车间噪声、厂界噪声和厂区污水进行监测；公司职业健康安全事务代表由 18 名职工代表担任，除每年一次的职代会以外，各位代表能够在平时就公司职业健康安全事务起到上传下达、参与和协商的作用。
。
2. 本次未审核的部门：
，未审核的产品或服务：
3．不合格情况：
（1）发现严重不合格项，QMS 项，EMS 项，OHSMS 项，其他项。
（2）发现一般不合格项，QMS 项，EMS 项，OHSMS 项，其他项。
（3）不合格项分布情况：不合格分布在
个部门和场所，分别是（部门/体系条款）
。
详见“不合格报告”。
础设施控制程序》和《设备检修记录》进行了修订，结果符合认证标准要求。公司现有《管理手册》1 个，《程
序文件》16 个，《操作规程》8 个，《检验规程》3 个，生产、管理记录 42 个。
3.文件及记录控制
组织的文件发布前得到批准，文件状态得到识别，在使用处可获得适用文件，文件保持清晰、易于识别，识
别管理体系所需的外来文件，并控制其分发，作废文件得到适当的标识，未发生非预期的使用：符合要求
10.不符合项、纠正和预防措施
针对实际或潜在的不符合，组织确定了纠正措施和预防措施，有效实施并验证其有效性；组织在措施实施前
对其引起变化进行评价，采取措施与问题严重性、影响及风险相适应，并对有关管理体系文件进行了必要的修
改；组织能及时针对发生的事件展开调查及分析，识别相关纠正措施需求或预防措施机会，并予以实施：符
5.方针、目标的适宜性及有效性