产业经济学教程-第八章
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产业经济学8
□ 波及效果分析，是指当 投入产出表中的某一系 数发生变化时，对表中 其它系数可能产生影响 的分析
□ 中间投入率是各产业的中间投入与总投入 之比
□ 毛附加价值率＝1-中间投入率 □ 显然，中间投入率越高的产业，其毛附加
价值率就越低。
产业立体结构示意图
4.产业间的波及效果分析
□ 产业波及效果分析原理 □ 国民经济各产业部门之间存在着错综复杂
的联系，因而某一产业部门的技术、产品 价格、工资水平等任一变化，都会直接影 响与该产业有直接供求关系的产业部门产 品的供求量、成本与价格的变化，并波及 到其他产业部门。利用投入产出表就能测 量这种影响程度及波及效果。
第八章 产业关联
1.产业关联的内涵 2.产业关联分析工具 3.产业间的结构分析 4.产业间的波及效果分析
1.产业关联的内涵
□ 产业关联的实质
□ 产业关联是指产业间以各种投入品和产出品为连接 纽带的技术经济联系。这里，各种投入品和产出品 可以是各种有形产品和无形产品，也可以是实物形 态或价值形态的投入品或产出品
第Ⅰ类中间投入型基础 产业
第Ⅱ类中间投入型制造 业
第Ⅲ类最终需求型 制造业
第Ⅳ类最终需求型基础 产业
产业关联强度
□ 一产业受其他产业的波及作用 感应度
□ 使其他产业受到影响的波及作用 影响力
□ 感应度系数和影响力系数反映出一个 产业在产业结构系统中的产业关联强度
□ 主导产业选择的主要基准
产业关联理论
煤炭采掘 业
采矿设备 制造业
钢铁冶炼 业
□ 3、直接关联与间接关联
□ 直接关联：两个产业部门之间存在着直接 的提供产品，或提供技术的联系
□ 间接关联：两个产业部门本身不发生直接 的生产技术联系，而是通过其他一些产业 部门的中介才有联系
产业经济学第8章 市场结构
市场集中度测量——行业集中度 行业集中度 市场集中度测量
• 它是指行业内规模最大的前几位企业的有关数值占整个市场或者行业 的份额。计算公式：
CR n = ∑ X i / ∑ X i
i =1 i =1
——产业中规模最大的前n位企业的行业集中度。 ——产业中第i位企业的产值、产量、职工人数等数值 n——前n位的企业数 N——产的总企业数
市场结构——植草益的分类 植草益的分类 市场结构
市场结构 C8(%) 粗分 寡占型 竞争型 细分 极高寡占型 高中寡占型 低集中竞争型 分散竞争型 70<C8 40<C8<70 20<C8<40 C8<20
决定市场结构的主要要素
• • • • • • （1）市场集中度 （2）产品差别化 （3）进入和退出壁垒 （4）市场需求的价格弹性 （5）市场需求的增长率 （6）短期成本结构
4、垄断竞争的市场结构 、
• 它是一种比较接近现实经济状况的市场结构， 它介于完全竞争和完全垄断之间，且偏向于完 全竞争 • 产业集中度较低 • 产品有差别，这是垄断竞争与完全竞争之间的 主要区别。不同企业生产的产品是不“同质” 的，它们销售在质量、外观、商标等方面有差 异的品牌产品，使得企业能够在一定程度上排 斥其他产品。 • 进入和退出壁垒较低
均等分布线与洛仑兹曲 线围成的面积 基尼系数= 均等分布线以下的三角 形面积
洛伦兹曲线和基尼系数的说明
• 使用说明
– 基尼系数的值在 0 和 1之间变动，基尼系数=0，表明洛伦兹曲线 与均等分布线重合，即所有企业规模完全相等；基尼系数= 1，表 明企业的规模分布越来越不均等。 – 洛伦兹曲线和基尼系数可反映出某一特定行业市场上所有企业的 规模分布状况。
产业经济学第8章 规制-精品
本章参考书目
现代产业经济学，杨公朴，CH5 产业经济学，干春晖，CH11-12 产业经济学，芮明杰，CH23
9.1 产业组织政策概述
产业组织政策是针对经济运行中可能出现 的市场失灵，政府为了维护有效的市场竞 争而制定和采用的调整生产结构、规范市 场行为的产业政策。
目标：实现市场的有效竞争。
产业经济学第8章 规制-精品
前言
产业组织政策是产业政策中的核心部分 目的：理解产业政策的理论基础，以便明智
地评判其效应 产业政策的基本步骤
确立评价标准 应用评价标准来鉴别私人部门表现失当的领域 政府选择相应的政策工具来诱导、说服或迫使私
人部门修正其做法，减轻不合意行为的后果
主要内容
9.1 产业组织政策概述 9.2 规制的理论与实践 9.3 反垄断政策
要点
• 反垄断法规定的垄断行为包括：经营者达 成垄断协议；经营者滥用市场支配地位； 具有或者可能具有排除、限制竞争效果的 经营者集中。
谢谢大家！ 欢迎多提宝贵建议！
规制失灵
• 企业内部低效率的产生
• 规制滞后使企业蒙受损失 • 规制的目的和结果不一致争 • 特许投标制 • 价格上限规制 • 社会契约制
政府规制政策
放松规制
克拉克提出的有效竞争理论和鲍莫尔等人发展的“可竞争市场”理 论都认为应当放松管制。
对于某一个具体的自然垄断产业是实行规制还是放松规制，采取何 种规制方式，应该视具体产业而定，并且最终取决于规制的成本—收 益分析。
政府规制政策
自然垄断产业规制的工具
进入规制 主要实行许可制、注册制和申报制，但程度不一。
价格规制 采用了平均成本定价法解决了定价矛盾，主要形式是公平报酬率 规制。 公平报酬率=（负债资本/资本总量）*负债资本率+（自有资本/资 本总量）*自有资本的合理利润率
产业经济学：第八章 产业布局：区位与集聚
韦伯用临界等费用线进行了分 析 。
12 2014-12-18
合肥工业大学经济学院经济系
二、韦伯的工业区位理论
（四）集聚指向论 集聚因子就是一定量的生产集中在特定 场所带来的生产或销售成本降低。
集聚节约额比运费（或劳动费）指向带 来的生产费用节约额大时，便产生集聚。
13 2014-12-18
合肥工业大学经济学院经济系
在市场原则基础上形成的中心地的空间均衡是中心地系统的基础
15 2014-12-18
合肥工业大学经济学院经济系
三、克里斯塔勒中心地理论
(二)交通原则基础上的中心地系统
交通原则基础上形成的中心地系统的特点是：各个中 心地布局在两个比自己高一级的中心地的交通线的中点。
16 2014-12-18
合肥工业大学经济学院经济系
20 2014-12-18
合肥工业大学经济学院经济系
三、新经济地理理论
新经济地理学最新的研究主要集中于两个方面： 区域经济增长收敛的动态变化经济活动的空间聚集及。 （一）区域增长收敛的动态变化
新经济地理学从区域经济一体化解释，认为一 体化经济对区域经济活动和财富空间分布的影响将 取决于市场规模效应的相对大小、运输成本的降低 以及区域间劳动力流动性的增强。
杜能确定了围绕一个城市市场出 现的6个同心环状的农业地带：
三林六 圃业个 农带农 作、业 带轮地 、作带 畜农分 牧业别 带带为 。、： 如谷自 右草由 图农农 作作 带带 、、 响经 农 影 方 农营 场 响 式 杜 业者 的 集 出 能 的本 自 约 发 之 收身 然 度 来 后 益的 情 的 研 ， 和特 况 因 究 布 土征 、 素 农 林 地等 社 有 业 克 利， 会 农 区 曼 用集 经 场 位 从 方约 济 的 布 集 式度 发 交 局 约 。的 展 通 。 度 高水位他和 低平置认经 影和、为营
12 2014-12-18
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二、韦伯的工业区位理论
（四）集聚指向论 集聚因子就是一定量的生产集中在特定 场所带来的生产或销售成本降低。
集聚节约额比运费（或劳动费）指向带 来的生产费用节约额大时，便产生集聚。
13 2014-12-18
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在市场原则基础上形成的中心地的空间均衡是中心地系统的基础
15 2014-12-18
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三、克里斯塔勒中心地理论
(二)交通原则基础上的中心地系统
交通原则基础上形成的中心地系统的特点是：各个中 心地布局在两个比自己高一级的中心地的交通线的中点。
16 2014-12-18
合肥工业大学经济学院经济系
20 2014-12-18
合肥工业大学经济学院经济系
三、新经济地理理论
新经济地理学最新的研究主要集中于两个方面： 区域经济增长收敛的动态变化经济活动的空间聚集及。 （一）区域增长收敛的动态变化
新经济地理学从区域经济一体化解释，认为一 体化经济对区域经济活动和财富空间分布的影响将 取决于市场规模效应的相对大小、运输成本的降低 以及区域间劳动力流动性的增强。
杜能确定了围绕一个城市市场出 现的6个同心环状的农业地带：
三林六 圃业个 农带农 作、业 带轮地 、作带 畜农分 牧业别 带带为 。、： 如谷自 右草由 图农农 作作 带带 、、 响经 农 影 方 农营 场 响 式 杜 业者 的 集 出 能 的本 自 约 发 之 收身 然 度 来 后 益的 情 的 研 ， 和特 况 因 究 布 土征 、 素 农 林 地等 社 有 业 克 利， 会 农 区 曼 用集 经 场 位 从 方约 济 的 布 集 式度 发 交 局 约 。的 展 通 。 度 高水位他和 低平置认经 影和、为营
产业经济学习题的答案第八章 优 化-精品
2020/1/3
第八章 优化
（四）如何理解产业结构的高度化和合理化?
1.产业结构高度化:
产业结构高度化主要是指产业结构从低水平状态向高水平状 态的发展，是一个动态的过程。根据产业结构演进的一般规律， 产业结构的高度化具有如下几个特征：
(1)产业结构的发展顺着第一、二、三产业优势地位顺向递 进的方向演进。
（二）产业结构的不协调表现在哪些方面? （三）请简述产业结构效应。 （四）如何理解产业结构的高度化和合理化?
（五）主导产业的形成一般应具备怎样的条件?
（六）地区产业结构优化与全国经济发展有什么联系?
（七）如何反映地区产业结构专业化水平?
（八）如何说明地区间产业结构的相似性?
2020/1/3
第八章 优化
2020/1/3
第八章 优化
地区间产业结构相似系数：
Sij值从0到1，系数越大，表明两地区产业结构越相似。 Sij为1表示两地产业结构完全趋同；Sij为0则表示两地产业结
构完全不趋同。
2020/1/3
第八章 优化
（二）产业结构的不协调表现在哪些方面?
要从产业间生产和技术相互关系的角度来考察协调问题。 产业之间是否处于协调状态，一般可以从以下几个方面进 行观察和分析： 1.看产业素质之间是否协调。 2.看产业之间的联系方式是否协调。 3.看各产业之间的相对地位是否协调。 4.可以从供给是否与需求相适应来判断产业之间是否处于协 调状态。
地区产业结构：地区产业结构是指一个国家按照一定划分标 准划分的经济区域内产业与产业之间的技术经济联系和数量 比例关系。地区产业结构按照不同划分标准可以划分为地区 三次产业结构、农轻重结构、原材料与加工工业结构、要素 密集型产业结构等。地区产业结构既是地区经济结构的主要 内容，又是国家总体产业结构的子系统。
产业经济学第八章
• （二）产业政策的演变规律 • 1．政策内容从简单到复杂、从零星分 散到系统化、规范化，政策对象从局部 产业向全体产业发展。 • 2．政策手段从直接干预为主向间接干 预为主转变，政策推行方式从日常行政 为主向法治化方向转变。 • 3．政策目标从单一性向多元化转变， 从局部向全局、从短期向长期、从纯经 济领域向综合国力和生活质量领域扩展。 • 4．产业政策决策方式向民主化、科学 化发展。
• （二）各国采取产业技术政策的重大举 措 • 1．通过产业界、学术界和官方的密切 结合，制定具有前瞻性、实用性、复合 性的具有较大市场潜力和能充分推动产 业升级的一系列关键技术计划。 • 2．改变过去过于依赖民间企业的状况， 强化政府在研究开发中的宏观协调作用， 并通过诱导性和鼓励性的政府税收政策 来推动研究开发。
• 2.政府主导型产业规制
• 所谓政府主导型产业规制，是指在企业， 市场，政府三者关系中政府既调节市场， 同时也直接引导企业，并且侧重点放在 后者上的一种产业规制模式，它突出强 调的是企业与政府之间的协调，因而， 政府这只“看不见的手”往往直接伸向 企业，宏观调控的受力点侧重于企业。
政府主导型产业规制的特征有： 强调企业与政府的合作，企业在政府调控的直 接规范下自主程度相对教低。 • 企业决策既受市场支配又受政府影响，具有 双重决策参数。因而经济决策在长时间内很难 与政府意图相左。 • 政府宏观调控直接指向企业，市场机制配置 资源的作用有所下降。 • 宏观调控手段侧重于经济计划和产业政策， 追求力度和时间效应。 宏观调控的透明程度较低。 属于这种模式的国家主要有日本和韩国。
（三）战略产业的扶植政策
• 战略产业是指能够在未 来成为主导产业或支柱产业 的新兴产业．该政策的背后， 是一种非均衡发展和争取动 态比较优势的战略思路。
产业经济学第八章
产业经济学第八章第一篇：产业经济学第八章第八章市场绩效• 市场绩效是指在一定的市场结构下，通过一定的市场行为使某一产业价格、产量、费用、利润、质量和品种以及技术进步等方面所达到的现实的状态。
• 市场结构、市场行为与市场绩效是相互关联的一个整体，市场结构是产业内部组织关系的表现形式；市场行为是产业组织状态与结构形成与变动的推动力量；市场绩效是产业组织合理化的基本判别标准。
什么是市场绩效市场绩效的评价主要是以社会福利水平的提高与否为主要依据。
市场绩效评价的主要准则包括：•价格对生产要素流动的导向作用•看产业内企业的生产量是否达到规模经济的要求•产业内企业生产耗费和利润率的高低•产品的质量和品种规格是否能够满足消费者的需求，以及在多大程度上满足其需求市场绩效的评价准则及其内容•产业的技术进步是否不断加快市场效绩状况与市场结构和企业市场行为有关，也与政府的产业组织政策有关。
产业资源配置效率产业资源配置效率是用来评价市场绩效的最基本的指标。
生产者剩余消费者剩余市场绩效的评价准则及其内容 3 垄断与资源配置效率 D B N S D E F Pm Pe S 0 qm qe Q 市场绩效的评价准则及其内容消费者剩余为DPeN 生产者剩余为PeSN 如该行业为一家垄断企业，则消费者剩余变为 DPmB 生产者剩余为PmSFB BFN为社会福利净损失产业技术进步市场绩效的评价准则及其内容技术进步的含义及内容技术进步是指技术在合目的性方面所取得的进化与革命。
所谓合目的性，即指人们对技术应用所期望达到的目的及实现的程度。
对技术进步的理解有狭义和广义乊分。
狭义的技术进步主要是指硬技术应用的直接合目的性方面所取得的进步，又可分为进化与革命两种形式。
技术进化：对原有技术的发展，创造新技术和新的技术体系技术革命：技术或技术体系发生质的飞跃性变革4 硬技术进步包括：• 人的劳动技能的提高；• 采用新机械设备和对旧设备进行改进；• 采用新工艺和改进旧工艺；• 采用新原料；• 采用新能源；• 生产前所未有的新产品和对原产品进行改造；• 采用新设计；• 降低生产消耗，提高投入产出率。
产业经济学第八章研发.pptx
13
研发与技术创新的关系： 区别：研发本质上是一个知识的创造过程，
是为了创新知识、进而应用知识而进行的 创造发明活动。
而技术创新是企业以获取利润为目的， 将有关新工艺、新产品的知识商业化的过 程。
14
联系：
研发是技术创新的基础，为新技术和新产品的 商业化提供了可能性，而技术创新则把这种可能 性变成了现实。因此，研发是创新过程中的一个 重要环节，也是技术创新的重要推动力量之一。
个动态过程。 C、技术创新主要表现为产品创新和过程创新。
5
（二）技术创新的分类
分类一：发明、创新与模仿
技术创新有狭义和广义之分。狭义的技术创新始于研发而 终于市场实现，广义的则终于技术扩散。
广义的技术创新是一个动态的过程，可划分为3个阶段：
发明(invention)
创新(innovation)
模仿(imitation)
9
p*
O
10
价格
边际成本MC
需求曲线 边际成本MC′
边际收益
图8-1 剧烈创新
需求量
两种过程创新
非剧烈创新或微小创新(nondrastic or minor innovations)
指企业通过创新所获得的成本优势不足以使 其完全垄断市场，在新成本下的完全垄断价格高 于竞争对手的边际或平均成本。
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3
产业经济学的研究重点是技术创新。 技术创新是市场主体（主要是企业）
以实现长期利润最大化为目标，应用新 知识和技术发明开发出新产品或新工艺， 并成功实现首次商业化应用，以改善企 业在产品市场上的供给和需求条件的活 动。
4
• 这一定义表明： A、技术创新是市场主体的一种经济行为。 B、技术创新是新技术发明与市场相结合的一
研发与技术创新的关系： 区别：研发本质上是一个知识的创造过程，
是为了创新知识、进而应用知识而进行的 创造发明活动。
而技术创新是企业以获取利润为目的， 将有关新工艺、新产品的知识商业化的过 程。
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联系：
研发是技术创新的基础，为新技术和新产品的 商业化提供了可能性，而技术创新则把这种可能 性变成了现实。因此，研发是创新过程中的一个 重要环节，也是技术创新的重要推动力量之一。
个动态过程。 C、技术创新主要表现为产品创新和过程创新。
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（二）技术创新的分类
分类一：发明、创新与模仿
技术创新有狭义和广义之分。狭义的技术创新始于研发而 终于市场实现，广义的则终于技术扩散。
广义的技术创新是一个动态的过程，可划分为3个阶段：
发明(invention)
创新(innovation)
模仿(imitation)
9
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O
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价格
边际成本MC
需求曲线 边际成本MC′
边际收益
图8-1 剧烈创新
需求量
两种过程创新
非剧烈创新或微小创新(nondrastic or minor innovations)
指企业通过创新所获得的成本优势不足以使 其完全垄断市场，在新成本下的完全垄断价格高 于竞争对手的边际或平均成本。
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3
产业经济学的研究重点是技术创新。 技术创新是市场主体（主要是企业）
以实现长期利润最大化为目标，应用新 知识和技术发明开发出新产品或新工艺， 并成功实现首次商业化应用，以改善企 业在产品市场上的供给和需求条件的活 动。
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• 这一定义表明： A、技术创新是市场主体的一种经济行为。 B、技术创新是新技术发明与市场相结合的一
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基础研究(basic research)
应用研究(applied research)
开发(development)。
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
上海财经大学
研究与开发的基本特征
作为长期投资的研发过程
市场 DS
毛利润
市场投资
产品变化
技术变化
物质投资
R&D产出
R&D黑箱
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
上海财经大学
思考与练习
1.技术创新和技术发明之间有什么区别？ 2.创新和研究与开发之间有什么区别和联系？ 3.你同意“专利期限的设立应视不同产业和不同类型的发明而不同”这一 观点吗？请说明你的理由。 4.在什么情况下政府奖励比专利更有效？什么情况下专利比政府奖励更有 效？ 5.你认为是大企业的研发效率高还是中小企业的研发效率高？为什么？ 6.什么样的市场结构更有利于研发和创新？垄断厂商会让自己的专利“沉 睡”吗？ 7.合作研发有什么优势？这对市场结构会产生什么影响？ 8.假定市场需求为，创新前厂商的不变边际成本为80，成功实现创新的厂 商边际成本下降为20，这一创新是剧烈创新还是非剧烈创新？如果边际成 本下降为60，在没有专利竞赛的情况下，这一创新对竞争性厂商的价值是 多少？对垄断者的价值又是多少？更新效应的影响是多大？
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
上海财经大学
合作研发
合作研发指的是在进行研究开发的企业间，围绕事前的研 究开发投资水平、方向、开发成果的利用以及普及的方法等问 题，预先以某种形式缔结契约的行为
合作研发有利于改善创新资源的配置效率
实现研究与开发的规模经济性 有效分散研发过程中的风险 避免研究开发的重复投资 将研发的外部性部分内部化
需求曲线
O 创新对社会的价值
数量
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
上海财经大学
市场结构与研发和创新
价 格
A
B F
C
E
D
边际收益
O 创新对竞争性企业的价值
需求曲线
价 格A
N
数量
K
F
E
M
G
L
B
H
C
边际收益
需求曲线
O
创新对完全垄断者的价值
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
价 格
p*
边际成本MC
边际成本MC′
边际收益
需求曲线
图8-2 非剧烈创新
需求量
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
上海财经大学
研究与开发的概念和类型
研究与开发(R&D)
指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作，是人们 不断探索、发现和应用新知识的连续过程。
R&D包括三种类型:
专利制度的效应
有效的制约机制，提高了模仿成本
鼓励企业投资于R&D
鼓励发明信息的披露，提高了发明的速度，实现研发投入的有效配置
专利限制了技术扩散
社 会 净
收
专利期限
益
中国的专利保护
O T*
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
专利年限
上海财经大学
政府奖励和R&D补贴
通过企业之间的经济技术联系 通过R&D研究人员的流动
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
上海财经大学
研发与创新激励
专利 政府奖励与R&D补贴 合作研发
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
上海财经大学
专利
专利是一项所有权证明，是政府依法向发明者（创新者）授予的,在一定 期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占权利
引进新产品或提供一种产品的新质量； 采用新技术和新生产方法； 开辟新市场； 获得原材料的新来源； 实现企业组织的新形式。 产业经济学研究的对象是技术创新 技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化为目标，应 用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并成功实现首次商业化应用， 以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动
第八章 研发与创新
干春晖 博士 教授 博导 干春晖 博士 教授 博士生导师
研发与创新
第一节 研发与创新的基本概念 第二节 研发与创新的激励 第三节 企业规模、市场结构与研发
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
上海财经大学
创新的概念
创新不是“创造新东西”的简单缩写，而是具有特定的经济学内涵 熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要素的 “新组合”
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
上海财经大学
两种过程创新
剧烈创新或重大创新(drastic or major innovations)
指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在新的成本水 平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新者成为一个完全垄断者， 它所制定的垄断价格低于竞争对手的边际或平均成本
中小企业的研发和创新优势 有充分的激励和动力来进行研发和创新活动 具有很大的灵活性，善于捕捉市场机会 在创新效率和实现创新的时间上小企业较大企业更有优势
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
上海财经大学
市场结构与研发和创新
无专利竞赛时的研发、创新激励
价 格A
F
B
C
E
D
边际收益
R&D投入
R&D 资金
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
上海财经大学
研究与开发的基本特征
不确定性
知识生产过程的不确定性 市场实现过程的不确定性
溢出效应
R&D活动的主要产品是知识或信息，知识具有公共物品的特性 R&D活动具有显著的外部性 R&D活动的收益由研究者向模仿者转移
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
上海财经大学
企业规模、市场结构与研发
两大假说——
是否企业规模越大，研发活动越有效率？ 是竞争的市场结构还是垄断的市场结构更有利于创新？
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
上海财经大学
企业规模与研发
大企业的研发和创新优势 大企业的利润保证了R&D项目投入有充足和稳定的资金来源 利用研究与开发具有的专业化和分工的利益，发挥规模经济的作用 通过同时进行多项研究项目来分散研发风险 充分利用研发与企业其他活动之间的互补，有效利用研究开发成果 大企业在过程创新上具有优势
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
上海财经大学
技术创新的分类
分类一：
发明(invention)
分类二：
产品创新 过程创新
创新(innovation)
模仿(imitation)
干春晖 博士 教授 博干导春பைடு நூலகம் 博士 教授 博士生导师
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产品创新与过程创新
产品创新
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
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数量
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市场结构与研发和创新
专利竞赛与研发、创新激励 如果垄断厂商首先实现创新，它就维持了它的垄断地位。 如果潜在的竞争对手首先实现创新，它就必须与现有厂 商竞争，双寡头的市场结构就产生了。
垄断厂商应该在专利竞赛一开始就遥遥领先，使得所有 的潜在竞争对手不得不退出竞赛。
竞争性市场或潜在竞争给厂商的研发和创新以更大的激 励，从而刺激厂商从事更多的研发和创新。
指在市场中首次引入新产品，或对现有产品的十分显著的改进，而 产品的生产工艺没有发生变化。 产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断力量，或通过产品差异 化影响市场的需求。
过程创新
指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进，从而使企业生产原 有产品的成本明显下降。
过程创新使创新企业获得了成本优势，改善了产品的市场供给条件， 使创新企业在市场竞争中处于有利的地位。
政府奖励
政府可以设立资金，以奖励那些成功的发明者。 如果企业是风险中性的，只要它预期的奖励至少等于企业从事R&D 的成本时，企业将选择从事R&D来赢取奖金。
R&D补贴
政府可通过补贴研发成本来鼓励更多的创新。 在政府资助的研发中的知识产权问题。 政府通常只有有限信息，可以建立专利制度作为创新激励机制。
价 格
边际成本MC
p*
需求曲线 边际成本MC′
边际收益
O 图8-1 剧烈创新
需求量
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
上海财经大学
两种过程创新
非剧烈创新或微小创新(nondrastic or minor innovations)
指企业通过创新所获得的成本优势不足以使其完全垄断市场，在新成 本下的完全垄断价格高于竞争对手的边际或平均成本
应用研究(applied research)
开发(development)。
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
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研究与开发的基本特征
作为长期投资的研发过程
市场 DS
毛利润
市场投资
产品变化
技术变化
物质投资
R&D产出
R&D黑箱
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
上海财经大学
思考与练习
1.技术创新和技术发明之间有什么区别？ 2.创新和研究与开发之间有什么区别和联系？ 3.你同意“专利期限的设立应视不同产业和不同类型的发明而不同”这一 观点吗？请说明你的理由。 4.在什么情况下政府奖励比专利更有效？什么情况下专利比政府奖励更有 效？ 5.你认为是大企业的研发效率高还是中小企业的研发效率高？为什么？ 6.什么样的市场结构更有利于研发和创新？垄断厂商会让自己的专利“沉 睡”吗？ 7.合作研发有什么优势？这对市场结构会产生什么影响？ 8.假定市场需求为，创新前厂商的不变边际成本为80，成功实现创新的厂 商边际成本下降为20，这一创新是剧烈创新还是非剧烈创新？如果边际成 本下降为60，在没有专利竞赛的情况下，这一创新对竞争性厂商的价值是 多少？对垄断者的价值又是多少？更新效应的影响是多大？
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
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合作研发
合作研发指的是在进行研究开发的企业间，围绕事前的研 究开发投资水平、方向、开发成果的利用以及普及的方法等问 题，预先以某种形式缔结契约的行为
合作研发有利于改善创新资源的配置效率
实现研究与开发的规模经济性 有效分散研发过程中的风险 避免研究开发的重复投资 将研发的外部性部分内部化
需求曲线
O 创新对社会的价值
数量
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
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市场结构与研发和创新
价 格
A
B F
C
E
D
边际收益
O 创新对竞争性企业的价值
需求曲线
价 格A
N
数量
K
F
E
M
G
L
B
H
C
边际收益
需求曲线
O
创新对完全垄断者的价值
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
价 格
p*
边际成本MC
边际成本MC′
边际收益
需求曲线
图8-2 非剧烈创新
需求量
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
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研究与开发的概念和类型
研究与开发(R&D)
指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作，是人们 不断探索、发现和应用新知识的连续过程。
R&D包括三种类型:
专利制度的效应
有效的制约机制，提高了模仿成本
鼓励企业投资于R&D
鼓励发明信息的披露，提高了发明的速度，实现研发投入的有效配置
专利限制了技术扩散
社 会 净
收
专利期限
益
中国的专利保护
O T*
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专利年限
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政府奖励和R&D补贴
通过企业之间的经济技术联系 通过R&D研究人员的流动
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
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研发与创新激励
专利 政府奖励与R&D补贴 合作研发
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专利
专利是一项所有权证明，是政府依法向发明者（创新者）授予的,在一定 期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占权利
引进新产品或提供一种产品的新质量； 采用新技术和新生产方法； 开辟新市场； 获得原材料的新来源； 实现企业组织的新形式。 产业经济学研究的对象是技术创新 技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化为目标，应 用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并成功实现首次商业化应用， 以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动
第八章 研发与创新
干春晖 博士 教授 博导 干春晖 博士 教授 博士生导师
研发与创新
第一节 研发与创新的基本概念 第二节 研发与创新的激励 第三节 企业规模、市场结构与研发
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
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创新的概念
创新不是“创造新东西”的简单缩写，而是具有特定的经济学内涵 熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要素的 “新组合”
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
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两种过程创新
剧烈创新或重大创新(drastic or major innovations)
指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在新的成本水 平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新者成为一个完全垄断者， 它所制定的垄断价格低于竞争对手的边际或平均成本
中小企业的研发和创新优势 有充分的激励和动力来进行研发和创新活动 具有很大的灵活性，善于捕捉市场机会 在创新效率和实现创新的时间上小企业较大企业更有优势
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
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市场结构与研发和创新
无专利竞赛时的研发、创新激励
价 格A
F
B
C
E
D
边际收益
R&D投入
R&D 资金
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
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研究与开发的基本特征
不确定性
知识生产过程的不确定性 市场实现过程的不确定性
溢出效应
R&D活动的主要产品是知识或信息，知识具有公共物品的特性 R&D活动具有显著的外部性 R&D活动的收益由研究者向模仿者转移
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
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企业规模、市场结构与研发
两大假说——
是否企业规模越大，研发活动越有效率？ 是竞争的市场结构还是垄断的市场结构更有利于创新？
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
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企业规模与研发
大企业的研发和创新优势 大企业的利润保证了R&D项目投入有充足和稳定的资金来源 利用研究与开发具有的专业化和分工的利益，发挥规模经济的作用 通过同时进行多项研究项目来分散研发风险 充分利用研发与企业其他活动之间的互补，有效利用研究开发成果 大企业在过程创新上具有优势
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
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技术创新的分类
分类一：
发明(invention)
分类二：
产品创新 过程创新
创新(innovation)
模仿(imitation)
干春晖 博士 教授 博干导春பைடு நூலகம் 博士 教授 博士生导师
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产品创新与过程创新
产品创新
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
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数量
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市场结构与研发和创新
专利竞赛与研发、创新激励 如果垄断厂商首先实现创新，它就维持了它的垄断地位。 如果潜在的竞争对手首先实现创新，它就必须与现有厂 商竞争，双寡头的市场结构就产生了。
垄断厂商应该在专利竞赛一开始就遥遥领先，使得所有 的潜在竞争对手不得不退出竞赛。
竞争性市场或潜在竞争给厂商的研发和创新以更大的激 励，从而刺激厂商从事更多的研发和创新。
指在市场中首次引入新产品，或对现有产品的十分显著的改进，而 产品的生产工艺没有发生变化。 产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断力量，或通过产品差异 化影响市场的需求。
过程创新
指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进，从而使企业生产原 有产品的成本明显下降。
过程创新使创新企业获得了成本优势，改善了产品的市场供给条件， 使创新企业在市场竞争中处于有利的地位。
政府奖励
政府可以设立资金，以奖励那些成功的发明者。 如果企业是风险中性的，只要它预期的奖励至少等于企业从事R&D 的成本时，企业将选择从事R&D来赢取奖金。
R&D补贴
政府可通过补贴研发成本来鼓励更多的创新。 在政府资助的研发中的知识产权问题。 政府通常只有有限信息，可以建立专利制度作为创新激励机制。
价 格
边际成本MC
p*
需求曲线 边际成本MC′
边际收益
O 图8-1 剧烈创新
需求量
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
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两种过程创新
非剧烈创新或微小创新(nondrastic or minor innovations)
指企业通过创新所获得的成本优势不足以使其完全垄断市场，在新成 本下的完全垄断价格高于竞争对手的边际或平均成本