中国中铁股份有限公司工程项目安全风险分级管控指导意见

中国中铁股份有限公司工程项目安全风险分级管控指导意见（试行）第一章总则第一条为进一步加强全公司在建工程项目安全风险管控，按照“分级管理、分级负责”的基本原则，健全和完善风险工程项目分级监管机制，明确各层级的监管职责，有效控制安全风险，消除重大安全质量隐患，杜绝和严控各类生产安全事故发生，特制定《中国中铁股份有限公司工程项目安全风险分级管控指导意见》（试行）。

第二条本指导意见依据国家法律法规和行业标准及规范编制：（一）《中华人民共和国安全生产法》；（二）《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号）；（三）《铁路营业线施工安全管理办法》（铁运〔2012〕280号）；（四）《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》（铁建设〔2010〕162号）；（五）《危险性较大分部分项工程安全管理办法》（建质〔2009〕87号）；第三条本指导意见适用于股份公司所属各施工单位、直属项目指挥（经理）部。

第二章风险等级划分第四条针对工程性质、类别和其它特点的不同，以专业覆盖为基本方法，从营业线施工、地铁工程、隧道工程、桥梁工程、铺架工程、房建工程、四电工程、爆破和拆除工程、其它工程等九大类别工程项目的安全风险程度、施工技术复杂程度和风险转化为事故后的危害程度，将风险项目（工程）分为特级、一级、二级、三级共四个等级（等同于铁建设〔2010〕162号文发布的铁路在建工程极高度风险、高度风险、中度风险和低度风险四个级别），详见附表《中国中铁股份有限公司工程项目安全风险分级控制表》。

第五条股份公司所属施工单位应以本风险等级划分为基准，结合企业专业特长和风险管控需要，可对安全风险等级进一步细化和适当调整。

第三章风险信息识别和传递第六条投标前，项目投标单位要按照股份公司内控体系文件要求和有关规定，对工程项目的安全风险进行采集、识别和预评估，依据企业管控能力确定是否接受该投标工程项目安全风险。

第七条项目施工单位是安全风险管控的实施主体。

在项目开工前，须根据工程结构的难点、特点、地质及环境等因素，对照附表中工程风险分级控制类别，对项目的风险工序逐一识别和分级确认。

项目开工三个月内须将风险项目（工程）清单和分级控制表报上级单位工程技术管理部门核备。

特级、一级风险项目清单须报股份公司安全生产部核备、建档。

第八条各级工程技术管理部门对本单位的安全风险项目评审、识别确认后，建立“在建重、难点工程施工动态风险管理台账”，按季（月）及时发布和更新，并将风险项目清单报上级业务主管部门核备。

第四章风险管控法定责任划分第九条按照“分级管理、分级负责”的原则，风险项目的管理和监控由实施项目的合同主体单位负主责；股份公司直接管理的工程项目，由股份公司直属指挥（经理）部负主责。

上级单位和业务主管部门、股份公司督导巡视组对风险项目施工过程的监控，不能取代项目实施合同主体单位的风险管理责任。

（一）特级风险项目：由股份公司、督导巡视组负责对重点项目实施监控。

（二）一级风险项目：由合同主体单位负责管理和监控；项目公司直属项目由股份公司和二级子、分公司项目指挥（经理）部负责管控。

（三）二级风险项目：根据合同主体的不同，分别由股份公司、二级子、分公司、三级子、分公司指挥（经理）部负责管控。

（四）三级风险项目由现场项目指挥（经理）部负责管控。

第五章风险项目预控和过程管理第十条风险项目预控防范的技术基础是科学合理的施工组织设计、专项施工方案和应急预案。

按照“下管一级”的原则，股份公司各单位对施组、专项方案和应急预案的编制、审批、实施与组织管理实行分级负责制。

第十一条特级风险项目：（一）重点项目，根据合同主体的不同（股份公司中标、二级和三级中标）由股份公司、二级子公司直属指挥（经理）部技术负责人牵头组织施组、专项方案和应急预案编制审核，上报股份公司安全生产部评审，按程序批准后实施。

（二）非重点项目，且由二级、三级子、分公司自揽工程项目，由二级子、分公司技术负责人牵头组织对施组、专项方案和应急预案进行编制、审核，上报股份公司安全生产部备案；必要时由分管领导组织专家进行评审，按程序批准后实施。

第十二条一级风险项目：二级子、分公司指挥（经理）部直接管理的工程项目，由二级子、分公司指挥（经理）部技术负责人牵头组织编制、审核施组、专项方案和应急预案，报二级子分公司技术部门组织专家评审，按照有关程序批准后实施；三级子、分公司自揽工程项目，由三级子、分公司技术负责人牵头组织编制、审核施组、专项方案和应急预案，报二级子、分公司技术部门组织专家评审备案，按照有关程序批准后实施。

第十三条二级风险项目：施组、专项方案和应急预案由三级子、分公司技术负责人组织编制、审核和批准后实施。

必要时报二级子、分公司技术部门组织专家评审，按照有关程序批准后实施。

第十四条三级风险项目：施组、专项方案和应急预案由现场项目经理部负责编制、审核和批准后实施，有关方案须报三级子、分公司工程管理、安全质量部门备案。

第十五条股份公司对风险项目实施动态管理，工程风险因地质条件、环境因素和施工进度等条件发生变化时，须重新进行风险评估、等级确定，补充和完善施组、专项方案和应急预案等风险控制措施。

项目经理部应及时将风险项目的施工进度、安全质量控制、专项方案执行等情况报告上级单位工程技术、安全质量管理部门。

第十六条各级工程技术管理部门要掌控风险项目的进展情况，并及时向单位分管领导和相关职能部门通报风险项目管控信息情况。

在项目风险工序作业前20天要发布预警信息，由单位分管领导组织对风险项目的专项方案、安全技术保障措施等进行检查落实和评价验收。

必要时派员进驻现场，施工过程旁站监督。

第十七条企业各相关职能部门应按照“一岗双责，岗岗有责”的原则，依据本岗位安全生产责任制对本单位施工的风险项目履行监管职责。

按照股份公司精细化管理要求，任何一级组织均有责任在开展本级工作的同时，积极延伸管理，动态抽检应到最低级风险项目，对各等级风险项目有所覆盖。

第六章附则第十八条股份公司所属各施工单位、直属项目指挥（经理）部应根据本指导意见和各自实际情况，制定本单位工程项目安全风险分级管控实施细则。

各督导巡视组与各单位片区稽查队应按照指导意见，结合各单位发布的风险项目清单及项目工况等实际情况，适时修订督导项目名录。

第十九条本指导意见由股份公司安全生产部负责解释。

第二十条本指导意见自发布之日起施行。

附表：中国中铁股份有限公司工程项目安全风险分级控制表序号工程分类特级风险一级风险二级风险三级风险1营业线工程涉及客运专线、高速铁路的营业线工程。

1、对铁路运输有重大影响的大型站场改造工程；2、主要干线换梁施工、新线引入、更换正线道岔等施工作业；3、主要干线及枢纽上跨铁路构筑物、大型信联闭改造、大型电气化改造施工；4、在主要干线及枢纽的顶进涵施工作业。

1、对铁路运输影响较大的大、中型站场改造工程；2、主要干线以外的其他线路换梁、新线引入、更换正线道岔等施工作业；3、主要干线及枢纽以外的其他线路上跨铁路构筑物、大型信联闭改造、大型电气化改造的施工；4、在其他铁路运输线上的顶进涵施工作业。

一级、二级重大风险以外的各类施工。

桥涵接长、路基帮宽、并行绕行段施工以及临近既有线铺轨架梁作业等。

2地铁工程1、临近或穿越具有重大影响（政治、军事、国防、外交）的建筑物、构筑物的地铁工程。

2、风险控制难度极大，有可能造成重大社会影响或重大人员伤亡的地铁工程。

1、开挖断面超过120m2的暗挖施工；2、浅埋或穿越建筑物、构筑物、管道、江河湖海等有重大安全影响的施工作业；3、有突泥、突水等不良地质情况；4、有瓦斯的地铁工程，瓦斯的涌出量大于或等于0.5m3/min的高瓦斯工区及瓦斯突出工区的施工作业。

1、开挖断面在120m2以下的暗挖施工;2、浅埋以及对穿越的建筑物、构筑物、管道等有较大安全影响的施工作业；3、有松散地层、暗河、风积沙和含水砂层、挤压性围岩、断层、堆积体等不良地质情况；4、有瓦斯的地铁工程，瓦斯的涌出量小于0.5m3/min的瓦斯工区及低瓦斯工区的施工作业。

一级、二级重大风险以外的地铁施工作业。

中国中铁股份有限公司工程项目安全风险分级控制表序号工程分类特级风险一级风险二级风险三级风险3隧道工程1、属富水软弱破碎围岩且有突泥、突水等不良地质的隧道工程。

2、有高瓦斯工区及瓦斯突出工区的隧道工程。

3、暗挖法通过江河湖海隧道工程。

1、长度大于5000m且开挖断面大于150m2的施工难度大的隧道。

2、属富水软弱破碎围岩、突泥、突水等不良地质隧道；3、瓦斯隧道，瓦斯的涌出量大于或等于0.5m3/min的高瓦斯工区及瓦斯突出工区的施工作业；4、3000m以上湿陷性黄土隧道。

1、长度为5000m以下、开挖断面大于120m2小于150m2施工难度较大的隧道。

2、属松散地层、溶洞、暗河、膨胀性岩层、岩爆、破碎带、岩溶、风积沙和含水砂层、挤压性围岩、断层、堆积体等不良地质隧道；3、瓦斯隧道，瓦斯的涌出量小于0.5m3/min的低瓦斯工区的施工作业，设计为疑似瓦斯隧道；4、浅埋及穿越（铁路、公路、构筑物、建筑物、湖塘河流及各类管线等）隧道施工作业；5、3000m以下湿陷性黄土隧道。

一级、二级重大风险以外的各类隧道施工作业。

4桥梁工程1、具有极其复杂特殊水文、地质、气候等环境因素的桥梁工程。

2、具有重大影响（政治、军事、国防、外交）的桥梁工程。

1、墩高超过100米以上技术复杂、施工难度大的桥梁工程；2、跨海、江、河等水深达20米以上的桥梁工程；3、首次施工、技术复杂、施工难度大、桥型结构复杂、安全风险大的桥梁工程。

1、墩高在50-100米技术比较复杂的桥梁工程；2、跨海、江、河等水深达5-20米的桥梁工程。

3、技术比较复杂、施工难度较大的桥梁工程。

1、墩高50米以下的桥梁工程；2、跨海、江、河等水深5米以下的桥梁工程；3、一般桥梁工程。

5铺架工程1、跨铁路主干线、跨国家高速公路的铺架工程。

1、跨铁路主干线桥梁架设施工；2、跨高速公路（国道）桥梁架设施工。

1、跨地方铁路、专用铁路、专有铁路桥梁架设施工；2、跨公路（省道）桥梁架设施工。

一级、二级重大风险以外的各类桥梁架设工程。

中国中铁股份有限公司工程项目安全风险分级控制表序号工程分类特级风险一级风险二级风险三级风险6房建工程具有重大影响（政治、军事、国防、外交）的房建工程。

1、深度超过15米的深大基坑开挖施工以及临近既有线、建筑物、构筑物安全风险大的施工作业；2、1000m2以上高大模板的整体拼装及拆除工程（包括脚手架搭设及拆除作业）。

1、深度在10米以上15米以内的基坑开挖施工以及临近既有线、建筑物、构筑物安全风险较大的施工作业；2、500m2以上1000m2以下较大的模板拼装及拆除工程（包括脚手架搭设及拆除作业）；一级、二级重大风险以外的基础开挖和模板工程。