证券公司远程监控方案20101213
证券交易所的市场监控与风险控制
证券交易所的市场监控与风险控制证券交易所作为金融市场中的核心机构，承担着维护市场秩序和保护投资者权益的重要职责。
市场监控与风险控制是证券交易所的关键工作，旨在确保市场的公平、透明和稳定运行，预防和减少市场风险的发生。
本文将从监控手段和风险控制措施两个方面，探讨证券交易所的市场监控与风险控制。
一、市场监控手段1.实时监测与数据分析证券交易所通过建立完善的监控系统，对市场中各类交易行为进行实时监测。
通过收集市场数据、分析交易行为和价格波动等信息，可以迅速识别异常交易和潜在风险，为及时采取措施提供参考。
2.监管措施与处置措施当监测系统发现异常交易或潜在风险时，证券交易所会采取相应的监管措施。
例如，暂停或调整股票交易，限制交易量，追踪交易数据等。
对于严重违规行为，交易所还会采取处罚措施，如开除会员资格、罚款等，以起到震慑作用。
3.合规监管与交易审查证券交易所通过设立合规监管部门，负责审查和监管市场参与主体的行为合规性。
对于有疑点的交易行为，交易所会进行审查，确保参与者遵守交易规则和法律法规，并及时发出警示或限制。
二、风险控制措施1.风险评估与预警机制证券交易所建立了风险评估与预警机制，通过定期审查市场状况和行业动向，识别潜在风险因素，并及时发出预警信号。
交易所还会制定相应的风险管理措施，为市场参与者提供风险管理和决策支持。
2.交易机制与交易规则证券交易所通过制定和完善交易机制和交易规则，确保市场交易的公平、公正和透明。
交易所会设立交易时间、交易方式、交易费用等规定，规范交易行为，减少市场操纵和不当交易的发生。
3.投资者教育与风险提示为了提升投资者的风险意识和投资能力，证券交易所积极开展投资者教育活动。
通过举办讲座、发布投资指南等方式，向投资者传递风险提示和投资技巧，帮助他们做出理性的投资决策。
三、市场监控与风险控制的意义1.维护市场秩序市场监控与风险控制是维护市场秩序的重要手段，可以防范市场操纵、内幕交易等违法行为，保证市场的公平竞争和交易的公正性。
标准建立远程交易席位协议书5篇
标准建立远程交易席位协议书5篇篇1远程交易是指通过互联网等远程通讯手段进行的买卖交易活动，由于其便捷性和高效性，越来越受到广大投资者的青睐。
在进行远程交易时，投资者需要与证券公司签订远程交易席位协议书，以明确双方的权利和义务，保障双方的合法权益。
一、协议签订主体本协议双方为证券公司（以下简称“公司”）与投资者（以下简称“客户”），双方均应具备正当的法定资格，有较为完整的民事能力，能够独立行为。
二、协议内容1. 远程交易席位的开通、使用和管理客户须按公司要求开通远程交易席位，并遵守公司制定的相关规定和维护交易席位账户的安全性。
公司有权在必要时进行交易席位管理，以保障客户的资金安全。
2. 信息保密客户应妥善保管个人信息、密码等资料，不得泄露给他人，以防止信息泄露和账户被盗用。
同时，公司也应加强信息安全管理，保护客户的个人信息不被非法获取和利用。
3. 交易指令客户应按照交易规则和指令要求下达有效的委托指令，公司应及时快速受理并执行委托指令。
在交易过程中，双方要保持及时有效的沟通，防范风险。
4. 费用支出客户应按照公司规定支付相应的交易费用、服务费用等费用，公司有权根据客户的交易情况进行费用的调整。
5. 交易风险客户在进行远程交易时，面临市场风险、信用风险等多重风险，应自主承担相关风险并遵守相关法规。
公司应提供必要的交易风险提示和风险管理方案，保障客户的合法权益。
6. 法律约束本协议应遵守《证券法》等相关法律法规的规定，在法律允许范围内调整协议内容，均应经双方协商一致，并签订书面补充协议。
三、协议生效及终止1. 本协议自双方签署之日起生效，具有法律约束力，直至双方协商一致终止。
2. 若一方违约，严重损害对方利益，另一方可采取相应法律措施，同时保留拒绝履行协议的权利。
四、争议处理双方如发生争议，应通过友好协商方式进行解决；若协商无果，应向有关法律机构申请调解或者提起诉讼解决。
五、其他事项1. 本协议的变更、解释或补充均应经双方协商一致，并签订书面协议生效。
证券总部监控管理信息系统实施篇
目录一、系统概要： (1)二、系统综合解决方案： (1)1、总部与营业部连接的基本网络平台： (1)2、总部与营业部基本软硬件配置： (3)3、不同连网方式的解决方案： (4)4、营业部不同柜台交易系统的解决方案： (4)三、系统安全性评测： (4)四、具体实施 (5)五、典型用户案例介绍 (6)六、其它柜面须提供的数据接口 (7)新利证券总部监控管理信息系统(SLHQMIS)一、系统概要新利公司开发的证券总部监控管理信息系统（SLHQMIS），是针对目前的证券公司规模越来越大、管理越来越集中的实际情况，为了更好地防范经营风险，提高券商内部资源的整体配置效率，通过高科技含量的广域网连通技术，把证券总部、营业部和营业部之间有机地联接起来，实现数据共享和资源共享，以达到提高业务质量，提升业务水平，完善办公自动化目的。
二、系统综合解决方案：1、总部与营业部连接的基本网络平台：2、总部与营业部基本软硬件配置：A、总部硬件平台：1）一台高内存，大容量NT Server（数据服务器）：硬盘大小视营业部多少而定，5个营业部至少8G以上，内存：128M以上, 推荐用PC Server 或 Alpha 小型机；2）两台高内存独立域NT Server（总部应用程序服务器，总部数据接收兼采集机）：内存推荐128M以上 , PC 台式机或服务器。
3）工作站： 3台以上，Win95,Win98或NT，内存> 32M ；4）若需要从交易所直接接收数据，则需Novell服务器一台；B、总部软件平台：1）数据库服务器Windows NT 4.0 Server , Microsoft SQL Server 6.5或 7.0 , 新利总部监控管理信息系统数据库。
2）应用程序服务器（中间层）独立域Windows NT Server 4.0 中文版 , Microsoft SQL Server 6.5 ODBC新利总部监控管理信息系统应用服务程序（建议单独使用一台机器）新利总部管理数据采集总部端通讯程序（建议单独使用一台机器）3）工作站Windows NT Workstation 4.0 或 Win95/98 ,新利总部监控、查询统计应用程序。
证券公司风险监控体系
证券公司风险监控体系汇报人：2024-01-02•风险监控概述•证券公司风险类型•证券公司风险监控体系构建目录•证券公司风险监控技术与方法•证券公司风险监控案例分析01风险监控概述0102风险监控的定义风险监控的目标是及时发现潜在风险，采取有效措施进行控制，确保公司的业务稳定和资产安全。
风险监控是指证券公司对其业务运营过程中可能出现的风险因素进行持续的监测、评估、控制和监督的过程。
风险监控的重要性保障客户资产安全有效的风险监控能够及时发现潜在风险，采取措施防止或减少客户资产的损失。
维护市场秩序证券公司的风险监控有助于维护市场秩序，防止市场操纵、内幕交易等违规行为的发生。
提高公司风险管理水平建立健全的风险监控体系有助于提高证券公司的风险管理水平，增强公司的稳健性和竞争力。
通过收集内外部信息、分析业务数据等方式，识别出潜在的风险因素。
风险识别对识别出的风险因素进行量化和定性评估，确定其可能对公司造成的影响程度和发生的可能性。
风险评估根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施，如调整投资策略、设置止损点等。
风险控制对风险控制措施的实施情况进行持续的监督和评估，确保其有效性和合规性。
风险监督风险监控的流程02证券公司风险类型市场风险市场风险是指由于市场价格波动、政策变化等因素导致的证券公司资产损失的风险。
详细描述市场风险主要表现在股票、债券等金融产品的价格波动上，以及市场利率、汇率的变化。
证券公司在进行投资和交易时，需要密切关注市场动态，及时调整投资组合，以降低市场风险。
信用风险是指借款人或债务人违约导致的证券公司资产损失的风险。
总结词信用风险通常出现在证券公司进行债券投资和贷款业务中，如果债务人违约，证券公司可能会面临资产损失。
因此，证券公司需要建立完善的信用评估体系，对债务人的信用状况进行全面评估，以降低信用风险。
详细描述操作风险是指由于证券公司内部管理不善、人为错误、系统故障等因素导致的风险。
详细描述操作风险可能出现在证券公司的各个业务环节中，如交易执行、清算交收、客户管理等。
证券业协会远程 (2)
证券业协会远程会议解决方案引言随着互联网技术的不断发展，远程办公已经成为一种趋势，越来越多的公司和组织开始采用远程会议的形式来进行工作和交流。
特别是在当前的全球疫情背景下，不同行业都迫切需要一种安全、高效的远程会议解决方案。
本文将介绍一种针对证券业协会的远程会议解决方案，以Markdown文本格式输出。
1. 解决方案概述本解决方案是基于云技术的远程会议解决方案，通过云平台提供的各种服务和应用程序，使证券业协会的会议能够在线上进行，参会人员可以通过互联网来参与会议，实现协会内部和外部人员之间的协同工作和信息交流。
2. 方案实施步骤2.1 选择合适的云平台首先，证券业协会需要选择一家可靠的云平台供应商，这家供应商应该具备稳定的云服务基础设施和专业的支持团队。
协会可以根据自身需求和预算来选择合适的云平台。
2.2 部署云会议平台在选择好云平台后，协会需要与供应商合作进行系统部署工作。
云会议平台需要部署在云服务器上，并进行必要的配置和优化。
此外，还需要将协会的会议数据迁移到云平台上。
2.3 注册和配置会议账号协会的工作人员需要注册云会议平台的账号，并进行账号配置。
账号配置包括个人信息、会议偏好设置等。
注册后，工作人员可以根据需要创建会议和发送会议邀请。
2.4 进行远程会议在会议开始前，参会人员需要按照会议邀请中的指示登录云会议平台。
平台会提供各种会议工具，包括语音通话、视频通话、屏幕共享等功能，以便参会人员进行会议交流和展示。
2.5 会议记录和归档云会议平台通常提供会议记录和归档功能，协会可以将会议记录保存在云平台上，并对会议内容进行归档管理。
这样就可以方便地进行后续查阅和回顾。
3. 方案的优势通过采用云技术的远程会议解决方案，证券业协会可以获得以下优势：•高效便捷：参会人员可以随时随地通过互联网参加会议，不再受制于时间和地点的限制，极大提高了工作效率。
•安全可靠：云平台具备严格的安全措施和备份机制，确保会议数据的安全性和稳定性。
证券公司风险监控体系
证券公司风险监控体系首先，证券公司应建立完善的风险识别与评估体系。
这需要制定风险识别和评估政策，并配备专业的风险管理团队。
定期对公司业务进行风险评估，及时发现潜在的风险因素，并采取相应的措施加以管理。
其次，证券公司应加强市场风险监控。
通过建立市场风险监测系统，监测市场情况，及时掌握市场波动、价格变动等情况，并且根据监测结果，制定相应的应对措施，降低市场风险。
此外，证券公司还需注重信用风险的监控。
通过评估客户信用状况、监控客户交易行为，及时发现有信用违约风险的客户，并采取相应的措施，例如加强保证金管理、限制交易额度等，防范信用风险。
流动性风险也是证券公司需要重点监控的风险之一。
为了避免流动性风险导致的资金不足问题，证券公司应建立流动性管理制度，并加强对持仓和交易的监控，确保公司具备足够的流动性，应对紧急情况。
此外，证券公司应建立健全的操作风险管理体系。
该体系包括规范的操作流程、严格的内部控制制度、及时有效的风险报告和监控机制等。
通过这些措施，可以减少操作风险带来的损失。
最后，证券公司还需关注法律风险。
建立法律风险管理体系，加强对法律法规的研究与学习，并采取相应的合规措施，确保公司业务符合法律法规要求，降低法律风险。
综上所述，证券公司风险监控体系是公司风险管理的重要组成部分。
通过建立完善的风险识别和评估体系、加强市场风险监控、信用风险监控、流动性风险管理、操作风险管理以及法律风险管理，证券公司可以更加有效地控制各种风险，确保公司及投资者的利益。
继续写相关内容，1500字除了上述提到的风险监控体系，证券公司还应考虑其他一些重要的风险因素，以全面保护公司和投资者的利益。
首先，证券公司应建立科技风险管理体系。
随着科技的不断进步和应用，证券行业也面临着越来越多的科技风险。
例如，网络安全风险、数据泄露风险、系统故障风险等。
针对这些风险，证券公司应加强对信息系统的安全性监控，建立健全的网络安全体系，并且定期进行技术风险评估和演练，确保公司的信息系统安全可靠。
证券公司股票交易监控信息系统开发
证券公司股票交易监控信息系统开发近年来，随着证券市场的不断发展和股票交易的增加，证券公司对于股票交易监控的要求也越来越高。
为了满足这一需求，证券公司股票交易监控信息系统应运而生。
本文将从系统概述、功能模块和开发流程三个方面，介绍证券公司股票交易监控信息系统的开发。
一、系统概述证券公司股票交易监控信息系统是为证券公司提供股票交易监控服务的一种技术手段。
它通过对交易数据进行实时、准确的监控，帮助证券公司发现异常交易、防范风险，并提供决策支持。
该系统通常采用分布式架构，包括前端交易终端、服务器端和后端数据库等组成部分。
二、功能模块1. 交易数据采集模块：该模块负责从证券交易所等多个数据源采集股票交易数据，并对数据进行实时处理和存储。
2. 数据清洗与预处理模块：该模块对采集到的交易数据进行清洗和预处理，去除重复数据、格式化数据等，以便后续的分析和查询。
3. 风险监控模块：该模块通过设定监控规则，对交易数据进行实时监控，如异常价格波动、大宗交易等，及时发现可能存在的风险，并预警。
4. 数据分析与报告模块：该模块对交易数据进行统计分析，并生成各类报表和图表，为证券公司提供决策分析的依据。
5. 交易查询与回放模块：该模块可以按条件查询历史交易数据，并支持交易回放功能，方便证券公司进行交易行为的回溯和分析。
三、开发流程证券公司股票交易监控信息系统的开发一般包括需求分析、系统设计、编码和测试等阶段。
1. 需求分析：在这个阶段，由证券公司和开发团队共同确定系统的功能需求、性能要求和安全要求等，明确系统的业务流程和用户需求。
2. 系统设计：在需求分析的基础上，设计系统的总体框架、模块划分和数据流程等。
同时，确定系统的技术选型和开发平台，制定详细的开发计划。
3. 编码与测试：根据系统设计文档进行编码和测试工作，编写各个功能模块的代码，并进行单元测试和集成测试，保证系统的功能和性能的稳定与完整。
4. 上线与运维：在完成编码和测试后，将系统部署到生产环境中，并进行线上测试和运维工作。
证券公司集中监控系统设计
证券公司集中监控系统设计陈卫丽【摘要】证券市场是完整的市场体系的重要组成部分,对整个经济的运行具有重要影响.证券交易系统的安全稳定运行是证券业界非常关注的课题.本文设计一个可以快速实时响应、灵活监控证券公司各个交易系统的网络连通和业务功能运行情况的监控系统(RSCMS),以提高部门的实时监控效率,并为系统的运行情况提供数据评估的依据.本文研究了监控系统关键技术的解决方法,并提供了在证券公司运行的成功案例.【期刊名称】《计算机系统应用》【年(卷),期】2019(028)008【总页数】5页(P115-119)【关键词】证券交易系统;集中监控系统;实时监控;业务监控;中间件技术【作者】陈卫丽【作者单位】广州商学院信息技术与工程学院, 广州 511365【正文语种】中文证券业是资金、知识密集型行业，对电脑信息系统的依存度以及系统运行的精确性、稳定性要求非常高，几乎所有业务都在信息系统的支撑下进行的. 证券公司的经纪业务模式将由传统的提供交易通道服务向“以客户为中心、以产品(服务)为主线”的服务模式转变，经纪业务的转型使得网络规模日趋扩大，系统由于和银行、交易所、中登等进行各类业务数据流通、与内部各个系统之间互联的结构日趋复杂，包含了数以百计的路由交换设备、应用服务器、数据库服务器、通信中间件和业务中间件等系统资源[1]. 券商的信息系统很多是在不同的历史阶段通过多方外购或自主研发形式所构建，存在硬件设备多样性、应用系统差异性IT架构、监控接口不统一的问题，系统日常运维及故障消除工作缺乏相应的工具支持. 为了保证交易通道的畅通和长期高效稳定的系统运行，券商有必要构建一个统一的、全流程和全方位的集中监控系统，以实时掌控系统的运行状态，监测运行故障，分析运行性能，面向公司整体的信息系统实施一体化的监控. 针对这些情况，有必要建立灵活的数据采集机制，对券商信息系统实现从网络通信、硬件设备、应用软件到业务过程的集中数据采集和实时监控，对所出现的系统故障、异常进行在线评估和报警，为故障定位、智能修复和故障消除打下基础. 在此背景下，本文提出基于异构网络环境下数据采集方案，完成券商核心业务、网络通信、文件系统、操作系统特色指标采集，设计一个实用的IT监控系统框架，并给出应用案例.1 监控系统的数据采集技术近年来，对信息系统的网络、硬件、操作系统、业务的监控显得越来越重要，目前对于被监控的系统的数据采集技术实现的技术途径主要有3种[2]：(1) 通过SNMP (简单网络管理协议)网络管理系统的MIB (管理信息库)中的各项属性可以方便的进行网络数据分析和流量分析，SNMP可以及时获取设备的重要状态从而对计算机基础资源进行状态监视[3].(2) 通过引入新的中间件技术，尤其在分布式环境下，业务单元四处散布，包罗万象的应用系统运行在不同的软、硬件平台上，中间件主要提供应用集成所必须的数据的递送、收集、翻译、过滤、映射和路由等功能，屏蔽不同的硬件平台、应用系统、消息格式、通信协议之间的鸿沟与差异，提供应用到应用、点到点之间的高效、便捷的通信能力.(3) 通过厂家的专用应用来实现，如SolarWinds网络管理软件，使用SolarWinds监控网络，可以实时发现网络中的异常情况，集中化的管理架构可以方便的快捷地辅助网络管理员完成故障的排查和解决，进而保证网络的正常运行. 同时，SolarWinds网络监控系统还可以监控网络链路的状态，当网络链路发生故障的时候也可以根据预设的阈值进行报警.对比上述3种数据采集方式可知，SNMP存在获得OID (对象标示符) 信息太多，采集数据量大，不方便筛选，开发难度大的缺点，同时SolarWinds只能监控网络设备的性能，无法对业务进行监控. 中间件技术能屏蔽不同的硬件平台、数据库、消息格式、通信协议之间的鸿沟与差异，提供应用到应用之间的高效、便捷的通信能力，在灵活性、移植性和成熟度等方面均居明显优势[4]. 券商信息系统种类繁多，其核心的业务系统出于安全、性能上的考虑，结构尤其复杂、多样，普遍均采用分布式、负载均衡的系统架构以获得业务处理上的高性能，分网段对各系统区域进行分区保护.Java中间件具有标准化、开放性、安全性、跨平台特点，可无缝嵌入到券商业务系统通信网络架构和通信模式中，被系统中网络设备、主机设备广泛支持，可作为实现集中IT监控系统的基本技术线路.2 RSCMS系统总体架构2.1 业务需求分析由于证券公司现有集中式业务处理系统，为实现交易安全稳定运行，必须解决好3个环节：为保证大量的并发请求得到迅速处理，集中式业务处理系统必须做好充分的技术准备工作; 营业部的所有业务请求通过通信线路发送到公司总部进行处理，并将处理的请求实时发送到与之业务相关的交易所、登记公司或者其它系统; 必须采取高速、稳定的通信线路来保证数据传输效率.由于证券交易实时性、连续性、完整性的要求，原来分布在各营业部的信息技术风险集中到公司总部.按照《关于加强证券公司信息安全事故通报工作的通知》，为避免行情揭示与分析系统、集中交易系统、网上交易系统、第三方存管系统、证券结算系统、证券营业部的信息技术系统等直接影响投资者交易行为的系统出现链路中断与业务异常，需要对以下几类情况进行监控.(1) 链路连通性实时的监控. 行情揭示与分析系统、集中交易系统、网上交易系统、第三方存管系统、证券结算系统、证券营业部的信息技术系统等进行链路连通监控.(2) 数据库连接实时监控. 对于集中交易、三方存管、账户系统等的后台数据库活动连接数、数据库表的空间使用率、已切换连接数，预连接数，总连接数的数据库性能状况也必须设定阀值进行实时的监控并报警.(3) 报盘业务实时监控. 每个交易日开市期间，证券公司通过上述通讯链路就会将投资者的委托请求实时地发送到两个证券交易所，实现投资者的证券投资交易，由于报盘业务关系投资者委托下单是否正常交易的关键业务，因此必须通过监控程序对报盘业务进行实时的监控.(4) 文件监控. 包括文件是否更新和是否存在的监控. 例如每个交易日开市前都需要检查行情文件是否更新为当天的文件，清算前需要检查基金文件上传是否成功等.(5) 客户的资金监控. 包括可用资金监控，低佣透支检查等.(6) 硬件和系统监控. 包括CPU、内存、硬盘的利用率和进程监控.(7) 应用系统的端口监控.(8) 系统初始化监控. 包括多金融初始化、基金代码初始化、开放式基金初始化、账户系统初始化、集中交易系统初始化等.(9) 三方存管监控，例如已报状态监控.2.2 技术需求分析由于公司内部绝大部分机器是Linux系统，Java中间件通过开源包JSCH可以满足技术要求. 被监控机器的监控选项通过IO流的形式返回到中间件调用端，由于需要尽量减少数据传输带宽对交易通信线路的影响，IO返回来的数据必须既少又能反映被监控设备的状态. 中间件通过采集到的数据进行分析和处理写入轻量数据库MySlq，日终或第二天监控前将当日已经监控的数据再归档到后台的大型归档历史数据库，用作分析和查询.对于部分被监控的Windows系统，由于通过开源包JSCH来采集被监控设备的数据，在被监控机器上安装WIN Agent的代理精小系统，用于专门采集Windows 系统的CPU、内存、硬盘的使用率信息.WIN Agent精简而短小，对被监控设备的CPU、内存、硬盘避免造成负荷影响. 在维护上能在被监控机器启动时WIN Agent代理小系统能够自动启动. WIN Agent与中间件对接采取Socket客户端的技术，传输的数据也必须要求不能影响带宽. 客户端模块是RSCMS的管理和展示工具，对所有系统的监控都展示在该模块上. 为简化客户端日后开发复杂度以及监控功能扩展，对它的开发采用较为松散动态链接库架构方式，将该工具的各个子功能和对RSCMS的展示功能都以DLL方式实现，这样可以避免由于修改软件，导致程序全部重新发布，并对客户端的开发和扩展可以分解为对DLL的开发，实现多人协同开发.2.3 RSCMS软件架构为降低系统的开发难度和提高系统的可扩充性，整个RSCMS系统的框架采用如上图的可分布式架构，从功能和结构上把RSCMS分为四层：被监控设备层、中间件层、客户端层、数据库层. 被监控设备层包括行情揭示与分析系统、集中交易系统、网上交易系统、第三方存管系统、证券结算系统、投顾系统、法人清算系统、呼叫中心系统、CRM系统、数据中心系统等，如果被监控机器是Windows系统，在该机上安装WIN Agent小系统. 中间件层运行的是Java中间件系统，中间件的设计要求程序具有能跨操作系统的特性以及实现灵活配置的数据收集，增加中间件的灵活部署和扩展监控，通过中间件把收集到的被监控系统的相关异常信息写入轻量MySQL数据库层，再由客户端层不间断循环读取轻量数据库数据信息展示监控的情况. 这样通过以Java中间件为中心的分布式部署方式，并且可以对尤为重要的系统部署双监控的方式，提高监控的稳定性，避免单一监控异常导致其他监控不能正常运行. 平台架构的中间件可以对被监控系统实现1-N的信息收集. 在生产环境中，中间件与被监控系统的对应关系可根据具体被监控系统的业务复杂情况，适当配置其对应关系.3 RSCMS软件系统关键技术设计3.1 中间件设计从图1可见，中间件是监控平台的最重要组成部分，是监控客户端与被监控系统之间的桥梁，它必须是能灵活扩展、能适应不同操作系统的跨平台程序. 因此，中间件在设计开发时将采用Java开发. 此外，设计的中间件也应具有一定的通用性，能依靠简单配置实现监控大部分的被监控系统.(1) 线程调度和任务管理通过分析目前公司的各个被监控系统，对被监控系统的监控业务分门归类，找出其共性. 并把共性的业务抽象成一个类，把所有的任务包括ping、telnet、文件监控、数据库业务监控、日志监控、命令行监控封装各自封装成一个线程类、并把所有的线程装载进一个线程池，通过读取数据库配置文件定时不间断地去运行.(2) 数据库连接池管理为了减少对监控机器的数据库频繁的建立、关闭连接而造成中间件的性能和被监控主机性能的影响，使用数据库连接池连接复用技术. 通过建立一个数据库连接池以及一套连接使用管理策略，使得一个数据库连接可以得到高效、安全的复用. 本文采取开源的C3P0的jar包来实现数据库连接池技术.图1 RSCMS系统框架3.2 轻量数据库设计轻量数据库是收集的异常数据存放地. 为较少监控平台部署的复杂性，平台设计时采用轻量型的数据库MySql，该数据库可以作为监控客户端的一部分，共同部署在同一服务器上. 采用轻量数据库另外一个原因是实时监控一般只对当前的情况做出快速的响应，而对历史数据无实时查询的要求，所以设计数据库时只保留当天的异常监控信息，每日结束后才将信息归档到历史数据库.3.3 监控客户端设计监控客户端是监控平台的主要人机交互界面. 客户端设计的原理是设置监控配置如监控名称，监控类型，被监控的IP地址和操作系统，登陆的用户名和密码，监控时间和监控间隔，监控阀值，是否报警等.Java中间件读取配置参数对被监控机器进行实时采集，监控客户端通过多线程实时把Java中间件的数据进行展示和报警，并实现权限控制、短信发送等功能. 而异常内容展示则会根据不同的目标监控系统会有不同的变化.在设计客户端时一方面需要实现统一的一个平台工具，另一方面也要求客户端就有较为灵活的扩展性，能适应日后不同的被监控系统. 因此，针对客户端的开发设计采用动态链接库为功能扩展的思路，先实现客户端的基础平台框架，然后依靠DLL(或ACTIVEX控件)实现功能扩展，使得客户端的架构模式变为松散的方式，将对客户端程序的开发转为对DLL或其他插件的开发，减少并行开发可能带来的风险，方便日后升级维护. 客户端的设计框架如图2所示.图2 客户端设计框架其中客户端监控异常内容的展示和报警是技术实现的关键. 本文采取目录树的一级菜单形式对业务系统进行归类，如法人清算系统，树的二级菜单对每个系统进行细分监控选项，如网络连通性监控、数据库和中间件端口监控、数据库业务监控、日志文件监控、命令行监控等. 通过单击目录树的二级菜单可以查看到动态矩形展示具体的监控. 对于监控异常采取红色警告显示和声音报警，并使目录树也进行红色显示. 技术实现C# WINFORM的开发技术，难点是利用多线程的方式动态刷新树目录和动态刷新画板上的矩形监控项.3.4 数据归档设计由于监控平台采用分散监控原则，且在轻量数据库中仅保存当日数据以提高监控效率. 此外，为各个维护部门日后对被监控系统进行故障分析和评估提供数据依据，需要对分布的各个监控平台监控数据定时归档到历史数据库，作备份归档.数据归档将采用在客户端实现定时的归档和初始化作业. 在设定的时间进行自动数据归档，并初始化数据. 实现该功能注意保持数据的一致，在确定完成数据归档后才能对数据进行初始化，否则不进行操作，留待人工处理.3.5 WIN Agent设计WIN Agent小系统的设计是针对被监控目标主机是Windows操作系统的数据采集，基于前面的分析，WIN Agent主要是对Windows机器的CPU、内存、硬盘的使用率和Windows系统日志、普通日志、操作系统的时间和进程等进行监控. 为了尽量减少被监控主机的性能影响，WIN Agent需要尽量精小和高效.本文采取C++的开发语言对WIN Agent进行处理.4 RSCMS软件系统应用案例本文设计的监控系统在广州某证券公司进行了应用，不仅实现了主机、操作系统、网络、交易系统的监控，还能对应用系统软件、组件性能及整体性能进行监控. 经过几个月的测试运行，监控效果良好. 集中监控平台实时监控界面如图3所示. 集中监控平台WIN Agent监控界面如图4所示. 集中监控平台JAVA中间件监控展示效果如图5所示.图3 集中监控平台实时监控界面图4 集中监控平台WIN Agent监控系统图图5 集中监控平台JAVA中间件监控系统5 总结本文设计了一个可以快速实时响应、灵活监控证券公司各个系统的网络连通和业务功能运行情况，以提高部门的实时监控效率并为系统的运行情况提供数据评估依据的监控系统(RSCMS). 通过划分Java中间件层、监控客户端层和WIN agent代理客户端层构成一个整体的集中监控系统，并提出了关键技术的解决方法. 本系统的设计主要依托广州某证券股份有限公司的具体业务情况进行分析和设计，显著提高了运维监控的效率和故障解决率，保障了证券市场交易的稳定可靠运行.参考文献【相关文献】1 俞枫，曾宏祥，赵佳宝，等. 基于SNMP的券商IT监控系统研究与应用. 计算机工程，2012，38(16)：258-262.2 韩秀卓，闫波. 证券行业通用智能监控系统的研究与实现.计算机技术与发展，2006，16(5)：146-148. [doi：10.3969/j.issn.1673-629X.2006.05.050]3 黄河. SNMP网络管理协议及其在C++ Builder平台下实现. 大众科技，2017，19(7)：10-12. [doi：10.3969/j.issn.1008-1151.2017.07.004]4 肖刚，易雅新，肖俊，等. 基于SNMP、WBEM和WSDM的系统管理技术比较. 北京邮电大学学报，2009，32(S1)：134-139.。
证券公司风险监控体系
证券公司风险监控体系证券公司风险监控体系是指证券公司为了控制风险、保护投资者合法权益而建立的一套监控体系。
该体系以监测市场风险、内部风险和外部风险为核心，通过建立有效的风险管理机制和内部控制体系，提高风险防范和控制能力。
证券公司面临的风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险和法律风险等。
市场风险是指由于市场价格波动造成的资产损失。
证券公司会通过市场风险监控体系，及时了解市场的动态，监测市场价格波动情况，预测市场风险的发展趋势，并采取相应的风险控制措施。
信用风险是指交易对手无法按时按量履约，导致公司资产的损失。
为了降低信用风险，证券公司会建立客户征信数据库，进行客户信誉评级，并规定了客户信用额度、头寸限制等措施来控制信用风险的扩散。
操作风险主要指由于内部操作失误、人为疏忽等原因引起的风险。
证券公司会通过建立交易和结算的监控机制，规范操作流程，加强内部控制，避免操作风险的发生。
法律风险是指由于公司违规行为、合同纠纷等导致的法律责任风险。
证券公司会建立合规风险监控体系，定期进行合规风险评估，加强内部合规培训，避免违规行为的发生。
证券公司风险监控体系的核心是建立风险管理机制和内部控制体系。
风险管理机制主要包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监测四个方面。
风险识别是指通过对市场、客户、操作等方面的监测和分析，识别可能存在的风险因素。
风险评估是指对已识别的风险进行评估，确定其潜在影响和可能损失的大小。
风险控制是指通过制定相关规章制度和风险控制措施，减轻风险的发生和扩大。
风险监测是指对风险的动态监测和跟踪，及时发现风险的变化和发展趋势。
内部控制体系是指证券公司通过建立一整套流程、制度和机制，以达到保护公司利益、预防风险、完善运营的目的。
内部控制体系主要包括审计与内部控制评价、风险管理与内部控制、内控制度与规范、内部控制信息与沟通、内控监督与指导等五个方面。
审计与内部控制评价是指对公司内部控制和风险管理的有效性进行审计和评价，发现问题，提供改进建议。
中国证券监督管理委员会关于发布《证券公司内部控制指引》的通知(2003)
中国证券监督管理委员会关于发布《证券公司内部控制指引》的通知(2003)文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2003.12.15•【文号】证监机构字[2003]260号•【施行日期】2003.12.15•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于发布《证券公司内部控制指引》的通知（证监机构字[2003]260号）各证券公司：为引导证券公司规范经营，完善证券公司内部控制机制，增强证券公司的自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，我会对2001年发布的《证券公司内部控制指引》（证监发[2001]15号）进行了修订，现予发布，请参照执行。
原《证券公司内部控制指引》（证监发[2001]15号）同时废止。
二00三年十二月十五日证券公司内部控制指引第一章总则第一条为引导证券公司规范经营，完善证券公司内部控制机制，增强证券公司自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审慎监管的要求，制定本指引。
第二条本指引所指证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
第三条内部控制应充分考虑控制环境、风险识别与评估、控制活动与措施、信息沟通与反馈、监督与评价等要素。
（一）控制环境：主要包括证券公司所有权结构及实际控制人、法人治理结构、组织架构与决策程序、经理人员权力分配和承担责任的方式、经理人员的经营理念与风险意识、证券公司的经营战略与经营风格、员工的诚信和道德价值观、人力资源政策等。
（二）风险识别与评估：及时识别、确认证券公司在实现经营目标过程中的风险，并通过合理的制度安排和风险度量方法对经营环境持续变化所产生的风险及证券公司的承受能力进行适时评估。
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证券公司远程监控系统方案
目录
目录 (1)
一、概述 (2)
二、需求分析 (2)
已有系统及功能 (2)
需要新建的系统及功能 (3)
可扩展功能 (3)
三、系统架构 (4)
整体架构 (4)
营业点布置 (6)
⏹视频采集设备 (6)
⏹视频编码及存储设备 (6)
⏹传输网络 (6)
监控中心 (7)
⏹网络视频解码器 (7)
⏹电视墙 (7)
⏹电视墙柜 (7)
⏹传输网络 (7)
⏹综合管理平台软件 (8)
设备清单 (8)
⏹项目设备清单 (8)
⏹硬盘录像机 (8)
⏹硬盘 (9)
⏹网络视频解码器 (10)
⏹电视墙 (10)
四、服务 (10)
电话服务 (11)
现场维护服务 (12)
一、概述
远程视频监控系统，是通过标准电话线、网络、移动宽带及ISDN 数据线或直接连接，可达到的世界任何角落，并能够控制云台/镜头、存储视频监控图像。
远程监控系统通过网络将远方活动场景及报警信息传送到观看者的电脑屏幕上。
系统由"监控"主机和接收软件两部分构成。
本方案是基于过去在计算机网络和数字视频两方面的技术积累,针对目前视频监控领域如何实现大型跨地区的远程视频、集控管理而研发出来的一整套网络化、数字化的解决方案。
通过该方案系统，可以在任意客户端都查看任意地点的任意时间的视频录像。
二、需求分析
目前全国有60个营业网点，每个网点有16个摄像头，每个网点在本地保存16个点3个月的视频录像，并在成都建立一个中心机房，通过电视墙监控全国60个网点的960个摄像头，并且可以实时调用网点任意一个摄像头3个月内的监控录像。
同时每个网点具备本地监控功能。
已有系统及功能
每个网点已经有一套本地视频监视及存储系统。
存储时间及设备
型号不详，各网点独成体系。
已有设备包括视频采集设备摄像头，存储系统硬盘录像机，观看设备。
需要新建的系统及功能
将各网点采集的视频存储在本地（3个月），并通过网络实时传输到成都中心，中心机房通过矩阵观看960个点的视频图像。
并且要求可以随时观看3个月内任意一个摄像头任意时间段的视频录像记录。
观看质量要求:
要求图像流畅，可分辨。
实时监控数量要求（未明确）：
1、中心机房电视墙同时显示16n路视频，通过矩阵实现
960/16n次循环的方式轮流播放，间隔时间x秒。
2、通过30面电视墙实时播放960个视频点的图像（每面电视
墙32路）。
在无报警系统的情况下，如需要监控中心能实时发现现场的问题，做到及时预防和处理，建议采用第2种观看方式。
可扩展功能（本方案中不包括扩展功能的介绍）
⏹实时报警
通过设置一定条件，当满足条件时触发，通过声光或短信方式发出报警，以起到控制效果。
⏹其他功能
另外，可扩展功能还有员工考勤、辅助安全管理的场所控制（通过红外报警装置实现）等。
通过本套系统，可以实现对各分散网点的统一管理和监控，为各网点的日常工作提供依据，能为突发事件的及时处理提供指导和依据。
预防和排除安全隐患，方便随时掌握网点的情况。
三、系统架构
整体架构
系统组合了模拟矩阵和数字DVR的所有功能，产品都采用电信级的工业模块化设计结构，分布式计算机控制方式，并且所有产品的组合和连接都只需要一根网线及一个IP地址,这就解决了传统大容量监控系统布线复杂、模拟矩阵视频不能远程传输、存储跟录像回放问题，可以说该系统是模拟矩阵跟数字DVR的完美结合。
根据本案需求，该系统要实现将60个营业点的视频数据存储在本地，并实时传输到成都总部的视频监控中心。
并且中心可以随时调用远端的任意一个或几个视频进行实时监控或对远端存储的数据进行调用。
本方案系统由本地视频采集系统、本地监控系统、网络传输系统、远程监控系统等构成。
本地采集系统实现对16个摄像头数据的采集。
本地监控系统实现对采集的数据进行编码存储、本地监控。
网络传输系统对编码后的本地数据传输到远端中心机房。
远程监控系统实现对各网点的实施监控和数据调用。
营业点布置
⏹视频采集设备
本案中视频采集设备已经具备，可以使用原有设备，不需要重复建设。
⏹视频编码及存储设备
监控系统是业务应用的前沿，而先进、稳定的数字化存储系统是整个业务应用的基础支持平台，有了可靠、先进的存储管理系统，整个监控业务数据才能够被良好保存，并可进行方便的查询与利用。
因此，在数字监控录像的基础上，建立先进的监控数据海量存储系统是当前监控系统数字化、网络化发展的必然趋势。
本案中的本地编码及存储设备采用16路CIF格式DVR，可以根据存储时间要求挂载多块硬盘，每个网点需要6T的硬盘。
设备参数及说明见设备清单。
由于视频的编码和解码必须配套，为保证系统稳定性及构架，不建议沿用原有设备。
⏹传输网络
营业点网络主要用于上行视频数据，CIF格式每个摄像头需要512K的独享上行带宽。
即每个网点需要8M上行带宽。
（如果监控中心不需要实时监控所有摄像头，那么按照最多监控个数来计算，系统可以通过一定规则切换）该网络最好不要用做它用。
本案分为四川省内营业点及省外营业点，省内营业点可以采用ADSL、专线方式。
省外营业点建议采用VPN方式传输。
监控中心
⏹网络视频解码器
网络视频解码器主要用于将网络传输过来的信息转换为视频信号，共需要60组解码器。
设备参数及说明见设备清单。
⏹电视墙
根据需要同时显示的视频数量不一样需要不同数量的电视墙，全显示需要30组电视墙，每组显示32路视频录像。
⏹电视墙柜
每面电视墙需要配套电视墙柜。
⏹传输网络
监控中心网络主要实现网络视频信号的下行。
每路视频信号需要512K的下行带宽，若完全显示所有视频录像则需要480M的下行带宽。
建议架设移动专线。
⏹综合管理平台软件
本案采用5000系列的CMS管理中心软件,实现统一身份认证和权限控制、组织与角色管理维护、设备集中管理、任务计划执行和调度、报警规则与处理管理、电子地图集中配置、设备巡检和日志管理等功能。
设备清单
⏹项目设备清单
⏹硬盘录像机
品牌：海康威视
设备类型：硬盘录像机
性能描述：采用集成度高、性能强、功耗低的DSP、能保持系统
长时间稳定可靠的运行、H260、最高支持4CIF分辨率编码。
通讯接口：RS-232，RJ45，RS-485，USB
视频输入：16路
音频输入：16路
视频输出：1路
音频输出：1路
电源电压：90-135VAC或180-265VAC，47-63HZ
功率：20-42W
外形尺寸：450x40x95mm
产品重量：8kg
硬盘
希捷1T/7200转/32M/串口/企业级2代硬盘
缓存：32MB
接口类型：SATA
平均寻道时间：4.16ms
接口速率：serial ATA 300
盘体尺寸：3.5英寸
适用类型:台式机
硬盘容量：1TB
转数(RPM)：7200转
磁头数：8
单碟容量：250G
盘片数：4
⏹网络视频解码器
安防监控类型及性能：二维控制键盘、支持硬盘录像机前面板所具有的所有功能、支持独立控制硬盘录像机和云台解码器、支持硬盘录像机级联控制、一个RS485键盘最多可控制31台硬盘录像机、支持键盘级联控制、最多支持15个辅口硬盘、既可以支持控制块秋及云台解码器，也可以通过控制硬盘录像机来间接控制快球或云台解码器。
接口类型：RS-485串口
外形尺寸：300x180x86mm
产品重量：3.2kg
⏹电视墙
每面电视墙可支持32路视频录像，尺寸可选。
四、服务
系统整体支持服务的最大特点是人员定向化，即为本项目配备指定的用户代表工程师，他们均富有长期的用户支持服务经验，同时对用户的业务非常了解。
人员定向化使得用户在系统发生故障后只要向
用户代表工程师保修，即由该工程师协调的各种资源，以最快最准确的方法排除故障。
所有各响应中心的用户代表工程师通过定期的系统检查和维护发现并解决潜在的问题，包括系统诊断、必要的系统调整。
客户代表工程师帮助用户制定软件升级的计划，推行计划性管理，减少系统停机时间。
用户代表工程师还将每年到用户现场进行两次系统运行总结与回顾，同时应用户的要求，提供技术培训，主要是为帮助用户解决在使用过程中存在的问题，寻求系统的最佳配置，提高用户的系统管理及维护能力，同时提出对用户系统与网络方面的改进建议，供用户参考。
系统整体支持服务对于系统软件的服务也更为主动和完善。
基于防患于未然的出发点，除了系统软件的电话服务之外，还将为用户提供一年两次的系统软件增补工作，定期对用户的系统进行必要的修补，防止潜在的故障发生，使得系统的运行更加有效和可靠。
电话服务
公司提供七天二十四小时报障电话服务。
当用户发现系统发生异常，或遇难以解决的系统疑问时，可以通过热线电话获得服务支持。
同时，值班经理、值班工程师电话也全天侯开通，随时准备帮助客户处理各种突发事件。
现场维护服务
针对本项目，公司提供现场保修服务。
当接到客户要求系统维护的电话后，将及时派工程师到故障现场进行系统维护保障系统正常运行。