第八讲-社会分层和社会流动

“美国梦”“中国梦”
四、中国的社会分层与流动
1.中国社会分层与流动机制的变化
1949年以前 1949-1979年 1979年以后
a.传统中国社会的分层与流动
➢ 存在一定的社会分层。如士、农、工、商，等等。 ➢ 社会阶层分野与家族分立相互交错，呈现一种复杂的关系。诸子均分制的继承
制度，族田、族产制，使阶层关系并没有在家庭之间或者家族之间固定下来； 富不过三代，可以抑制豪强地主力量的增长，维系大一统的政治秩序。 ➢ 科举制提供了制度化的社会流动的机会。（强调智力，特别是记忆力，相对比较 平等；将考试范围限定在比较小的范围，使相对比较多的下层阶级承担考试成 本）
➢ 儿子的第一个职业和他所受的教育同时影响他现在的职业，其中尤以第一个职 业影响最大。父亲的职业和教育对儿子现在职业的影响明显减弱。
➢ 从这个模式中看，家庭的代际流动是受到上一代人的职业和教育水平限制的， 即家庭内部条件对代际流动起着制约作用，这是不以他们个人的意志为转移的。 ——《美国职业结构》（布劳和邓肯，1967）
例如：“脑体倒挂”“造原子弹的不如卖茶叶蛋的”；在腐败比较严重的社会中， 官员的声誉普遍不好；等等
地位高度一致的问题：阶层序列断裂。
5.当代西方社会学对分层与流动的研究
特点之一：
➢ 方法上：统计模型得到了长足的发展 ➢ （参见下页布劳-邓肯职业地位获得模型）
➢ 父亲的职业和父亲的教育水平同时影响儿子的教育和儿子的第一个职业，其中 尤以父亲的职业对儿子的教育影响最为显著。
现代社会的阶级（阶层）制度：
一种主要以经济地位（权力和声望）为基础的、相对开放的社会分层体系。
阶级分层制度的两个重要特征：
较多的社会流动 个人地位的获得主要依靠自己的努力
意识形态基础：将社会地位与个人努力联系起来的世俗意识形态。
2.社会分化
分化：社会从同质性向异质性的变化过程。 典型的分化：承担多种功能的社会单位，变化成为只承担单一功能的社会单位
他详尽地考察了工人阶级“经历”中的每一个方面：从劳动到生活水平，从组 织到政治活动，从宗教情绪到文化娱乐方式。所有这些，都包括在他的“工人 阶级的经历”中，而正是这些经历，最终使“多数英国工人开始意识到他们之 间的共同利益，他们的利益与统治者和雇主们对立”（第11页），从而“形成” 了阶级。
《中国工人阶级状况：安源实录》（于建嵘，2006） 3.韦伯的分层理论
汤普森把工人阶级的“经历”看做工人阶级“形成”的关键。汤普森说：“阶 级是社会与文化的形成，其产生的过程只有当它在相当长的历史时期中自我形 成时才能考察，若非如此看待阶级，就不可能理解阶级。”（第11页）。“经历” 是“存在”与“觉悟”间的纽带，没有这些经历，意识就不会出现，“觉悟” 就不会生成，阶级也就不能“形成”。
每个种姓有自己的职业、居住地以及与其他种姓交往的规则。
意识形态基础：现世的地位是前世的报应。
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在今天的印度社会，这种种姓制度已经发生很大的变化。印度宪法规定禁止歧视不 可接触者。
中世纪欧洲等级制：
以社会身份为基础形成的社会分层体系。 欧洲的封建等级制度：
封建主（按政治特权分为公爵、侯爵、伯爵、子爵、男爵、骑士） 农奴（可以被当作商品买卖，可以被当作礼物赠送，也可当作财产继承，农奴 对领主的人身依附关系十分紧密和稳定 ）
4.地位一致与地位不一致的现象
对于具体的个人或者社会群体来说，可能同时具有比较高的经济地位、政治地 位和比较高的社会声誉，地位一致（status consistency ） 。
在财富-权力-声望三维分层体系中，一部分成员可能在一个维度具有比较高的 地位，但是在另外的维度地位比较低，社会学家称之为地位不一致现象。
阶层是指出身于不同阶级的人，由于某种相同的特征而形成的社会集团，例如
以脑力劳动为主的知识分子，同一阶级里因社会经济地位不同而分成的层次。
社会分层（social stratification）是对社会结构的一种描述图式，有三个 特征：
——社会成员根据获取有价值资源的方式来决定成员的社会位置归属； ——社会成员有层级化的相对地位； ——层级化的地位具有比较稳定的模式。
2.马克思的阶级理论及发展
马克思阶级划分的依据：是否占有生产资料？
阶级形成的关键：阶级意识（阶层认同）
如何才能“组织成为阶级”呢？
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——通过工人的各种斗争，无产者逐步联合起来。个别的行动逐步发展成集体 的行动，分散的活动逐步集结为有组织的活动，“他们甚至建立了经常性的团 体，……有些地方，斗争转变为起义”。
言之，过有品味的生活。 ——罗兰·巴特（法）
➢ 格仑斯基总结了当代社会分层研究文献中的四个关键性的基本概念（Grusky
2001，5-6）：
1）平等的程度：依据某一种或某几种资源在人口中的分布形态（集中或离散程度） 来确定某一社会的不平等程度。
2）分层系统的严格程度（或译“僵硬程度”rigidity）及社会封闭程度（social closure）：社会分层系统的严格程度是通过社会成员的社会地位的延续性来测量的。
功能主义的解释：那些占据社会重要职位的能人，对社会发挥了比较多的作用， 从而获得了比较多的资源。社会报酬比较高是对能人的刺激。
冲突论的解释：那些占据社会最主要位置的人，获得了对稀缺资源的垄断，从 而防止这些资源的扩散。权力决定了谁能得到什么。
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5.为什么研究社会不平等？
目的之一：将社会不平等作为衡量社会秩序的晴雨表 通过社会分层体系的变化来考察和预测社会稳定和社会变迁。 社会不平等程度对社会运行状况的影响不一样。社会结构有几种形状：橄榄型、 金字塔型、倒金字塔型和直方型。
3）分层系统在多大程度上依赖于先赋因素：先赋性特征（如性别、民族、种族、 父辈的财富等）影响了个人后续的社会地位。如果这种先赋过程在起作用，那么它 们将是群体（阶级）形成以及集体行动（如种族运动、妇女运动等）的基础。
4）身份集聚程度（status crystallization）：它是通过各种资源分配的相关程度 来加以测量。如果各类等级分层的分布是不一致的，各种资源之间的相关程度较低， 那么就较难以形成内部同质性较高的阶级，同时，用某一种资源的分配状况来预测 其它资源的分布形态就较为困难。
权力、财富、声望。
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小结：
有价值的社会资源包括三种基本类型：财富；权力和声望 财富（wealth）和收入（income） ：社会成员在经济市场中的生活机遇，是
用收入来交换商品和劳务的能力 权力（power） ：处于社会关系中的行动者，在遇到抵抗的情况下实现自己意
志的能力 声望（prestige） ：个人在其所处的社会环境中获得的声誉与尊敬。
奴隶可以作为商品在市场上进行买卖； 奴隶可以作为物品进行陪葬； 奴隶可以作为牲口进行劳作；
是一种极端不平等的分层体系。 意识形态基础：奴隶在生物和文化的意义上低人一等，甚至低于人类。
种姓制：
出身！
传统印度社会的种姓制度：由四个种姓构成----婆罗门（牧师）、刹帝利（武士）、 吠舍、首陀罗。此外，还有许多人不属于任何种姓，被称之为“不可接触者”（贱民）。
第八讲 社会分层与流动
泰坦尼克号：阶级地位与生还机会
一、社会分化与社会不平等
1. 社会的一个深刻特征：不平等
动物社会：体格强壮 人类社会：什么规则？ 公平感（好的不平等和坏的不平等） 公平的不平等！ 起点平等、机会平等和结果平等？
奴隶制：
自由和做人的资格！ 奴隶制的实质是一部分人对另一部分人的占有，一部分人有人身自由和 做人的资格，一部分人没有；
（1）水平流动和垂直流动，后者又包括向上流动和向下流动两种类型。 （2）代内流动和代际流动 （3）结构性流动与非结构性流动，结构流动与大规模的社会结构变迁相关。
2.帕累托：精英循环理论
帕雷托，意大利经济学家，社会学家。经济学上的帕累托最优即是以他的名字 命名的。
社会学思想主要体现在《普通社会学纲要》和《精英的兴衰》等著作之中。 精英 精英是指那些具有特殊才能、在某一方面或某一活动领域具有杰出能力的成
O目的之二：解释或者建构社会运动
通过社会分层的考察，建构社会分歧和阶级分立的意识形态，强化群体内部 的认同，推动社会运动。
存在的问题：“自我实现的预言”。在一个不存在严重分歧的社会之中，在人为 建构之下，可能真的出现了社会分歧。
二、社会分层及其标准 1.阶级（class）、阶层（stratum）与分层
6.测量社会成员阶层归属的方法
（1）收入法或财富法 （2）职业分类法（便于研究流动） （3）职业声望法 （4）主观询问法 （5）生活品味法
以貌取人、住房、消费、闲暇和摆设、精神生活、说话
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（6）社会经济地位综合法（收入、受教育程度和职业声望）
大学教授、地级市市长、画家、医生、律师、国企老总、职业经理人、银行行 长、自由职业者、乐团指挥
之二：贯彻现代社会流动机会分配的基本原则。
普遍性原则。对所有人开放；筛选标准适用于所有人；标准是人人
可望通过努力而达到的。
自致性原则。（1）排除或缩小社会先赋条件对其流动的影响；（2）
不承认个人的分层归属性或集团归属性是其流动的唯一决定因素；（3） 强调个人通过自己后天努力而获得的素质、知识、技能、成就等应当 是影响其流动的决定因素；（4）重视人的志向、兴趣及内在动机对于 社会地位作用。
员。可以分为统治精英和非统治精英。 精英与道德声誉无关，是指在一定的活动圈子之中具有最高才能指数的人。这
种才能往往是天生的。 精英称号与能力不相符合是社会衰败的象征。
精英理论对社会分层与流动的解释
社会流动的动力也是天赋的能力，而这种流动可以打破阶层之间的壁垒，使社 会处于一种动态的平衡过程之中
饭店收银员、银行职员、报摊摊主、便利店店主、教务科老师、列车售票员、 饭店服务人员、列车员、私企秘书、包工头。
三、社会流动
1. 社会流动的含义及类型
含义
社会流动，指社会成员由社会空间中的一个位置向另外一个位置的变动。 社会流动与人口流动的联系与差异：人口流动更主要是指自然地理空间的变
化，有可能伴随着社会流动。 类型
精英循环的通道不畅通是社会冲突和革命的根源 社会分层是基于天赋的自然能力为基础
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3.社会流动对于社会政策的启示
➢ 通过社会政策，调整社会流动的方向和社会成员之间流动机会的分配，可以实 现社会均衡和社会稳定。
➢ 之一：适当创设、增加向上流动的机会，尽量减少向下流动的机会。例如：公 务员加薪、高考扩招、为高考失败者提供自学考试的机会。
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➢ 米尔斯：美国白领是“政治后卫”和“消费前卫”。 《白领——美国的中产阶 级》（浙江人民出版社，1987年）
➢ 韩国和台湾的中产阶级：新的民主力量
➢ห้องสมุดไป่ตู้对中国中产阶层的希望：社会责任感、政治使命
特点之三：
➢ 分层标准：越来越强调符号、格调、生活品位在社会地位展现过程中的作用 ➢ 有点钱，不要太多；有点权力，也不要太多；但要有大量的闲暇。 ➢ 有大量的闲暇来做什么呢？ ➢ 读书，写作，和朋友们交往、喝酒（当然是葡萄酒），听音乐，旅行等等。简而
英文中的class一词的含义较为广泛，包括了中文中的“阶级”和“阶层”这 两个词的含义。
而stratum一词的意思比较窄，一般指的是由等级分化（stratification）而 造成的连续性的等级排列，层与层之间只有量的差异，而没有质的不同。
在中文中，阶级是和马克思主义意义上的理解连在一起的，由生产资料的占有 来进行划分的、相互之间存在利益冲突、对立、斗争关系的群体。
的过程。 功能专门化和地位多样化。 分化的两种类型：水平分化和垂直分化。水平分化是指在社会分工中只存在职
能上的差异，不存在社会地位上的高低分别；垂直分化，则是指社会地位的高 低区分。 异质性与不平等。——不平等是异质性的一种表现形式。
3.社会不平等的测量：洛伦兹曲线与基尼系数
4.关于社会不平等的两种解释
特点之二： ➢ 关注对象：关注中产阶级的发展
➢ 当一个社会中产阶级达到一定规模时,其价值观成为社会所认可的主流价值观, 其文化也成为社会的主导文化,它便在社会结构中表现出相当的稳定性功能,缓 和上下层之间的矛盾冲突。简而言之,中产阶级在社会发展中充当着社会结构的 “稳定剂”、社会矛盾的“缓冲层”及社会行为的“指示器”。