2006年1月金融市场学自考试卷

全国2006年1月高等教育自学考试

金融市场学试题

课程代码：00077

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）

1.在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是（）

A.离岸证券投资基金

B.在岸证券投资基金

C.期货基金

D.期权基金

2.一张面值为100000元的银行承兑汇票，距离到期还有90天（一年按360天计算），贴现率为6%，其交易价格为（）

A.98000

B.98500

C.98800

D.98920

3.债券利率是指发行债券时所规定的（）

A.实际利率

B.名义利率

C.票面利率

D.无风险利率

4.按是否通过中介机构，债券的发行方式可分为（）

A.直接发行和间接发行

B.公募发行和私募发行

C.招标发行和非招标发行

D.定期发行和不定期发行

5.汇率是指（）

A.货币市场的价格

B.资本市场的价格

C.外汇市场的价格

D.黄金市场的价格

6.按基金规模是否固定，证券投资基金可分为（）

A.公司型和契约型基金

B.封闭式和开放式基金

C.股票基金和债券基金

D.期货基金和期权基金

7.根据利率在借贷期内是否随市场的变化而变化，利率可以分为（）

A.实际利率与名义利率

B.固定利率与浮动利率

C.官定利率与公定利率

D.年利率与月利率

8.根据市场效率假说，在弱有效市场上，证券的价格反映了（）

A.公开信息

B.内幕信息

C.历史信息

D.所有信息

9.MACD是（）

A.移动平均线

B.平滑异同移动平均线

C.异同平均数

D.正负差

10.反映企业短期偿债能力的财务指标是（）

A.财务杠杆比率

B.盈利能力比率

C.资产效率比率

D.流动比率

11.同业拆借市场是解决短期资金短缺的场所，其相互调剂融通资金的对象是（）

A.个人与银行之间

B.企业与企业之间

C.金融机构之间

D.政府与银行之间

12.以下不属于证券交易所的职责的是（）

A.提供交易场所和设施

B.制定交易规则

C.制定交易价格

D.公布行情

13.计算未来现金流现值时所使用的利率是（）

A.票面利率

B.贴现率

C.名义利率

D.实际利率

14.已发行股票的流通转让市场叫做股票的（）

A.发行市场

B.初级市场

C.二级市场

D.一级市场

15.专门为证券交易办理存管、资金结算交收和证券过户业务的中介服务机构是（）

A.证券承销人

B.证券交易经纪人

C.证券交易所

D.证券结算公司

16.股票的净值又可称为（）

A.面值

B.每股净资产

C.清算价格

D.市场价格

17.以期限在1年以内的金融资产为交易标的物的短期金融市场是（）

A.货币市场

B.资本市场

C.黄金市场

D.外汇市场

18.1995年后，我国财政部向承销商发行国债一般采取的方式为（）

A.包销

B.代销

C.拍卖

D.招标

19.在名义利率相同的情况下，复利债券的实际利息一般比单利债券（）

A.低

B.高

C.相同

D.不确定

20.目前，我国的股票上市制度实行（）

A.核准制

B.审批制

C.注册制

D.轮换制

二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)

21.金融市场的构成要素包括（）

A.金融市场参与者

B.金融市场交易工具

C.金融市场中介

D.金融市场价格

E.金融市场风险

22.金融工具的特征包括（）

A.期限性

B.流动性

C.衍生性

D.收益性

E.风险性

23.股票流通市场的交易方式有（）

A.现货交易

B.期货交易

C.信用交易

D.期权交易

E.股票指数期货、期权交易

24.证券交易所的基本组织形式有（）

A.核准制

B.会员制

C.特许制

D.公司制

E.股份制

25.技术分析方法的假设前提包括（）

A.市场行为包含一切信息

B.价格沿趋势移动

C.历史会重演

D.波浪理论

E.切线理论

三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）

26.金融工具

27.公开市场业务

28.实际利率

29.直接标价法

四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）

30.简述直接融资的优点与局限性。

31.简述证券投资基金的含义及其特点。

32.简述普通股与优先股的主要区别。

33.简述场外交易的特点。

34.简述证券市场监管的目标。

五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）

35.分析影响股票供求关系进而造成股价波动的主要因素。

36.阐述中央银行三大货币政策工具的作用。