深交所第19期董秘培训考试题

深圳证券交易所第十九期拟上市公司董秘培训考试题

一、单项选择题（每小题1分，共55分）

1，根据《公司法》的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。

A、两年

B、三年

C、一年

D、六个月

2，在定期报告编制过程中，公司如发现业绩快报中的财务数据与相关定期报告的实际数据差异幅度达到（）以上，应立即刊登业绩快报修正公告。

A、5%

B、10%

C、20%

D、30%

3，上市公司需在报告期结束后2个月编制并披露的定期报告是：（）

A、年报

B、半年报

C、一季报

D、三季报

4，根据《股票上市规则》的规定，下列不属于上市公司关联方的是：（）

A、直接或间接控制上市公司的法人

B、上市公司的控股子公司

C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业

D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人

5，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后，可再次提出证券发行申请。

A、二个月

B、三个月

C、六个月

D、一年

6，独立董事原则上最多在（）家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效的履行独立董事的职责。

A、3

B、5

C、7

D、10

7，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当在该事实发生之日起（）内编制权益变动报告书

A、5% 3日

B、3% 2日

C、2% 3日

D、2% 2日

8，上市公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法形成有关定期报告的董事会决议的，应当（）

A、由监事会审议并披露定期报告

B、以董事会公告的方式对外披露相关事项，说明无法形成董事会决议的具体原因和存在风险

C、毅然披露定期报告，但需说明无法形成董事会决议的原因

D、不需对外披露任何公告

9，中小板公司控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的（）时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。

A、1%

B、2%

C、5%

D、3%

10，根据《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》（已废止），中小板公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外、主营业务为担保的公司除外）出现下列（）情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：

A、超过5000万元且占净资产值的50%以上

B、超过7500万元且占净资产值的75%以上

C、超过1亿元且占净资产值的100%以上

D、超过1.5亿元且占净资产值的50%以上

上市公司违反规定程序对外提供担保的余额（担保对象为上市公司合并报表范围内子公司的除外）在五千万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上。或者

上市公司向控股股东或者其关联人提供资金的余额在一千万元以上，或者占上市公司最近一期经审计净资产的5%以上；

实施其他风险警示。

11，某中小企业板上市公司2010年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。2011年2

月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元（公司未对合并报表范围内的子公司提供担保），该公司需履行的审批程序为：（）

A、不需要提交董事会审议

B、提交董事会审议，不提交股东大会审议

C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式

D、提交股东大会审议并提供网络投票方式

12，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）

A、25%

B、50%

C、75%

D、10%

13，股东大会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记日，股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于（）

A、5日

B、5个工作日

C、7日

D、7个工作日

股权登记日和会议召开日之间的间隔应当不少于2个交易日且不多于7个交易日。

14，可转换公司债券转换成股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的（）的，上市公司应及时公告：

A、1%

B、5%

C、10%

D、20%

15，上市公司提供的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会可作出终止审查决定，并在（）内不再受理该公司的公开发行证券申请。

A、12个月

B、24个月

C、36个月

D、48个月

16，关于向不特定对象公开募集股份（即“增发”）的要求，表述不正确的是：

A、最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六

B、最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之五

C、扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低着作为加权平均净资产收益率的计算依据

D、发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价17，上市公司应真实、完整的披露募集资金的实际使用情况，并在（）审计的同时聘请会计师事务所对募集资金使用情况进行专项审核。

A、月报

B、季报

C、半年报

D、年报

18，上市公司在年报、半年报报告披露前（）应尽量避免进行现场调研、媒体采访活动，防止泄露未公开重大信息。

A、10日内

B、15日内

C、20日内

D、30日内

19，首次公开发行股票并在中小板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后（）完整会计年度，中小板公司发行新股、可转换公司债券和分离交易的可转换公司债券的，持续督导期间为相关证券上市当年剩余时间及其后（）完整会计乃年度。

A、2个 2个

B、2个 1个

C、1个 2个

D、1个 1个

20，股东大会通过有关派现、送股或资本公积转赠股本提案的，上市公司应当在股东大会结束后（）实施具体方案。

A、15日内

B、1个月内

C、2个月内

D、3个月内

21，对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当在收到提议后（）日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

A、3

B、5

C、10

D、15

22，保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后（）交易日内，完成对有关文件的审阅工作。

A、2个

B、3个

C、4个

D、5个

23，本所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照本所要求在撤销退市风险提示（）作出公告。

A、前一日

B、前两日内

C、前一个交易日

D、前两个交易日内

24，股东大会一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少（）公告并说明原因。