内审员培训案例分析练习题
检验检测机构资质认定内审员的培训试题和答案
检验检测机构资质认定内审员的培训试题和答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 以下哪项不是内审员应具备的基本条件？A. 具有相关领域的专业知识和技能B. 具有丰富的内审经验C. 具备一定的管理能力D. 拥有大学本科以上学历2. 内审员在进行内审时，应保持什么样的态度？A. 客观、公正、严谨B. 主观、偏颇、宽松C. 主观、公正、严谨D. 客观、偏颇、宽松3. 内审的目的是什么？A. 确保检测活动的有效性B. 确保检测结果的准确性C. 提高检测机构的知名度D. 增加检测机构的收益4. 在内审过程中，内审员发现了一个潜在的问题，他应该怎么做？A. 记录在案，待内审结束后向管理层报告B. 立即向管理层报告，要求立即整改C. 自行解决，不向管理层报告D. 忽略该问题，不进行记录和报告5. 内审员在进行内审时，应如何处理与被审计人员的关系？A. 保持独立性，不与被审计人员有任何交流B. 与被审计人员密切合作，共同完成内审C. 保持独立性，但与被审计人员进行必要的沟通D. 与被审计人员密切合作，互相包庇二、判断题（每题2分，共20分）1. 内审员应具备丰富的专业知识和技能。
（）2. 内审员在进行内审时，应保持独立性，不受任何外部干扰。
（）3. 内审员应具备良好的沟通和协调能力。
（）4. 内审员在进行内审时，应严格遵守内审程序和标准。
（）5. 内审员应具备一定的管理能力，能够有效地组织和管理内审工作。
（）三、简答题（每题10分，共30分）1. 请简述内审员在进行内审时应遵循的原则。
2. 请简述内审员应具备的基本条件。
3. 请简述内审的过程。
四、案例分析（40分）案例：某检验检测机构进行资质认定内审，内审员在审核检测过程时，发现有一份检测报告中的数据存在明显错误。
内审员应该如何处理？请根据内审员的职责和内审原则，回答以下问题：1. 内审员应该如何处理这个问题？（10分）2. 内审员在处理这个问题时，应遵循哪些原则？（10分）3. 内审员在处理这个问题后，应如何记录和报告？（10分）4. 内审员在处理这个问题时，应注意哪些沟通技巧？（10分）答案一、选择题答案1. D2. A3. B4. A5. C二、判断题答案1. √2. √3. √4. √5. √三、简答题答案1. 内审员在进行内审时应遵循的原则包括：客观、公正、严谨；独立性；全面性；持续性；改进。
内审员培训案例分析练习题
以下給出制造业現場審核情況，請各位结合自己的实际情況進行判斷、分析，問題描述部門違背了那一個標准條款，並試說明一下原因。
【案例1】某涂料厂生产丙烯酸系列内、外墙涂料，质检科长说他们的产品分别执行国家关于内、外墙涂料的两份通用标准。
但是该厂涂料有十多个品种，其产品说明书声称各种指标参数分别高于国家标准的规定，并且价格也高低相差十余倍。
该厂提供了每年按国家标准规定做的型式试验报告，但没有说明是送哪个品种去做的型式试验，报告仅记录了按国标要求各项参数结论为“合格”，但没有提供高于国家标准要求的试验证据。
质检科长说：“涂料检测站都是只按上述两份国家标准检测的。
”审核员问：“你们没有针对不同的涂料制定企业标准吗？”质检科长：“没有。
”【案例2】某公司新产品研制均由产品设计工艺负责人负责，从研制到投产所有技术问题均由他一个人负责。
审核员想了解对产品工艺的有关规定，开发部经理说：“这些东西都在产品设计工艺负责人脑子里，为了保密，只在个人的笔记本里有记录，没有整理成文件。
”审核员要求索看笔记本，经理拿来一个项目的笔记本，审核员看到上面密密麻麻写了很多的内容，多是平时做试验的记录，没有一定的格式。
审核员问开发部经理：“你看得明白吗？”经理说：“都是当事人自己记的，我一般不看他们的记录，一切由产品设计工艺负责人自己负责”。
审核员看到该公司多数的研制人员都是原来从研究所出来的，平均年龄大概50岁以上。
审核员问：“这些笔记本以后上交吗？”经理：“没有明确的规定”。
审核员：“如果设计人员不在了怎么办？”经理：“不知道，好多年来都是这么规定的，没考虑以后的事”。
【案例3】某试剂厂生产某种液体试剂，在起草产品标准时，技术监督局某人要求对于成品检验应按国家标准《逐批检查计数抽样程序及抽样表（适用于连续批的检查）｝（GB／T2828—1987）进行抽样检验，并说如果不按该标准抽样检验则不给标准备案。
该厂无奈，于是就在标准中规定成品检验按GB／T2828执行，但在实际中又不照办。
内审员培训练习题
内审员培训练习题内审员培训练习题作为一名内审员，培训和训练是不可或缺的一部分。
培训能够帮助内审员提高专业知识和技能，使其能够更好地履行职责。
在培训过程中，练习题是一种常见的学习方法，可以帮助内审员巩固所学知识，并提供实践操作的机会。
本文将提供一些内审员培训练习题，帮助内审员提高自己的能力。
一、风险管理1. 请列举三种常见的风险管理方法，并简要描述每种方法的优缺点。
2. 在进行风险评估时，有哪些常见的风险因素需要考虑？3. 请解释风险控制措施和风险应对措施的区别，并提供一个实际案例说明。
二、内部控制1. 内部控制是什么？为什么内部控制对企业的运营至关重要？2. 请列举三个常见的内部控制目标，并解释其重要性。
3. 在评估内部控制的有效性时，可以采取哪些方法？请简要描述每种方法的特点。
三、审计程序1. 请解释审计程序的概念，并列举三个常见的审计程序。
2. 在执行审计程序时，有哪些常见的障碍或困难？请提供相应的解决方法。
3. 请简要描述风险导向审计方法的原理和优点，并提供一个实际案例说明。
四、道德准则1. 内审员的道德准则是什么？为什么道德准则对内审员的职业生涯至关重要？2. 请列举三个常见的道德准则，并解释其重要性。
3. 在面临道德困境时，内审员应该如何应对？请提供一个实际案例说明。
五、数据分析1. 数据分析在内审中的作用是什么？请列举三个常见的数据分析方法，并简要描述其应用场景。
2. 在进行数据分析时，有哪些常见的数据质量问题需要注意？请提供相应的解决方法。
3. 请解释数据挖掘在内审中的应用，并提供一个实际案例说明。
六、报告撰写1. 内审报告的目的是什么？请列举三个常见的内审报告类型，并解释其特点。
2. 在撰写内审报告时，有哪些常见的注意事项需要遵守？3. 请简要描述内审报告的结构和内容要点，并提供一个实际案例说明。
通过以上练习题的训练，内审员能够更好地理解和应用所学知识，提高自己的能力。
此外，内审员还可以结合实际工作中遇到的问题，自行设计更多的练习题，加强对特定领域的学习和掌握。
ISO45001-2018内审员培训考试题(含答案)
ISO45001-2018内审员培训考试题姓名：公司/部门：得分：一、选择题（每题2分，共50分）1.以下属于职业健康安全危险源的是（ A ）。
A.可能导致人身伤害和(或)健康损害的根源状态或行为B.污染环境的风险C.造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况D.A和C2.组织应根据ISO45001哪个要素，对合规性进行评价（ B ）。
A. 6.1.3B. 9.1.2C. 8.1.2D. 6.1.43. 不同组织的OH&S 管理体系文件化信息的复杂程度可能不同，取决于组织的规模及其活动、（ C ）的类型。
A.过程B. 过程、产品C. 过程、产品和服务D. 产品和服务4.某企业编制应急预案的下列做法中，正确的是（ C ）。
A.由本单位工会领导组织成立应急预案编制工作组B.应急预案的评审均由上级主管部门或地方政府安全监管部门组织C.预案评审后，经主要负责人签署发布并上报有关部门备案D.除评估本单位应急能力外，还评估相邻单位应急能力5.依据ISO45001:2018标准，组织开展危险源辨识（ A ）。
A.要考虑源于工作场所外的危险源B.必须形成《危险源辨识和风险评价一览表》C.不应当考虑由外界所提供的工作场所的基础设施D.必须由安全主管部门牵头进行6. 关于风险评价方法表述正确的是（ D ）。
A.风险评价方法越简单越好B.风险评价方法越复杂越好C.风险评价方法与同行业的其他企业保持一致D.在组织内对不同的危险源可以使用不同的风险评价方法7. 风险评价的方法应该（ B ）。
A.考虑被动的事后评价方法B.能区分风险的优先次序C.聘请职业健康安全专家来设计D.采用定量打分方法8.故障树分析法是常用的系统安全分析法，它是（ A ）描述事故发生的有方向的逻辑树。
A.从结果到原因B.从原因到结果C.从原因到责任D.从责任到原因9.以下哪一项属于与审核的公正性和审核结论的客观性有关的原则？（ C ）A.道德行为B.公正表达C.独立性D.职业素养10.组织应确定的那些已辨识的、需实施必要控制措施的危险源相关的运行和活动，如（ ABCD ）。
内审员案例审核分析题ISM
内审员案例审核分析题假设公司的安全管理体系文件已符合ISM的要求，审核员在审核安全管理活动时，发现下列情况，请判断与安全管理体系的符合性，并依据事实开列不符合，给出判断依据：1、公司管理4艘散装船，今天有2艘散装船发生了同类险情，公司按规定针对这2艘船舶的同一类险情进行了管理复查，然后提出纠正措施，这份管理评审报告发至这2艘船舶。
（答：应发给4条船，不符合ISM12.6。
）2、公司“京顺”轮在长江口附近搁浅，船长在采取应急措施同时向公司报告。
应急组长接到报告后，觉得情况不严重，就没按体系规定集合应急小组成员。
不久，‘’该船自行脱浅。
（答：应启动应急小组，不符合ISM8.3款的规定。
）3、公司的2.0 版体系文件已于去年10月份失效，现已实施了3.0版文件，但公司的机务部供应部仍保留了2.0版文件，且2.0版文件上未有任何标识。
经询问是由于文件换版是，正好文件管理员出差了，后来就忘了此事。
（答：应删除原文件，不符合ISM11.2.3款的规定。
）4、总经理称近两年公司的安全生产形势很好，所有船舶都没发生大的事故滞留现象，因此今年公司就没有开展SMS内审活动。
（答：必须开展内审，不符合ISM12.1款的规定。
）5、审核员在“京顺”轮上审核时，发现船上未配备有关该船的关键性操作须知和规程，陪同检查的船长解释说，因为这些操作须知和规程是由船上制定的，在相应的操作部位已经张贴，所以就没有配备，已经过公司安体办同意。
（答：应配备关键性操作须知和规程，不符合ISM 11.1款的规定。
）6、在对某船舶进行审核时得知，其船舶于两个月前在驶入某港锚地准备锚泊时，主机突然停机；船舶随惯性向锚地的空载油轮冲去，在这紧急关头，船长快速抛锚；才避免了一场恶性事故。
船长说有此事；问有无向公司报告此事，船长说没有，由于没造成严重后果，就没向公司报告。
（答：应向公司报告，不符合ISM9.1款的规定。
）7、某航运公司体系内人员一百多人，内设5个处室，管理三十多艘船舶。
内审员培训考试题及答案
内审员培训考试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 内审员在进行内部审核时，以下哪项不是其主要任务？A. 审核组织内部的流程和程序B. 检查记录和文件的完整性C. 确保所有员工都通过了培训D. 评估组织遵守标准的程度2. 内部审核的目的是：A. 识别不符合项B. 惩罚不符合项的员工C. 阻止不符合项的发生D. 以上都是3. 以下哪项不是内审员应具备的素质？A. 专业知识B. 沟通能力C. 独立性D. 服从性4. 内部审核的频率应该由以下哪个因素决定？A. 组织规模B. 组织的风险评估C. 组织的资金状况D. 外部审核的要求5. 内部审核的记录应该：A. 仅由内审员保存B. 仅由管理层保存C. 由内审员和管理层共同保存D. 公开给所有员工6. 以下哪项不是内部审核的证据？A. 观察记录B. 员工访谈C. 文件审查D. 个人偏见7. 内部审核的不符合项报告应该：A. 仅包含不符合项的描述B. 包含不符合项的描述和建议的纠正措施C. 包含不符合项的描述和对员工的惩罚D. 包含不符合项的描述和对管理层的批评8. 内审员在审核过程中发现的不符合项应该：A. 立即公开B. 立即报告给管理层C. 记录在审核报告中D. 忽略不计9. 内部审核的目的是帮助组织：A. 降低成本B. 提高效率C. 遵守法规D. 以上都是10. 内部审核的最终目标是：A. 获得认证B. 改进组织的操作C. 惩罚不符合标准的员工D. 减少风险二、判断题（每题1分，共10分）1. 内审员在审核过程中应保持客观和公正。
（对）2. 内审员可以参与被审核部门的日常管理。
（错）3. 内部审核可以完全代替外部审核。
（错）4. 内审员在审核过程中发现的问题应立即通知被审核部门。
（对）5. 内部审核的目的是找出问题并提供解决方案。
（对）6. 内审员不需要具备专业技能。
（错）7. 内审员在审核过程中应避免与被审核部门的员工交流。
（错）8. 内审员应独立于被审核部门进行审核。
内部质量审核员培训练习案例（doc10页）
内部质量审核员培训练习案例（doc10页）内部质量审核员培训练习案例(doc 10页)方之见内部质量审核员培训练习案例III 姓名:请根据以下的不合格事项写出违反条文及纠正措施和原因分析, (效果确认可不必填写).1. 在审核培训时培训程序书中规定: 所有员工都必须建立个人教育训练记录履历卡, 但发现品管部工号为12的张小姐未有。
违反：A 原因分析:B 纠正措施:2. 技术部有顾客的一张3/5/01的图纸更改通知单，但对应的分发记录为3/17/01，违反：A 原因分析:B 纠正措施:3. 在内部审核程序文件中规定一个星期进行一次全面的内部质量审核,但现半年都未进行,违反：A 原因分析:B 纠正措施:4. 编号为002. /008的来料检验记录已经被损坏无法看清楚, 违反：A 原因分析:B 纠正措施:5. 品管部累积的大量客户抱怨都未处理, 例08.24A客户, 违反：A 原因分析:B 纠正措施:6. 在不合格品控制程序中规定成品不合格必须报请客户批准后方可特采, 但审核中发现00.04.05生产的产品的不合格品未经客户批准特采即交货。
违反：B 纠正措施:7. 在检验试验状态的程序文件中规定不合格品必须用红色箱子装, 但现场的不合格品有用红色、蓝色箱都装的情形。
违反：A 原因分析:B 纠正措施:8. 在审核检验试验时发现005编号的文件规定检验室的温度是25± 3?C , 却未有温度计。
违反：A 原因分析:B 纠正措施:9. 在审核制程时发现008编号的工艺文件要求机器的速度是5秒/圈, 但实际是3秒/圈。
违反：A 原因分析:B 纠正措施:10. 提问编号为014的销售部张小姐, 其对订单如何评审欠清楚, 回答和文件要求不符。
违反：A 原因分析:B 纠正措施:11．在审核公司的业务计划时，审核员问公司的负责人目标和计划的制定时有哪些考虑和依据，其回答是这是公司的机密，我是公司的负责人，所以都是由我一手包办，我的想法就是依据。
内审员考试题库及答案案例分析
内审员考试题库及答案案例分析一、案例分析题案例一：内部控制缺陷识别某公司在进行内部审计时发现，财务部门的现金收付记录存在不一致的情况。
具体表现为，部分现金收入没有及时入账，部分现金支出记录与实际支出金额不符。
请分析可能存在的内部控制缺陷，并提出相应的改进措施。
答案：1. 可能存在的内部控制缺陷：a. 现金收付记录的及时性和准确性缺乏有效监督。
b. 缺乏对现金收付的定期核对和审计机制。
c. 财务人员可能存在操作失误或故意舞弊行为。
2. 改进措施：a. 加强对财务人员的培训，提高其对内部控制重要性的认识。
b. 建立和完善现金收付的内部审计流程，确保记录的及时性和准确性。
c. 引入独立的第三方审计，对现金收付进行定期检查，以提高透明度和可靠性。
案例二：风险评估与应对公司计划拓展海外市场，但面临汇率波动和政治风险。
请分析公司应如何进行风险评估，并制定相应的应对策略。
答案：1. 风险评估：a. 对目标市场的经济状况、汇率政策和政治稳定性进行详细分析。
b. 评估公司产品在目标市场的竞争力和市场需求。
c. 识别可能影响公司业务的外部因素，如贸易政策、税收法规等。
2. 应对策略：a. 采用金融工具，如期货合约，对冲汇率风险。
b. 建立多元化的供应链，减少对单一市场的依赖。
c. 与当地合作伙伴建立良好的关系，以获取及时的市场和政策信息。
d. 制定应急计划，以应对政治不稳定带来的潜在风险。
案例三：合规性检查公司近期收到监管机构的合规性检查通知，要求对公司的环境管理政策和实践进行自查。
请描述合规性检查的流程，并提出可能的自查重点。
答案：1. 合规性检查流程：a. 确定监管机构的要求和标准。
b. 对公司的环境管理政策进行全面审查，包括政策制定、执行和监督等环节。
c. 对公司的环境管理实践进行现场检查，包括废物处理、能源使用和排放控制等。
d. 根据检查结果，制定整改计划，并及时向监管机构报告。
2. 自查重点：a. 检查公司是否遵守了相关的环境保护法规和标准。
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以下給出制造业現場審核情況，請各位结合自己的实际情況進行判斷、分析，問題描述部門違背了那一個標准條款，並試說明一下原因。
【案例1】某涂料厂生产丙烯酸系列内、外墙涂料，质检科长说他们的产品分别执行国家关于内、外墙涂料的两份通用标准。
但是该厂涂料有十多个品种，其产品说明书声称各种指标参数分别高于国家标准的规定，并且价格也凹凸相差十余倍。
该厂提供了每年按国家标准规定做的型式试验报告，但没有说明是送哪个品种去做的型式试验，报告仅记录了按国标要求各项参数结论为“合格”，但没有提供高于国家标准要求的试验证据。
质检科长说：“涂料检测站都是只按上述两份国家标准检测的。
”审核员问：“你们没有针对例外的涂料制定企业标准吗？”质检科长：“没有。
”【案例2】某公司新产品研制均由产品设计工艺负责人负责，从研制到投产所有技术问题均由他一个人负责。
审核员想了解对产品工艺的有关规定，开发部经理说：“这些东西都在产品设计工艺负责人脑子里，为了保密，只在个人的笔记本里有记录，没有整理成文件。
”审核员要求索看笔记本，经理拿来一个项目的笔记本，审核员看到上面密密麻麻写了很多的内容，多是平时做试验的记录，没有一定的格式。
审核员问开发部经理：“你看得明白吗？”经理说：“都是当事人自己记的，我大凡不看他们的记录，一切由产品设计工艺负责人自己负责”。
审核员看到该公司多数的研制人员都是原来从研究所出来的，平均年龄大概50岁以上。
审核员问：“这些笔记本以后上交吗？”经理：“没有明确的规定”。
审核员：“如果设计人员不在了怎么办？”经理：“不知道，好多年来都是这么规定的，没考虑以后的事”。
【案例3】某试剂厂生产某种液体试剂，在起草产品标准时，技术监督局某人要求对于成品检验应按国家标准《逐批检查计数抽样程序及抽样表（适用于持续批的检查）｝（／T2828—1987）进行抽样检验，并说如果不按该标准抽样检验则不给标准备案。
该厂无奈，于是就在标准中规定成品检验按／T2828执行，但在实际中又不照办。
实际上由于是流程性产品，检验只是由搅拌罐中例外位置用吸液瓶取三个样品送质控室检验，根本无法按照／T2828抽样。
【案例4】某厂质量目标规定：成品合格率为98％以上。
审核员问张技术员：“成品合格率指的是什么含义？”他回答：“这是指的成品出库以后的合格率，因为我们的成品检验不可能百分之百的检验，只是按检验规程进行抽样检验，因此存在不合格的风险。
”李技术员回答：“这是指的成品入库前的合格率。
”检验员小王却说：“这是指的成品一次交验合格率。
”【案例5】审核员在审核某建筑公司第一项目经理部时，看到技术交底和检验记录填写的笔体非常相似，于是询问项目经理：“技术交底和检验记录是由谁填写的？”项目经理说：“是资料员填写的。
”审核员问：“资料员有技术员和检验员的上岗证吗？”项目经理说：“由于工地人手少，只好由资料员代劳了，好在质检站对此也没有提出异议。
”当地政府主管部门规定：“技术交底应由具有资质的技术员或技术队长负责，检验工作应由具有资质的检验员负责。
”【案例6】某厂进货检验抽样规定：“进货物资10个单位以下进行100％检验，l0个单位以上抽检10％，但最少检验数量不得少于10个。
”审核员问：“在抽检的数量中，最多允许有几个不合格，可以判断该批物资为合格批？”检验员回答：“没有规定。
”审核员又问：“这样如何判断进货的批量物资是否合格呢？”检验员说：“不知道。
不过我们进货大凡都是合格的，没出现过您说的情况。
”【案例7】在三车间审核员看到有两台设备丢弃在车间角落，设备上落满尘土，旁边堆放着许多杂物。
审核员问：“这是做什么用的？”车间主任说：“这设备是我们过去的试验产品，放在这里快两年了。
详尽什么原因，我也不太清晰。
你们可以去问技术科。
”在技术科，审核员继续查问关于三车间那两台设备的事情。
技术科长说：“去年上级下达任务让我们试制Q3型设备。
当时由于时间较吃紧，设备试制出来后一直工作不正常。
我们开了好几次分析会，会议一直没取得一致意见，有人认为可能是设计问题，也有人认为可能是所用的的原材料不适合。
后来由于我出国考察去了，上面没有催，我们一忙这事儿就拖了下来。
我们打算最近再次讨论这个问题。
”【案例8】某厂程序文件规定：“工厂在一年的时间间隔内最少应组织一次管理评审。
”审核员在质量管理部审核管理评审实施情况时，管理部经理说在最近的一年内只组织了一次管理评审，是在6月15日召开的，并出示了一份《管理评审报告》，报告内容仅涉及了该厂近期要上马一条新的生产线的讨论情况。
管理部经理说：“由于最近要上一条新的生产线，因此这次评审主要讨论了新生产线的有关情况。
”审核员要求查看管理评审会议的讨论录，经理说：“记在笔记本上。
”审核员查看笔记本，看到在6月15日召开的是总经理办公会。
管理部经理说：“我们就把这次办公会当作了管理评审。
”【案例9】某印刷厂承接客户彩色印刷业务。
客户定货依据工厂提供的色卡确定所需要的颜色。
审核员在车间看到放在桌子上的色卡，便问车间主任：“对于色卡的使用有什么管理规定？”主任回答：“用脏了到销售科领新的。
”审核员再问：“对于色卡的照明观察条件及对检验员视力有无要求？”车间主任表示没有要求。
在销售科审核员询问对于车间使用的色卡有何管理规定，销售科长说这不属于自己管，应该问技术科。
技术科说他们对于色卡也没有管理。
【案例10】工厂产品企业标准规定，每批产品出厂检测项目为十项，但是有两项参数工厂没有检测条件，因此隔一段时间就送到另一个大厂的检测站检测。
检验科长说那个工厂是通过了计量认证的单位，出具的数据很可靠。
审核员查看了八月份的出厂检测记录，发现该月共生产了三十批产品，但只有三次提供了全部检测项目的报告。
【案例11】某建筑公司第一项目部正在建设一栋20层办公楼。
审核员问项目经理：“对于存在或潜在的不合格项如何进行控制？”项目经理说：“除了上个月内审时发现的三项不合格均已采取了纠正措施外，平时没有发现什么不合格或潜在的不合格，因此就没必要采取纠正或预防措施了。
”该公司的审核取证时间是由本次审核前一年算起，而工程已开工十个月了。
【案例12】某塑料门窗厂，角焊接机通过控制焊接温度、压力和时间来控制产品的焊接强度。
审核员问车间主任：“对于焊接机上的温度、压力显示仪表是否进行校准？”车间主任回答：“我们没校准过，但是机器是由电脑控制的，因此不会有什么问题。
”【案例13】某化学试剂厂进货检验规定：“对于老供应商供应的产品就不需要再送化验室进行小试，而如果更换供应商则应送小试，合格才能使用。
”审核员问。
“那么对于老供应商进货的产品，还有其他检验方面的规定吗？”检验科长回答：“没有，我们只是进行外观验证。
”审核员问：“这些老供应商的产品是严重物资吗？”检验科长：“是严重物资，但是因为老供应商的产品质量比较稳定，所以我们就不想太麻烦了。
”【案例14】某试剂厂产品包装盒上注明，产品保存温度为2～，产品有效期为1年。
审核员看到许多已经包装好了的产品堆放在走廊里，温度计显示走廊温度为25C。
审核员问保管员：“这些产品放在这里多久了？”保管员说：“不一定，快的时候1天就运走，但有时后可能放置1周时间。
因为我们冷库条件无限，放不下这么多产品，只好堆放在走廊里了。
”审核员问：“在这么高的温度下放这么久，对产品会有什么影响？”保管员说：“我们的产品在室温条件下，实际上放置两周也不会坏，我们以前做过试验，没问题的。
”审核员要求查看有关的试验记录，管理员说：“我们做过试验，就是没有记录。
”【案例15】某厂生产混凝土搅拌站，属大型设备，总重量达数十吨。
其中主要的一道工序是框架的焊接，框架承受的重量很大，而且工作时震动很强。
审核员检查了5台电焊机，其中焊接电流指示有3台是用电流表，2台没有电流表，只是用摇臂指针表示。
由于焊接电流大小直接影响到了产品的焊接质量，审核员询问工人：“电流指示经过校准吗？”工人说：“没有，但是应该没问题，我们都有经验，凭经验就知道电流是否适合。
”工厂的《焊接检验规程》》上规定，对于焊接只是用肉眼进行外观检验。
”【案例16】审核员在工厂销售科看到顾客来信反映上个月采购的产品包装盒内的说明书给错了。
销售科长说：“我们查了一下发现是印刷厂给印错了，为此我们立即把仓库里尚未发出的那批产品说明全部进行了更换。
并且我们对供应科的采购员也进行了批评，还扣发了他当月的奖金。
”审核员问：“那么对于上批产品发出的去向是否进行了跟踪，并把说明书进行了更换？”销售科长说：“没有，因为我们的用户都是老用户，他们对于产品很熟悉，大凡不会出问题的。
”【案例17】程序文件规定，必要时应对产品进行追溯，其追溯路径为：产品合格证――随工单――领料单。
审核员看到，在领料单上没有领出原料的批次号或进货日期。
审核员问检验科长：“这样能由成品追溯到原材料的来源吗？”科长说：“这是个问题，不能追溯到来源。
”审核员又问：“如果要求你们在领料单上注明批次号或进厂日期，能做到吗？”科长：“可以做到。
”【案例18】某厂产品声称执行国家标准，标准规定：“产品的检测温度为25C士1ºC，湿度＜60％”。
但是审核时发现检验室并没有温湿度控制手段。
审核员问：“温湿度问题如何解决？”检验员说：“上次审核时已给我们开出了不合格报告，由于考虑到资金吃紧，而且同行业其他厂对该产品的检测也不考虑温湿度的影响，另外该标准是推荐性标准，我们可以参照执行，进行一些改动，因此决定将该条件删除。
”检验员出示了厂经理办公会的决定，取消对温湿度的要求。
在销售科，审核员看到与顾客签定的销售合同上，填写的产品执行标准仍然是该国家标准。
【案例19】某乡办企业承接开关厂开关柜箱体的焊接加工，审核员发现焊点间距分布不平均，问工人：“工艺指导书对于焊点间距有没有规定？”焊工回答：“工艺没有规定，我们都是很烂熟的焊工，凭经验就知道应该掌握的焊接间距。
”审核员在查看《焊接工艺》时看到对于箱体每边有焊接点数的规定，但没有间距要求。
但是在检验科查阅《焊接检验规程》时看到规定：“焊点应该分布平均，两点之间距离应为10土2。
”上述两份文件均由总工程师批准。
【案例20】审核组在审核某铸造厂时，在稀土铁硅合金熔炼车间的检验记录中看到，记录的“出炉温度”栏内填写的都是1100ºC。
现场操作没有看到测温仪表，审核员问：“对于温度你们是怎么检测的？”检验员说：“应该用红外测温仪，但是我们觉得温度测的不准，因此我们的记录是凭经验写的。
”审核员要求出示测温仪的校准记录，检验员由办公室取来检定证书，证书表明该仪器是上个月刚刚送到区计量检定所校准完毕，结论是“合格”。
审核员问检验员：“你们使用红外测温仪多长时间了？”检验员难以为情地说：“也就这次为了认证才买的，大家使用不习惯，就没有用。