银行稽核工作总结
银行稽核审计工作小结范文7篇
银行稽核审计工作小结范文7篇篇1一、引言在过去的一段时间里，我作为银行稽核审计部门的一员，全身心投入到工作中，为银行的稳健运营贡献自己的一份力量。
在此，我将对这段时间的工作进行全面总结，分析工作中的得与失，为未来的工作提供有益的借鉴和参考。
二、工作内容概述1. 审计计划制定与执行：根据银行年度工作计划，我积极参与审计计划的制定，确保审计工作能够全面覆盖银行的各项业务。
在审计执行过程中，我严格按照计划进行，确保每一项审计工作都能得到有效执行。
2. 内部审计实施：在内部审计过程中，我注重细节，对银行的各项业务进行全面梳理和审查。
通过查阅相关资料、与相关人员沟通以及实地调查等方式，我深入了解银行的业务状况，发现潜在的风险点。
3. 审计报告撰写：在审计工作结束后，我及时撰写审计报告，对审计发现的问题进行详细描述，并提出针对性的建议。
同时，我还积极与相关部门沟通，确保审计报告的准确性和完整性。
4. 后续审计跟进：针对审计报告中提出的问题，我密切关注相关部门的整改情况，确保问题得到妥善解决。
同时，我还定期对银行的业务进行跟踪审计，防止类似问题再次发生。
三、工作亮点与成果1. 发现并解决了银行存在的一些重大风险点，为银行的稳健运营提供了有力保障。
2. 通过审计工作，我发现了一些潜在的违规行为，并及时向相关部门进行了反映，为银行避免了不必要的经济损失。
3. 在审计报告中，我提出了一些有针对性的建议，得到了相关部门的高度认可和采纳，为银行的业务发展提供了有益的参考。
四、工作不足与反思1. 在审计过程中，我发现自己在某些方面的专业知识还有所欠缺，需要在未来的工作中加强学习和提升。
2. 在与相关部门沟通时，我有时表达不够清晰、准确，需要进一步提高自己的沟通能力和表达能力。
3. 在撰写审计报告时，我有时过于注重形式而忽略了实质内容，需要更加注重报告的实用性和可读性。
五、未来工作计划与展望1. 我将继续加强学习，提升自己的专业知识水平，以便更好地完成审计工作任务。
银行稽核工作总结范文
随着我国金融市场的不断发展，银行作为金融体系的核心，其内部控制和风险管理显得尤为重要。
稽核作为银行内部控制的重要组成部分，对于防范和化解风险、确保银行稳健经营具有至关重要的作用。
以下是我对过去一年银行稽核工作的总结：一、工作概述过去一年，我行稽核部门紧紧围绕总行工作部署，紧密围绕风险防控、业务合规、内部管理等方面，积极开展稽核工作，取得了显著成效。
二、工作亮点1. 风险防控方面（1）全面梳理风险点，完善风险防控体系。
通过梳理业务流程，识别出各类风险点，提出针对性的防控措施，为业务发展提供有力保障。
（2）加强现场检查，确保风险防控落实。
对重点业务、重点部门进行现场检查，发现问题及时整改，确保风险防控措施落到实处。
2. 业务合规方面（1）强化法律法规学习，提高合规意识。
组织稽核人员深入学习国家法律法规、监管政策，提高合规意识。
（2）加强业务合规检查，防范违规操作。
对业务流程、业务制度执行情况进行检查，发现问题及时纠正，确保业务合规。
3. 内部管理方面（1）优化稽核工作流程，提高工作效率。
通过优化稽核工作流程，提高稽核工作效率，缩短稽核周期。
（2）加强稽核队伍建设，提升稽核能力。
组织稽核人员参加各类培训，提高稽核业务水平和综合素质。
三、存在问题及改进措施1. 存在问题（1）部分业务流程不够完善，存在操作风险。
（2）部分员工合规意识不足，违规操作现象时有发生。
2. 改进措施（1）针对业务流程问题，进一步完善业务流程，提高操作规范性。
（2）加强员工培训，提高合规意识，减少违规操作。
（3）加大稽核力度，对违规操作行为严肃处理，形成震慑。
四、展望未来在新的一年里，我行稽核部门将继续紧紧围绕总行工作部署，以提高风险防控能力、业务合规水平、内部管理水平为目标，努力做好以下工作：1. 深化风险防控，确保银行稳健经营。
2. 加强业务合规检查，防范违规操作。
3. 优化内部管理，提高稽核工作效率。
4. 加强稽核队伍建设，提升稽核能力。
2024年银行稽核部稽核监督工作总结(2篇)
2024年银行稽核部稽核监督工作总结____年是一个充满变革和挑战的一年，对于银行业来说，监管要求更加严格，市场竞争更加激烈。
作为银行的稽核部门，本年度我们紧跟形势变化，积极应对各种挑战，全力保障银行的风险可控和合规运营。
在____年的稽核监督工作中，我们坚持以客户为中心，全面提升服务质量和监督效能。
以下是对____年银行稽核部稽核监督工作的总结。
一、业务范围扩大，监督标准提升在____年，稽核部门不仅完成了传统的内部控制和合规性审查工作，还进一步扩大了监督范围，对新兴业务、风险较高业务和重点业务进行了重点关注。
我们严格按照银行业监管要求和内部稽核标准，开展了客户营销和产品销售、贷款业务、资金运作、风险管理等方面的监督和审查工作。
通过不断提高监督标准和方法，确保了银行运营的风险可控和合规性。
二、风险识别与评估，风险防控更加精准在____年，我们全面优化了风险识别与评估机制，加大了对于风险的识别力度，及时发现和预警潜在风险。
通过加强与各业务线的沟通与协作，及时获取业务线的内部风险情况，并对可能影响银行资金安全和声誉的风险进行了准确的评估。
在此基础上，我们采取了有针对性的风险防控措施，及时解决了一系列潜在风险问题，确保了银行运营的稳定与可持续发展。
三、合规审查与整改，提升合规水平____年，银行业合规要求更加严格，我们稽核部门积极主动地加强了对合规性的审查与整改工作。
通过对银行各项业务的逐项审查，发现了一些存在的合规性问题，并及时采取了整改措施。
在这一过程中，我们与业务线密切合作，加强了对合规规定的宣传和培训，提高了银行业务人员的合规意识和能力。
通过这些努力，我们提升了银行的合规水平，有效降低了合规风险。
四、人员培养与团队建设，打造高效稽核团队稽核部门的业绩离不开全体员工的辛勤付出。
在____年，我们注重人员培养与团队建设，为稽核团队提供了良好的工作环境和发展机会。
我们以人为本，积极开展员工培训和学习交流活动，提升团队成员的专业素养和技能水平。
银行稽核员的述职报告总结范文
尊敬的领导：
我是XX银行稽核员，现向您汇报本年度的工作情况。
一、工作概述
本年度，我主要负责银行对内各系统的审计工作，同时协调对外审计事务，充分发挥稽核员的作用，全面保障银行内部各项运营的规范和合法性，有效防范各项风险。
二、工作成果
（一）内控审计
本年度，我参与了对业务系统、财务系统、信息系统的内控审计，总结出了公司内部控制的短板，提出了改进措施，全面提升了公司业务管理和管理效率。
（二）风险评估
我主持了风险评估工作，针对银行各项业务活动的风险，评估了内部控制制度的合理性和有效性，为银行的业务决策提供可靠依据。
（三）社会责任评价
我全面参与了银行社会责任评价工作，确保银行的业务行为合法合规，并且积极履行社会责任，为客户提供良好的金融服务。
（四）协调审计
我协调了对外的审计工作，协助审计工作组及时掌握业务情况及重要风险，并对审计中发现的问题积极进行整改。
三、个人总结
通过本年度的稽核员工作，提升了自身的综合素质和业务能力，同时顺利完成了公司安排的各项工作任务，做到了科学管理、守法经营和合理运作。
同时，在今后的工作中，我将继续努力，注重学习和实践，把握公司的经营态势，提高稽核工作效率，为银行的发展不断做出更多的贡献。
谢谢!。
银行稽核审计工作小结范文9篇
银行稽核审计工作小结范文9篇第1篇示例：银行稽核审计工作是确保银行业务运作合规、稳健的重要环节。
通过对银行各项业务的风险评估、合规性检查和内部控制的评估，稽核审计部门可以帮助银行管理团队及时发现问题、规避风险，保障银行资产的安全和客户利益的保护。
本文将从稽核审计的基本原则、工作流程和经验教训等方面进行总结和分析。
一、稽核审计的基本原则1. 独立性原则：稽核审计部门应独立于被审计的部门，确保审核工作不受外部干扰与影响。
2. 客观公正原则：稽核审计人员应客观、公正地评估被审计对象的合规性与风险。
3. 保密原则：稽核审计人员应严守保密，确保审计过程中的资料和信息不外泄。
4. 全面性原则：审计人员应全面了解被审计对象的业务、流程和内控措施，确保审计工作覆盖全面。
5. 专业性原则：审计人员应具备专业知识和技能，确保审计工作的准确性和有效性。
二、稽核审计工作流程1. 前期准备：明确审计范围、目标和重点，编制审计方案和计划。
2. 实地调查：对被审计对象的业务、流程和内控措施进行实地调查和检查。
3. 数据分析：通过数据分析工具对被审计数据进行筛选、提取和比对，发现异常情况。
4. 风险评估：评估被审计对象的风险水平，确定可能存在的风险点和问题。
5. 报告撰写：编制审计报告，明确问题、风险及改进建议，提交给相关部门领导。
6. 跟踪落实：监督被审计对象对审计报告中提出的问题和建议进行整改和落实。
1. 强化风险意识：审计人员应加强对业务风险的认识，及时发现和预防潜在风险。
2. 完善内部控制：被审计对象应建立健全的内部控制制度，规范业务流程，防范各类风险。
3. 提升技术水平：审计人员应不断提升专业技能，掌握最新的审计技术和方法。
4. 改进审计方法：审计人员应灵活运用各种审计方法，提高审计效率和质量。
5. 加强学习交流：审计部门应组织内外部培训和经验交流，共同提升审计团队的整体水平。
在银行稽核审计工作中，严格遵守审计原则，严谨执行审计流程，总结经验教训，不断提升审计能力和水平，将有助于保障银行业务的安全运行和稳健发展。
银行稽核个人年度总结范文
时光荏苒，转眼间一年又即将过去。
在这一年里，我在银行稽核岗位上兢兢业业，努力提高自身业务能力，以严谨的工作态度，确保了各项稽核工作的顺利开展。
现将本年度工作总结如下：一、坚定政治立场，强化责任意识作为一名银行稽核人员，我始终坚定政治立场，认真学习党的路线方针政策，坚决贯彻上级决策部署。
在思想上、政治上、行动上始终与党中央保持高度一致。
同时，我强化责任意识，时刻牢记自身使命，以高度的责任感和使命感投入到稽核工作中。
二、加强业务学习，提升专业素养为了更好地完成稽核工作，我积极参加各类业务培训，努力学习金融法律法规、业务操作规程和稽核技能。
通过不断学习，我的业务水平和专业素养得到了显著提升。
在具体工作中，我能够熟练运用所学知识，准确识别风险点，确保稽核工作质量。
三、认真履行职责，确保稽核质量本年度，我认真履行稽核职责，对辖内各部门、各分支机构的业务进行了全面、深入的检查。
在检查过程中，我始终坚持客观公正、严谨细致的原则，对发现的问题及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。
以下是我本年度稽核工作的主要成果：1. 完成对辖内各部门、各分支机构的年度稽核工作，发现并纠正了一批违规操作、风险隐患等问题，有效防范了金融风险。
2. 对重点业务领域进行专项稽核，如信贷业务、国际业务、资金业务等，确保了业务合规性。
3. 加强对内部控制制度的监督检查，推动辖内机构完善内部控制体系，提高风险防控能力。
4. 参与制定并完善了多项稽核管理制度，为稽核工作提供了有力保障。
四、加强沟通协作，提高工作效率在稽核工作中，我注重加强与各部门的沟通协作，及时了解业务动态，确保稽核工作与业务发展相适应。
同时，我充分利用信息化手段，提高稽核工作效率。
以下是我本年度在沟通协作方面的具体举措：1. 积极参加各类业务交流会议，了解业务发展情况，为稽核工作提供有力支持。
2. 加强与相关部门的沟通，共同研究解决稽核过程中遇到的问题。
3. 利用信息化手段，提高稽核工作效率，确保稽核工作按时完成。
2024年银行稽核部稽核监督工作总结
2024年银行稽核部稽核监督工作总结尊敬的领导：经过2024年的银行稽核部稽核监督工作，我们按照公司的要求，全力以赴，认真负责地开展了各项稽核监督任务。
现将工作情况总结如下：1. 工作内容2024年，我们主要开展了以下几方面的稽核工作：（1）风险管理稽核：对银行内各项风险管理措施进行了全面检查，并提出了稽核意见和建议。
针对存在的风险问题，及时向相关部门提出整改要求，并跟踪督促整改工作。
（2）内部控制稽核：对各个业务部门的内部控制制度进行了全面审查，发现并纠正了一些内部控制不完善的问题，并提出了改进建议，提高了整体的风险控制能力。
（3）业务运营稽核：对各个业务部门的运营情况进行了全面评估和审查，发现了一些运营不规范的行为，并及时提出整改意见，帮助业务部门规范运营行为，提高业务质量。
（4）合规稽核：对各项法规、规章制度的落实情况进行了全面检查，发现并纠正了一些合规方面存在的问题，并提出了改进建议，提高了公司的合规风险控制水平。
2. 工作亮点（1）强化自主创新：注重引入先进的科技手段，如数据挖掘、人工智能等技术，提高稽核工作效率和准确度。
（2）优化工作流程：对稽核工作的流程进行了优化和简化，减少了不必要的环节，提高了工作效率。
（3）加强团队建设：通过定期组织培训和交流，提高了团队成员的专业水平和稽核意识，增强了团队合作能力。
（4）建立稽核监督档案：对每一次稽核监督工作进行了详细记录和归档，有助于后续的稽核工作评估和总结。
3. 存在的问题2024年的稽核监督工作中，我们也存在一些问题：（1）工作负荷过大：稽核任务繁重，导致部分稽核工作不能达到预期效果，需要优化任务分配和资源调配。
（2）人员流动影响稽核效果：团队人员流动较大，新成员需要一定时间适应工作环境和流程，影响了稽核效果。
4. 下一步工作计划（1）优化任务分配和资源调配，合理安排稽核工作内容和时限，提高工作效率和质量。
（2）加强团队建设，通过培训和交流提升团队成员的稽核能力和专业水平。
银行稽核员个人工作总结
银行稽核员个人工作总结在过去一年里，作为银行稽核员，我在工作中取得了一定的成绩并且积累了一些经验。
在这篇工作总结中，我将从工作成果、工作经验和职业规划三个方面进行总结。
首先，我在过去一年里主要负责对银行的内部流程和风险进行稽核，确保银行的经营活动符合法规要求并且风险可控。
在这一年里，我参与了多个稽核项目，包括对贷款业务、理财产品和内部控制流程的稽核。
通过这些项目，我不仅加深了对银行业务的理解，还提高了对风险管理的认识，为银行的稳健经营提供了有力的支持。
其次，从工作经验来看，我在这一年里不断学习和成长。
我不仅通过工作加深了对银行业务和风险管理的理解，还提高了沟通能力和团队协作能力。
在项目中，我与不同部门和岗位的同事合作，促进了信息共享和问题协调，为项目顺利完成提供了有力的保障。
同时，我也学会了灵活应对复杂情况，并不断提高自己的问题解决能力和分析能力。
最后，对于未来的职业规划，我会进一步加强自己的专业知识和技能，不断提高自己在稽核领域的竞争力。
我计划取得相关证书，扩大自己的知识面，并且不断提高自己的英语能力，为未来可能的项目和机会做好准备。
同时，我也会加强对银行业务的学习和了解，提高自己的全局观和对业务风险的识别能力。
总的来说，在过去一年里，我在稽核工作中取得了一定的成绩并且积累了一定的经验。
我会继续努力，不断提高自己的业务水平和专业能力，为银行的稳健经营和风险管理提供更加有力的支持。
在过去一年里，我作为银行稽核员，积极参与了各项稽核项目，包括对风险管理、内部控制和合规性方面的稽核。
通过这些项目，我加深了对银行业务流程和风险管理的理解，提高了自己的专业素养和综合能力。
在稽核过程中，我严谨、认真地进行了数据分析、风险评估和问题解决，为银行的合规性和风险控制提供了有力的支持。
在参与稽核项目的过程中，我也加强了与其他部门之间的沟通与协作。
在与不同岗位的同事合作中，我学会了团队协作和协调能力。
我们相互协作并且相互支持，共同完成了项目的目标。
银行稽核部稽核监督工作总结
银行稽核部稽核监督工作总结一、工作概述：作为银行稽核部门的主要职责，稽核监督工作是确保银行合规运营、风险控制和内部控制有效性的重要手段。
在过去的一年里，我部门共完成了100个稽核项目，涵盖了全行各项业务和运营活动，并取得了一系列成果。
二、工作亮点：在稽核监督工作中，我们注重以下几个方面的工作亮点：1. 完善稽核计划：根据银行的风险状况和重点业务，我们制定了全年度的稽核计划，并对其进行了多次修订和优化。
同时，我们优化了稽核流程，提高了工作效率。
2. 风险导向的稽核：我们始终以风险导向的方式进行稽核工作，更加关注对银行的重大风险进行审计。
通过精准的风险识别和全面的风险评估，我们能够更好地把握银行的内部控制状况，减少潜在风险。
3. 有效的沟通协调：我们与被稽核单位和其他部门保持了密切的合作，加强了内外部的沟通协调。
通过与被稽核单位的沟通，我们确保了稽核活动的顺利进行，并意识到了一些问题的根源。
4. 建设性的建议：在稽核报告中，我们不仅指出了问题所在，还提供了一些改进措施和建议。
这些建议不仅帮助被稽核单位改善业务和内部控制，也对银行的整体运营起到了积极的推动作用。
三、成果汇总：在过去的一年里，我们在稽核监督工作中取得了以下成果：1. 发现并整改了一批重大风险：通过稽核活动，我们及时发现了一些重大风险，并提出了相应的整改要求。
这些风险包括：内部控制不完善、业务风险暴露、违规操作等。
相应的整改措施和建议已经得到了被稽核单位的采纳。
2. 改进了银行的内部控制：通过对银行内部控制进行稽核，我们发现了一些不合理之处，并提出了相应的改进建议。
这些改进建议得到了银行管理层的重视，并开始实施。
这将有助于提高银行的运营效率和风险防范能力。
3. 提高了员工的稽核意识：我们定期开展内部培训，提高员工对稽核工作的理解和重视程度。
这些培训包括对稽核方法和技能的讲解，以及实际案例的分析和讨论。
这些培训不仅提高了员工的稽核能力，也增强了他们对合规运营的意识。
2024年银行稽核部稽核监督工作总结
2024年银行稽核部稽核监督工作总结2024年是我所在的银行稽核部的一个重要的工作年份。
在这一年里，稽核监督团队不断努力，积极推动稽核工作的深化和创新，确保银行的合规运营和风险控制能够持续有效。
以下是对2024年稽核监督工作的总结。
一、工作目标的实现在2024年，我们完成了年初制定的各项工作目标。
首先，我们深入贯彻执行了银行各项风险管理政策和制度，并提供了有效的稽核监督，确保了银行业务的合规性。
我们以风险为导向，重点关注并检查了银行薪酬激励、内控机制、信贷审查、反洗钱等核心业务环节，提出了改进意见和建议。
同时，我们也有效推进了日常工作的规范化和标准化，更好地提高了工作效率和质量。
二、工作方法的创新在2024年，我们进一步推动了工作方法的创新，提高了稽核监督工作的效果。
我们引入了数据分析技术，开发了一套全面的稽核数据分析系统，采集和分析了大量的稽核数据，并通过数据分析发现潜在风险和问题。
同时，我们也加强了与其他部门的合作，与风险管理部门、内控部门等进行密切的沟通与配合，共同推动了银行的风险管理和合规运营。
三、团队建设的加强在2024年，我们注重团队建设，提高了团队的整体水平和凝聚力。
我们加强了内部培训，包括技术培训、法律法规培训等，提高了团队成员的专业素养和综合能力。
同时，我们注重团队成员之间的交流与合作，组织了例会、讨论会等活动，促进了团队沟通和协作。
通过这些工作，我们的稽核监督团队更加团结一致，有效地推动了银行的风险管理和合规运营。
四、存在的问题及改进措施在2024年的工作中，我们也面临了一些问题。
首先，稽核资源有限，无法覆盖全部业务，导致部分业务的稽核工作不够充分。
为了改进这一问题，我们将进一步优化稽核资源分配的机制，制定科学合理的优先稽核计划，确保稽核工作的全面覆盖。
其次，稽核监督的持续跟踪工作不到位，导致一些风险问题的发现和解决存在滞后性。
为了改进这一问题，我们将加强稽核监督的持续性，建立稽核报告跟踪机制，确保问题的及时整改和风险的有效控制。
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先套用葛优在一部贺岁电影中的经典台词：2010年过去了，我很怀念它。这一年，我和我的团队，秉乘李总简约睿智、高屋建翎式的行事风范，直接在吴总严谨务实、追求卓越管理风格的领导下，不断汲取着魏总、默总等老领导的业务经验，不断向工行的老师们请教和探讨，在内外部检查问题督改等方面圆满完成了工作任务，划上了一个比较圆句号。下面，我简要对2010年的工作做以下总结：
一、主要业务开展 用三句话来概括，就是2010年是个上会报告年，2010年是个开拓创新年，2010年是个制度规范年。
（一）2010年是个上会报告年 随着稽核体制改革的不断深化，我感觉稽核部的角色定位被行领导不断地提高。为什么这么说呢，2010年最突出的体现就是需要稽核部上会的综合材料越来越多了。我粗略地统计了一下，从年初的董事会开始，由我室或我本人参与撰写的各类董事会、行长办公会、经营分析会，或向行长单独汇报的会议综合性材料就多达10项次13份报告，平均每个月1份多，仅正文及附件总字数约13万余字，至于为写成这13万字所需要读的基础材料更是数量巨大。
《稽核部年度工作计划》，计划合计13543字，附件4532字，汇总分析量214065字，分为简约版和详细版，上了2次行长办公会并通过。
《华夏银行股份有限公司XX年年内部控制检查监督工作报告》，20389字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。
《华夏银行市场风险管理审计报告》，8678字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。 《华夏银行关联交易审计报告》，董事会通过。 《2010年1季度稽核监督报告》，正文6284字，附件38435字，行长办公会汇报。 《2010年1季度内外部检查问题整改情况报告》，10583字，由李总作为部分内容向吴行长汇报。
《2010年上半年稽核监督分析报告》，正文6885字，数易其稿，同时制作ppt，上半年经营分析会上宣讲，行领导好评。
《2010年上半年内部控制监督报告》，7017字，董事会通过。 《2010年度各分行突出风险问题分析报告》，11003字，准备向行领导汇报。 《2010年度市场风险稽核报告》，6300字，准备向董事会报告。 此外，还根据部领导安排，规范报告模式和要求，组织各分部向吴行长和成书记汇报区域行风险状况。
记得我曾和同事们感言，写报告我是最不怕的，但是最怕的是写上会的材料。因为，每次上会宣讲，面对的受众往往层次很高或范围很广，出现错误后其放大倍数较大，因此对工作的精准度和深度分析要求更高。短短一句话可能都会对行长或分行有很大的影响，XX年至今，这么多年，承担着稽核部大部分上会材料的组织，压力是非常之大的。可以说，每一次汇报，每一次上会，都如“过堂”一般，从材料的搜集到结构的搭建;从内容的填充到整体的润色，从撰写的角度到总体的高度，没有哪一个流程不是耗费了主撰人、协作者及各级领导的大量心血，每一份报告的辛苦写作过程都深深刻在每一个经历它从无到有全过程的参与者的心里。而2010年上会材料是尤其的多，这么多上会材料中，我不想一一道来，仅想讲印象最深的2份。 一是全年工作计划的制定。2010年工作计划，最突出的特点就是首次提出了“稽核需求”和“风险分析”的理念，并将其贯彻到各稽核办公室和各分部的思想中，落实到计划的实际编制行动中。在李总的大力肯定和支持下，我就计划的编制细节多次和吴总沟通，由于无可借鉴经验。从计划通知的下发开始，我们一步步地讨论需求调研的层面和对象（首次涵盖了总分行从行领导到柜台操作人员的各层面）、需求调研的问卷格式（分ab卷，既有选择题又有问答题）、需求报告和风险分析的方向和内容、计划主体的层次和附件的内容，每个细节和节点都设计得力求完美。当一份份需求调研问卷发给行长秘书，看到他们惊奇而赞许的目光，当一份份行领导稽核需求调研问卷返还时，读到他们或详尽或简洁的答案时，心中被稽核带给自已的快乐填满了，很有成就感。讲个小插曲，这里面效率最高的当属我们成书记，当我给刘秦送上去，还在电梯间奔波时，成书记就答完了，我和刘秦在电梯间完成了交接过程，可见主管领导对稽核工作的支持力度。当然，具体的计划编制过程就不细说了，我们的阅读量约为21万余字，这期间的加班加点和反复多次的修改到底有多少，已经记不清了，我只记得2010年的计划的编制，我的汗水和泪水并存，收获和快乐并存。在这里，我要感谢北京分部的王冬主任给我的大力支持与配合。
二是半年度稽核监督分析报告的撰写。这是我们稽核体制改革后第一次在各分行和各部门之前的亮相，是各位奋战在稽核一线同志半年来稽核监督成果的首次展示，同事们的辛苦能否得到认可，全承载在这份报告上，承载在李总那半个小时的演讲上。
为了这份报告的成功，成书记专门在一季度稽核运行会上具体讲到怎样抓住分行的特点进行描述，李总、吴总召开专门的会议布置安排，我记得在我们在下发给各分部的通知里面，传递的信息是这份报告的质量将决定着他们考核的位次。各分部都将此项工作当成大事来抓，上海分部对上海分行的分析尤其突出，孙影在整理的过程中，曾和我说，一个字都不想删，但受篇幅所限，又只能忍痛割爱。稽核部为此首次专门成立了写作班子，各室也是通力配合。现场室，将此项工作当成了当期最重要的工作为我们提供着分析素材；非现场室为我们统计各类数据；系统室将业务骨干借给我们；离任室将最突出的人员风险提供给我们。报告的内容和结构经历了一次大的调整，第一稿是以分行为序，讲述各分行的突出风险或有特色的经营亮点，这一稿我们就付出很多艰辛，不仅我室的人加班，写作班子成员也在加班。但第一次部内会议讨论后，认为不能全面地反映各业务条线的稽核问题整体特点，因此短时期内，让我们做了颠覆式的修改，完全按业务条线进行归类和分析。在这里我要特别提一下孙影，她的工作效率和质量真的是非一般人所比，在短短半天的时间内，就在大量的资料中，去粗取精，去伪存真，将修改后的报告初稿完成了，为后来的修改节约了宝贵的时间。还有曲晨，作为系统室的援军，连续2天作ppt做到凌晨二三点。最后两天的白天，吴总在我的办公桌前现场办公，一字一句的修改，最后一天的深夜9点至10点，李总给我打了不下20个电话，一个问题、一个字地核实确认，报告当天早晨5点钟，李总还在对建议部分做最后的修改和完善，吴总还打来电话提醒我又想起一个地方注意是否改了。我常想，部领导都这样注重细节，我们这些从事具体工作的员工，根本没有理由不细心，不用心。这点点滴滴的付出还是有所回报的，二季度的经营分析会上，有一位分行行长说这是他十二年参加经营分析会听到的最好的一次报告，董事长和行长也给了充分的肯定。听到李总传达的这些评价，我们的心也舒展起来，一切的努力都是值得的。
（二）2010年是个开拓创新年 为什么这么说呢？主要是督改室从无到有，从年初摸着石头过河，到年末总结出一整套经验和机制，哪一条哪一款都是我们在部领导的启发和引导下，通过深入调研、认真分析、举一反三，由理论到实践，再由实践上升到理论的一个螺旋型提升的过程。
我们在年初就和部领导沟通督改室的整体工作思路，并不断进行修正和完善，从整改工作制度到整改标准制定;从非现场差异化督改到协同化整改机制的确定;从现场核整改到非现场督改案例分析；从问题库的建立到内外部检查对比分析。我们从督改的方向、流程、方式、方法都做了创造性的完善和改进。短短的一年的时间，现在我们可以不谦虚地说，我们室的员工都从整改督改的门外汉，晋升为整改督改工作专家了，当然专家也是有级别的，但起码我们行宇在内审培训时能做到和同业银行就督改进行交流，并得到肯定，华夏银行的督改工作也是有可圈可点之处的。在这个转变的过程中，我们也学到了很多东西：特别是我室两位年纪较小的员工，行宇从现场室过来，做过督改后更多地领会到如何在现场检查问题确认的同时就应更深层次地想到整改措施的重要性;丁鑫也从一遍遍对督改工作流程的梳理过程中，理清了当前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地记得李总给我们提的关于整改工作标准问题，要我们深入思考什么叫举一反三整改;也记得关于整改工作制度、实质性复核分析、差异化督改、协同化整改、督改案例分析等等新的督改举措都是吴总率先提出来的;记得外聘的董老师就物流金融问题的督改给我室提出了的非常具体指导意见。正是在大家的共同努力下，2010年的督改工作呈现了前所未有的新局面，突出表现在以下12个方面： 1.建立整改工作制度。这个制度是我部率先提出的，开同业之先例。 2.建立重点难点问题协同整改机制。这是我行首次在全行范围内为分行解决实际困难，系统化地解决各分行的难点问题。
3.建立差异化整改机制。这同样是前所未有的创新举措，有效地利用稽核资源，有重点地开展工作。
4.首次和专业部室联合督改。 5.首次接受北京分行、资金营运部等单位的主动沟通整改。 6.探索对分行现场整改理念的讲解、一对一专家辅导式督改等方式 7.建立日常督改与现场及离任稽核工作相结合的工作方式 8.建立非现场分析性审核与现场整改核查工作相结合的工作方式 9.建立按季度形成督改工作报告的机制 10.深化现场核查与延伸检查相结合的工作方法 11.建立现场核查与现场协调整改相结合的工作方法 12.建立针对行领导批示问题的快速反映机制 12个事项中创新类就有10项，上述工作的成效就是全年对XX至2010年度3746余个内外部检查指出问题进行了督改，综合整改率达到约94%，比XX年年度的综合整改率提高了近15个百分点，督改成效非常明显。 （三）2010年是个制度规范年
1.年初伴随着稽核体制的改革，我根据新的稽核体制下新的业务流程特点，重新梳理